（劳动经济学专业论文）我国建立统一劳动力市场的制度障碍研究.pdf

摘要 摘要 现阶段中国还是一个以农业人口为主的国家。在中国广大的农村中存在着 大量剩余劳动力需要转移。改革开放后，虽然农村劳动力向城市的流动有所增 加，但是由于户籍制度，以及和户籍密切相关的教育制度、社会保障制度的制 约，这种流动虽然具有比较大的规模，但是却缺乏转移深度，使得农村劳动力 无法与城市长期融和，城乡统一的劳动力市场迟迟未能得以建立。 因此，必须加快户籍制度的改革，以此推动对教育制度和社会保障制度的 改革，最终达到建立统一劳动力市场的目的。 二元分割的户籍制度有其历史原因。但是在现阶段它限制了劳动力市场的 空间、使劳动力市场缺乏公平性和竞争性，也不利于市场中企业的发展。二元 户籍制度的政策效果等于是向农村劳动力和企业处征收的歧视性税收，而使城 市居民收益。从城市对农民工的客观需求，城市居民主观上能够接受改革等方 面来看，户籍制度改革是可行的。改革二元分割的户籍制度关键是变“限制” 为“管理”流动人口。同时，改革应该是渐进的。 教育制度的改革牵涉到两个方面：农村基础教育和农民工子女在城市的受 教育问题。我国农村劳动力的人力资源现状告诉我们，我国的农村劳动力普遍 受教育程度低、技术能力差。这些劣势使农村劳动力有时不能满足城市劳动力 市场对他们的需求，增大了他们的职业不稳定性。因此笔者提出了在加强农村 基础教育的同时，可以在初中阶段就在农村引入职业教育并加强培训。农民工 子女受教育问题不应该成为农民工在城市生活的后顾之忧。在这一点上流入地 政府应该明确其职责，和流出地政府配合做好管理工作。 农民工是迫切需要社会保障的一个群体。但是他们受保障现状却令人担忧。 这主要是由于在立法、资金以及我们的认识上存在不足。农民工社会保障问题 和农民工子女的教育问题一样，如果能够妥善解决可以使他们与城市更好地长 期融和，使他们真正能够放心的留在城市。因此笔者建议建立针对农民工的社 会保障体系，主要以农民工迫切需要的工伤、医疗保险为主。 户籍制度影响人口正常流动；教育制度和农民工社会保障的不完善则影响 流入城市的农民工的个人发展，影响人口转移的持续性。因此要建立统一的劳 动力市场必须以改革户籍、教育制度和建立完善农民工社会保障制度。 摘要 关键词：户籍制度，农村基础教育，农民工子女教育，农民工社会保障 i i a b s t r a c t a b s t r a c t c u r r e n t l yc h i n ai ss t i l lac o u n t r yw i t had o m i n a n ta g r i c u l t u r a lp o p u l a t i o n i nt h e r u r a la r e ao fc h i n at h e r er e m a i nal a r g ea m o u n to fs u p e r a b u n d a n tl a b o rt h a tn e e dt o b et r a n s f e r r e dt ot h ec i t y a f t e rt h ea d o p t i o no fo p e n i n g - u pp o l i c y , t h o u g ht h i st r a n s f e r b e g a nt oi n c r e a s ei na m o u n t ，i ts t i l ll a g si nd e p t hw i t ht h eh u k o up o l i c y , a n dr e l a t e d e d u c a t i o np o l i c y , s o c i a ls e c u r i t ys y s t e m ，w h i c hd i s a b l er u r a lm i g r a n tw o r k e r sf r o m b e i n gc o n g r u o u sw i t ht h ec i t yl a b o rm a r k e t s oau n i f i e dl a b o rm a r k e th a ss t i l ln o t b e e ne s t a b l i s h e d i no r d e rt oc o n s t r u c tau n i f i e dl a b o rm a r k e tj nc h i n a w en e e dt or e f o l - mt h e h u k o us y s t e ma n de n h a n c et h er e f o r mo fe d u c a t i o n a ls y s t e ma n ds o c i a ls e c u r i t y s y s t e mo ft h o s em i g r a n tw o r k e r s af r a