（工商管理专业论文）我国中小企业国际化发展战略研究.pdf

中文摘要 改革开放2 0 多年来，我国中小企业取得了长足的发展，对国民经济的作用越来越不 容忽视。可以说，没有中小企业的发展，中国经济就不可能取得真正的大发展。然而，随 着经济全球化程度的不断加深，国内市场逐渐国际化，中小企业不可避免地要面临跨国经 营的问题。由于我国中小企业缺乏技术优势、创新优势不强、国际知名品牌较少、资金不 足、国际化经验欠缺，总体竞争实力较弱。因此，对中小企业国际化发展战略进行研究， 在实践中有着积极的现实意义。 国际化经营不是企业发展的捷径，也不是企业发展的最终目标，而是循序渐进的突破， 是实现企业目标的一条必由之路。中小企业国际化经营战略的全部内涵归结到一点，就是 要在现代市场经营观念的指导下，根据企业的外部环境、内部条件及可取得资源的情况， 为求得企业的生存和长期持续稳定的发展，对企业的发展目的、达到目标的途径进行整体 的谋划。因此，我国的中小企业必须立足于自身实际，正视差距与不足，利用两个市场、 两种资源，制定适合自身发展的国际化经营战略，在国际竞争与合作中得到长足而持续的 发展。 本文首先从经济全球化的高度，分析了中小企业国际化经营理论，论证了中小企业开 展国际化经营的优势和现实可能性。其次运用实证研究和理论分析相结合的方法，通过对 我国中小企业自身特点及相关影响因素分析，提出了中小企业国际化发展战略选择，进而 为我国中小企业国际化发展战略实施提供了依据。 全文共分四章。第一章为绪论，主要论述了研究的背景、目的与意义，并进行了相关 理论回顾。第二章对中小企业国际化发展战略选择作了系统分析。第三章结合我国中小企 业具体情况提出了其国际化发展战略实施方案。第二章和第三章是文章的核心内容。第四 章以浙江万向为例，进行案例分析。 关键词：中小企业国际化经营策略 a b s t r a c t c h i n e s es m a ua n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) h a v em a d eag r e a tp r o g r e s ss i n c e t h er e f o r ma n do p e n i n gp o l i c yw a sa c t i v a t e d2 0y e a r sa g o w i t h o u ts m e s ，t h e r ew i l lb en or e a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nc h i n a h o w e v e r , w i t hf u r t h e rd e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ， c h i n e s em a r k e tg r a d u a l l yb e c o m e sp a r to fg l o b a lm a r k e t ，a n ds m e sh a v et ob ef a c e dw i t h m u l t i n a t i o n a lo p e r a t i n g b e c a u s ec h i n e s es m e ss t i l lh a v em a n yd i s a d v a n t a g e s ，s u c ha s ：l a c ko f h i g h - t e c h n o l o g y , i a c ko fi n n o v a t i o na b i l i t y , l a c ko ff a m o u sb r a n d s ，l a c ko fc a p i t a l s ，a n dl a c ko f t h ee x p e r i e n c eo fg l o b a l i z a t i o n ，t h eo v e r a l lc o m p e t i t i v ea b i l i t yi sn o ts t r o n ge n o u g h s ot h e r e s e a r c ho nt h es m e s g l o b a l i z a t i o no p e r a t i n gs t r a t e g yh a sg r e a tv a l u e g l o b a lo p e r a t i o ni sn o tt h es h o r t c u tf o re v e r yc o m p a n y , a n di t sn o tt h ef i n a lg o a lf o re a c h e n t e r p r i s ea sw e l l ，i t sas t e p b y s t e pp r o c e s s ，i t st h ew a yt oa c h i e v et h ec o m p a n yv i s i o n t h e c o r eo b j e c t i v eo fs m e sg t o b a l i z a t i o