（旅游管理专业论文）美国国家风景道投融资体系研究.pdf

中文摘要 中文摘要 摘要：美国是风景道的发源地、主要实践地和研发基地。自2 0 世纪8 0 年代 以来，美国国家风景道体系建设得到了美国社会各个层面的高度重视，并作为一 项公共事业给予了资金支持。随着我国风景道的研究在理论、实践的推进，如何 解决风景道建设所需资金问题成为风景道发展中一个无法回避的问题。本为旨在 通过对美国国家风景道投融资体系的研究，获得相应经验启示，为我国构建风景 道投融资体系起到一定的指导作用。 本研究填补了国内外风景道投融资体系研究的空白，对美国国家风景道投融 资体系进行归纳、梳理和理论提升，并通过剖析风景道投融资与其他项目投融资 的异同，明确风景道投融资体系的特征，为我国风景道投融资体系构建提供借鉴。 本文首先介绍了研究资料来源，说明研究的科学性。进而回顾相关项目投融 资方面已有研究，确定了风景道投融资体系研究范围，构建风景道投融资体系研 究框架。 其次，对美国国家风景道投融资体系进行了梳理和归纳，总结出其经验和启 示，并对风景道投融资中最有特色、最重要的专用基金资助进行了分析。之后选 取两个不同级别的风景道进行案例研究，以更加具体的对美国国家风景道体系不 同级别的风景道投融资体系进行分析，在此基础上对风景道投融资与其他项目投 融资的异同进行剖析，明确风景道投融资体系特征。 然后对我国黄河长城风景道进行实证研究，总结得失，进而提出在我国构建 风景道投融资体系的建议。 最后，本文指出了研究中存在的不足和需要改进的方面。 关键词：美国国家风景道体系；投融资渠道；投融资方式；投融资结构：投融资 模式 分类号：f 5 9 0 a bs t r a c t a b s t r a c nn eu n i t e ds t a t e si st h eb i r t h p l a c eo fs c e n i cb y w a y s ，t h em a i nb a s ef o rp r a c t i c e ， r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t s i n c et h e19 8 0 s ，t h ea m e r i c a nn a t i o n a ls c e n i cb y w a y sh a sb e e np a i d a t t e n t i o nb ya m e r i c a ns o c i e t ya ta l ll e v e l s ，a n da sap u b l i cu t i l i t yb e e ng i v e nf i n a n c i a ls u p p o r t c h i n asr e s e a r c ho ns c e n i cb y w a y sh a v em a d eh o wt os o l v et h ef u n d i n gp r o b l e m sb ec r i t i c a l t h e p a p e ra i l n e sa tt h ef o u n dt h ef i n a n c i n gs y s t e m si nc h i n at h r o u g hr e s e a r c h i n ga m e r i c a nn a t i o n a l s c e n i cb y w a y sf i n a n c i n gs y s t e m t l l i ss t u d yh a sf i l e d lt h eb l a n ko fr e l e v a n tr e s e a r c h t h r o u g hc o n c l u d et h ef i n a n c i n gs y s t e mo f a m e r i c a nn a t i o n a ls c e n i cb y w a y sa n da n a l y z et h ed i f f e r e n c e sb e t w e o ns c e n i cb y w a y sa n do t h e r p r o j e c t s ，d e 缸c dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fa m e r i c a ns c e n i cb y w a y sf i n a n c i n gs y s t e m ，a n dg i v e r e f e r e n c e st oc h i n a ss c e n i cb y w a y sf i n a n c i n gs y s t e mb u i l d i n g k e y w o r d s ：a m e r i c a ns c e n i cb y w a y s ；f i n a n c i n gc h a n n e l s ；f i n a n c i n gm e t h o d s ；f i n a n c i n g s t r u c t u r e ；f i n a n c i n gm o d e c l a s s n o ：f5 9 0 目录图目录 图目录 图l 风景道投融资体系相互关系示意图1 图2 风景道体系投融资渠道与方式简图一2 图3 研究技术路线示意图5 图4 论文框架结构示意图7 图5 研究资料构成示意图9 图6 风景道资金管理及融资主体2 3 图7 融资过程管理2 5 图8 公共资金融资渠道与方式2 7 图9 基金申请一般流程示意图2 8 图lo 私有资金融资流程示意图。