（伦理学专业论文）哈耶克的秩序和自由思想的研究.pdf

摘要 本文试图对二十世纪最重要的自由主义理论家之一一哈耶克的秩序与自由的思想 作出一个相对清晰而有条理的梳理。道德行为即是符合社会秩序的行为，道德行为同时 也就是一种自由的行为。个人自由与社会整体秩序的关系是哈耶克终身关心的问题。他 认为要保障个人自由，必须保障自生自发的社会秩序的作用。哈耶克认为，个人自由与 “自生自发的秩序”和进化论的理性主义是互为条件的，而“自生自发秩序”是哈耶克 思想体系的核心概念，是他在自由主义理论方面作出的最大贡献之一。 正是基于上述的考虑，本文将从伦理学的角度出发，拟从三个方面阐述对哈耶克的 秩序与自由思想研究，一如前述，“自生自发秩序”是哈耶克自由主义理论中的核心问 题，因此如果我们想要理解哈耶克的“自生自发秩序”观，那么应该先了解“自生自发 秩序”产生的背景，这里本论文将从时代环境和思想背景两个方面进行阐述，其二便要 讨论哈耶克的“自生自发秩序”观所产生的知识论基础，这部分的论述主要从对三个概 念“分立的个人知识”、“知道如何”的默会知识、无知观的概述进而分析它们的 意义。这将是本文第一部分的内容。 本文的第二部分将论述哈耶克的自生自发秩序观的框架。其一是理论框架，从对自 生自发秩序观构建逻辑所涉及的几个问题就性简要的分析之后，对进化论理性主义与建 构论唯理主义的框架的解析进而得出构成哈耶克的“白生自发秩序”观的型构方式和内 容。在这里，我们将指出自生自发本身的伦理特性。自生自发秩序实质上是道德自由的 问题。在这个意义上，哈耶克批判建构理性主义的秩序人为设计观，指出它将导致人类 的不自由。其二，由于“自由”在哈耶克那里却是“社会中的”和“法律下的”自由， 因此哈耶克的自生自发秩序观是我们理解他的法律观的基础。进一步理解他的法律观， 有助于我们理解他的自生自发秩序的思想。哈耶克强调法律下的自由，仍是以自生自发 秩序相合的自由，即以道德自由为前提。 第三部分将在前述的基础上，从秩序在自由思想中的主要作用及重要地位的角度出 发讨论哈耶克的秩序观。在这一部分中，本论文将要研究法律在社会的发展中如何自生 自发产生，法律与自生自发秩序的关系，即法律与自由、秩序之间到底是如何的关系， 对秩序的形成又有怎样的作用。 最后，从探讨哈耶克的自生自发秩序，讨论道德建设以及法治对于我们今天建构和 谐社会的意义。 关键词：哈耶克自生自发社会秩序自由和谐社会 a b s t r a c t i ti st h ep a p e r sp u r p o s et od e s c r i b ec l e a r l yt h ei d e ao fo r d e ra n df r e e d o m o ff a h a y e k ( 1 8 9 9 - 1 9 9 2 ) w h ow a sm o s ti m p o r t a n tf i g u r ei nt h ef i e l do fl i b e r a l i s m i nt h e2 0c e n t u r y m o r a la c t i o ni so n ew h i c hi sa l s oc o n s i s t e n tw i t hs o c i a lo r d e r ， o ri no t h e rw o r d s m o r a la c t i o ni so n eo fs o c i a lo r d e r a n df r e e d o mi sc o n c e r n e d w i t hs o c i a lo r d e r t h e r e f o r e ，w ec a nc a l lm o r a la c t i o na sf r e e d o ma c t i o n h a y e k i nh i sw h o l el i f ec o n c e r n e dw i t ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n d i v i d u a lf r e e d o m a n ds o c i a lo r d e r h a y e kh e l dt h a ti no r d e rt op r o t e c ti n d i v i d u a lf r e e d o m ，w e m u s tp r o t e c ts p o n t a n e o u so r d e r h et h o u g h tt h a ti n d i v i d u a lf r e e d o mp r e s u p p o s e s t h es p o n t a n e o u so r d e rw h i c hi sc o r ec o n c e p to fh a y e k sw h o l et h e o r y ，a n di t i sh i sm o s ti m p o r t a n tc o n t r i b u t i o nt oc o n t e m p o r a r ya c a d