no p e r m i n gs t r a t e g yi sb a s e do nt h ec o n d i t i o n so ft h e e n v i r o n m e n t ，d e v e l o p i n gt h ed e t a i la c t i o np l a n st oa c h i e v et h el o n gt e r ms t a b i l i z e dd e v e l o p m e n t & g o a l s t h e r e f o r e ，c h i n e s es m e ss h o u l df o c u so nb o t hm a r k e t sa n dr e s o u r c e s ，s t u d yt h eg a p s b e t w e e nt h ec o m p e t i t o r s & t h e m s e l v e s ，a n de s t a b l i s ht h er i g h tg l o b a l i z a t i o ns t r a t e g yb a s eo n w h a ti sf i tf o rt h e m ，i nt h i sc a s ec h i n e s es m e sc a nh a v el o n gt e r ms t a b i l i z e dd e v e l o p m e n tw i t h i n t e r n a t i o n a lc o - o p e t i t i o n t h et h e s i ss t a r t sf r o mv a r i o u sg l o b a l i z a t i o nt h e o r i e s ，v e r i f yt h ea d v a n t a g e sa n dp o s s i b i l i t y o fs m e so ng l o b a l i z a t i o ns t r a t e g y t h e nu s i n ge x a m p l e sa n dt h e o r i e st od i s c u s st h eg l o b a l i z a t i o n s t r a t e g yf o rc h i n e s es m e s ，t od i s c o v e r t h eb a s i so fs m e si m p l e m e n t a t i o ns t r a t e g yo n g l o b a l i z a t i o no p e r a t i o n t h et h e s i sc o n t a i n s4c h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e rm a i n l yr e v i e w st h eb a c k g r o u n da n dt h e p u r p o s eo ft h i sr e s e a r c h ，t h es e c o n dc h a p t e rs y s t e m a t i c a l l ya n a l y s e st h eg l o b a l i z a t i o ns t r a t e g y s e l e c t i o nf o rs m e s t h et h i r dc h a p t e rr a i s e st h ei m p l e m e n t a t i o nd e s i g nf o rc h i n e s es m e s g l o b a l i z a t i o ns t r a t e g y t h es e c o n da n dt h i r dc h a p t e r sa r et h ec o r ep a r t so ft h et h e s i s t h el a s t c h a p t e ri sac a i s es t u d yo fz h e j i a n gw a n x i n g k e yw o r d s ：s m e g l o b a l i z a t i o n o p e r a t i n gs t r a t e g y 叠且! = = 卜企业国际化发展战略研究 第一章绪论 根据当前的国际经济特点和中小企业对各国经济发展的重要影响，本文首先阐述了研 究的选题背景和选题的现实意义。 第一节研究的目的和意义 近年来，经济全球化、金融全球化、生产国际化为特征的经济全球化浪潮已经席卷全 球，作为各国经济中的一支重要力量，中小企业也已经投身于经济全球化的浪潮中，拓展 自己的生存和发展空间。中小企业以其自身的优势，积极进行国际化经营，不仅在发达国 家而且在发展中国家也已经成为了各国、各地区对外贸易的重要力量。 一、经济全球化飞速发展 1 贸易自由化日益扩大。第一，国际贸易飞速发展。2 0 世纪9 0 年代，世界商品贸 易的增长率已经连续7 个年头超过世界生产增长率。