3 0 图1 1 以政府为主导模式适用范围示意图3 5 图1 2 风景道投融资主体及其相互关系示意图3 6 图1 3 专用基金管理体系4 0 图1 4 “国家风景道体系无条件资助”申请与审批流程图4 1 图15 年度基金资助额( 1 9 9 2 2 0 0 7 年) 4 6 图1 6 各年基金资助额占总额的比例( 1 9 9 2 2 0 0 7 年) 。4 6 图1 7 舍叶妮河峡谷风景道示意图。5 0 图1 8 投融资结构示意图5 5 图1 9 巴塔哥尼亚索诺塔风景道示意图5 7 图2 0 各渠道及公私资金比例示意图6 0 图2 l 黄河长城风景道融资管理体系6 9 北京交通大学硕士学位论文 表目录 表1 研究资料分类表9 表2 美国国家风景道投融资渠道与方式2 5 表3 可向风景道直接拨款的地方政府部门及相关机构2 9 表4 私有资金融资渠道与方式3 0 表5 部分基金计划联邦承担资金比例3 2 表6 部分风景道的投融资结构3 3 表7 美国国家风景道融资模式及其优缺点3 4 表8 美国国家风景道体系基金资助项目类型表( 1 9 9 2 2 0 0 7 ) 4 4 表9 联邦政府投资额及项目表( 2 0 0 2 - - 2 0 0 7 ) 5 1 表1 0 舍叶妮风景道融资额及来源5 3 表11 咨询委员会组成表5 7 表1 2 巴塔哥尼亚索诺塔风景道融资渠道及方式5 8 表1 3 巴塔哥尼亚索诺塔风景道融资情况表6 0 表1 4 各相关项目投融资情况表6 2 表1 5 相关项目融资管理比较6 2 表1 6 相关项目融资渠道与方式比较6 3 表1 7 相关项目融资结构与模式比较。6 5 表18 黄河长城风景道融资渠道7 0 表1 9 国家政策性支持投资7 0 表2 0 市场渠道融资方式7 1 表2 1 国内外风景道建设目的及投资项目类型7 3 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： r = 妒 上n 、 签字日期： 9 1 年乡月歹h 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 王思、 导师签名： 签字嗍1 年f 月2 2 ，日签字嗍砷年么2 z f i 致谢 本论文的工作是在我的导师余青教授悉心指导下完成的，余青教授严谨的治 学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在这两年的学习和生活上， 余青老师都给予了我很大的关心和帮助，在此衷心感谢余青老师。 此外，本论文研究还得到教育部哲学与社会科学研究重大课题攻关项目 ( 0 7 j z d 0 0 1 2 ) 支持，在我国风景道发展的初期阶段，课题组的支持使我对自己的 研究更加充满了信心与干劲! 在此，对以荣朝和教授为组长的课题组的大力支持 表示衷心地谢意! 张辉教授、王衍用教授、张建平副教授对于我的科研工作和论文都提出了许 多的宝贵意见，在此表示衷心的感谢。 在研究生学习及撰写论文期间，柳晓霞、林盛兰、宫连虎等同学对我的研究 工作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢我的家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 1 引言 1 1 概念及研究对象界定 1 引言 风景道( s c e n i c b y w a y ) 是路旁或视域之内拥有审美风景的、自然的、文化的、 历史的、考古的和或值得保存、修复、保护和增进游憩价值的景观道路i l l 。美国 国家风景道体系( a m 嘶c 勰n a t i o n a ls c e n i cb y w a y s ) 是依据国家风景道计划 ( n a t i o n a ls c e n i cb y w a y sp r o g r a m ，1 9 9 1 & 1 9 9 5 ) ”的规定和标准建立起来的，由国 家级风景道( 包括泛美风景道( 越la m e r i c a nr o a d ) 、国家风景道( n a t i o n a ls c e n i c b y w a y ) ) 和州级风景道( s t a t es c e n i cb y w a y ) 两级风景道所组成【酬。