e m i cf i e l d s f r o mt h ea p p r o a c ho fs t u d y i n gh a y e k st h o u g h to ff r e e d o ma n do r d e r ，w ew i l l s t u d yi ti nt h r e ew a y si ne t h i c s a sw ek n o w , t h ec o n c e p to fs p o n t a n e o u so r d e r i sc o r eo n ei nh i st h e o r y ，i no r d e rt ou n d e r s t a n di t ，w en e e dt ok n o wi t sa c a d e m i c b a c k g r o u n d ，a n ds e c o n d l y ，i t sb a c k g r o u n do fk n o w l e d g e st h e o r y d i s t i n c t l y k n o w l e d g eo fi n d i v i d u a l ，u n r u f f l e dk n o w l e d g eo fk n o w i n gh o wt od o ，a n dk n o w i n g r i ok n o w l e d g ea r et h ec o n t e n to ft h ef i r s tp a r to ft h ep a p e r t h e o r e t i cf r a m eo ft h es p o n t a n e o u so r d e ri st h ec o n t e n to fs e c o n dp a r to f t h ep a p e r f i r s t ，w en e e dt oa n a l y z et h ev i e wo fs p o n t a n e o u so r d e ra n di t sc o n t e n t a f t e rw ed i s c u s ss o m el o g i cs t r u c t u r eo ft h es p o n t a n e o u so r d e r ：a n dw h ya r t i c l e o r d e rn a m e sn of r e e d o mf o rm a n k i n d f r o mt h ed i s c u s s i o n ，w ek n o wt h a t t h e e s s e n t i a lp a r to fh a y e k sv i e wo ff r e e d o mi nt h es p o n t a n e o u so r d e ri sm o r a l f r e e d o l ms e c o n d ，t h ev i e wo ff r e e d o mi nh a y e k st h e o r yi sa l s of r e e d o mu n d e r l a w h o wt ou n d e r s t a n di t ? w es h o u l dk n o ww h a tk i n do fl a wn a m e sf r e e d o m t h a t i t i so n l yc o n s i s t e n tw i t hs p o n t a n e o u so r d e rw i l lm a k eh u m a nb e i n g sf r e e d o m t h e r e f o r e t h ef r e e d o mu n d e rl a wp r e s u p p o s e sm o r a lf r e e d o m i nt h et h r e ep a r t ，w ed is c u s sf u r t h e ra b o u tt h ev i e wo fo r d e rb yh a y e k ，t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e no r d e r ，l a wa n df r e e d o n lh o wd o e sl a wp r o d u c ea n dd e v e l o p i nh u m a ns o c i e t y ，w h a tk i n d o fr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep o s i t i v el a wa n d s p o n t a n e o u so r d e r f i n a l l y ，w ed i s c u s sh o wm u c hi l l u m i n a t i o nt ou sf r o mh a y e k st h e o r yo