另据世界贸易组织的统计，1 9 9 7 年， 世界上商品与服务贸易额合计已达6 7 万亿美元。这充分表明了经济全球化和自由化的程 度在不断提高。第二，贸易赤字壁垒不断降低，共同大市场加速形成。经过多轮谈判，世 界贸易组织促使各国各地区达成了一系列的协议，大大降低了关税水平，减少了非关税壁 垒的数量。w t o 成员已从成立之初的7 6 个增加到目前的1 4 0 多个，全球贸易的9 0 以上是 在这些成员之间进行的，全球共同大市场正在加速形成。第三，区域集团化向纵深方向发 展。据统计，目前全世界1 4 0 多个国家和地区参加了各种形式的2 3 个区域性经济集团。 进入2 1 世纪以来，这些集团的经济合作开始向更广泛、更紧密和更高层发展。这是全球 大市场真正形成之前的过渡形式，但它在客观上大大促进了贸易的自由化。 2 金融自由化趋势加强。近几十年来，随着经济全球化的深化，金融全球化趋势加 速发展，跨国融资的制度障碍、货币障碍和政策障碍越来越小，金融贸易服务总协定已经 达成，一个一体化的全球化资本市场业已形成。目前世界日货币交易量近2 万亿美元，债 券市场也空前活跃，各种债券发行量不断创出新高。每年通过国际资本市场实现的融资安 排在1 万亿美元以上。 3 生产国际化加速发展。如果说，商品市场的国际化是经济全球化最直观的、最初 的表现形式，是全球化的先导，那么，生产国际化则是经济全球化得以迅速发展的基础， 也是国际经济若系向紧密方向发展的更深刻的表现和全球化的主要特征。 塞望! 尘垄些舅膀让发展撼端研究 生产的国际化主要表现在，各国企业间的生产专业化协作获得了广泛的发展，经跨国 公司为主体的国际生产体系正在形成。由于科学技术的发展，生产要素日益摆脱天然禀赋 的束缚，通过跨国公司在全球范围内得以合理配置，同时，跨国公司生产、营销国际化也 使以往部门之间专业化向部门内的专业化发展。联合国贸易与发展会议的世界投资报告 显示：至1 9 9 7 年，全球已达到5 3 万家，子公司4 5 万家。这些数以万计的跨国公司依据 跨国公司自身的生产要素的优化配置的原则到世界各地去直接进行投资，建立生产基地， 组织产品生产，实行专业化生产和协作，而不是局限于一个国家或一个地区。例如生产化 工产品的德国化学公司的中间产品供全球3 5 万家工厂使用，由它们加工成各种最终产品 美国的福特公司生产的汽车，2 7 的零部件是由别国生产的：日本本田公司在美国设计生产 的一种汽车2 5 的零部件在美国和日本以外的地方生产。 二、经济全球化的中小企业 随着经济全球化的深入，企业运营的一个发展趋势是世界越来越多的公司、企业走出 国界，实行跨国经营，从而形成一大批跨国公司，这些跨国公司在全球范围内组织生产和 流通活动，成为经济全球化的动力和主体力量。毫无疑问，大型跨国公司作为经济全球化 的推动力量，在经济全球化的进程中发挥着主导作用。但是近十多年来，跨国公司行列中 一个值得注意的现象是，中小型跨国公司利用有利的外部条件和其自身的决策及时、易于 把握市场契机和市场竞争观念强等优势迅速崛起，成为托起世界繁荣的重要力量。 i 中小企业是经济繁荣的重要支柱。尽管大规模企业在现代市场经济中占据重要的 位置，但在许多国家和地区，中小企业以其自身的发挥着巨大的作用。据有关资料统计， 在欧盟，雇员少于2 5 0 人的中小企业占其企业总数的9 9 8 ，其产值占企业总产值的6 4 8 9 6 。 如意大利中小企业占全国的工业总产值的9 9 6 ，提供了4 5 的国民生产总值。对中国而 言，中国在工商注册的中小企业已经超过8 0 0 万家，工业总产值、销售收入、实现利税、 出口总额分别占全国的6 0 、5 7 、4 0 和6 0 。 中国台湾更是一个以中小企业为主体的经济体，中小企业占台湾企业总数的9 5 以 上，其产值占g n p 的6 0 ，在整个台湾地区经济中占有举足轻重的地位。9 0 年代末台湾地 区之所以能够顶住亚洲经济风暴的冲击，很大程度上也应归功于其庞大的中小企业体系a 还有一个值得引起注意的现象是，在台湾地区大企业以岛内市场为主，而中小企业却以海 外市场为主，中小企业的产品8 5 是销往海外市场的，其直接出口收入占整修台湾地区外 销收入的7 5 。这种情况在经济最发达的美国也表现得非常充分。在1 9 9 8 年上海科技论 坛期间，美国前总统里根的科学顾问基沃恩发表了一个重要的新观点：成功经济源于小企 我田中小企业国际化发展战略研究 业，大型企业制约了美国经济的发展。有关资料显示，在美国2 0 0 0 多万个企业中，9 0 以上是小企业( 美国没有中型企业这一概念，只有大型企业和小型企业之分，小企业是指 任何独立所有和经营的、追求利润的、雇员在5 0 0 人以下的企业c t l o 而且绝大部分雇员只 有4 5 人微型企业，就是这些小企业构成了美国经济中一股很有活力的力量。生产额占 全美生产总值的4 0 ，出口额高达全国出口总额的5 8 。所以，美国人自己都认为，当人 们昕到“美国实业界”这个词时，大多数人会想到通用汽车公司、国际商用机器公司、可 口可乐公司等大型企业。可实际上，美国经济的真正核心却是小企业。2 0 世纪末美国的 经济繁荣已引起国际社会的广泛关注，因为无论是从世界经济整体来看，还是从一个国家 来看，经济发展都存在周期性，不过周期性有长有短。