g m e n t e dh u k o us y s t e mh a di th i s t o r i c a le f f e c t sb u ti sn o wr e s t r i c t i n gt h e s p a c eo fl a b o rm a r k e t ，m a k i n gt h el a b o rm a r k e tu n f a i ra n du n c o m p e t i t i v ea n da l s o u n d e r m i n i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s t h ee f f e c to faf r a g m e n t e dh u k o u p o l i c yc a nb ed e l i n e a t e da sad i s c r i m i n a t o r yt a xi m p o s e do nr u r a lm i g r a n tw o r k e r s a n de n t e r p r i s e s ，b u tt ot h eb e n e f i to fc i t yd w e l l e r s w h i l et h ec i t yn e e d sr u r a lm i g r a n t w o r k e r sa n dc i t yd w e l l e r sb e g i nt oa c c e p tr u r a ll a b o r , w h i c hh a v em a d et h er e f o r m f e a s i b l e ak e yp o i n ti nt h er e f o r ml i e si nt h ef a c tt h a tw es h o u l dt u r nt h ef u n c t i o no f h u k o up o l i c yf r o m “r e s t r i c t i n g t o “m a n a g e ”m i g r a n tw o r k e r s t h er e f o r mo fe d u c a t i o ns y s t e mf a l l si n t ot w op a r t s ：t h ee l e m e n t a r ye d u c a t i o ni n r u r a la r e aa n dt h ep r o b l e mw i t ht h ea c c e s s i b i l i t yo fm i g r a n tw o r k e r s c h i l d r e nt ot h e u r b a ne d u c a t i o n a lr e s o u r c e s j u d g i n gf r o mt h ec u r r e n ts t a t eo fh u m a nr e s o u r c e si n c h i n a sr u r a la r e a ，w ek n o wt h a tm o s to ft h o s em i g r a n tw o r k e r sa r ep o o r l ye d u c a t e d a n dl a c k i n gi np r o f e s s i o n a ls k i l l s t h e s ed i s a d v a n t a g e ss o m e t i m e sm a k em i g r a n t w o r k e ru n r e s p o n s i v et ot h eu r b a nn e e da n dg r e a t l yi n c r e a s et h e i rm o b i l i t yi nw o r k s o a l le n h a n c e da t t e n t i o ns h o u l db ep a i dt ot h ee l e m e n t a r ye d u c a t i o no fr u r a lp o p u l a t i o n a n dm e a n w h i l ea ni n t r o d u c t i o no fp r o f e s s i o n a ls k i l ls h o u l db em a d ep o s s i b l ed u r i n g t h es e c o n d a r ye d u c a t i o ni nr u r a la r e a b o t ht h em u n i c i p a lg o v e r n m e n t so fw h e r et h o s e l a b