fo r d e r a n d f r e e d o mf o rc o n s t r u c t i n gh a r m o n i o u ss o c i e t y t h er e l a t i o n s h i po fs p o n t a n e o u s o r d e ra n df r e e d o me x p l a i n sh o wi m p o r t a n tm o r a lc o n s t r u c t i o ni nt h ew a yt o c o n s t r u c th a r m o n i o u ss o c i e t y k e yw o r d s ：h a y e ks p o n t a n e o u so r d e r f r e e d o mh a r m o n i o u ss o c i e t y 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的 印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以允许采用影印、缩印、数 字化或其它复制手段保存学位论文；在不以赢利为目的的前提下，学校可以公开学 位论文的部分或全部内容。( 保密论文在解密后遵守此规定) 作者签名： 指导教师签名： 日期：渺7 r ，i 日期：砷，1 l 扒归 、孳月p ，缸年 糍岬 作 ： 文期沦日 八岍 h 谢氐 何干 引言 引言 当代西方自由主义的发展，自从1 9 7 1 年罗尔斯的正义论一书出版之后，在时 代思潮中掀起了一阵又一阵的热浪。影响至今，从自由主义、社群主义、公民共和主义、 多元文化主义、女性主义等等，各种政治社会思潮风起云涌，展现了既多元又丰富的成 果。这一系列的思潮发展，在后现代思维的大脉络之中，展开了对包括自由主义在内的 现代思维之反思，的确挖掘出诸多深刻的人文意涵。在当代各种不同的脉络意义自由概 念之中，追溯古典自由主义之自由概念，并根据现代知识发展，重建自由主义理论，据 以评估当代人类政治生活者，不乏少数。哈耶克( f r i e d r i c h a y o nh a y e k ) 即是其中 最具代表性的思想人物之一，他重建自由主义理论的努力，尽管受到其本人专业知识领 域经济学上市场机能概念之启示，然而他并不局限于人类经济生活领域，而以全面关照 人生价值之开阔视野，来思考人生的自由前途。约翰格雷( j g r a y ) 在1 9 8 4 年出版了 一部研究哈耶克思想的专著：哈耶克论自由( h a y e ko nl i b e r t y ) ，在这部著作中， 约翰对哈耶克的自由思想是这样进行一般性评价的：“本项研究的一个主要论点认为， 哈耶克的论著阐发了一个思想体系，其抱负之宏大完全可与穆勒和马克思的思想体系相 媲美，但是远不如它们易于受到批判，因为哈耶克的体系乃是一种在哲学上站得住脚的 有关理性之范围和限度的观点为基础的。仅依据上述理由，哈耶克的论著就有资格 命令( c o m a n d ) 哲学家、社会理论家和政治经济学家给予其以批判性的关注。”哈耶克 作为西方一位知识渊博的思想家，关注的问题非常广泛，知识涉及社会科学的许多领域， 从纯经济学到政治学、法理学、以及思想史等，但他的全部著述始终围绕着一个中心， 即论证自由的内涵和价值，他被誉为自亚当斯密以来最受尊重的自由主义道德哲学家 和政治经济学家。 个人自由与社会整体秩序的关系是哈耶克终身关心的问题。个人自由在伦理学意义 上，就是一个如何在道德领域里有着道德自由的问题，而道德自由在社会意义上，就是 合乎社会秩序的行为。同时，在哈耶克的意义上，道德秩序是社会秩序的核心部分。他 强调自生自发的秩序，而自生自发的秩序，即是道德秩序。哈耶克首先从消极意义上界 定“自由”概念。他对自由概念的界定，乃是通过指出自由是与强制相对应的东西而把 它定义为“独立于他人专断意志之外”的状态。他认为，“自由意味着始终存在着一个 人按其自己的决定和计划行事的可能性”，“自由状态与一个人必须屈从于另一个人的 意志( 他凭借专断决定可以强制他人以某种具体方式作为或不作为) 的状态适成对照”， 湖北大学硕士学位论文 自由也就是“独立于他人的专断意志”，“自由政策的使命就必须是将强制或其恶果减 至最小限度，纵使不能将其完全消灭”。要保证这种个人自由，哈耶克认为，个人自由 与“自生自发的秩序”和进化论的理性主义是互为条件的，而“自生自发秩序”是哈耶 克思想体系的核心概念，是他在自由主义理论方面作出的最大贡献之一。 哈耶克的文化进化理论揭示了自发社会规则系统的生成所依凭的机制。在哈耶克看 来，像道德和法律这类规则，产生于这样一个过程，其间一些惯例一开始被采纳是为了 其他的原因，甚至完全是出于偶然，然后这些惯例之所以得到维续，却是因为它们使它 们产生于其间的群体能够胜过其他群体。更加具体地说，这些规则之所以得到发展，一 是“因为实施它们的群体更为成功并取代了其他群体”；二是因为这些群体“比其他群 体更繁荣并发展起来”；三是“因为它们使执行它们的群体能够更加成功地进行繁衍并 包容外来的群体”。