但相比之下，美国2 0 世纪末经济 繁荣要相对长一些。有人说从2 0 世纪9 0 年代开始的，有人说还要长些，是从8 0 年代 开始的。特别是近几年来，不少国家经济发展低迷，美国经济却能保持持续增长，所以比 较引人注目。但需要说明的是，美国经济繁荣的因素很复杂，例如基于高科技水平的高生 产率、建立在发达的市场之上的高强度的竞争、在世界经济全球化进程中获得了好处、政 府实施了一系列有利经济发展的政策措施等。然而，所有这些，都是通过小企业的发展体 现出来的。这也可以认为是结果，但这个结果就是小企业托起了美国经济的繁荣。鉴于此， 在一定程度上，我们也可以说，中小企业的稳定快速发展托起了世界经济的繁荣。 2 中小企业提供了大量的就业机会。中小企业数量之多，如汪洋大海。中小企业不 仅创造了大量的财富，成为一个国家或地区生产总值、出口总额的重要来源，而且创造了 大量的就业机会，成为一个国家或地区社会经济发展中的稳定器。欧盟中小企业的就业人 数占总就业数的6 6 5 ，1 9 8 8 - - 1 9 9 5 年，欧盟大型4 - a 宅, j 造的就业机会略大于失去的机会， 但每年平均2 5 9 个就业机会都是由雇员在1 0 0 人以下的企业创造的；目前美国小企业就 业人数占美国劳动力总人数的6 0 ，2 3 的新增就业机会是由小企业创造的；日本中小企 业从业人员占劳动力总人数的7 9 1 ，；德国中小企业吸纳了总就业人数的6 7 ；1 9 7 8 1 9 9 6 年，我国从农村转移出来的2 2 8 亿劳动力，绝大部分也被以乡镇企业和加工贸易为 主的中小企业所吸纳；目前，中小企业提供了约7 5 的城镇就业机会，为吸纳安置就业做 出了重要贡献。 另外，就整体而言，中小企业的承受能力相对较强，它可以随社会经济发展的需要而 扩大或缩小，而且不会引起社会太大的震动。从过去几年的实际情况看，美国小企业的开 业率为1 6 5 ，倒闭率为1 5 左右。正是这样的生生死死，才保持了中小企业的活力。 【1 】( 美) 斯蒂芬p 罗宾斯著黄卫伟、孙锐敏等译，管理学第四版，1 9 9 7 年4 月- 中国人民大学出版社 北京站1 4 页 我盈中小企业回际化发展越略研究 3 中小企业是技术创新的推动器。在技术创新方面，中小企业往往比大企业更容易出 成果。从2 0 世纪初到2 0 世纪7 0 年代，美国科技发展项目的一半以上是小企业完成的。 2 0 世纪9 0 年代，大约7 0 的技术创新是由小企业完成的，小企业人均创造发明是跨国公 司的2 5 倍。可以说，美国率先进入知识经济时代，其中小企业贡献最大。同样，德国专 业技术的2 3 也是由小企业创造的。2 0 世纪的飞机、光纤检测设备、心脏起搏器、个人 计算机都是由中小企业发明的。目前几个闻名于世的高科技公司，如微软、康柏、苹果， 都是由一些名不见经传的小企业发展起来的。近年来，法国、德国、意大利和西班牙等欧 洲国家，出现了一种中小企业存在的新形式一“虚拟企业”，这类企业是一种能够变大变 小的技术先进的组织形式，这又是对企业制度的一种创新。 中小企业的技术创新对加快一个国家和地区经济结构的高度化起了极大的推动作用。 以美国为例，我们可以从三个方面来考察美国中小高科技公司发展的意义：一是完成了对 经济结构高度化的调整。2 0 世纪9 0 年代以前，美国的传统产业受到了前所未有的挑战， 经济结构的调整势在必行。调整不可能依靠大企业，很明显，钢铁、汽车、飞机、石油、 化工、机床等大型制造业，不可能在短期内实现产业转换。在大量从事传统产业的小企业 倒闭的同时，一大批从事高科投产业的小企业兴起，实现了经济结构的转换，提高了竞争 力。二是填补了由于传统产业的转移而出现的国内产业空白。发达国家将传统产业转向发 展中国家，如何填补国内产业的真空，是个需要解决的问题。大量高科技产业的发展，填 补了美国因传统产业转移而出现的空白，一方面可以用高科技产品和发展中国家的传统产 品相交换，获取超额利润，另一方面可以增加就业，保证了美国失业人口低于5 的水平。 相比之下，有的国家没有高科技中小企业作为补充，经济发展缺乏拉动力。三是保证了科 技水平在世界上继续领先。大量小企业从事高新技术产业，速度快、成本低、水平高，缩 短了科研成果转化的时间，创造了新经济的手段和体系，为美国在世界上保持领先做出了 重要贡献。 总之，当今世界正处于一个重大的转折时期，正经历着一场格局、体制、产业结构、 贸易和投资布局等方面的深刻变革。随着经济全球化向纵深推进以及企业国际化的迅速发 展，世界经济市场化、网络化和自由化趋势已成为不可逆转的潮流。发达国家的资金、技 术、管理经验与发展中国家的资源、廉价劳动力和广阔的市场正通过企业跨国经营、国际 合作的有效运作经济全球化的进程而最大程度地聚合在一起。在经济全球化进程中，中小 企业只要善于利用和充分发挥自身的优势以及外在的有利条件的环境，积极进行跨国经营 【1 】尤宜山著，中小企业国际台作，2 0 0 1 年1 0 月，上海财经大学出版社，上海，第3 3 页 墨里! 尘垒些璺匣些茎堡苎堕堡壅 或国际合作，必将不断壮大自身的经济实力，畅游于世界市场之上。 第二节我国中小企业国际化发展现状 一、我国中小企业国际化发展历程 我国中小企业的国际化发展历程与我国改革开放和“走出去”战略的实施密切相关。 