（管理科学与工程专业论文）面向供应链协调的提前期及相关构建成本研究.pdf

中文摘要 2 1 世纪的竞争是供应链之间的竞争，供应链协调则是提高供应链整体竞争 力的关键，因此实施供应链协调管理是供应链各成员企业的一种现实的、理智的 选择。协调有力，则供应链存，供应链竞争力增强；协调不力，则供应链亡，供 应链竞争力也无从谈起。 供应链协调涉及多方面、多层次的问题。本文在参考国内外相关研究成果的 基础上，从成本角度研究了提前期对供应链协调的影响。通过对供应链各阶段活 动进行分解，深入分析了供应链的成本构成，并从定性的角度分析了提前期与供 应链各成本的关系，从而定性的得出了提前期对供应链总成本的影响；根据定性 分析的结果本文构建了一个两级供应链系统，该系统由一个生产型的供应商及其 下游企业构成，并在相关理论假设基础上构建了供应链及企业成员的成本模型， 并通过数学逻辑推导得出了确定最优提前期及订货批量的方法。 鉴于模型方面没有相关的现实数据，本文通过算例对模型进行验证，得出了 与定性分析相一致的结论。并通过对算例结果进行深入分析，提出了可行的基于 提前期的供应链协调方法。文章最后分析了提前期压缩对供应链的重要影响，提 出了基于灰关联分析确定提前期主要构成环节和次要构成环节的方法，并在该方 法的基础上讨论了基于供应链协调的提前期压缩策略。 关键词：供应链供应链协调提前期成本 a b s t r a c t t h ec o m p e t i t i o ni n21 吼c e n t u r yi st h ec o m p e t i t i o nb e t w e e nt h ed i f f e r e n ts u p p l y c h a i n s ；s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o ni st h ek e ye l e m e n tt os t r e n g t ht h ep o w e ro ft h e w h o l es u p p l yc h a i n ，s os u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nm a n a g e m e n ti st h er e a l i s t i ca n d r a t i o n a lc h o i c ef o rt h em e m b e r so fs u p p l yc h a i n i ft h es u p p l yc h a i ni s g o o da t c o o r d i n a t i o na m o n gi t sm e m b e r s ，t h es u p p l yc h a i nw i l le x i s tf o ral o n gt i m ea n di t s p o w e r o f c o m p e t i t i o nw i l lb ei m p r o v e d ； i fd o n t ，t h i ss u p p l yc h a i nw i l lb ew a s h e d o u tb e c a u s eo ft h ef i e r c ec o m p e t i t i o ni nt h em a r k e t s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o ni n c l u d e sv a r i o u sa n dm u l t i - l e v e lk n o w l e d g e t h i s t h e s i ss t u d i e dt h ee f f e c to fl e a dt i m et ot h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nf r o mt h ev i e wo f c o s t ，w h i c hi sb a s e do nt h er e f e r e n c et ot h er e s u l t so fr e l e v a n tr e s e a r c h e sa th o m ea n d a b r o a d t h i sp a p e rm a d et h ea n a l y s i so fa c t i v i t i e si nv a r i o u ss t a g e so fs u p p l yc h a i n ， d i s c u s s e dt h es t r u c t u r eo f s u p p l yc h a i nc o s t ，a n dt h e nd i s c u s s e dt h er e l a t i o n sb e t w e e n t h el e a dt i m ea n ds u p p l yc h a i nc o s tf r o mt h et h e o r yp o i n to fv i e w a c c o r d i n gt ot h e r