因此，对较为有效的规则的采纳，并不产生于人的理性选择，而是 “通过选择的过程演化生成于他们所生活的社会之中”；哈耶克甚至指出，“我们几乎 不能被认为是选择了它们；毋宁说，是这些约束选择了我们。它们使我们能够得以生 存”。换句话说，一个社会之所以有这样一些道德规则能够得以通行，而在另一社会中 可能另外一些道德规则得以通行，就是因为这些道德规则的实施使得这些群体更能得到 发展。正是哈耶克在自发社会秩序类型的界分基础上提出的道德文化规则的进化论辩， 为社会理论在既反对建构论的唯理主义又反对“放任自由”观点的前提下提供了进一 步的发展空间，因为这一论辩实际上为我们究竟能够或应当改革何种制度确立了严格的 限度；也正是在这个基础上，布坎南宣称，“我们需要的是像哈耶克和索维尔这样的学 者的深邃智慧来防止我们陷入空想。不过，虽然哈耶克已经告诫我们一定不要采取空 想建构主义者正确的解释是理性建构主义者的立场，但如果即使是在相 对严格的哈耶克界限以内，也要对制度改革进行严肃的考察，这样，就必定更精确了”， 因此，在这里存在着许多规定人们行动范围的可能的制度结构，而人们可以通过相互参 照而对这些可能的制度结构作出规范性评价和改革。目前国内已经有许多学者对哈耶克 的自由思想进行了系统的研究，主要集中于从市场经济、宪政思想、尤其是法治的角度 对其进行周全的研究。本文拟将从伦理学的角度对哈耶克的秩序与自由思想进行系统阐 述，并论述秩序在自由思想中的重要作用及其重要地位。换言之，我们需要从道德秩序 的意义上理解哈耶克的自生自发秩序的思想。哈耶克的自生自发的秩序，在实质意义上 讲的就是道德秩序，或主要是道德秩序。这是因为，道德秩序作为社会秩序，它是自生 自发的，而不是人为的。自从有了人类社会以来，就有了社会的秩序，而这种秩序，在 2 引言 政治权威出现以前就出现了，而这种秩序从起源上看，就是道德秩序，是古老的禁忌与 习惯转化为道德的秩序，而由于阶级与国家的出现，进而出现了需要法律维护的秩序， 但法律秩序以自生自发秩序为基础，或者说，成文法的正当性、合法性在于维护自生自 发的道德与社会的秩序。因此，自生自发的社会秩序就其本质而言，是道德秩序，或者 道德生活的秩序奠定了社会秩序的基础或成为了后来社会秩序的核心。 哈耶克虽然平生孜孜求索、不断寻求学术的超越，但其思想却具有高度的一贯性和 连续性，他一生著述的基本意图是十分单一而清楚的，即“希望向人们展示，任何形式 的社会专制主义都是灾难性的，良好的社会必须是一个实行自由主义制度、市场经济与 法治的社会。” o 李强自由主义 1 i 北京：中国社会科学出版社，1 9 9 8 年：第1 1 3 页 3 湖北大学硕士学位论文 一哈耶克的自生自发秩序产生的思想背景及知识论基础 古今中外之思想家，其思想内容都会有某种程度的普遍性成分( 这是思想所以能够 超越时空限制而流传下来的原因) ，然而却都莫不受其个人特殊的际遇与所处时代的影 响。诚如曼汉( k a r lm a n n h e i m ) 所言：“人类思想的产生与运作，并非在一社会真空 之中，而是来自特定的社会环境。当然，亦非谓可以孤立的根据个人生活经验对思 想获得足够的解释。”因此，哈耶克的自由思想的产生也有其特定的社会环境和深刻的 思想根源。 ( 1 ) 时代及思想背景 哈耶克于1 8 9 9 年生于奥地利的维也纳，父亲为大学生物学教授，兄弟三人，他排 行居长。由于父亲的影响，哈耶克在成学过程中，首先发生兴趣的是自然科学，第一次 世界大战期间，他成为奥匈帝国的一名陆军军官。战争结束后，他进入了维也纳大学， 跟从维舍( f r i e d r i c hy o nw i e s e r ) 与密塞斯( l u d w i gv o nm i s e s ) 研习经济学。1 9 2 1 年获维也纳大学法学博士学位，1 9 2 5 年又获政治( 社会) 学博士学位。他的学者生涯 尽管单纯而平静，然而他所处的时代环境，却是一个剧变的环境。一方面，作为一位自 由主义者而言，2 0 世纪出现的左右两翼极权政治，就其对个人自由之控制、摧残程度 而言，可以说是空前的，远非1 7 世纪自由主义崛起时抗争之对象君主政治所能望其背。 另一方面，典型的自由主义国家英国与美国之政治经济政策，也发生了很大的转变：美 国在1 9 3 3 年罗斯福( f r a n k i nd r o o s e v e l t ) 实施“新政”( n e wd e a l ) 之后，走上 “福利国家”( w e l f a r es t a t e ) 之路；而英国在二战之后，工党执政，大刀阔斧的将 “民主社会主义”( d e m o c r a t i cs o c i a l i s m ) 付诸实行，福利国家与民主社会主义的实 行，使英美的政治经济面貌产生了重大的改变。 从一位经济学家，经由不断扩大学术领域的探索，而成为一位著名的政治思想家。 哈耶克自生自发秩序理论的思想渊源，也是比较复杂的。但从他的论述所涵盖的诸多领 域，还是可以看出他的两个主要思想渊源：一是奥地利学派( a u s t r i a ns c h 0 0 1 ) 的经 济学；二是英国的古典自由主义( c l a s s i c a ll i b e r a l i s m ) 。