s t r a c t 一一 m i g r a n tw o r k e r sc o m ef r o ma n dg ot os h o u l db ec o o p e r a t i v ei nt h ee d u c a t i o n a li s s u e o fm i g r a n tw o r k e r s c h i l d r e n m i g r a n tw o r k e r sa r eag r o u pi nd i r e n e e do fs o c i a ls e c u r i t yb u tt h e i rc u r r e n t s i t u a t i o ni n t h i sr e g a r di sw o r r y i n gd u et ot h el a c ko fl e g i s l a t i o n ，f u n da n dc o n c e r n t h es o l u t i o no ft h e s ep r o b l e m sw i l ll e a dt oab e t t e ri n t e g r a t i o no fm i g r a n tw o r k e r s a n dr e l i e v et h e mo fb u r d e n si nt h ec i t y s oas o c i a ls e c u r i t ys y s t e mc e n t e r e do n i n d u s t r i a li n j u r i e s ，h e a l t ha n ds a n i t a t i o nf o rm i g r a n tw o r k e r si sh i g h l ys u g g e s t e d h e r e h u k o up o l i c yu n d e r m i n e st h en o r m a lm o b i l i t yo fr u r a ll a b o rf o r c ew h i l et h e i n s u f f i c i e n te d u c a t i o n a ls y s t e ma n ds o c i a ls e c u r i t ys y s t e ma f f e c tn o to n l yt h e i r p e r s o n a ld e v e l o p m e n tb u ta l s ot h ec o n t i n u i t yo ft r a n s f e ro fs u p e r a b u n d a n tm i g r a n t w o r k e r s s ow en e e dt or e f o r mo nt h o s et h r e es y s t e m st ob e t t e rc o n s t r u c tau n i f i e d l a b o rm a r k e ti nc h i n a k e yw o r d s ：h u k o up o l i c y , e l e m e n t a r ye d u c a t i o ni n r u r a la r e a , m i g r a n tw o r k e r s c h i l d r e n sa c c e s s i b i l i t yt ou r b a ne d u c a t i o nr e s o u r c e s ，s o c i a ls e c u r i t ys y s t e m f o r m i g r a n tw o r k e r s 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规 定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和 电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影 印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目 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为主要劳动力市场以及次要劳动力市场。主要劳动力市场呈现工作稳定、收入 高、工作条件好和发展机会多的特点。而次要劳动力市场则与其相反，工作流 动性大、收入低、工作条件差、发展机会少。同时，d o e r i n g e r 和p o i r e 还认为 第1 章总论 这两级劳动力市场间的流动率很小1 。 固内有关劳动力市场分割的研究并不多。许经勇和曾芬钰认为中国的劳动 力市场分割的表现之一为城乡二元劳动力市场分割2 。