e s u l t so ft h e o r ya n a l y s i s ，t h i sp a p e rd e s i g n e dat w o - l e v e ls u p p l yc h a i nw h i c hi s c o n s t i t u t e db yas u p p l i e ra n dab u y e r ，a n dt h es u p p l i e ri sam a n u f a c t u r i n gf a c t o r y s o m ea s s u m p t i o n sa r eu s e di nt h i sp a p e r ，a c c o r d i n gt ot h ea s s u m p t i o n st h em o d e l so f s u p p l yc h a i nc o s ta n di t sm e m b e r sa r ed e s i g n e d ，a f t e rt h em a t h e m a t i c a lc a l c u l a t i o n a n dl o g i c a la n a l y s i s ，f i n a l l yw ef e n do u tam e t h o dt od e t e r m i n et h eo p t i m a ll e a dt i m e a n dt h eo r d e rq u a l i t yo ft h eb u y e r d u et ot h ep a r t i c u l a r i t yo ft h em o d e lb u i l ti nt h i sp a p e r ，t h e r ei sn oa v a i l a b l e a c t u a ld a t af o rc a l c u l a t i o n t h e r e f o r e ，w eu s ean u m e r i c a le x a m p l et ov a l i d a t et h e m o d e la n dg o tt h es a m ec o n c l u s i o n sa sw ed i s c u s s e da b o v e w ea l s od i df u r t h e r a n a l y s i so fr e s u l t so ft h ee x a m p l e ，g a v eap r a c t i c a lw a yo fc o o r d i n a t i o ni ns u p p l y c h a i nb a s e do nl e a dt i m e a tt h el a s tp a r to ft h i sp a p e r ，w ed i s c u s s e dt h ei m p a c to f l e a dt i m ec o m p r e s s i o no nt h e s u p p l yc h a i n ，a n dg a v eam e t h o dn a m e d “g r e y r e l a t i o n a la n a l y s i s w h i c hi sp r o v e dt ob ec o r r e c ta n de f f e c t i v ei n d e t e r m i n i n gt h e m a j o ra n dm i n o rc o n s t i t u e n te l e m e n t so fl e a dt i m e w ea l s od i s c u s s e dt h eh o wt o c o m p r e s st h el e a dt i m eb a s e do nt h em e t h o do fg r a yr e l a t i o n a la n a l y s i s k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i n ，s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ，l e a dt i m e ，c o s t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得丕鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：凌环宇 签字日期：m 彦年占月】日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：灰狐宇 导师签名： 签字日期：聊夕年告月 日签字同期：夕年占月 同 第一章绪论 第一章绪论 随着经济全球化和知识经济时代的到来，以及全球制造的出现，供应链管理 在制造业中得到普遍应用。目前市场竞争日益激烈，用户需求的不确定性和个性 化增加、产品寿命周期缩、高新技术迅猛发展等，都给企业带来了巨大的生存压 力。这也使得现代企业越来越清楚地认识到保持竞争优势的关键在于战略伙伴关 系的建立。