中小企业的发展历程可以简单的归纳为以下几个阶段 1 改革开放前中小企业发展时期。中小企业在这阶段的发展受到了当时各种政策的 影响，起伏较大，尤其是非公有制中小企业几乎消失“1 。不过，从总体上看，中小企业仍 有一定的发展，1 9 7 0 年各种类型的乡及乡以上小型工业企业约有1 1 9 万家，到1 9 7 7 年 增加到3 1 6 万家。它们为中小企业的大发展奠定了一定的基础。这一阶段，由于特殊环 境的制约中小企业基本上不存在跨国经营活动。 2 乡镇企业大发展时期。从1 9 7 8 年改革开放，特别是1 9 8 4 年国家出台一系列鼓励乡 镇企业发展的政策”3 开始，直至2 0 世纪9 0 年代末，乡镇企业由于其体制优势而取得了迅 猛发展，它们中的绝大部分都属于中小企业，因而也成为该时期中国中小企业发展的象征 ( 见表1 一1 ) 。从所有制角度来看，在1 9 9 7 年乡镇企业法实施前，乡镇企业实际上 包括了绝大部分私营企业。 表l l1 9 7 8 年一1 9 9 7 年乡镇企业发展概况 i 1 9 7 8 短 1 9 8 4 笠 1 9 8 9 年 1 9 9 7 芷2 0 0 0 正 l 企业数盘( 万个) 1 5 2 44 8 l7 7 42 0 1 52 0 8 4 7 j 从业人员( 万a ) 2 8 2 663 6 5 65 7 0 31 2 4 5 0 1 2 8 1 9 8 【生产总值( 1 l 元) 4 9 5 1 t 2 4 5 4 5 2 92 0 7 4 l2 7 1 5 6 2 数据来源：整理自日本贸易振* 会海外调查部：中国中小企业发展政策研究( 清华大学3 e 研究院报告) ，2 0 0 0 年 3 月，h l 日；! 婴担i 盥：照j 2 其中r2 0 0 0 年数据转引自际乃醒主编；中国中小企业发展与预测( 2 0 0 2 2 0 0 3 ) ， 经济管理出版社2 0 0 2 年9 月。 【l 】这些政策主要包括：当前农村经济的若干问题( 1 9 8 3 年1 月1 日) 、中共中央关于一九八四年农村工作的通知 ( 1 9 8 4 年1 月1 日) 、关于农村个体工商业的若干规定( 1 9 8 4 年2 月2 7 日) 、关于进一步开创社队企业新局面的通 知( 1 9 8 4 年3 月1 日) 、关于改善农村商品流通工作的报告( 1 9 8 4 年7 月1 9 日) 和关于信用台作社的管理体制 改革的报告( 1 9 8 4 年8 月6 日) 等 一一一 墨曼生尘垒些曼曼堡垄墨苎堕至塞 表1 2 我国中小企业国际化的发展历程 阶段起止年代中小企业概况 中小企业跨国经营情况各注 改 堇 建国至1 9 7 8中小企业的发展受到当时政策的由于特殊环境的制约中小企业 开 钷 极大制约基本上不存在跨国经营情况 放 前 以乡镇企业和个体私营企业为主 有相当一部分乡镇企业从事“兰 这一阶段的发 乡镇企 9 7 8 芷- - 2 0 要代表的中小企业发展迅猛来一补”、出口等跨国经营活动、个展为中小企业开 业火发世纪9 0 年代与此同时，国有中小企业的生产别较有实力的中小企业开始进行海展海外直接投资 展时期经营陷入困境亟待解围。外直接投资，但类型多为销售公司、奠定了一定基 代表处或联络处等 础 这一时期使中小企业海外直接投 私营企随着私营企业发展障碍的逐步消资的酝酿期和起步阶段目前已有 业发 除，以私营企业为代表的中小企业一批中小企业实际开展了海外直接 展，国 得以迅速发展，其发展速度和势头投资，同时还有很多中小企业有海以邓小平南巡 有中小2 0 世纪9 0 年迅猛外直接投资的意愿因此，可班预讲话和党的十四 企业改代一2 0 0 3 年同时，国有中小企业改制工作逐见随着田内相关支持政策的完善和大为标志 革时渐完成，相当一大批国有中小企业落实。中小企业大规模。走出去” 期开始腾飞的时期随之到来 中小企随着中小企业促进法及相关随着国家对中小企业日益重视和相 以2 0 0 3 年1 月 业发展 2 0 0 3 年至今 政策的陆续出台，中小企业的发展关扶持政策的出台和落实，中小企1 日正式实旄的 新时期将纳入到法制轨道中小企业必将业海外直接投资也将在原有基础上中小企业促进 有一个大的发展 有一个大的发展法为标志。 舞科米源：作者整理 3 私营企业发展、国有中小企业改革时期 1 9 9 2 年邓小平同志南巡以及中共十四大的召开，标志者中国国内改革的全面开展。其 中针对中小企业的政策主要有： ( 1 ) 进一步明确私营经济的法律地位。1 9 9 2 年1 0 月中共十四大召开，大会报告指出： 在所有制结构上，私营经济、外资经济作为补充，多种经济成分长期共同发展。1 9 9 7 年9 月中共十五大报告，从社会主义初级阶段的国情出发，对私营经济的地位和作用进行了科 我置中小企业田际化拉晨战略研究 学的论述，明确指出：以公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级 阶段的一项基本制度；非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分；对个体、 私营等非公有制经济要继续鼓励、支持、引导，使之健康发展。1 9 8 8 年和1 9 9 9 年的两次 修宪，也提升了私营经济的宪法地位。