本文以美国国家 。风景道体系为研究对象，除特别说明外，文中所提风景道均指被纳入国家风景道 体系之风景道。本论文对风景道投融资体系进行研究即研究风景道投融资管理体 制、投融资渠道与方式、结构与模式。 图1 风景道投融资体系相互关系示意图 f i g u r e1r e l a t i o n s h i po ff i n a n c i n gs y s t e mo fs c e n i cb y w a y s 风景道投融资管理体制即风景道投融资机构设置和权限划分的组织制度。 风景道投融资渠道是指可以把资金( 政府部分财政收入、社会闲散资金) 投 向风景道( 资金需求者) 的政府机构、企业、组织或个人，即资金供给者。 投融资方式是指资金由资金供给者向资金需求者转移的形式和手段。 投融资渠道解决的是哪些资金可以用于风景道建设，而投融资方式所要解决 的是用什么方式获得资金。国家风景道体系投融资渠道主要有政府、企业、组织 以及个人，投融资方式包括政府通过法案设立各种基金计划进行资助、各级政府 北京交通大学硕士学位论文 直接拨款、公司或基金会资助、企业或个人捐赠等。 政府财 府 政收入 风景道 社会闲 甜燃 体系建 散资金 设资金 个人卜 图2 风景道体系投融资渠道与方式简图 f i g u r e2f i n a n c i n gc h a n n e l sa n dm a t h o d so fs c e n i cb y w a y s 风景道的融资结构是指风景道体系融资渠道组成和相互比例关系，它是风景 道体系融资行为的结果。 风景道投融资模式包括政府主导型和企业主导型两种。美国国家风景道体系 采用政府主导型模式，其他风景道则因其资源、所处外部环境不同等采用不同的 融资模式。 本文所研究美国国家风景道投融资的趋向( 项目类型) 为各廊道管理计划1 所 规定的建设项目，包括以下几方面：制定风景道计划及廊道管理计划、安全改善、 风景道设施、游憩通路、资源保护、解说信息及营销等。 1 2 研究背景与问题提出 自2 0 世纪8 0 年代以来，美国国家风景道体系建设日益得到了国家、社会各 个方面的高度重视，其风景道投融资体系已经相当成熟。依据国家风景道计划， 美国已建设了3 2 条泛美风景道和1 3 3 条国家风景道。另外据不完全统计，各州自 己指定的州级风景道总计达到6 3 7 条，遍及美国5 2 个州。如此多的风景道建设维 护，游憩、景观和环境保护等功能强化需要庞大的资金支持。美国国家风景道体 系在资金上首先得到了联邦政府、州及地方政府的大力支持，另外众多的私有资 金也为风景道的建设及维护作出贡献。 1 “廊道管理计划”( c o r r i d o r m a n a g e m e n tp l a n ) 足一个对风景道管理的行动、程序、控制、操作实践和 管理战略进行明确说明的书面文件，用以维护风景道风景的、历史的、游憩的、文化的、考古的、和自然价 值。 2 1 引言 近年来，国内风景道的研究在理论、实践方面都在积极推进，并取得了一定 的成果。自2 0 0 0 年起，余青等率先在国内进行了风景道规划设计的一系列实证研 究，风景道规划也从总体规划、概念规划至修建性规划不断深入和细化，如黑龙 江伊春小兴安岭风景道、福建宁德滨海风景道、温州柑橘花滨海风景道、鄂尔多 斯总体风景道规划暨重点地段修建性规划等。同时，在旅游学刊、中国园林、 地理研究等高水平期刊上发表了一定数量的风景道研究论文。 国内风景道实践的发展要求庞大的资金支撑。目前我国风景道发展资金来源 单一、资金不足成为制约风景道发展的一个瓶颈问题，如何借鉴美国国家风景道 投融资体系成功经验并结合我国国情构建我国风景道投融资体制以指导国内风景 道建设发展成为一个亟待解决的课题。 此外，国内风景道理论研究正在不断深化及完善，只有从目前风景道概念、 美国国家风景道体系与计划、风景道评估标准等宏观视角逐步转向微观层面才能 适应社会经济、交通道路及旅游业不断发展的需要，而风景道投融资体制机制的 构建是风景道理论研究中关键的一环。 1 3 研究目的与意义 1 3 1 研究目的 本文旨在通过对美国国家风景道投融资体系的研究达到以下目的： ( 1 ) 明确美国国家风景道投融资管理体制、渠道与方式，以及结构和模式， 并通过案例探讨其经验启示。 ( 2 ) 探讨风景道投融资体系与其他项目投融资异同，明确风景道投融资体系 特征。 ( 3 ) 对我国风景道投融资体系构建提出建议，以指导我国风景道体系投融资 体制机制构建。 1 3 2 理论意义 目前风景道的研究正处于不断深化阶段，用科学的方法指导我国风景道投融 资体系，十分必要。本文的理论意义在于： ( 1 ) 对美国国家风景道投融资体系进行归纳概括，总结其经验与启示，并进 行理论提升，提炼风景道体系融资体制机制的特征。 ( 2 ) 把国外理论与中国实践相结合，探讨出具有中国特点的风景道投融资体 系，填补风景道理论研究空白。 