而供应链管理所强调的快速反应市场需求、战略管理、高柔性、低风 险、成本一效益目标等优势，吸引了国内外许多学者和企业界人士进行研究和实 践。国际上一些著名的企业，如惠普公司、i b m 公司、戴尔计算机公司等在供 应链管理实践中取得的巨大成就，使人更加坚信供应链管理是进入2 l 世纪后企 业适应全球竞争的一种有效途径。 1 9 9 8 年3 月，p i t t i g i l or a b i nt o d d & m c g r a t h 公司通过一项调查，得出统计结 果，企业实施完整的供应链管理后，可获得如下效益【l 】： 发货能力提高1 6 1 8 ；库存量减少2 5 6 0 ；订单履约周期缩短3 0 5 0 ； 预测准确性提高2 5 8 0 ；总体生产率提高1 0 1 6 ；供应链成本降低 2 5 5 0 ；补给率( f i l lr a t e s ) 提高2 0 3 0 ；产量提高1 0 2 0 。 总之，通过良好的供应链管理，可以在进入新市场，开发新产品，开发新分 销渠道，改善售后服务水平，提高用户满意程度，降低库存、后勤成本和单位制 造成本，以及提高工作效率等方面获得满意效果【2 】。 供应链管理强调在供应链的企业间建立一种战略合作关系，因此，本质上供 应链管理是一种新型企业关系协调管理模式，其核心问题在于如何协调供应链成 员企业之间的关系，使其充分发挥供应链的整体优势，又不失组织的灵活性。正 如美国著名的供应链管理专家约翰克里斯多夫所说：市场上不存在企业与企业 的竞争，而只有供应链与供应链之间的竞争。因此，只有供应链成员间的协调合 作，提高供应链的整体竞争力，才是企业得以生存和发展的根本所在。 本论文围绕供应链的协调问题，从成本角度对提前期在供应链协调中的影响 及作用进行了分析，对相关理论推导进行了算例验证，并对提前期的压缩方法进 行了讨论。 第一章绪论 1 1 国内外研究现状及发展趋势 2 0 世纪9 0 年代以来，由于科学技术不断进步和经济的不断发展、全球化信 息网络和全球化市场形成及技术变革的加速，围绕新产品的市场竞争日趋激烈。 技术进步和需求多样化使得产品寿命周期不断地缩短，产品品种数飞速膨胀，客 户对产品质量和服务质量的要求越来越高。市场变化的不确定性在增加，企业面 临着巨大的压力，业务外包和企业间的合作越来越广泛，供应链战略也经受着巨 大的变革。企业认识到供应链管理己不仅仅是为了降低成本，更重要的是提高顾 客满意度【3 】。实现这一目标的关键是进行供应链协调，只有进行协调才能提高供 应链的整体竞争力，增强对客户定制化需求的快速反应。 1 1 1 供应链协调的研究现状及发展趋势 1 、供应链协调的研究现状 供应链是基于“竞争一合作一协调”机制的，协调是供应链成功运行的关键。 供应链是由不同的经济实体组成，各自有不同的优化目标和私有信息，这些优化 目标往往与系统整体优化目标相冲突。为了使信息流、资金流和物流在供应链的 各成员企业之间和企业内部顺畅地流动，从而达到降低成本，缩短交货期，提高 顾客满意度，改善供应链绩效的目标，有效的供应链管理必须协调各个成员企业 之间和企业内部的各项行为和活动，使供应链能作为一个整体来运行。目前，供 应链协调( s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n s c c ) 的研究己经越来越受到重视。 供应链协调研究始于1 9 6 0 年，c l a r k 等【4 】对多级库存销售系统的研究，他们 分析了一个不考虑批量的n 级系统，并证明对于考虑贴现罚金和存储成本的n 级系统，其最优库存控制政策是最大订货水平( o r d e r - u p t ol e v e l ) 政策。随后的研 究逐步丰富和深入。1 9 9 9 年，全球著名的供应链管理专家d a v i da n d e r s o n 和h a u l e e 发表了题为协调供应链：新的前沿的文章，分析了协调供应链应具备的 基础条件、面临的诸多挑战和价值收益等问题。文章中明确指出：新一代的供应 链战略就是供应链的协调 3 1 。 在国外，供应链协调管理思想受到了理论界和企业界广泛的重视，并取得了 一定的研究成果。1 9 9 5 年，由国际著名的商业零售连锁店w a l m a r t 等5 家公司联 合研究提出了面向供应链协调管理的有效策略协调计划、预测与补给( c p f r ) 【5 1 。1 9 9 9 年，i b m 6 】公司建立了自己的协调供应链，研究开发了i b m 供应链解决 方案；h a ul e e 和a n d e r s o n 【3 】分析了协调供应链应具备的基础条件、面临的诸多 挑战和价值收益等问题。2 0 0 0 年，n o 和s a l l e h 7 】指出供应链各成员间的协调是实 现供应链有效管理的关键，并提出了协调供应链系统基于电子黑板的协商问题。 第一章绪论 2 0 0 2 年，美国著名的咨询公司a r c 8 】提出了基于协调价值网络的协调制造管理 ( c m m ) 战略，并建立了c m m 模型。2 0 0 3 年，r m c l v o r 等【9 】研究了电子商务对供 应链协调管理的支持。