这期间还先后颁布了私营企业暂行条例( 1 9 8 8 年) 、合伙企业法( 1 9 9 7 年) 和个人独资企业法( 1 9 9 9 年) 等。 私营经济地位的提升消除了阻碍其发展的若干障碍，从而刺激私营经济迅速发展起 来，并成为中国经济中最有活力的成分之一。 ( 2 ) 全面开展国有中小企业的改革工作。1 9 9 3 年中共十四届三中全会通过的中共 中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定指出：一般小型国有企业，有的可 以实行承包经营、租赁经营，有的可以改组为股份合作制，也可以出售给集体和个人。1 9 9 5 年中共中央十四届五中全会提出“抓大放小”方针，在中共中央关于制定国民经济和社 会发展“九五”计划和2 0 1 0 年远景目标的建议中又进一步指出：区男不同情况，采取 改组、联合、兼并、股份合作制、租赁、承包经营和出售等形式，加快国有小企业改革步 伐。中共十五大又重申了这一方针。1 9 9 6 年原国家经贸委还发布了关于放开搞活国有 小型企业意见。 据原国家经贸委中小企业司统计，截至2 0 0 1 年年底，全国国有小型企业的改制面已 达8 4 1 ，在已改制的企业中，实行股份合作制、合资等形式的占5 l 。通过多种形式 改革，中小企业亏损面减少，国有及国有控股小型企业总体经济效益好转，但仍存在诸如 债务负担、破产企业职工安置等问题。 4 中小企业发展新阶段。随着中小企业对整个国民经济推动作用的不断增强，国家日 益重视中小企业的发展问题。2 0 0 0 年国家出台了关于鼓励和促进中小企业发展若干政 策意见；2 0 0 2 年6 月又出台了中小企业促进法及一系列配套规定，如中小企业标 准暂行规定和即将公布的鼓励和适合中小企业发展的产业指导目录等。这些法律、 法规和规定为中小企业刨造了良好的发展环境，中小企业发展也进入了一个新阶段a 二、新经济时期中小企业的机遇和挑战 机遇与挑战并存，二者是不可分的。它是一个问题的两个方面，即机遇存在于挑战之 中，挑战是实现机遇的充实条件。 1 面临的挑战 ( 1 ) 市场扩大了，但面对的是更加复杂的竞争环境。加入w t 0 对于中小企业来说， 其意义不次于2 0 多年前开始的企业改革，它对中国的企业及企业改革将会产生重大的影 我田中小企业国际化发展战略研究 晌。根据加入w t o 的协议，各国市场相互逐步开放，这意味着中小企业的市场范围扩大了， 但是竞争环境也将发生巨大变化。如果说，过去中国中小企业的竞争环境主要是国内市场， 主要是按照中国的竞争规则运作的，那么以后就要面对世界市场，就要按照国际惯例运作。 因此，企业必须牢固地树立全球意识，要从全球的角度强化企业的战略管理，建立起专业 化协作、市场营销的国际化网络，实现对世界范围内生产要素的合理利用，以获取全球化 的最大利益，要从适应国内或国内某区域内的竞争向全球化竞争转变。 ( 2 ) 出口关税壁垒减少，但非关税壁垒增加。中国在加入w t o 后，在降低产品进口 关税的同时，产品出口关税也会相应地降低，纺织品出口配额也会随着逐步取消。这对于 扩大出口当然是有利的。但是，千万不要忽视，外国会采取菲关税壁垒，限制进口，从而 达到保护本国同类产业的目标，如绿色、安全、技术等新的壁垒。例如，童装是否使用可 燃性材料，产品是否危害人身健康等。可是中国企业比较重视成本问题，只有少数企业重 视环保问题，因此，发生拉链、苹果、茶叶等产品退货事件。 ( 3 ) 市场经济得以强化，但把握市场的难度增加。随着中国加入w t o 后的市场化改 革的深化，市场经济机制的力度会进一步加大，市场在配置资源中的作用也会进一步增加。 这样，从总体环境上来说，可能会有利中小企业的发展。但是，应当看到，市场越发展， 市场机制的程度越深，市场的外沿越宽，操作的难度就越大。犹如一只小船，在小河沟里 行驶和在大海洋里行驶安全性是不一样的。所以，要树立信心，在游泳中学会游泳，尽快 适应新的竞争环境。 ( 4 ) 采购环境逐步宽松，但对科学管理的要求更高。由于市场经济体制的进一步确 立，产品销售和生产要素的采购环境将会逐步宽松。但是，对企业经营管理的科学性要求 也会随之提高。根据w t o 规则，知识产权的保护将会更加得到重视，企业经营将不得不给 为规范，市场秩序将会进一步转变，企业要更加重视信誉，不重视企业信誉或企业信誉不 佳将会严重影响一些企业的发展。加入w t o 以后，尤其是随着政府整顿市场经济秩序力度 的增强，不会再有一些靠不讲信誉而使企业得到发展的机会。 2 机遇 目前中小企业发展面临着难得的历史性机遇，其发展前景更加广阔，成长空间更加巨 大，主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 新经济时代的到来给中小企业发展带来了良好机遇。新经济是知识经济、信息 经济，它以电子通讯、生物医药、新材料、环保等新兴产业为代表。国有企业不可能马上 进入新经济时代激烈竞争的新兴领域，这为中小企业特别是民营科技企业的进入腾出了巨 我眉中小企业国际化发展战略研览 大的产业空间，给它们提供了施展爿华的广阔舞台。 在资本市场日趋发达的今天，金融体系不断健全，金融制度不断完善，金融工具不断 多元化，这为中小企业开辟了多样化的融资渠道。它有利于拓宽其融资格局，拓展融资空 间。