3 北京交通大学硕士学位论文 1 3 3 现实意义 风景道投融资体系理论研究对于处在起步阶段的我国风景道来说有以下现实 意义： ( 1 ) 对我国风景道投融资体系的构建能够为正在实践中摸索的中国风景道建 设提供决策支持，指导我国风景道建设过程中资金筹措以及分配。 ( 2 ) 有助于风景道在我国由理念引入到建设落实，可以指导解决我国风景道 建设中资金不足难题，实现风景道在我国快速、良性发展，尽快达到国际水平。 1 4 突破与创新 本研究的突破与创新表现在以下方面： ( 1 ) 风景道投融资体系相关研究国内外尚为空白，本次研究填补了国内外风 景道研究空白，也为未来风景道的开发建设工作提供了相应的融资理论指导。 ( 2 ) 对美国国家风景道投融资体系进行归纳梳理和理论提升，为我国风景道 投融资体系构建提供借鉴。 ( 3 ) 本研究剖析风景道投融资体系与其他项目投融资异同，对美国国家风景 道投融资体系进行归纳概括，明确风景道投融资体系的特征，以更好指导我国风 景道体系投融资工作开展。 4 1 引言 1 5 研究路线与方法 1 5 1 研究路线 国家 级、 州级 风景 道案 例 风景道体系投融资材 投融资管理、渠道、方式 案例分析法 据 调 查 投融资结构、模式 比较分析法 风景道体系投融资特征 比较分析法 风景 道道 路、景 区投 融资 体制 黄河长城风景道投融 我国风景道投融资建议 资现状 n i 。，。1 轴忆尝应已注i 我国已建风景道投融资得失 图3 研究技术路线示意图 f i g u r e3r e s e a r c ht e c h n o l o g yr o a d 本文的研究遵循以下技术路线展开： ( 1 ) 通过文献分析法，获得美国国家风景道投融资管理体制、主要渠道与方 式。 ( 2 ) 实际数据调查法，通过对美国国家风景道投融资相关数据的统计分析， 研究其投融资结构和模式。 ( 3 ) 通过案例分析及对比分析法，对美国国家级风景道及州级风景道的投融 资管理体制、主要渠道与方式、结构与模式进行研究，并比较其异同。 ( 4 ) 通过对比分析法，分析风景道投融资与其他项目投融资在管理体制及渠 道与方式、结构与模式方面的异同，得出风景道投融资不同于其他项目投融资的 主要特征，并提出构建我国国家风景道投融资体制机制的建议 ( 5 ) 通过现场考察法，对我国现有风景道实践中投融资体制机制构建进行研 5 北京交通大学硕士学位论文 究，总结其得失。 1 5 2 研究方法 本文采用的主要研究方法有： ( 1 ) 文献分析法：用于获取美国国家风景道投融资管理体制、主要渠道及方 式。 ( 2 ) 统计分析法：用于分析美国国家风景道投融资的结构与模式，以及资金 流向和分配规律。 ( 3 ) 案例分析法：实例证明美国国家风景道投融资建设的管理体制、渠道与 方式以及结构与模式。 ( 4 ) 比较分析法：用于分析不同级别风景道的投融资管理体制、渠道与方式、 结构与模式的异同；分析风景道投融资与其他项目投融资的异同。 ( 5 ) 现场考察法：用于分析我国风景道现有实践中投融资体制机制构建得失。 6 1 引言 1 6 论文框架 引言 研究综述与相关理 论 美国国家风景道体 系投融资分析 美国国家风景道体 系联邦级别专用基 金资助分析 美国国家风景道体 系投融资案例研究 概念及研究对象界定 研究背景与问题提出 研究目的与意义 突破与创新 研究路线与方法 论文框架 资料来源 研究综述 相关理论 美国国家风景道投融资管理体制 美国国家风景道投融资渠道与方式 美国国家风景道投融资结构 美国国家风景道投融资模式 小结 专用基金概况 专用基金管理主体及职责 专用基金申请与审批 专用基金资助项目类型、原则和做法 基金资助状况分析 小结 国家级风景道案例研究 州级风景道案例研究 国家级风景道与州级风景道投融资体系比较研究 风景道体系投融资与其他项目投融资体系比较研究 图4 论文框架结构示意图 f i g u r e4f r a m e w o r ko f t h e s i s 第一章引言。本章分为六个部分，第一节和第二节首先讲明概念与研究对象 7 北京交通大学硕士学位论文 界定以及研究的背景。其后几节对本研究的目的与意义、突破与创新、研究路线 与方法进行说明。最后再简要介绍整体的研究框架、结构安排以及每一部分的相 关研究内容。 第二章研究综述。首先对本研究的资料来源进行说明；之后回顾国内外相关 研究进展。国外主要是道路投融资、绿道和风景道投融资研究综述，国内则主要 是公路投融资及景区投融资研究综述。 第三章和第四章对美国国家风景道投融资进行分析。首先对美国国家风景道 投融资情况进行深入剖析，包括管理、渠道与方式、结构与模式以及利弊等，然 后对美国国家风景道体系中意义最为重大的联邦级别专用基金进行了分析。 第五章首先进行国家级和州级风景道案例研究，然后通过与其他项目投融资 进行对比得出其共同及差异之处。然后比较风景道与相关项目投融资体制机制的 异同，从而得出风景道投融资体系的特征。 