2 0 0 4 年，m e t i n t u r k a y 和c i h a no n j c 【1 0 】对化工行业企业间 的协调进行了建模和定量分析。a k k e i t l l a l i s 和p a u lb o g e r d 等【l l 】人建立了供应链协 调的理论模型，侧重研究了非技术因素对实现协调的重要影响。r o m a n o 1 2 研究 了三种供应链网络结构中物流的协调机制和集成机制。c h a n d r a 1 3 】分别研究了有 协调和无协调的生产调度销售计划管理方法，指出有效的协调将给企业带来巨 大的效益。s e b a d t i a n 等【1 4 】详细研究- 了i n t e m e t 在改善供应链企业经营活动方面的 影响。t h o m a s 等【1 5 】把供应链协调的相关文献作了一个综合性的回顾，研究了供 应链三个主要阶段，即采购、生产和分三个阶段之间的协调问题。 在我国，刘春林，何建敏，施建军【l6 】研究了供应链的协作供应问题。王一凡， 陈志祥，蒋红梅【l7 】对我国企业供应链管理现状进行了调查分析。郭敏，王红卫【l 副 研究了合作型供应链的协调和激励机制问题。刘永胜，李敏强【l9 】【2 0 研究了弹性 需求下，一个供应商和一个零售商的单一物品协调问题及随机需求下，一个供应 商和多个零售商通过共同补给期协调库存问题。高峻峻等【2 l 】研究了供应商( 卖方) 与零售商( 买方) 之间的良好协调，可以为供应链中所有成员增加收益和提高绩 效。卢震、黄小原【2 2 】研究了在不确定交货条件下的一种供应链协调机制一 s t a c k e l b e r g 主从对策略。柳键、马士华【2 3 】研究了供应链的协调与合作下，供应链 库存协调与优化问题。庄品、王宁生【2 4 】从宏观和微观两个角度，提出了供应链协 调机制层次划分模型，建立了包含一个供应商和一个零售商的供应链数学模型。 研究表明，供应链协调机制能有效地降低零售价格，增加订单数量和提高供应链 系统利润。张铁柱，胡运权等 2 5 】研究了分析供应链成员的独立决策行为，就能得 到供应链系统上下层之间所具有的s t a c k e l b e r g 博弈特征，通过对s t a c k e l b e r g 博弈 特征的分析，利用供应链协调理论，再进一步给出具有s t a c k e l b e r g 博弈特征的供 应链协调机制的设计过程。 总之，在我国，有关供应链协调管理的研究刚刚开始，尤其大多数企业在供 应链管理过程中缺乏协调意识，供应链协调需要进一步加强。 2 、供应链协调的发展趋势【2 6 】 面对全球经济的快速变化、网络通信技术的广泛普及和世界范围内竞争的加 剧，供应链协调管理将呈现全球化、多维网络化、智能化和敏捷化的发展趋势。 ( 1 ) 供应链协调的全球化 全球化供应链协调就是要求以全球化的观念，将供应链的系统延伸至整个世 界范围，在全面、迅速地了解世界各地消费者需求偏好的同时，对其进行协调计 划、协调采购、协调设计、协调生产、协调库存、协调运输等，从而使全球范围 第一章绪论 内供应链上的各个节点企业为了共同的目标紧密合作。供应链协调的全球化管理 是一种综合性的、适应全球化下企业跨国经营的管理模式，是新时代竞争的迫切 要求。 ( 2 ) 供应链协调的多维网络化 协调网络是指为满足特定的消费者需求，利用网络技术建立合作关系的若干 企业所组成的网络结构【2 丌。在这种网络内部，协调不仅局限于上下游企业间的协 作，所有参与的节点企业在信息共享的基础上各自发挥自身的优势，协调开发和 生产，把产品迅速推向市场。网络化协调是供应链实现整体协调、提升供应链整 体竞争力的必然要求。 ( 3 ) 供应链协调的智能化 智能化协调必须以信息共享为基础，使用信息系统跟踪供应链上的数据流， 建立强大的供应链合作，并将数据和关系转变为“智能”，以最佳方式为客户开 发最佳产品，最大限度地使客户满意，实现更大的潜在价值。智能可以确定何时 出现失控情况；确定失控情况解决方法；创建反应计划；对供应链成员的计划进 行协商，并使之同步等。随着供应链协调技术的日臻完善，协调必将逐步实现智 能化。 ( 4 ) 供应链协调的敏捷化 敏捷化协调要以增强企业对变化莫测的客户需求的适应能力为导向，以动态 联盟的快速重构为基本着眼点，以网络技术为依托，实现供应链企业间短期内的 合作、优势互补【27 1 。它在强调从整个供应链的角度综合考虑、决策和进行绩效评 价的同时，注重柔性、速度和质量，始终追求对客户需求的快速反应，实现利益 共享的“双赢 ( w i n - - w i n ) 目标。面对围绕新产品竞争的日益加剧、产品生命周 期的缩短和客户对产品和质量的要求越来越高，敏捷性是供应链协调管理的必然 趋势。 1 1 2 提前期的研究现状 l 、基于时间竞争的概念 竞争技术进步和消费者需求的变化导致竞争模式不断的发展在这个发展变 化的过程中基于时间的竞争成为二十世纪九十年代主流的竞争模式。在1 9 8 8 年 s t a l k 在哈佛商业评论发表了一篇具有里程碑意义的文章时间：下一个竞争优 势资源，在文中首次提出了基于时间的竞争一词，该文描述了竞争模式的演变 过程并重点讨论了时间作为竞争优势关键资源的重要性并给出了基于时间的制 造、销售、配送创新和战略的本质，并指出日益激烈的竞争要求竞争者在非常短 的时间内引进新产品和扩大品种范围，导致今天最新的竞争模式基于时间的竞争 第一章绪论 的出。 