哈耶克在哲学与政治理论 的研究起源上，是因为他在经济理论研究方面的理论预设，已经无法用经济理论做进一 步的研究，而只有有助于哲学与政治理论，因此把他的研究主题由经济学引入哲学与政 。k a r lm a n n h e i m , i d e o l o g ya n du t o p i a ：a ni n t r o d u c t i o nt ot h es o c i o l o g yo fk n o w l e d g e 。t r a n s b yl o u i sw i r t h a n de d w a r ds h i i s ( n e wy o r k ：h a r c o u r t 。b r a c ea n dw o r l d ，1 9 3 6 ：p 8 0 4 一哈耶克的自生自发秩序产生的思想背景及知识论基础 治学的领域。“从一个广泛的观点探讨自由市场秩序的运作，及其适当的运作功能所需 之法律与道德条件。于是，从自由社会之哲学的发展途径上，进入政治理论与科学的哲 学之领域，并在其中精心的提出若干在经济与政治秩序的明智抉择上非常重要的概念。” 回就他的整个学术体系来看，是以“自由”为核心概念，而这一核心概念使他在经济研 究方面“市场经济”( m a r k e te c o n o m y ) 的理论预设，与政治研究方面自由的实现相得 益彰，成为了完整的理论体系。 哈耶克自认为自己是一个自由主义者。从自由主义发展的历史来看，可以区分为古 典自由主义和现代自由主义两个阶段。那么从自由主义的基本论题个人与政府之间 的关系而论，古典自由主义以个人自由为中心，认为政府是侵犯个人自由的主要根源， 因此以限制政府权利为要务，而现代自由主义是对古典自由主义的修正，修正的重点在 于不再视政府为侵犯个人自由之祸源，而重新估量其角色，认为政府权利乃是社会公益 之所系，不应该严加限制，而应该使其发挥功能。到了2 0 世纪以后，自由主义思想内 涵的这种转变可谓更加明显而强烈。古典自由主义的思想内涵被称为“保守主义”，而 “自由主义”一词所代表的思想内涵已经开始从古典自由主义以限制政府权利保障个人 自由的基本方向扩大政府干预的方向发展。在这些当代的思想家中，哈耶克自认为是自 由主义者，是“一位永不悔改的老辉格”( a nu n r e p e n t a n to l dw h i g ) ，自认为代表 真正的自由主义，而指当代流行的自由主义已经悖离了自由主义之精神，并非真正的自 由主义，然而就当代学界而言，仍将他视为保守主义者。 ( 2 ) 自生自发秩序产生的知识论基础。 知识论基础 在西方思想者的历史上，从苏格拉底开始，或者我们还可以追溯到更早的米利都学 派的泰勒斯，在每一位思想者的意识里都有一种理念是他们为之守护的底线，这种理念 我们可以把它称作“元理念”。这种“元理念”所包含的是对这个世界的最基本的认识 与看法。而且这种“元理念”的系统化与理论化我们将之称为认识论，或者知识论。换 句话说，所谓的认识论其研究的是“人类认识的本质及其发展过程” 。1 6 世纪以来， 认识论问题在西方哲学中的中心地位日益突出，成为了构造哲学体系的出发点。对于这 。根据林毓生教授的记载，哈耶克曾对其表示受盂格及密塞斯的影响很大见林毓生。哈耶克教授”。收入殷海光等著： 哈耶克和他的思想( 台北：传记文学，1 9 7 9 年) 第1 3 3 页 。e a h a y e lt h ec o n s t i t u t i o no f l i b e r t y ( c h i c a g o ：t h eu n i v e r s i l yo f c h i c a g op r e s s ，1 9 6 0 ) p 4 0 9 。中国大百科全书哲学卷l i d z 北京：中国大百科全书出版社1 9 8 5 年：第7 1 8 页 5 湖北大学硕士学位论文 个问题不同思想者选择了不同的路径，总体上可分为两类，一类是进化理性主义，一类 是建构理性主义。在认识论上，哈耶克受到马赫和康德的影响，尤其是康德，他通过对 康德批判理性的重新审视，通过对理性建构主义的批判，通过对理性能力的深刻反思而 提出了有限理性论。哈耶克有限理性的认识论主要建立在他的“分立的个人知识”和个 人“必然无知”的基础上。最初是在2 0 世纪3 0 年代，哈耶克提出了在“知”意义上的 分立知识观，其中的核心概念就是“分立的个人知识”，即“一种为关系于特定时空 下的情势的不同个人所分散拥有的知识。”o 知识只会作为个人的知识而存在，所谓整 个社会的知识，只是一种比喻而已。所有个人的知识的总和，绝不是作为一种整合过的 整体知识而存在的。这种“所有个人的知识的确存在，但却是以分散的、不完全的、有 时甚至是彼此冲突的信念的形式散存于个人之间的，因此如何能够做到人人都从这种知 识中获益，便成了一个我们必须正视的大问题。由于没有先验整体的人类知识，个人不 可能去把握这种知识，因此，个人明确的知识是有限的”。在此基础上，哈耶克又深 邃的写到，“苏格拉底认为，承认我们的无知，乃是开启智慧之母。”。