第六章结合以上分析以及对黄河长城风景道的实证研究探讨我国在建立风景 道投融资体系时应该如何借鉴美国的经验进行修订，以构建适合中国国情、地情 的风景道投融资管理体制、渠道与方式以及结构与模式。 第七章结论与讨论。将对前面的分析做简单综合和总结，并总结美国国家风 景道投融资体系对我国的启示，最后指出不足。 2 研究综述与相关理论 2 1 研究资料来源 2 研究综述与相关理论 本文通过对大量外文资料翻译梳理、归纳总结和理论提升，对美国国家风景 道投融资体系进行较为深入、系统的开拓性研究。为了使研究具有权威性和科学 性，本文对研究资料进行了严格的分级。以国家法案、州法规为核心资料，核心 资料料是本文研究的主要依据；联邦政府、州政府正式公布的各种材料、工具包 和统计报告为补充材料，包括对风景道投融资体系统计资料、风景道上某项目的 拨款计划等，补充材料对州风景道投融资情况进行了进一步的解释和说明；旅游 机构以及其他经济机构的投资计划、报告和说明小册子等为辅助资料，辅助材料 展示了美国国家风景道体系资金来源的多样化渠道。研究资料构成如图4 所示 补充资料f _ i 丢一叫核心资料k 习辅助资料 官方诠 释性报 告或出 版物 统计报 d ： 口 风景道 计划 投融资 法规及 规划等 相关书 籍、刊物 图5 研究资料构成示意图 f i g u r e5t h es t r u c t u r eo f r e s e a r c hm a t e r i a l s 具体材料分类见表l ： 表1 研究资料分类表 t a b l elr e s e a r c hm a t e r i a l sc l a s s i f i c a t i o n 公告或 报告集 材料级别类型具体材料 核心材料专门法案法风景道计划；州交通融资法规；各风景道廊道管理计划中的 规与规划文 融资规划等 件 补充材料官方诠释性 联邦公路管理局发布了一系列的出版物、统计资料、拨款计 出版物或统 划；风景道顾问委员会发布的研究报告l 各风景道投融资报 计报告表等 辅助材料 相关书籍、刊相关机构对风景道的所产生的经济影响、投资计划、报告和 9 北京交通大学硕士学位论文 物；公告或报说明小册子等编制成j 5 或报告集；一些媒体、报刊会定时发l 告集 布一此有关风景道投融资体系的公告或刊物 2 1 1 核心材料 1 9 9 1 年1 2 月，国会正式通过了美国交通运输道路效用法案( i n t e r m o d a l s u r f a c et r a n s p o r t a t i o ne f f i c i e n c ya c to f1 9 9 1 ，i s t e a ) ，在该法案下专门设立了国家 风景道计划的暂行法案( n a t i o n a ls c e n i cb y w a yp r o g r a m ，1 9 9 1 ) ，该计划主要提出两 方面内容：资助和提名。另外该法案还规定了一些其他的资助计划，同样可以用 于风景道建设。在此基础上，国会于1 9 9 5 年审核通过了“国家风景道计划”暂行法 案，并进行局部的修编，正式出台了“国家风景道计划”( n a t i o n a ls c e n i cb y w a y p r o g r a m ，1 9 9 5 ) 。此后，风景道计划的建设和完善工作蓬勃发展，美国4 0 多个州都 建立了各自的州风景道计划( s t a t es c e n i cb y w a yp r o g r a m s ) ，其中多数州在国家风 景道计划的目标框架和指导下，编制了更为具体、细致、更详细易操作的风景道 资助指南。除此之外，还有各个风景道的廊道管理计划( c o r r i d o rm a n a g e m e n tp l a n ) 中也包括投融资计划( f i n a n c i a lp l a n ) ，在该计划中会对该风景道的融资渠道、方 式等进行说明；其他相关机构可以用于风景道体系融资的资助法案或计划也是研 究的重要资料来源。 这类f 式法案、法规是本文研究的核心依据，通过对其进行研究，可以提炼 出风景道投融资管理体制、渠道及方式。 2 1 2 补充材料 国家风景道计划出台后，为了更有效的指导资助申请，同时使资金更加透明 化，联邦公路管理局发布了一系列的出版物、统计资料、拨款计划等，包括：“国 家风景道体系无条件资助指南”( n a t i o n a ls c e n i cb y w a y sd i s c r e t i o n a r yg r a n t s ) 、“国 家风景道体系资助报告( n a t i o n a ls c e n i cb y w a y sg r a n tt o t a l sb yy e a ra n ds t a t ef o r 1 9 9 2 2 0 0 7 ) ”等。风景道顾问委员会也发布了其研究报告风景道顾问委员会报告 ( s c e n i cb y w a y sa d v i s o r yc o m m i t t e er e p o r t ) ，其中对美国国家风景道计划中的资 助申请做了诠释。