顾名思义基于时间的竞争力就是指企业采用基于时间竞争的战略所获得的 市场力量，它的直接结果或表现便是企业不断扩张的市场份额或超额利润。压缩 时间对企业具有战略上的意义主要表现在： ( 1 ) 提高了企业生产率；( 2 ) 增加了产品的价格弹性；( 3 ) 降低了企业的风险； ( 4 ) 增加了企业的市场占有率。 他们还进一步论证了压缩时间能够使企业获得比竞争对手更高的利润增长 率。在他们两人的研究基础上p e t e r 等从战略的角度指出基于时间的竞争不仅仅 是提高企业的生产运作效率更重要的是创造和竞争对手不同的差异化战略。约翰 【2 8 】从财务上说明了压缩时间的战略带来的价值他从客户服务客户反映供给需求 平衡和存货水平四个方面来描述时间压缩带来的财务价值如表1 1 所示： 表1 1 时间压缩带来的财务价值 成功地缩短流程周期的企业会减少客户周期性的“选择性淘汰”，提高客户服 务水平，保持较高的毛利润和价格优势。时间压缩还反映在企业对客户的响应周 期加快迅速满足那些意外的不稳定的需求销售的增长，不仅来源于捕捉新的市场 机会，还能够从不确定的竞争对手中争夺市场份额获得更高的资产收益率。时间 的压缩还表现在供需平衡上通过和供应商的密切合作来提高制造效率从而带来 净利润的提高和单位成本的降低，最后时间的压缩还会降低存货水平减少存货资 金的占用增加现金流【2 8 1 。 压缩时间能够为企业创造利润这是目前学术界和实业界所共识的，在供应链 与供应链的竞争中对市场需求变化的快速反应能力是供应链获得竞争力的主要 来源之一，因此随着供应链管理思想的提出，人们开始注意从整个供应链的角度 来研究在供应链条件下时间压缩的问题。 2 、提前期的研究现状 时间管理是形成供应链竞争优势最有力的来源，基于时间竞争( t i m e b a s e d c o m p e t i t i o n ) 的供应链管理战略的核心就在于提前期的压缩。提前期是衡量业务过 程绩效一个重要的因素，s c h m e n n e r 对十种因素进行假设检验，提前期压缩是唯 第一章绪论 一对生产率有显著性影响的因素【2 9 】。提前期是全能的( j a c k o f - a 1 1 t r a d e s ) 市场指示 器 3 0 1 ，提前期的压缩能够带来协调效应，实现相互冲突的多目标同时改进【3 ， 使企业达到“世界级”水平。 国内外已有众多的学者对提前期进行了研究，l i t t l e 法则提供了提前期与库 存间的最基础关系。l e e 等研究发现：提前期是需求信息放大效应，即牛鞭效应 的主要因素之一，因此有效地缩短提前期不仅可以降低安全库存水平、节约库存 投资、提高客户服务水平、很好地满足供应链时间竞争的要求，还可以减少牛鞭 效应的影响【3 2 】。f r a n kc h e n 等从需求预测和订购提前期两方面证实了牛鞭效应的 存在，并指出共享用户需求信息可以大大减少其影响【3 3 】。t r e v i l l e 等【3 4 1 以造纸业 供应链为对象进行研究，结果表明：为了提高供应链的绩效，提前期的压缩应该 优先于其他策略。g r o s s ”】对提前期压缩和库存水平之间的关系进行了模拟分析， 开创了这方面研究的先河。随后一系列的文献【3 9 】研究提前期变动对库存的影 响，得出了类似的结论：缩短提前期，可以减少安全库存、降低库存资金风险， 加速顾客响应，改善顾客服务水平，提高企业竞争力。提前期同样影响预测的精 度，预测的时间跨度越大，预测的误差越大【4 0 】。根据w a l m a r t 的调查，在纺织服 装行业，如果在销售季节开始之前的2 6 周进货( 即基于预测提前2 6 周进货) ，则 需求预测误差( 缺货或积压) 达4 0 左右；如果在季节开始之前的1 6 周进货，则 需求预测误差为2 0 左右；如果在很靠近季节开始的时候进货，需求预测误差只 有1 0 左右。f i s h e r 4 l 】等研究带信息更新的二次订购模型，第一次订购依据对需 求的预测，第二次订购是在对真正需求的有更多了解的基础上进行的，实现了精 确预测，为了支持二次订购，必需压缩提前期。i y e r 4 2 】研究提前期压缩问题，采 用b a y e s 方法进行预测，利用先验信息修正预测，i y e r 分析了提前期压缩对供应链 成员的影响，提出了实现双方收益p a r e t o 改进的一些对策。c h e r t 等【4 3 j 推广了传统 的报童模型，给出了需求预测与提前期之间的一个线性关系，越是接近销售时点， 预测的精度越高。 在国内，侯开虎和胡宗武指出提前期是供应链管理中的一个重要参数，它对 于基于时间段的供应链的计划开始时间和计划数量、库存控制策略、批量等都有 直接的影响，分析了在供应链管理中提前期对采购件制造件的影响因素，提出了 缩短提前期的思路m 】。吴忠、李明指出在e r p m r pi i 系统中，提前期是一个与交 货期、库存计划、能力平衡计划等参数和过程有着密切关系的变量，可以说提前 期在e r p m r p 系统中具有核心地位，因此提前期的确定也就显得非常重要，并 从决定提前期的相关因素入手利用神经网络模型确定出能够根据生产条件和环 境而改变的动态提前期【4 5 1 。