( 许经勇，曾芬钰，2 0 0 0 ) 但 是西方和中国的二元劳动力市场分割的成因却截然不同。西方劳动力市场分割 的主要是由种族、性别、职业、国籍、教育、家庭出身等造成的分割；而我们 现在所说的中国二元劳动力市场分割主要是指由户籍制度这种人为地、有意识 地划分而造成的分割。随着改革开放政策的实行，对农村劳动力流动的限制有 所放松，农村劳动力也开始了向城市流动。 1 3 我国建立统一劳动力市场的三大制度障碍及其相互关系 在目前阶段，虽然我国农村剩余劳动力流动到城市已经达到了一定规模， 但是劳动力市场仍处于城乡分割的局面。对此，我们可以从农村剩余劳动力总 体现状和剩余劳动力转移现状这两方面加以对比，找出问题之症结所在并以此 找到解决问题的办法。 据专家估计，我国农村沉淀着约1 5 亿剩余劳动力3 。概括起来这部分剩余 劳动力呈以下特点：规模大，包括储量规模大、转移规模大，“十五”期间每年 都有i 0 0 0 万左右农村剩余劳动力外出务工；劳动者素质比较低下且水平参差不 齐；对政策法规意识淡薄，多数农村剩余劳动力对自己能受到什么形式的保障 了解甚少或根本一无所知。与这些特点相比，剩余劳动力转移则呈以下特点4 ： “农村剩余劳动力职业转移较多而地区彻底性转移不足；同时农村剩余劳动力 转移在稳定性和长期性方面较差，季节性转移较多。”从以上这两方面加以比照 就能看出，现阶段我国劳动力市场城乡分割局面继续存在这一问题的症结就是 虽然转移规模较大，但是转移深度不够。因此要建立城乡统一的劳动力市场就 必须从那些制约农村劳动力转移深度的制度性约束入手，通过放宽转移限制、 提高劳动者素质以及推广保障覆盖面以使农村剩余劳动力能够彻底转移。因此 具体来说建立城乡统一劳动力市场的一个总体思路就是： 加大对现行户籍制度的改革力度，使之逐步成为以身份证管理为主的、对 1 郭丛斌有关劳动力市场分割理论研究的文献述评j 匕犬教育经济研究，2 0 0 4 2 2 同i 3 赵瑞样，刘亚军农村剩余劳动力的现状及对策，泉州农村信息网 4 “中国农村劳动力转移”课题组中国农村劳动力转移现状、问题与现状国研网 2 第1 章总论 流动人1 3 进行管理的一种管理制度。大中型城市可以进一步放宽对农村劳动力 户口申请的限制，可以按照一定标准、比如参照他们对城市的贡献允许农村劳 动力进城落户。同时，应取消在原有户籍制度下对外来劳动力收取的各种不合 理费用，减轻他们的负担。同时，要配套改革城乡分割的就业制度，发挥市场 对资源配置的基础作用。新型的就业体制应该是：在没有二元户籍制度歧视的 基础上，取消一些原本针对农民工的限制性就业政策，城乡劳动力自己自主择 业、平等就业；同时完善劳动力市场的信息发布制度，引导农村剩余劳动力在 城乡间有序地流动，逐步实现城乡劳动力市场的一体化。 改革二元分割的教育制度，改变现有教育资源大多流向城市的局面，要加 大对农村教育的投资。在对农村加强基础教育的同时，更重要的应该建立起覆 盖农村的职业教育及培训体系，增强农村劳动力的技能，使流入城市的农村劳 动力能更好地适应城市劳动力市场对他们的技术要求。对于农民工的子女，流 入地政府应该明确和落实自己的责任，保障农民工子女享有和城市居民子女同 等的接受义务教育的权利。在开设民工子女学校、并加强监督管理的基础上， 应该让更多的公办学校对民工子女敞开大门。降低农民工子女的入学门槛，使 更多的民工子女能在公办学校中接受义务教育，帮助农村劳动力及其后代更好 地累积自己的人力资本。 进一步健全和完善城镇农民工社会保障制度。对于流入城镇劳动力市场的 农村劳动力应该根据实际情况和需要，按照轻重缓急的步骤逐步建立起农民工 的工伤保险、医疗保险体制和以公共劳动形式( 比如参与城市环境清洁工作换 取较低报酬) 为主的农民工最低生活保障。 由此可见，改革现行的二元分割的户籍制度、教育制度和完善城镇农民工 社会保障体是我们解决问题的途径。只有逐步消除这些障碍才能弥合劳动力市 场上城乡劳动力的差异，使其健康地成长发育。对这些障碍所进行的改革也是 相辅相成的；其中改革二元户籍制度是建立统一劳动力市场的前提。二元户籍 制度是导致城乡间教育歧视和农民工社保体系缺失及不完善的主要原因。因此 只有加快户籍改革的步伐、并以此来带动对教育制度和社保制度的改革；教育 制度的改革则是建立统一劳动力市场中的重要环节。对于农村基础教育的改革 将为统一劳动力市场的建设打下良好的文化基础，因为教育是农村劳动力积累 自身人力资本、进一步满足劳动力市场对他们要求的最重要手段。只有改变现 有不合理的教育资源流向、改革农村教育才能提升农村劳动力素质，才能使他 3 第1 章总论 们更好地与城市劳动力市场相融合。同时保障农民工子女在城市受教育的应有 权利也能帮助提高劳动力市场的整体素质和稳定性；建立和完善城镇农民工社 保体系是建立统一劳动力市场的保障。健全的社保体系无疑可以减少劳动者的 后顾之忧、减轻劳动者的负担，是劳动力市场能够长期持续、健康发展的有力 保证。