哈耶克对于自己 理论的建构，最主要的是通过确立“无知”这个核心概念来实现的，因为正是无知这一 概念的引入才有可能使所谓行动者理性有限的观念具有真实的意义，并使真实的社会行 为规则( 包括道德规则) 得以独立于行动者对它们的辨识而存在。在此意义上，构成哈 耶克社会政治哲学之全部基础的是一种关于知识的理论，这一理论最为重要的特征是哈 耶克对“人之无知”固的强调。换言之，人们对于这个社会的秩序( 包括道德秩序) ，并 非是有着一种知识论上的明确知识，而是处于一种无知的状态之中，但这样并没有否定 人们有着道德意识和道德上的自觉的可能。这是个人的自知与无知的内在辩证关系。 在自由秩序原理一书中明确确立了哈耶克的知识论基础，表现在两个方面：一 方面，哈耶克所遵循的论辩路径表明了对社会进程做有意识的控制或指导的各种诉求不 仅永远不可能实现，而且只会导致自由的丧失，进而摧毁文明。另一方面，其社会理论 赖以存在的基础是“进化论理性主义”，正如他所言，“作为个人，我们应当服从各种力 量并遵循我们无法希望充分理解但文明的发展却依据于其上的各项原则”。 他的这种知 识论基础的建构过程的关键之处在于对那些使这种知识论成为可能的核心概念进行探 索和理解，因为哈耶克在不同时期对知识观的选择并不是通过哲学叙述完成的，而是通 。哈耶克个人主义与经济秩序邓正来译 m 】北京：三联书店2 0 0 3 年：第5 2 - 5 8 页 。哈耶克自由秩序原理( 上) 邓正来译( m 北京：三联书店1 9 9 7 年：第2 2 页 。哈耶克自由秩序原理( 上) 邓正来译 m 北京：三联书店1 9 9 7 年：第1 9 页 。邓正来规则秩序无知：关于哈耶克自由主义的研究 蝴北京：三联书店，2 0 0 4 年：第1 5 3 页 。邓正来自由主义社会理论，山东：人民出版社2 0 0 3 年：第4 1 页 6 一哈耶克的自生自发秩序产生的思想背景及知识论基础 过核心概念的转换或发展来实现的，这些核心概念不仅反映了哈耶克进一步提出理论问 题的可能性和迸一步发展或修正其知识论的可能性，尤其重要的是这些核心概念的转换 过程还表示出了他知识论的转换或发展过程。然而，从不同的追问目的或角度出发，我 们可以在哈耶克的自由主义中确立或发现不同的核心概念，依邓正来先生的观点，“具 体到其社会理论的建构过程来讲，我认为构成哈耶克知识观之基础的最为重要的概念 是：分立的个人知识、知道如何的默会知识和无知这三个概念。正是经过这 些核心概念的引入和转换，哈耶克实现了从“知”到“无知”脉络上的知识观的转换， 并且在这个基础上提出了他关于自生自发秩序的不同的具体问题”毋。因此，下文将对 这三个核心概念进行分别的叙述。 i “分立的个人知识” 那么到底什么是“分立的个人知识”，套用哈耶克自己的话来说，是一种为不同的 个人分散拥有的关于“特定时空之情势”的知识。而这种“特定时空之情势的知识”事 实上还隐含了各种不同种类的知识：第一，这种行动者关于“即时性环境的事实的知识” 显然包括了一种独立于“知道者”隐含于一系列形式制度中的知识种类，就是说这种知 识可以经由学习而获得并在社会活动中使用它和发展它。第二，这种“特定时空之情势 的知识”当然也包括了那种行动者以外的其他行动者所拥有的知识，而这种知识也是可 以为特定的行动者在社会互动中发现的。依哈耶克的理论，个人知识是分立性的知识， 包括道德知识，都是分散的个人所拥有的“在特定时空中的知识”。因此，他的无知论 并没有否定个人的知识，只是指出了个人知识的有限性。 接着我们要明确的是这种“分立的个人知识”又有那些特性呢? 他的第一个特性就 是它所具有的“分散性”或“分立性”。哈耶克认为并不存在一种整合了的社会知识， 也不存在那种把全部知识都化约成“科学知识”的知识，而所存在的只是无法加以组织 的为无数个人所特有的分立的知识。不过知识的这种“分散特性”所涉及的只是知识的 一种存在状态，而并没有涉及到知识本身的内在性质。第二个特性便是指这“特定时空 之情势”的分立的个人知识实际上是一种“可以发现的”或“可传播的”和“可以阐明 的”知识，也就是说这是一种经由学习等手段就能掌握的知识，但是行动者对这种知识 未必一开始就拥有这种知识，因为这类知识主要是一种独立于“知道者”且常常隐含于 各种形式制度之中或为其他行动者所拥有的知识。这也就意味着行动者对这类知识的把 握和传播实际是以一种“知”或“有意识”的方式达到的，因为行动者知道他们所需要 。邓正来自由主义社会理论山东：人民出舨社2 0 0 3 年：第4 2 - 4 3 页 7 湖北大学硕士学位论文 的知识和所知道的东西并且能阐明它们。吉尔伯特赖尔将知识分为两种，一种是“知 道那个”( k n o wt h a t ) ，另一种是“知道如何”( k n o wh o w ) 。那么从上述对哈耶克所 宣称的“特定时空之情势的知识”第二种特性的分析的意义上看，他的知识便是赖尔所 称的“知道那个”( k n o wt h a t ) 。因此他更关注个人所拥有的实质性知识的问题。 最为明确确立这个概念是在他有关“经济学与知识”的著名演讲之中，这篇把奥地 利经济学派的主观价值理论扩展到社会客体领域的立场的论文的发表，是其学术生涯中 的一个重要的转折点。因为他此时所建构的“分立的个人知识”概念进一步确立了“知” 意义上的主观知识观。