鲁其辉掣4 6 】在i y e r 的研究基础上采用一种补偿策略， 即供应商对未销售完的商品给零售商提供补偿，不仅能提高零售商的利润，而且 第一章绪论 在某种条件下，供应商的利润也将提高。宋华明，马士华m 7 1 采用逻辑证明和数值 分析的方法，研究由供应商一零售商构成的两阶段供应链中提前期压缩对供应链 及其成员收益的影响以及如何实现供应链的渠道协调。 1 2 本文研究背景及意义 1 2 1 本文研究背景 供应链通常的定义是由商品生产流通过程中所涉及的各级供应商、制造商、 批发商、零售商以及最终消费者组成的一体化的网络结构。供应链协调是供应链 管理的主要问题，重点研究如何通过有效的管理手段实现供应链各成员企业间的 密切合作，以最低的成本提供最大的价值和最好的服务。 通过查阅大量资料以及相关实证研究分析发现国内很多企业在生产运营过 程中缺乏与其上、下游企业进行有效的协调。这样使得整个供应链运行效率低下、 安全库存水平过高、库存投资大、客户服务水平低，不能实现真正的供应链集成 管理，也使得国内很多企业在激烈的市场竞争中处于被动的地位。另一方面，时 间是供应链竞争优势的重要方面，具体到企业的运作层，主要体现在提前期的管 理上，它是实现快速响应用户需求的有效途径，缩短提前期，保证交货期的准时 性是保证供应链柔性和敏捷性的关键。在实施和运行供应链管理时，提前期是一 个十分重要的基础数据。 基于以上考虑，本文拟从最常见的两级供应链入手，综合运用定性和定量分 析方法，研究提前期对两级供应链成本的影响，指出了提前期在供应链协调中的 重要作用，并讨论了基于供应链协调的提前期压缩方法。希望能为企业决策提供 一定帮助，也为后续研究工作提供一定的参考和借鉴。 1 2 2 本文研究意义 本文通过研究提前期对供应链总成本的影响，提出确定供应链总成本最低的 提前期确定方法。通过算例验证了该方法的正确性，并得出了供应链总成本与提 前期变化的关系。论文比较了提前期压缩前后供应链成员的成本变化，提出了切 实可行的协调方法，并讨论了提前期压缩的具体方法。本文研究的意义在于帮助 供应链上的企业正确认识提前期在供应链管理和协调中的重要作用，了解提前期 对供应链及各成员成本的重要影响，理解提前期压缩在竞争中的重要作用，从而 采取科学的管理方法和手段来加强企业间的提前期管理，共同提升供应链整体竞 争力，并实现供应链绩效的持续改善。 第一章绪论 1 3 论文的整体思路与框架 1 3 1 论文的整体研究思路 本文通过阅读大量国内外相关资料和文献，结合国内最新的研究动态，从定 量和定性两方面入手，分析了提前期对供应链构建成本的影响，并讨论了基于供 应链协调的提前期压缩策略，以满足供应链基于时间竞争的要求。 本文共分六章，各章相关的研究内容如下： 第一章：绪论。主要系统性陈述了课题的研究背景、研究意义，并且介绍了 国内外相关的研究动态及发展趋势。从而揭示了本论文具有一定的研究价值。 第二章：供应链及供应链管理理论。介绍了供应链的概念及特征、供应链管 理的内容及目标；重点介绍了供应链协调的概念及相关理论，对供应链的协调机 制和模式进行了分析，并探讨了影响供应链协调的因素和提高供应链协调的途 径。 第三章：提前期与供应链成本理论。提前期是供应链中的主要时间因素，是 进行供应链协调的一个重要方面，也是供应链竞争优势的重要来源，其会对供应 链成本产生重大影响。所以本章阐述了提前期的概念及其构成，介绍了提前期的 决策方法。同时深入分析了供应链成本的构成，从定性角度分析出提前期与供应 链成本的关系，为下一章的定量分析奠定基础。 第四章：基于提前期的供应链成本模型。该章在第三章的基础上，构建了一 个单供应商和单制造商的两级供应链系统。通过相关假设建立了供应链成员及供 应链的成本模型，通过数学逻辑推导，得出了使供应链总成本最低的提前期及订 货批量的确定方法，并通过算例验证了第三章的定性分析结论。 第五章：基于供应链协调的提前期压缩策略。在供应链的协调中，涉及提前 期的内容多集中于如何压缩提前期。本章探讨了提前期压缩对于供应链协调的重 要意义，并根据第三章中提前期的构成，提出了运用灰关联分析方法对提前期的 各构成环节进行排序，只有确定各环节主次顺序，才能实现最佳的提前期压缩效 果。本章的最后对提前期的压缩策略进行了分析。 第六章：结论和展望。本章主要对第四章数学模型，以及第五章的方法进行 总结。指出了本文的不足之处，对以后的进一步研究提出设想。 1 3 2 论文的研究框架 论文在递进式思路的指导下，逐层对相关理论进行阐述，以大量国内外相关 文献为依据，建立了本文的理论基础，并通过定量和定性分析验证了结论的正确 第一章绪论 性。根据论文的整体研究思路，构建出了本文的研究框架，如图1 1 所示： 图1 1 论文研究框架图 9 第二章供应链及供应链协调理论 第二章供应链及供应链协调理论 随着科学技术与信息技术的飞速发展，世界经济全球化进程的加快，企业环 境发生了巨大的变化，市场的复杂性和不确定性因素在不断增加，用户需求层次 在逐步升级，需求结构呈现多样化，产品生命周期越来越短，竞争也日趋激烈。 如何在市场中取得竞争优势，对市场环境的变化做出快速反应，有效地提供顾客 满意的产品和服务，已成为企业生存与发展所面临的主要问题。