改革开放后的农村剩余劳动力大规模转移已经突破了原有户籍制度的限 制，但是与户籍制度紧密相连的教育制度、保障制度却影响了这种转移的深度， 即这种转移是短期的、不彻底的。因此，可以以综合分析、解决这三大制度障 碍为抓手，逐步建立起城乡统一的劳动力市场。 1 4 论文结构安排 在第一部分总论中除了阐明了论文的写作意义与中西方有关二元劳动力市 场分割理论的内容以外，开纲名义地指出了在建设统一劳动力市场中的三大制 度障碍和它们分别在统一劳动力建设中的作用。因此论文的第二、第三、第四 部分就这三大制度障碍分别进行了分析，从现状入手，分析原因和弊端，再找 出解决办法。第五部分结论作了总结并指出论文的现实应用案例。 4 第2 章障碍之一：二元分割的户籍制度 第2 章障碍之一：二元分割的户籍制度 2 1 对于现行户籍制度的简单历史回顾 出于加快工业建设的需要，发展中国家在发展初期一般都会采取倾向于工 业、歧视农业的政策，即政府通过人为的对农业歧视性价格、对工业财政补贴 等政策将剩余由农业部门转向工业部门。这种通过压低农产品价格来抬高工业 品价格的做法必然导致资源流向能得到更高报酬率的工业部门。而劳动力资源， 作为最活跃的生产要素和其趋利性必然也会有相应的流动。但是出于整体发展 格局的考虑，发展中国家的政府就需要做出阻碍这种流动的政策安排，以确保 经济朝工业优先的道路上发展。在我国，当时的户籍制度就是伴随这种扭曲性 的发展政策而登上历史舞台的。 1 9 5 8 年1 月9 日，在全国人大常委会第9 次会议上审议并通过了中华人 民共和国户口登记条例( 以下简称条例) 。虽然中国的户籍制度历来有之， 但是作为新中国第一部比较详细完备的户籍管理制度，条例更多地带有当时 计划经济体制下的烙印。在当时的历史条件下采取严格- 的户籍制度是有原因的： 由于当时采取优先发展重工业的发展策略，这等于限制了一部分就业机会，( 与 轻工业相比，重工业资本密集度更高，吸纳劳动力的能力较弱) ，因此国家必须 做出与此发展策略配套的制度安排以防止人口流向城市对城市的就业造成压 力。因此条例正是这样以法规的形式禁止了人口从农村到城市的自由流动 和迁徙，它的直接影响就是全体公民被人为地划分为农村户口的农村人口和非 农业户口的城市人口，同时在此划分基础之上给予不同的物质补贴和待遇：农 业人口的生活必需品和就业完全依靠自给自足自行解决；而对于城市人口，国 家不仅负责其就业和生活必需品的供应，并通过工农业间不合理的“价格剪刀 差”进行补贴。这样，由于户口直接与所享受的社会福利挂钩，因此户口便成 为一种不平等社会地位的象征。在如此严格僵化的户籍制度影响下，一直到改 革开放初期城乡间劳动力流动基本上处于停滞状态。城乡劳动力市场也完全处 于二元分割状态，占全国劳动力3 4 的农村劳动力被禁锢在农村狭小的土地上， 而仅占全国劳动力1 4 的城市劳动力却享受由国家统一包办的就业优先权，并 ， 第2 章障碍之一：二元分割的户籍制度 且这种就业优先权是以抑制和排斥农村劳动力在城市中就业来实现的j ，以此形 成的这种城乡二元就业结构处于也十分稳定的状态。 2 2 现行户籍制度下人口流动的成因分析 无疑，条例在当时的历史背景下，有其存在的客观必然性，也发挥过一 定的作用：比如条例的制定在一定程度上缓解了当时由于生产能力不足而 导致的城市生活必需品供给紧张的压力，条例在控制城市过度膨胀，防止城 市病等方面都起到过正面的影响。因此大多数学者也认为对农村劳动力转移的 抑制以及城乡劳动力市场分割是传统计划经济体制下的“应有之义”6 ( 杨云彦 1 9 9 4 ，蔡畴1 9 9 6 ) 。但是随着社会经济的发展，尤其是在我国推行改革开放和建 立社会主义市场经济体制以后，社会生产能力逐步扩大，原本的供应品供应紧 张的局面得到改善。僵化的户籍制度与城市经济的快速发展要求并吸引更多劳 动力的事实互相矛盾，因此户籍制度越来越不能满足与经济发展的要求。 8 0 年代改革开放后涌现的“民工潮”无疑就是对传统户籍制度的有力挑战。 在这一现象的背后其实是一种农村剩余劳动力资源在城乡间的重新优化配置。 为什么会形成这么多的农村剩余劳动力呢? 又是什么力量促使其发生流动转 移? 我们可以在此结合中国的实际国情做出进一步的分析： 首先，中国的绝大部分发展问题都与其庞大的人口基数有关，人口大国是造 成这一剩余的一个客观事实。在此基础上，由于土地资源又是刚性的，因此不 可避免地出现“僧多粥少”的局面。根据统计，中国农村的人均耕地面积仅占 世界平均水平的3 0 左右，大约为1 7 4 亩左右。大量的农村劳动力在有限的土 地上从事着劳动边际生产率等于零甚至小于零的工作，农业的劳动生产率十分 低下。 第二，改革开放、经济体制的改革使城市得到了更多的发展，城市对农村剩 余劳动力产生了很强的拉力。这种拉力又可细分为两点：一方面，城乡间日益 扩大的收入差距是诱发剩余劳动力流动的重要原因。