实践表明，运用市场化的外源融资机制为中小企业增强资本实力，加强技术创新，远 比传统计划经济体制下依靠行政力量，动员聚集政府财力重点扶持少数国有企业单位，从 事技术开发要更经济，效率也更高。只要市场要素充分发育，市场机制逐步完善，民营科 技企业就具有自觉融入新经济时代，涉足新兴产业的天然本能。 ( 2 ) 经济全球化以及我国加入w t o 给中小企业发展带来了良好机遇。我国加入w t o ， 为中小企业发展提供了有利的外部环境。 加入w t o 后，我国可以在目前所有的1 3 0 多个成员国中享有多边的、无条件的、稳定 的最惠国待遇。w t o 能提供稳定的多边贸易环境，保证我国出口不受各种政治、历史和非 经济因素的影响，避免各种歧视性的数量限制，排除反倾销、反补贴等方式的干扰，达到 改善出口环境以扩大出口的目的。 加入w t o 后，意味着我国企业将融入世界经济大环境，走向国际市场，参与国际竞争。 这有利于我国在全球经济一体化的进程中促进资源的合理、有效配置，获得因资源配置效 率提高而产生的比较收益，进而改善企业整体素质，提高企业营运质量，增强国际市场竞 争力。 加入w t o 后，将推动生产全过程由在一个企业、一个集团、一个国家内完成向生产的 全球化与分工协作转化，中小企业结构调整将纳入全球的产业结构调整。生产的全球化与 分工协作不仅为中小企业创造了新的生存和发展空间，也将促使更多的中小企业成为跨国 公司必不可少的战略合作伙伴。 加入w t o 后，意味者我国经济将与国际惯例接轨，按照发达市场经济国家的通行规则 来运作，彻底消除计划经济时代遗留小来的种种烙印，不仅有利于促进我国经济运行的规 范化和国际化，而且有利于改善和优化我国经济结构，促进产业的升级换代，从而推动国 民经济的持续、快速、稳健发展。 加入w t o 后，将对中小企业实行与其他企业相同的国民待遇，完全按照市场经济的基 本法则，进行公平、合理的市场竞争，以切实维护中小企业的正当权益。目前我国相关的 法律法规体系还不够健全，对外国投资者，在税收等主要项目上给予“超国民待遇”，使 得国内企业尤其是中小企业遭受不平等的待遇，处于不公平的竞争环境。 ( 3 ) 国有经济的战略性调整给中小企业发展带来了良好机遇。在我国，中小企业以 我田中小企业田际化发展战略研究 中小型企业围住，只有极少部分发展成为大型企业。反过来说，中小企业并不都是中小企 业，国有企业中也有相当一部分是中小企业，这就是“抓大放小”中的“小”，即放开、 搞活的那一部分，形式可以多样化，绝大部分国有小企业也要实行民营化。“抓大”、“放 小”是一个相互促进、相辅相成的过程。目前国有经济j 下在进行战略性调整，其基本原则 是“有进有退”、“有所为有所不为”。也就是说，国有经济在布局上应逐步收缩战线，除 关系到国家安全和必须由国家垄断经营的行业以外，国有经济应退出一般性的竞争领域， 而民营经济则可以大举进入。这不仅给民营经济的发展提供了更广阔的空间，有利于为中 小企业培育新的利润增长点，促使其不断成长壮大，而且可以促进资源的合理有效配嚣， 有利于提高国有资本的配置效率和运作效率。例如，福州市酋批6 0 家国有企业允许非国 有经济进入。广东省也明确鼓励私营企业参与国有企业改革，鼓励承包、租赁、兼并、购 买中小型国有企业，或互相参股、融资，发展混和型股权结构的企业。随着国有经济战略 性调整步伐的加快和国企改革的不断深化，将为我国中小企业发展营造更加有利的外部环 境。 ( 4 ) 西部大开发战略的实施给中小企业发展带来了良好机遇。长期以来，我国国民 经济发展在地区间存在着严重的不平衡，其中一个重要原因就是中小企业的发展在东部沿 海地区要明显快于中西部地区。目前西部大开发战略的实施已经来开了帏幕，这为中小企 业西进提供了有利的契机，既可以加速中西部地区民营经济的发展，又可以逐步改观地区 间发展不平衡的现状。西部大开发没有沿用传统的发展模式，而是运用新思路、新方法、 新机制，一方面在国家宏观政策指导下，加强基础设施和生态环境建设；另一方面积极支 持、鼓励、吸引非公有制经济和广大民营科技企业参与西部开发和建设，在西部地区大力 发展民营经济。国际将启动一些大的投资项目，如基础设施和石油、天然气、矿产开采等， 围绕这些太项目，将产生许多为大项目、大企业提供配套服务和零配件生产的机会，这都 是中小企业可以大有作为的地方。在西部大开发中，政府主要负责基础设施的改善，制造 业的投资主要有企业依据市场机制来进行。西部大开发将会促进西部地区的结构调整和产 业升级，推动所有制结构的深入改革。相当一部分西部省区都己提出在大力推进国有企业 改革和发展的同时，放手发展非公有经济。西部大开发既为西部的中小企业发展营造了良 好的政策氛围和宽松的外部环境，也为东部的中小企业提供了更为广阔的市场机会和更多 的投资热点。 ( 5 ) 市场准入限制和行政行壁垒的打破将给中小企业发展带来良好机遇。根据新宪 法的精神，国家有关部门正在着手清理、修订原有文件，进一步放开对私营企业的产业 曩口中小企业目际化发展战略研究 准入限制。目前我国尚有5 0 多个行业不准或限制中小企业特别是私营企业进入，有的行 业允许外国企业进入，而不允许国内的私营企业进入，这明显是对中小企业的不平等待遇。 