有效的供应链管 理总是能够使供应链上的企业获得并保持稳定持久的竞争优势，进而提高供应链 的整体竞争力。这一问题客观上要求企业必须从传统的产品驱动向新型的顾客驱 动管理模式转变，而供应链管理则是实现这种转变的最有效模式，统计数据显示， 供应链管理的有效实施可以使企业总成本下降2 0 左右，供应链上的节点企业按 时交货率提高1 5 以上，订货到生产的周期时间缩短2 0 3 0 ，供应链上的节 点企业生产率增值提高1 5 以上。因此，目前企业界和管理理论界都给予了该管 理理论和管理方法以特别的关注。 2 1 供应链理论概述 2 1 1 供应链的概念及特征 1 、供应链的概念 自从社会中出现供需合作关系，供应链问题也就随之产生了。 供应链概念的形成是一个发展的过程。目前关于供应链还没有一致的说法或 定义，国内外相关领域的研究人员从不同角度对供应链和供应链管理进行了定 义，常见的定义有以下几种：根据中华人民共和国国家标准物流术语中的是 指“生产及流通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游企 业所形成的网链结构 。根据美国国家标准物流术中的解释，供应链是指“各 种商务运作者的组合体，包括销售商、采购、运营或制造、仓储与分销、客及第 三方供应商；这些供应商经营着或服务于供应链的某些部分，而该供应链的各部 分与来自原材料阶段到配送至顾客的产品相互影响 。还有一些供应链研究机构 和研究者也根据自己的理解对供应链和供应链管理做出了自己的定义，将供应链 定义为一种企业合作方式、一种管理模式、一种过程、种服务或者一种网络体系 等等，尽管这些定义的表述不尽相同，但其核心思想有相近之处，普遍认为供应 第二章供应链及供应链协调理论 链注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业与供应商、供应商的供应商以及一 切前向的关系，与用户、用户的用户以及一切后向的关系。 基于对供应链的分析和理解，本文将供应链定义如下：供应链是以核心企业 为中心，用户需求为导向，通过控制前馈的物料流和反馈的信息流及资金流，将 供应商、制造商、分销商直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式。从其 构成来看，参与供应链的基本实体主要有供应商( 包括供应商的供应商) 、制造商、 分销商、零售商、最终用户等。因此可以对供应链进行如此勾画，其模型如图 2 一l 所示： 物流 供应商的供应商供应商 信息流 一一一 用户用户的用户 物流卜 + 一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一信息流一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一 图2 - 1 供应链结构图 供应链是一个范围更广的企业结构模式，它不仅是一条联接供应商到用户的 物料链、信息链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应链上因加工、包装、 运输等过程而增加其价值，给所有的节点企业都带来效益。同时强调供应链合作 伙伴关系问题，并认为通过建立合作伙伴关系，可以与重要的供应商和用户更有 效地开展工作。从供应链的内容来看，主要涉及参与供应链的相关实体之间的物 流、信息流、资金流的同步与协调问题。 2 、供应链的特征 从供应链的结构模型可以看出，供应链是一个网链结构，由围绕核心企业的 供应商、供应商的供应商和用户、用户的用户组成。一个企业是一个节点，节点 企业和节点企业之间是一种需求与供应关系。通常来说，供应链主要具有以下特 第二章供应链及供应链协调理论 征： ( 1 ) 复杂性。因为供应链节点企业组成的跨度不同，供应链往往由多个、多 种类型甚至多个不同国家的企业构成，所以供应链结构模式比一般单个企业的结 构模式更为复杂。 ( 2 ) 动态性。供应链管理因企业战略和适应市场需求变化的需要，其中节点 企业需要动态地更新，这就使得供应链具有明显的动态性。 ( 3 ) 面向用户需求。供应链的形成、存在、重构，都是基于一定的市场需求 而发生，并且在供应链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、产品 服务流、资金流运作的驱动源。 ( 4 ) 交叉性。节点企业可以是这个供应链的成员，同时又是另一个供应链的 成员，众多的供应链形成交叉结构，增加了协调管理的难度。 ( 5 ) 增值性。增值性是产品在供应链中从上游到下游的过程中获得了产品的 价值，它有赖于每个环节不同的企业的贡献。 ( 6 ) 利益的对立统一性。供应链中所有成员企业在共同利益的前提下有各自 不同的主体利益，这些利益在很大程度上相互冲突，所以协商和利益分配是永恒 的话题。 2 1 2 供应链管理的内容及目标 1 、供应链管理的思想 作为一种新型的经营与运作模式，供应链管理就是对整个供应链中各参与组 织、部门之间的物流、信息流与资金流进行计划、协调和控制等。其目的是通过 优化，提高所有相关过程的速度和确定性，最大化所有相关过程的净增加值，提 高各参与组织、部门的运作效率和效益。