1 9 7 8 年农村居民家庭人均 收入和城镇居民家庭人均可支配收入分别为13 3 6 元和3 4 3 4 元，而这一数据 5 李实中国经济转轨中劳动力流动模型经济研究，1 9 9 7 i 6 蔡叻中固城市限制外地民工就业的政治经济学分析中国人e l 科学，2 0 0 0 4 7 李惠娟户籍制度的改革和农村剩余劳动力的转移南方经济，2 0 0 1 9 6 第2 章障碍之一：二元分割的户籍制度 到了2 0 0 3 年就已变为2 6 2 2 2 元和8 4 7 2 2 元，差距显著拉大8 。同时，随着城市 的一系列福利制度包括住房、医疗福利、就业制度的逐步改革，以及户籍制度 本身所有松动，劳动力在城乡间的流动性加大，改革前的劳动力市场二元分割 局面有所改善；另一方面，由于城市经济的迅速发展和多元化，创造出了更多 就业机会，因此城市自身也有对劳动力的进一步需求，这种需求也对农村剩余 劳动力产生了离开农村的拉力。第三产业尤其是城市服务业的快速增长提供了 可以容纳更多农村剩余劳动力的就业岗位，某些行业中，比如建筑业、餐饮业 等甚至出现了劳动力短缺现象。这些都是在城市扩张过程中首先发展壮大的行 业，其岗位不足需要外来劳动力弥补支持，而且这些岗位的低技能性也与农村 剩余劳动力的自身特点相符。因此，城乡收入差距的拉力促使了劳动力资源从 农村向城市的流动，同时城市自身更大的包容力也使这种流动成为不只是昙花 一现的现象。据统计2 0 0 2 年跨地区流动的农村劳动力已达到9 4 0 0 千万9 。户籍 制度虽然仍然在位，但显然它对劳动力城乡间流动的阻碍作用己不如以前。但 由于一系列其他制度都与户籍制度相互联系并以其作为基础在发生作用，因此 户籍制度的直接效应虽然有所削弱，但它的间接效应仍在发挥作用，不利于统 一劳动力市场的建立。 第三，农村经济比起城市发展的相对贫困化对农村劳动力形成了一种向外的 推力。从纵向来看，虽然改革开放以后农民的生活水平比以前确实有所提高， 但从水平方向上来，农村与城市的差距被进一步拉大。这是由于_ 方面农业利 润由于初级投入品价格的上升而下降，另一方面，农村大量剩余劳动力的存在 进一步降低了我国原本就很低的农业劳动生产率，使农村的生存条件更为恶劣。 由于农业的报酬率是如此低下，这大大伤害了农民的积极性，因此，可以说除 了上述城市对农村劳动力存在的外在吸引力之外，欠发达的农村经济本身也是 促使农村剩余劳动力转移的内在动力。 2 3 现行户籍制度的歧视效果和弊端 82 0 0 4 年中国统计年鉴p 3 5 7 9 人民l j 报2 0 0 3 年1 1 月1 7l 二j ，第六版 7 第2 章障碍之一：二元分割的户籍制度 2 3 1 二元户籍制度下城市劳动力市场的就业均衡模型坩 我们可以建立一个二元户籍制度下城市劳动力市场上的就业均衡模型，以 此来分析二元户籍制度的政策效果。 模型假设条件：1 ) 在城市劳动力市场上存在本地劳动力和外来务工者这两 部分劳动力。2 ) 由于城市居民的相对优越性，在相同的工资水平下城市劳动力 的供给数量小于外来劳动力。 在上述前提下，建立二元户籍制度下城市劳动力市场就业均衡模型。首先， 如图l 所示，s o s o 为没有户籍制度下的外来劳动力供给曲线，户籍制度的导致 他们的供给减少，供给曲线上移到s 1 s 1 。根据假设2 ) 本地劳动力的供给曲线 稍高为$ 2 s 2 。为了帮助理解图2 ，可过图l 的s 2 点做一条平行于横轴的直线， 与s o s o 和s 1 s 1 的交点分别为a 和b 。图2 为二元户籍制度下城市劳动力市场的 均衡。s o a s o 是没有户籍制度下的劳动力总供给曲线，由s o s o 和$ 2 s 2 相加 而成。s 1 b s l 则是户籍制度影响下劳动力的总供给曲线，由s 1 s 1 和$ 2 s 2 相加 而成。d d 为企业对劳动力的需求曲线。s 2 s 2 还是本地劳动力供给曲线。 詈 s 0 l c 图l u 劳动力数) 图2 l 从图2 中就能看出户籍制度对劳动力就业的影响。首先，二元户籍制度使得 城市劳动力就业量增加l 2 - l 3 个岗位，但代价却是l o - l 1 的劳动力就业量的减 少。农村剩余劳动力就业岗位则减少更多，减少量等于( l o l 1 ) + ( l 2 一l 3 ) ， 可见这l o - l 1 个岗位是白白浪费掉的，城市劳动力市场均衡就业量由于户籍制 度而萎缩。第二，城市劳动力不但就业量扩大，工资率也提高了w 卜w 0 。由于企 1 0 张兴华对外来工的政策歧视：效果评价与根源探讨中国农村经济，2 0 0 0 1 1 8 w d 0 2 h b 0 w d 们 啪 驼 趴 o 第2 章障碍之一：二元分割的户籍制度 业支付的工资提高了，企业雇用的劳动力数量又由于二元户籍制度而降低，这 导致了企业产出水平降低，利润降低w 1 w o e o e l 。因此，从这个角度看，户籍制 度相当于一笔征收自外来劳动力和企业、而用于城市劳动力的歧视性税收，当 地居民是户籍制度的唯一受益者，而企业利益、外来劳动力的利益都受到了损 害。 2 3 2 现行二元户籍制度对形成统一劳动力市场的制约 在经济从计划模式向市场经济模式的过渡时期，二元分割的户籍制度所表现 出的缺陷越来越明显。