随着中国加入w t o ，在实现内外资企业统一的“国民待遇”的同时，也为解决中小企业存 在的非国民待遇问题带来了历史机遇。政府已从去年开始逐步取消几乎所有针对民间资本 的投资禁区，以逐渐打破行政性壁垒，降低市场准入门槛。例如，广东省已决定“凡可向 外商开放的都允许私人资本参与投资”。 三、我国中小企业已具备国际化发展的基础和条件 中小企业在中国有着特殊的存在背景和发展道路，其中大多数中小企业为私营企业。 统计数字表明：1 9 8 9 年，中国私营企业仅有9 0 5 8 1 户，从业人员1 6 4 万人，注册资金8 4 亿元。过了短短1 3 年，到2 0 0 2 年底，私营企业数增加到2 4 3 万户，从业人员3 2 4 7 万人， 注册资金2 4 7 万亿元，分别增长2 7 倍、2 0 倍、2 9 4 倍。私营经济对g d p 的贡献率从1 9 8 9 年的0 5 7 增长到2 0 0 1 年的2 0 4 6 。这几个数字表明：包括私营企业在内的中小企业 发展是中国这些年改革和发展成功的重要因素，中小企业的发展已经成为推动国民经济发 展的重要力量。这主要得益于党的富民政策，得益于国家以法律形式确立了私营经济的合 法地位，得益于改革所建立的社会主义市场经济体制。 其实，中国中小企业在改革中发展的过程也是一个参与对外开放的过程。在改革开放 初期中小企业主要为国有外贸公司提供货源。当中小企业有了一定发展以后，涉及的生产 领域和扩大了，产品质量档次提高了，出口贷源品种丰富了，科技含量也越来越高，但在 当时的外贸管理体制下，私营企业不能拥有进出口经营权，一些私营企业只能通过国有外 贸公司出口，也有一些中小企业采用变通办法，戴上“红帽子”走到前台，获取国际市 场“通行证”。 随着经济全球化的加快，随着中国经济与世界经济交流和扩大，特别是随着中国加入 世贸组织的进程，从1 9 9 9 年开始，中国中小企业在开拓国际市场方面进入了一个快速发 展的阶段。国家在1 9 9 9 年初颁布了对私营企业外贸自营进出口权的规定。2 0 0 1 年7 月国 家进一步修改外贸进出口权的规定。当年，规模以上民营工业企业( 产值5 0 0 万元以上) 完成出口交货值2 6 8 4 3 亿元，比1 9 9 8 年增长了2 倍多，所占比重由1 9 9 8 年的8 2 k 升 到1 6 5 。2 0 0 2 年1 7 月，浙江省有进出口自营权的6 2 8 1 家私营企业出口总额4 3 3 4 亿美元，同比增加4 7 1 ，比该省同期出口总增长高出2 5 9 。2 0 0 2 年，上海拥有自主 进出口的私营企业近2 0 0 0 家，出口额3 2 7 亿美元，同比增加7 倍以上。同时私营企业到 境外投资设立企业也有了发展。 我田中小企业田际化发展战略研究 中小企业经过二十几年成长进步，已经有了一定的实力，员工的整体素质和企业管理 水平有了很大的提高，不少企业完成了产权制度改革，建立了现代企业制度，具备了市场 意识和世界限光，经营灵活的中小企业，已率先成为进入国际市场的开拓者。 第三节论文的主要内容与结构 本文试图站在2 l 世纪经济全球化的高度来分析和阐述中小企业国际化经营。文章首 先阐述了中小发展状况及在新经济时期的机遇和挑战，提出了我国中小企业已具备国际化 发展的基础和条件( 第一章) 。 长期以来，理论界对于企业国际化经营企的研究太多集中在大型跨国公司上，却很少 关注中小企业。为此，本文首先从经济全球化的高度，分析了中小企业国际化经营理论， 着重用小规模技术理论和技术地方化论证了中小企业开展国际化经营的特有优胜和现实 可能性( 第二章) 。接着探讨了我国中小企业“走出去”的策略问题。论文首先研究了中 小企业国际化策略类型。中小企业开展跨国经营实际上是国际化策略的具体实施。就发展 阶段来说，本文探讨了渐进和跨跃( 跳跃) 两种发展战略，就发展方向来说，则研究了外 向型和内向型国际化策略，其次探讨了中小企业联合协作策略问题，主要包括跟随、纳入 和集群策略。就这三种策略的实现形式、策略选择和实施中应注意的相关问题进行了详细 阐述。本章最后还阐述了中小企业品牌策略问题，提出o 蹦品牌策略、混合品牌策略和品 牌共享策略等三种品牌战略供中小企业国际化发展时选用( 第三章) 。根据第三章的阐述 并结合我国中小企业的自身状况及所处内、外环境，分析了我国中小企业发展中存在的问 题和制约因素，提出了适合我国中小企业国际化发展的战略实施，同时为了解决这些问题， 本章最后提出了政府应建立中小企业国际化经营的支持体系，咀保障我国中小企业国际化 发展能够顺利进行在本文的最后，以一个中小企业国际化发展成功的案例来进一步证实文 中提出的我国中小企业国际化发展战略，并得出结论。 叠田中小企业日际化发展战睹研究 第二章理论回顾 跨国公司理论认为中小型跨国公司的独立研究是完全没有必要的。但事实上中小型跨 国公司在2 0 世纪8 0 年代后的迅猛增长过程中所出现的一些新特征，传统理论都无法给出 合理的解释。因此，对这个领域进行独立的研究是完全有必要的。 第一节跨国经营理论的演进及代表性理论 一、跨国经营理论的演进 2 0 世纪初以来，随着资本的国际转移成为国际经济交往活动中的主要内容，国际经 济学界开始摒弃以李嘉图为代表的古典经济学派关于资本不能够进行跨国界转移的假定， 致力于寻找一种新的理论工具来解释日益普遍的国际资本移动及