供应链管理贯穿从供应商到最终用户的 采购、制造、分销、零售等职能领域过程，常常是跨部门、跨企业、跨产权主体 甚至是跨行业的，强调和依赖战略管理，与传统的企业管理相比，供应链管理体 现了以下几种基本思想： ( 1 ) 系统思想。不再孤立地看待各参与组织、部门，而是考虑所有相关的内 外联系体供应商、制造商、分销商、零售商等，把整个供应链看成是一个所 有的组织、部门相互依赖、互相联结的有机整体，共同为最终用户创造产品价值 和服务，从而实现自身利润最大化。 ( 2 ) 协调思想。虽然供应链中各参与组织、部门都有自己的目标，供应链协 调思想可以通过各种方法努力减少冲突、竞争与内耗，更好地分工合作，协调各 种活动，发挥供应链的整体优势，使整个供应链获得的利益大于各参与组织、部 门单独获得的利益之和。 第二章供应链及供应链协调理论 ( 3 ) 合作思想。供应链管理视供应链中所有参与组织、部门为合作伙伴，力 图通过责任、风险的分担、信息的共享以及共同解决问题来共同获益。这种变过 去企业与企业之间敌对倾向为合作伙伴关系可以实现以下合作效果：良好的交货 情况、较大的柔性及快速反应性、较小的物流成本、优越的资产管理。这些良好 的合作效果在合作双方利益共享、风险分担的前提下，能达到“双赢”的目的， 因而这种合作效果能够更长久。 ( 4 ) 核心竞争力思想。在供应链管理的哲理下，企业要集中发展其核心业务， 把非核心业务直接交由外部企业完成，充分利用外部资源，即实现外包，同时与 这些外部企业形成合作伙伴关系。而外包企业只有具备核心竞争力，供应链合作 伙伴关系才会持久。因而，在供应链管理中，外包企业在努力加强与其他企业合 作的同时，还借助其他企业核心竞争力来形成、维持甚至强化自己的核心竞争力。 ( 5 ) 顾客服务思想。供应链具有更高的目标一将满足顾客需求的产品和或 服务在正确的时间，按照正确的数量、正确的质量和正确的状态送到正确的地点， 并使利润最大；要通过管理库存和合作伙伴关系去达到高水平的顾客服务。因而， 供应链体现为以顾客需求驱动为纽带的一种管理思想，上游成员按照顾客要求的 服务水平向下游成员提供服务。 2 、供应链管理的内容及目标 计算机网络的发展进一步推动了制造业的全球化、网络化过程，虚拟制造、 动态联盟等制造模式的出现，更加迫切需要新的管理模式与之相适应。供应链管 理是一种集成的管理思想和方法，它执行供应链中从供应商到最终用户的物流的 计划和控制等职能。 最早人们把供应链管理的重点放在管理库存上，作为平衡有限的生产能力和 适应用户需求变化的缓冲手段，它通过各种协调手段，寻求把产品迅速、可靠地 送到用户手中所需要的费用与生产、库存管理费用之间的平衡点，从而确定最佳 的库存投资额。现在的供应链管理则把供应链上的各个企业作为一个不可分割的 整体，使供应链上各企业分担的采购、生产、分销和销售的职能成为一个协调发 展的有机体。供应链管理就是对整个供应链系统进行计划、协调、操作、控制和 优化的各种活动和过程。其主要涉及到四个主要领域：供应、生产计划、物流、 需求。供应链管理是以同步化、集成化生产计划为指导，以各种技术为支持。尤 其计算机网络技术为依托，围绕供应、生产作业、物流、满足需求来实施的。目 标就是将顾客所需的产品能够在正确的时间、以正确的数量、正确的质量和正确 的状态送到正确的地点，并使总成本最小。 第二章供应链及供应链协调理论 2 2 供应链协调理论概述 2 2 1 供应链协调的概念 协调源于系统研究。现在对于系统比较普遍的定义为：系统是由若干相互联 系、相互作用的要素所构成的具有特定功能的有机整体。系统协调的目的是希望 通过某种方法来组织或调控所研究的系统，使之从无序转换为有序，达到协调状 态。系统协调程度越高，输出的功能和效应就越大，结果就越有价值，从而使得 系统的整体功能大于各部分子系统功能之和。供应链是由多个相对独立的自主实 体组成的系统，是一个典型的需要协调的系统。协调是供应链管理的核心问题。 只有协调供应链成员企业间相互冲突的目标，在供应链的各成员之间建立战略性 合作伙伴关系，合理分配利润，共同分担风险，提高信息共享程度，减少库存， 从而降低总成本，最终实现系统收益最大化。 供应链协调的定义是指使供应链的信息流、物料流、资金流能够无缝地、顺 畅地在供应链中传递，减少因信息不对称产生的生产、供应和销售等环节的不确 定性，以及消除因供应链的各成员目标不同而造成的利益冲突，提高供应链的整 体绩效而采取的各种行动。如果供应链的所有阶段都采取能促进整个供应链的利 益提升的行为，显然供应链的协调性就会得到改善。供应链的协调要求供应链的 每个阶段都考虑自身的行为对其他阶段的影响。 2 2 2 供应链协调的机制与模式 描述供应链协调的两个主要方式就是协调模式和协调机制。协调机制就是在 共同行动以达到目标的一组参与者之间的一种决策和交流模式。协调模式可以认 为是协调各个活动( 或参与者) 之间的渠道或方案。 1 、供应链的协调机制 供应链协调机制的研究始于1 9 6 0 年，c l a r k 等对多级库存销售系统的研究。 之后随着研究的深入，协调机制的分类方式也在日趋多样化。 目前为止，供应链协调机制还没有一种公认的分类，本文从宏观和微观角度 考虑，把供应链协调机制分为宏观和微观两个层次，如图2 - 2 所示： ( 1 ) 宏观层次上，企业间的协调：是指供应商、制造商