他的论证主要从下述的两条线索得到展示的：一，哈耶克对处于 支配地位的实证主义的否定。但是这种否定又表现在两方面：一方面是哈耶克对他自己 所接受的实证主义进行了否弃( 他曾经也受到了实证主义的训练) ；另一方面是哈耶克 在意识到主流经济学关于知识的假设是在极端肤浅的基础上，对这种经济学所隐含的一 系列观念进行了批判。第二个线索，从一个“肯定”的路向启动了标示着他此后为之持 续不断发展的非实证主义的社会理论研究。而这正是他这篇“经济学与知识”的论文所 表现出来的：不仅仅只是从一个“否定”的向度加速了他对其个人此前的和主流的实证 主义经济学研究的背离，而更重要是以一个新的向度开启了他的自由主义社会理论的研 究。在此基础上，哈耶克指出，社会理论理解经济行动如何得以协调或社会秩序如何得 以自行创造和维持的关键所在是：行动者之间经由时间而发现和传播“分立的个人知识” 的方式。接着，哈耶克提出了知识分工的问题，“自我们所研究的这门学问创始以来， 劳动分工问题就一直是论者们研究的主要论题，但是知识分工的问题却被完全忽略了， 尽管在我看来，知识分工这个问题乃是经济学( 亦作为- f l 社会科学的经济学) 的核心 问题”国。显然，哈耶克的这种“分立的个人知识”的概念的引入而对知识或知识分工 重要性的意识，导致了两个重要的结果：一导致了他的实质性社会经济理论发生了极大 的变化，因为这一认识开放了哈耶克社会理论研究的对象并且使其有可能在一个新的基 础上重新建构研究对象：即除开原有研究对象中的感觉经验中给定的时间和行动以外， 还包括了为行动者本身所拥有的观念或理念；二通过“分立的个人知识”概念的提出， 在一个更为深刻的层面上开放出了在知识观和本体论立场方面发生相应变化的可能性。 “知道如何”的默会知识及其意义 在回答为什么行动者主观拥有的观点与客观世界相符合，或为什么行动者以相同的 方式认识客观世界等问题时，哈耶克发表的理论心理学专著感觉秩序中，才真正表 。哈耶克“经济学与知识”载个人主义与经济秩序邴正来译北京：三联书店2 0 0 3 年：第7 4 页 8 一哈耶克的自生自发秩序产生的思想背景及知识论基础 明他意识到赖尔对“知道那个”的知识和“知道如何”的知识在性质上的区别以及这种 区别所具有的重大意义，以至于他在1 9 6 0 年发表的自由秩序原理书中开始讨论“默 会知识”。 对于“知道如何”的默会知识：首先我们要解释一下关于“默会”的含义，是指某 些东西被理解而无须被陈述，它所强调的是知道对象的方式而非陈述知道对象的能力。 那么我们如何去理解这种“知道如何”的默会知识的性质呢? 首先，就这种默会知识而 言，行动者并不需要“有意识”的获取它，因为他们已经拥有了它，行动者在生活和学 习的过程中已经掌握了知道“如何”这种默会的知识，也正是默会知识与感觉秩序之间 所具有的这种内在关系，哈耶克得出结论说，人之心智本身乃是一种社会和文化构成的 产物，它无力使自身与那些使它进行分类的规则相分离。换句话说，心智的构成性规则 始终高于对心智本身的了解，所以心智决不能充分解释其本身的运作。其次，每个个人 所感觉到的秩序都与默会知识有着内在的关系，它无须明言阐释，却提供了人们在各种 情形中行事的得以遵循的指导。这种默会知识是独立于理性，通过学习和阐释的经验， 而且最基本的是通过那种由诸如家庭这类制度传承下来的文化传统所提供的。哈耶克将 之前所主张的理论知识是以分立的个人知识为背景的观点与他从赖尔那里继承的关于 “知道如何”的知识相结合，主张“明确”或“有意识”的知识植跟于最初由文化传统 形成的默会知识之中。他的这一认识使他认为这种默会知识并不是由形式制度储存和传 播的，而是隐含于社会的非正式的制度网络之中的( i n f o r m a li n s t i t u t i o n a ln e t w o r k ) ， 而这种网络的核心是人们遵循但并不知道其结果的一般社会行为规则。第三，虽然这种 默会知识隐含于文化传统之中，但是文化传统并不决定默会知识的具体内容，因为由个 人拥有的默会知识其实是一种高度个人化的知识，或者也可以说是极其依赖于“知道者” 本人的。这种知识所反映的是一个人的个人所处的环境，不过这种反映是很独特的，因 此也只是在一个相当有限的程度上是可以传播的。所以说，默会知识是一种实践性知识， 是与个人关于对时间的回应如何影响生存的感觉相关的，而且也是由这种感觉形成的， 也就是说我们作为个人的所作所为是与我们关于生存之习惯认知紧密相关的。 这里的意义在于：第一，哈耶克将“默会知识”这个概念变成了某种信念，即行动 者或许会以默会的方式知道事物并以默会的方式遵循( 道德) 规则，在此基础上进一步 确立了与非默会知识的不同，更为重要的是默会知识为哈耶克最终进入并确立“无知” 立场提供了某种可能性。由于我们的知识在很大程度上是默会知识，由于我们知道的要 比我们能陈述的多，更由于调整我们行为和感觉的社会行为规则以及那些支配我们遵循 9 湖北大学硕士学位论文 规则的规则根本就是处于一种阐释不及的状态，因此在某些情势下，我们就可能只拥有 极为有限的知识甚至是根本没有知识，换句话说我们有可能是无知的。而探究行动者如 何在无知的状态开始其行动并相互协调则是另一回事，所以，哈耶克就必须从“知”意 义上的知识观向“无知”意义上的知识观进行转换。