符合现代经济发展要求的市场体系应该是一个统一、开 放而且有竞争性的市场体系。因此二元户籍制度的存在与统一劳动力市场的要 求完全背道而驰，其具体表现如下： ( 一) 二元户籍制度人为地限制了劳动力市场的空间 市场经济是开放的经济体系，其劳动力市场也应该是开放的。一个统一的、 大规模的市场是劳动力市场发挥其基本功能的条件之一。劳动力市场的基本功 能是聚集大量的劳动力资源、在此基础上以价格机制为核心，对聚集的劳动力 资源起到合理的配置作用。而这种聚集资源、配置资源的功能又是与劳动力市 场自身的容量、规模大小密不可分的。如果一个劳动力市场人为地被划分为城 市劳动力市场和农村、并且城市劳动力市场又是排外的、两者之间不能互通有 无也无人员流动，那么劳动力市场最基本的聚集劳动力资源的功能必然大打折 扣；如果劳动力市场不能最大限度的发挥其引源作用，那么又怎能在此基础上 最有效地配置市场内的劳动力资源呢? 因此，我们应该致力于建设一个统一的 大规模的劳动力市场，打破市场范围被限制在狭小空间的现有局面。用户籍制 度或者是其他的行政手段来分割市场阻碍劳动力流动的做法都是与现代市场经 济的发展要求不符的，也难以给市场注入活力。建立统一的劳动力市场，才能 够在更大的空间和范围中提高劳动力资源的利用效率，优化劳动力资源的配置。 ( 二) 二元户籍制度使劳动力市场有失公平性 平等性是市场经济的基本特点之一。市场经济的平等性要求参与市场的各 个主体都能以独立的身份参与市场经济各个部门的活动、自由地流动，并能通 过市场达到等价交换的目的。城市与农村劳动力除了自然的地域差异外，在用 工、就业等方面都应该享有相同的政策和待遇j 没有身份上的差别，更没有高 9 第2 章障碟之一：二元分割的户籍制度 低贵贱之分。而户籍制度则使公民对他们的出生地形成了很强的“依附”作用。 因为户口的不可迁徙性，农村青年除了通过升学、婚姻等途径，无法取到城市 户口。如上文所述，因为改革开放后，城市经济快速发展对农村劳动力的拉力 和农村经济发展滞后对农村劳动力的推力使得农村劳动力向城市的流动几乎不 可避免。户籍制度对人口流动的限制作用大大削弱，但是原本与户籍制度相配 套的一系列政策和福利制度体系并没有因此而得到显著改善。一方面，流入城 市的农村劳动力从事最艰苦，有很大潜在工伤可能性的工作，但是由于户口原 因他们却不能享有与城市居民等同的医疗保险制度和社会保障制度。这种不平 等性显然降低了劳动力市场对一部分劳动力资源的吸引力，不利于劳动力市场 的健康发育和再生长性。另一方面，农村劳动力由于其自身所受教育的限制， 导致其生产力低下。而他们的子女在随他们进入城市以后，同样由于户口原因 在入学、受教育环境等各个环节都处于弱势地位。虽然在各个流入地城市的城 郊结合部陆续有一些民工子弟学校出现，但大多经营不规范、教学环境欠佳。 随着有关部门逐步重视这个问题，在一些城市也出现了能收纳民工子女的城市 公立小学，但数量只是凤毛麟角，只有极少数的民工子女能“有幸”享受和城 市居民同等的教育质量和环境。因此，户籍制度和建立在户籍之上的不平等教 育资源分配在城乡劳动力之间以及城乡间劳动力的再生产之间造成了又一重的 不平等，这种不平等将使劳动力市场中最重要的资源人的潜力得不到充分 发挥。这不仅不符合市场经济所要求的公平，更不符合“以人为本”建立和谐 社会的目标。 ( 三) 二元户籍制度导致劳动力市场主体部分缺失 社会主义市场经济的内涵要求各个生产要素的拥有者都应该以市场主体的 身份进入流动参与市场活动，其中当然也包括最活跃的生产要素劳动力要 素。劳动者应该以市场主体的身份参与劳动力市场，这应具备两个特点：1 ) 公 平性：这又包涵两点，首先劳动力与劳动力之间应该面临同样的竞争条件，劳 动力内部不存在身份、等级的差别，没有哪一个阶层享有特权。第二，劳动力 与劳动力的需求方之间也应处于平等的地位。劳动力按自己的意愿与劳动力需 求方达成平等互利的用工关系。 2 ) 独立性：劳动者对其自身的劳动力有独立 自主、任意支配的权力，并且这种支配权力不应该受到地域的限制。传统经济 理论认为，社会主义的劳动力不具有商品的属性。然而随着社会主义市场经济 理论的发展成熟，在劳动力也能成为商品的问题上也有了新的认识，劳动力和 1 0 第2 章障碍之一：二元分割的户籍制度 其他生产要素一样同样具备商品属性，能在市场中流动。按照商品的属性，商 品的拥有者有支配它的权力。因此，劳动者对他的劳动力也有支配的权力，社 会主义市场经济下的劳动力也应该是完全市场化和商品化的。劳动力只有具备 这两个特点才能在劳动力市场中真正起到主体的作用。在我们的经济从计划向 市场的转轨过程中，我们已经成功突破了原有的劳动力资源由计划来配置的框 架，但是现行户籍制度使农村劳动力在流入城市劳动力市场中被部分剥夺了以 上这两个特点，既没有公平性，也缺乏独立性，在出卖自己劳动力的过程中受 到来自于非生产力原因的限制和歧视，因此二元户籍制度已经成为劳动力市场 化过程中的严重障碍，使劳动力市场主体的地位受不到保障。 ( 四) 二元户籍制度使劳动力市场缺乏竞争性 市场经济的竞争性是其重要的特点。参与市场的各个主体为了维护自身利 益而在市场中采取各种能使自身利益最大化的行为，这种行为使各个经济主体 间产生了相互摩擦又相互依存的关系，这就是市场经济中的竞争。市场的发展 离不开竞争。没有竞争，市场就没有推动其发展的原动力；没有竞争，市场中 所形成的价格就不能真正、合理的反映出该资源的价值，导致价格失真，资源 得不到最优化的配置。因此，市场的健康发展离不开合理的竞争机制。劳动力 市场更是如此。竞争机制要求劳动力首先有平等参与市场的机会，然后在选择 工作岗位时在自愿自由的基础上劳动力应该与雇主双方双向选择，劳动力之间 彼此竞争上岗就业。这样，才能在劳动力市场中形成反映该劳动力真正价值和 素质的市场价格。然而一部分城市劳动力在二元户籍制度的掩护下得以避免了 来自于农村劳动力的竞争。没有危机感，也就没有努力提高自身劳动素养的动 力。因此在微观层面上，竞争缺乏一方面不利于提高这部分城市劳动力的工作 积极性。如果长此以往下去，在导致自身竞争力下降的同时，必然使劳动力市 场整体缺乏活力，成为一潭死水，不利于城市劳动力市场形成良性的就业机制。 另一方面，缺乏竞争性也会严重挫伤有着强烈参与竞争愿望的那部分农村劳动 力的积极性，因为如果不参与竞争，他们就得不到自身的利益。从宏观角度看， 劳动力市场的价格工资也就不能反映劳动力的真实价值，资源没有得到最 优化的配置。因此，市场经济需要竞争，而户籍制度在起跑线上就设置了不公 平的限制，是建立统一、开放、竞争、有序的大劳动力市场的一个主要障碍。 ( 五) 二元户籍制度也不利于市场中企业的发展 市场经济中的企业不再是政府的一个附属的部门，企业是一个独立运行、 第2 章障碍之一：二元分割的户籍制度 自负盈亏的商品生产者或经营者。因此，企业作为一个独立的微观经济主体， 必定将其自身利益最大化摆在首位。 人力资本理论认为，人才资源对企业来说是最重要、最稀缺的资源。劳动 力市场根据不同层次的主体，可以划分为人才市场和一般劳动力市场这两大市 场。对于高级人才，企业可以采用高薪高福利的方式、通过在人才市场上公开 招聘或是委托猎头公司从国内外加以引进。而对于比较低端的劳动力，主要是 指没有接受过多少专门教育的一般劳动力，企业则会采用廉价、大批量吸纳的 策略加以招募。这符合市场经济中企业追求自身利润最大化的原则。中国农村 存在着大量剩余劳动力，他们的边际生产力很低，有些甚至是零或者为负值， 他们有着进入城市企业工作的强烈愿望。因此这些大批量的廉价劳动力就构成 了这些企业的庞大的劳动力后备军，可以大大降低企业的用工成本。以上海为 例，外来劳动力的用工成本只是本地劳动力用工成本的1 5 1 2 。这一现象在城市 建筑业、制造业等一些对于专业要求不太高的操作性岗位上和一些城市劳动力 不愿意从事苦活、脏活等岗位上尤其明显。因此企业对于这些廉价劳动力有很 迫切的需求。但诚如上文中的模型所论证的，二元户籍制度加大了劳动力流动 成本，使城市劳动力市场中的均衡就业量缩减，并抬高了均衡工资，这相当于 对企业征收了一笔歧视性的税收，导致企业利润的下降。因此，二元户籍制度 的改革也符合市场经济中企业的最大利益化要求。降低劳动力的流动成本，可 以提供给企业更丰富的劳动力资源，也可以降低企业的费用，这样能从一个渠 道实现企业成本领先的战略，增加企业的竞争力。 综上所述，二元户籍制度增加了人口流动的制度成本，这笔成本主要包括 劳动力从农村向城市转移过程中的进入成本、迁徙成本，农村劳动力在进入城 市劳动力市场时所接受的歧视性价格成本等等。同时，二元户籍制度以及其他 与户籍制度严密相关的制度、比如教育制度、福利医疗制度，造成了城乡间的 严重不平等，降低了社会整体的福利。由于这笔制度成本的存在，在初期能够 在一定程度上减少城市对农村的拉力，但是这样既不满足城市的发展要求，也 不利于农村的发展。因为城市中的企业有对低廉劳动力的需求，而在农村也存 在大量劳动力边际生产力很低的劳动者，导致农业产出无效率。要发展农业， 必定要走农业现代化的道路，因此在由传统农业走向现代化农业的道路上，把 1 1 顾钰民社会主义市场经济理论与实践 1 2 曾建l j 户籍管理制度改革及劳动力流动趋势财经科学2 0 0 2 4 1 2 第2 章障碍之一：二元分割的户籍制度 这批边际生产力很低的剩余劳动力转移出去是中国农业发展的关键之所在。这 不仅仅事关农业和建立统一的大劳动力市场，更是与国家整体的现代化建设紧 密相联的一个问题。发展经济学家钱纳里曾经说过，发展中国家在发展本国工 业的同时，如果也能同样注意农业的发展，那就有可能改变发展中国家城乡二 元经济结构的局面。发展农业的根本途径就是改造传统农业，使农业现代化。 而只有将农村剩余劳动力转移出落后的农村经济，提高农业的边际产量，这样 才能使农业的比较优势增加，从而吸引投资，使农业走向现代化，实现由传统 农业向现代化的转变，并最终改变二元经济结构。但是，户籍制度限制了人口 的自由流动，城乡