另外一些州也会在州交通部或者风景道的官方网站上公布该州 风景道或该风景道的投融资报表。 相应地，联邦公路局及其他机构可以用于风景道建设的资助计划也会出台相 应的资助指南和资助报告等，对资助法案或计划进行诠释。 这些可以用于风景道投融资的法案、计划的诠释性文件及材料，资助指南及 各年融资报表是本文研究的补充材料。通过对这些材料的研究，可以窥见风景道 1 0 2 研究综述与相关理论 投融资结构和模式及其特征。 2 1 3 辅助材料 其他政府部门、非营利组织和团体以及其他经济机构也把自己对风景道的所 产生的经济影响、投资计划、报告和说明小册子等编制成书或报告集。例如大湖 海格兰特网络公司( g r e a tl a k e ss e ag r a n tn e t w o r k ) 编制出版的风景道、步道、 廊道及其影响( s c e n i cb y w a y s ，t r a i l s ，a n dc o r r i d o r s a n dt h e i ri m p a c t s ) 。 另外联邦公路管理局和其他一些媒体、报刊会定时发布一些有关风景道投融 资的公告或刊物，例如风景( s t a u s ) 等。 这些资料展示了美国国家风景道投融资的具体情况，以及风景道资金来源的 多样化。通过对这类材料进行研究，可以全面了解某一具体风景道的投融资隋况。 2 2 研究综述 由于国内外均无风景道投融资相关文献，同时相关项目投融资研究成果对风 景道投融资体系研究具有指导及借鉴意义，因此对国内外相关项目的投融资现有 的研究成果进行综述，以之为基础进行研究。 2 2 1 国外研究进展 国外与风景道投融资有密切关系的项目包括公路、绿道等。这是因为风景道 本质上属于公路系统，而绿道则是广义风景道家族中的一员，因此了解国外对公 路和绿道的已有研究，对美国国家风景道投融资研究具有一定的启示作用。 另外虽然国内外未有关于风景道投融资研究，但是从一些已有资料中可以提 炼出美国国家风景道投融资情况，因此也对这些资料进行综述。 1 公路投融资研究 在e l s e v i e r 外文资料数据库分别输入”f u n d i n g ，“f i n a n c e ”，“i n v e s t m e n t ” 和 h i g h w a y 组合作为主题及关键词搜索，共获得文献2 9 篇，其研究主要集中于以 下方面： ( 1 ) 投融资方式与渠道研究 美国联邦交通部及其他相关的机构团体制定了许多计划、政策和方法以促进 公路投融资，包括税收政策、公路收费、私营部门参与。s o n e rh a l d e n b i l e n h a l i m c e y l a n ( 2 0 0 5 ) 对高速公路的税收政策进行了研究，通过建立数学模型来说明如何 以公平的税收政策来保证使用者的安全：d e c o r l a s o u z ap ( 2 0 0 3 ) 通过案例研究 北京交通大学硕士学位论文 了现有的分析工具如何应用于收费公路定价评估：c m i c h a e lw a l t o n ，m a r ka e u r i t t ( 1 9 9 0 ) 提出解决高速公路资金不足的方式有：私营部门参与，增加税收，对使 用者收费等；d e c o r l a s o u z ap ( 2 0 0 6 ) 则认为通过道路定价以及多式联运战略可 以缓解交通拥挤。 许多学者对公路建设资金的使用效率进行了研究。n a u d e c l i f f , t s o l a k i s d i m i t r i s t o o l e t y r o n e ( 2 0 0 8 ) 通过对道森公路( d a w s o nh i g h w a y ) 的案例 研究了公路基础设施投资的“加速道路修复计划”( a c c e l e r a t e dr o a dr e h a b i l i t a t i o n p r o g r a m ) 方法。目的是比较加快道路和桥梁的修复计划与传统道路实施计划可能 带来的益处和影响。m n l l e sb a ，c a r p e n t e rn a ，h a s h m a n ia ，m c g i n n i sb j ，p a r r i s hm a ， j o s h in n ，l a m b e r tj h ( 2 0 0 6 ) 通过采用15 个量化指标来建立定量方法以帮助改善 公路建设优先次序的设定，并由行政审查小组对结构进行商议、解释，以期对每 年1 8 亿的建设计划基金的分配起到指导性作用。c h o uj s ，p e n gm ，p e r s a dk r ， 0 c o n n o rj t ( 2 0 0 6 ) 研究了基金申请中的初始费用估计交通项目命运的严重影响。 认为它最多只能估计出最后的出价金额，而州运输部门对费用估计过低可导致无 法选择最佳项目，以及其后的资金缺乏不足以支付计划项目。 ( 2 ) 投融资管理研究： 主要是通过各种管理方法应用、系统建立及网络系统应用来达到对投融资进 行管理的目的。d a n i e ll d o m a n ( 2 0 0 2 ) 提出通过对私有部门和公有部门的资产 管理来应对美国重建并扩大其公路基础设施的需要；l u s k i nd m ，m a l l a r de e ， v i c t o r i a - j a r a m i l l oi c ( 2 0 0 8 ) 通过对美国联邦高速公路管理局所制定的州级公路经 济需求系统( h i g h w a ye c o n o m i cr e q u i r e m e n t ss y s t e m ) 模型的研究希图解决关于 德州公路投资水平和分配的以下两个问题：支出水平与经济需要是否相称；投融 资工程中运用公路功能及级别区分的好处。该模型目的是帮助各州规划和管理自 己的高速公路系统。其不同于仅考虑工程足量标准的框架，允许效益成本分析基 础上的经济评价。l ij h ，m u e n c hs t , m a h o n e yj p , s i v a n e s w a r a nn ，p i e r c el m ，w h i t e g c ( 2 0 0 5 ) 介绍了世界银行开发的一个功能强大的的路面管理工具软件公路 建设和管理系统( h d m 4 ) ，并对其在道路工程技术和经济评估，调查公路投 资计划，分析道网络维护战略方面的应用进行了实证研究：l o z i e rw c ，k i m b e r l i n m e g r a n tr l ( 2 0 0 3 ) 通过重新确定公路维护项目的优先次序，跟踪所欲的维修资 源，以及加强规划实施中的数据系统建设来更有效地管理俄亥俄州的运输投资； 政府对公路资金的管理也是学者研究的一个方面。由于政府和运输网络都是 分层组织，一些州政府资助大部分的高速公路，而在其他州类似的道路则主要由 当地资助。大区域的政府容易实现规模经济，然而他们也往往更加官僚和具有较 高的运营成本。l e v i n s o nd ，y e r r ab ( 2 0 0 2 ) 通过研究认为可以通过制定有效的网 1 2 2 研究综述与相关理论 络融资安排以及政策的制定，来调整不同政府层级的交通网络融资责任。 国外对高速公路投融资的研究偏重于从微观视角进行实证性研究，其研究一 般较具体，主要是通过对某一条公路投融资的研究来建立或者验证一种投融资模 型等。 2 绿道( g r e e n w a y ) 投融资研究 通过在e l s e v i e r 外文资料数据库中对绿道的检索，发现对绿道( g r e e n w a y ) 的研 究主要是集中于规划设计、影响及其评估、产品化与经营、旅行者行为与心理， 以及公共服务保障体系等方面，其中规划设计是风景道研究的最密集领域，而对 于绿道投融资相关研究文献却极少， 以”g r e e n w a y 和”f u n d i n g ”、”i n v e s t m e n t 、”f i n a n c e 组合为题名或关键词或摘要进行搜索仅得到 相关文献3 篇。另外l o r i n gl a b s c h w a r z ，c h a r l e sa f l i n k ，r o b e r tm s e a m s 在其著 作“g r e e n w a y s ：ag u i d et op l a n n i n g , d e s i g n 。a n dd e v e l o p m e n t ”中也对绿道投融资进 行了研究。现有文献对绿道投融资研究主要涉及以下方面： ( 1 ) 投融资管理机构 l o f i n gl a b s c h w a r z ，c h a r l e sa f l i n k ，r o b e r tm s e a m s 把绿道管理机构分类 为：倡导团队，绿道非营利组织，土地信托，环境保护委员会以及公共机构。而 筹集和管理资金是这些机构的功能之一。并认为该团队成员应该是来自于不同社 会利益主体的代表。 ( 2 ) 投融资渠道及结构 l o r i n gl a b s c h w a r z ，c h a r l e sa f l i n k ，r o b e r tm s e a m s 认为绿道资金来源渠道 主要有公共资金和私有资金，并认为当公共部门和私营机构共同出资时，私有资 金占绿道支出的2 0 5 0 是比较合适的r o b e r tl r y a n ，j u l i u so y u l af a b o s ，j e s s i c aj o a l l a n ( 2 0 0 6 ) 认为以前跨州绿道规划研究存在4 个主要的挑战之一即绿道投融资。 并研究了绿道项目三个主要资金来源渠道：联邦机构、州政府及非政府组织。