第二，哈耶克所持有的“分立的个 人知识”观和方法论个人主义进路不仅使他对社会的异质性保持着高度的警觉性，而且 使他认识到不同的行动者在不同的情形和环境中会拥有不同量的知识。然而在这些知识 当中，重要的并不是“知道那个”的非默会知识，而是“知道如何”的默会知识。因此， 哈耶克逐渐认识到承载着集体智慧或知识的社会行为规则的重要意义，并由此真正建立 了他的社会理论。从知转换为无知的关键在于哈耶克的默会知识论。我们对于道德意识， 往往都处于一种不明言或不可明言的境地，或者只是一种常识告诉我们应怎么做，但如 果要将它明确的陈述出来，则将是困难的，因此在这个意义上，就是哈耶克所谓的“无 知”。 无知观及其意义 哈耶克所讲的“无知”的含义极为繁复，远远不是只指一般意义上的那种反知识的 状态，它实际还包括各种各样的复杂状态。尽管一个行动者可以克服那种并不拥有必须 的知识而处于的那种无知状态，因为这种无知状态可以通过一定合理的时间期限中通过 学习和模仿而拥有这类知识。但是，还有重要的一点，哈耶克认为，一个行动者对未来 是处于无知的，或者说对其行动的非意图后果是处于无知的，而这种无知即为“必然无 知”，无从克服，只能应付。不过他的无知还包括以下两个方面：一方面行动者对于自 己为什么要使用某种行动方式是无知的；另一方面行动者对于自己在多大程度上依赖于 某一行动方式而不是他种方式也是无知的。 1 9 6 0 年自由秩序原理发表之后，哈耶克越来越强调无知的重要意义，而在不 同的形式的无知当中，他所强调的最为重要的无知形式便是那种“必然无知”( n e c e s s a r y i g n o r a n c e ) 。正如哈耶克在自由秩序原理第二章开篇所指出的，“苏格拉底认为， 承认我们的无知，乃是开启智慧之母。苏氏的此一名言对于我们理解和认识社会有着深 刻的意义，甚至可以说是我们理解社会的首要条件；我们逐渐认识到，人对于诸多有助 于实现其目标的力量往往处于必然的无知状态。社会生活之所以能够给人以益处，大多 数基于如下的事实：这一状况在较为发达的社会中尤为明显。我们因此可以说，文明始 于个人在追求其目标使能够使用较其本人所拥有的更多的知识，始于个人能够从其本人 1 0 一啥耶克的自生自发秩序产生的思想背景及知识论基础 并不拥有的知识中获益并超越其无知的限度。”o 在这本曾经轰动一时的专著发表以后， 接着他又在一篇纪念波普尔的著名论文，“复杂现象的理论”，( t h et h e o r y o f c o m p l e xp h e n o m e n a ) 中更加明确的指出，为了反对“科学主义”所产生的误导影响， 人们应该更加认真的对待无知。“科学成功的进步引发并促进了广泛并且大量的发展， 而这使得人们不仅在很大程度上忽略了那些限制着我们客观事实的知识的情势，而且也 在很大的程度上忽略了那些因此而设定的理论知识之适用性的边界，这也许是极其自然 的。然而，现在该是我们更为严肃的看待我们的无知的时候了。正如波普尔和其他论者 所指出的。我们对世界的了解越多，我们的认识越是深入，我们也就越是能够自觉地、 具体地和用明确地认识到自己不知道什么事情( 亦即我们的无知) 。在许多领域中，我 们确实经由刻苦和认真的学习而懂得了这样一个道理，即我们不可能知道我们为了充分 解释那些现象而必须知道的所有事实。”回哈耶克认为，正是这样一个以科学主义为标榜 的“理性时代”，通过掩饰无知的重要作用而误导了此后数代的社会科学思想家，并且 导致了政治上和知识上的两重不幸。这种“必然无知”也为哈耶克的自由主义社会理论 的发展提供了崭新的视角，他开始从行动者无知的角度去主张自由，即：哈耶克对自由 正当性的主要论证所依据的是所有的行动者对于他们大多数日的和福利的实现所依凭 的各种各样的因素都具有必然的无知。而“主张个人自由的依据，主要在于承认所有的 人对于实现其目的及福利所赖以为基础的众多因素，都存有不可避免的无知。我们之所 以需要自由，乃是因为我们经由学习而知道，我们可以从中期望获致实现我们诸多目标 的机会”o 。同时，哈耶克更深入指出：“我在晚近的一部著作中力图表明，个人自由之 所以如此重要，其终极原因乃在于对于大多数决定所有其他人的行为的情势存在着不可 避免的无知，而这些其他人的行为则是我们得以从中不断获得助益的渊源。” 因此，我 们从无知的角度主张自由的逻辑，并不意味着由于我们的知识极端有限，所以它支持一 种允许人们在生活中进行各种尝试的自由社会秩序，而是意味着一种自由的社会秩序允 许我们用我们所不知道( 甚至会永远都不知道) 或者无力陈述自己所拥有的那些知识。 因为自由的社会秩序在为不可预见者或不可预测者提供空间方面尤其重要。而任何集权 的社会秩序由于只能依赖于那种明确的知识、并且必然是只能运用散存于社会之中的一 小部分知识，所以“否弃个人自由和按照某种有意识的设计安排或改造社会，或许会给 。哈耶克自由秩序原理邓正来译北京：三联书店1 9 9 7 年：第1 9 页 。哈耶克：。复杂现象理论”载哈耶克文集邓正来选编译北京：首都经济贸易大学出版社2 0 0 1 年：第3 0 7 页 。哈耶克自由秩序原理邓正来译北京：三