认 为联邦机构的“游憩步道计划”( r e c r e a t i o nt r m l sp r o g r a m ) 、“交通改善计划” ( t r a n s p o r t a t i o ne n h a n c e m e n t sp r o g r a m ) 及“拥挤缓解和工期质量改善计划” ( c o n g e s t i o nm i t i g a t i o na n da i rq u a l i t yi m p r o v e m e n t ( c m a q ) ) ；州政府的州开放空 间债券( s t a t eo p e ns p a c eb o n d s ) ；私人基金等是对绿道最有价值的融资渠道。另外 联邦土地和水保护基金( f e d e r a ll a n da n dw a t e rc o n s e r v a t i o nf u n d ) ，森林遗产计划 ( f o r e s tl e g a c yp r o g r a m ) ，州燃油税( s t a t eg a st a x e s ) ，州农业保护基金( s t a t e a g r i c u l t u r ep r o t e c t i o nf u n d s ) ，和国家公园管理局( n a t i o n a lp a r ks e r v i c e ) 的资助， 以及河流与步道计划( r i v e r sa n dt r a i l sp r o g r a m ) 也对绿道项目融资非常重要。 c s c o t ts h a f e r , b o n gk o ol e e ，s h a w nt u r n e r ( 2 0 0 0 ) 通过对“交通改善计划” ( t r a n s p o r t a t i o ne n h a n c e m e n t sp r o g r a m ) 的研究，认为该计划有力刺激了绿道的建 北京交通大学硕士学位论文 设，对改善居民生活质量产生了积极的影响。h w e y - l i a nh s i e h ，c h a n g - p oc h e n 。 y a w y u a nl i n ( 2 0 0 4 ) 论述了融资支持对绿道保护作用的发挥起着关键性的作用， 并建议以设立“湿地保护基金( w e t l a n d sc o n s e r v a t i o nf u n d s ) ”、利用税收刺激等方 式促进台湾湿地保护绿道项目发展。 ( 3 ) 投融资模式 l o f i n gl a b s c h w a r z ，c h a r l e sa f l i n k ，r o b e r tm s e a m s 认为绿道现有的投融资 模式有两种，一是私人或私营机构独资模式；二是公共部门与私人或私营机构共 同出资模式。 3 风景道投融资研究 在e l s e v i e r 外文资料数据库中没有发现风景道( s c e n i cb y w a y ) 投融资的研究文 献。在g o o g l e 搜索引擎下，以美国国家风景道投融资的相关实践资料，以及对其 的理论提升资源非常丰富，为本文研究奠定了一个广泛的资料来源。相比起绿道， 风景道( s c e n i cb y w a y ) 投融资研究更多体现在实践工作应用上，具体如下： ( 1 ) 投融资管理 对于国家风景道体系的投融资管理体系及投融资机构，在地面多式联运效 用法案( i s t e a ) 中进行了规定，而在随后发行的基金资助计划及指南，如“国家 风景道体系无条件资助指南”( n a t i o n a ls c e n i cb y w a y sd i s c r e t i o n a r yg r a n t g u i d a n c e ) 对风景道各种基金的管理机构进行了规定。另外各州风景道管理机构发 行的州风景道计划( s t a t es c e n i cb y w a yp r o g r a m ) ，廊道管理计划( c o r r i d o r m a n a g e m e n tp l a n ) 风景道开发总体规划( s c e n i cb y w a ym a s t e rp l a n ) 和战略规划 ( s c e n i cb y w a ys t r a t e g yp l a n ) ，以及风景道相关机构出版的基金资助计划及指南等也 对相应的基金管理机构进行了规定。 另外风景道资源中心( s c e n i cb y w a yr e s o u r c ec e n t e r ) 在其刊物“景观( v i s t a ) ” 杂志中也会介绍一些成功风景道的资金管理经验。 ( 2 ) 投融资结构及模式 美国联邦公路局每年在国家风景道网站上( h t t p ：w w w b y w a y s o n l l n e o r g ) 都要 公布“国家风景道体系无条件资助报告”，公示1 9 9 2 年至当年基金资助的风景道建 设项目类别、资