（工商管理专业论文）《FIDIC施工合同条件（1999年第1版）》在国内建筑工程中的应用研究.pdf

摘要 摘要 f i d i c 是国际咨询工程师协会f e d e r a t i o ni n t e r n a t i o n a l d e s i n g e n i e u r sc o n s e i l s 的法文缩写，f i d i c 合同条款是f i d i c 即国际咨 询工程师联合会下设土木工程合同委员会组织编写的土木工程施 工合同条件( 俗称“红皮书“) 的简称，它在建筑工程中用得最为广泛。 土木工程施工合同条件( 简称“红皮书”) 从1 9 5 7 年至1 9 9 9 年 共经历了5 次改版，最后一版被称为“1 9 9 9 年第一版”，或者“新红 皮书”，它正是本文历要研究的对象，本文对红皮书的发展及完善过 程做了简要介绍，其中着重阐述了9 9 版的编制原则以及它与以前版 本的区别。 新红皮书在形式和内容上都有显著的创新和完善，本文详细介绍 了它的特点，并从各个不同的角度进行了具体的阐述和分析：1 ) 与 9 9 版其它合同条件的比较，其中着重分析了它们各自的适用条件：2 ) 与以前版本的比较，其中着重分析了新红皮书的改进和提高之处；3 ) 对于在合同条款中占重要地位的争端解决方式做了详细阐述，并对 d a b 和d r b 这两种方式做了比较；4 ) 从承包商的角度分析了合同管 理的主要内容，其中着重介绍了施工索赔管理，对四种主要的索赔原 因以及如何成功地实现索赔做了细致分析。7 通过以上的分析可以看 到，新红皮书基本上反映了当今工程建设中的惯例，条款覆盖范围全 面，风险分担公平合理。因此，在国内建筑工程招标中采用f i d i c 合 同条件具有深远的意义。 招标投标是当今建筑承包市场上的通用做法。本文首先介绍了我 国施工招标投标的发展历程，简要描述了招标投标法的主要内容，并 分析了现行招标投标工作中存在的问题；然后，提出了在我国建筑工 程招标投标中采用f i d i c 合同条件的必要性，在国内建筑工程施工招 标中采用f i d i c 合同条件的主要原因是e i d i c 合同条件的条款内容完 善、齐备。同时f i d i c 本身就是一本旌工法，具有较强的可操作性； 摘要 最后，阐述了在f i d i c 合同条件下招标文件的编制原则、包含内容， 其中重点分析了工程量清单及不平衡报价法。 以我公司某工程为工程实例，具体分析了f i d i c 施工合同条件( 9 9 版) 在国内建筑工程招标中的应用。第一，划分合同范围，建立分包 体系；第二，招标文件的编制，落实工程范围、技术规范、工程量清 单、专用条款；第三，评标过程，工程范围的调整和再确认，单价的 澄清等。通过实例分析，可以直观地了解到f i d i c 施工合同条件在国 内建筑工程中是如何应用以及当前所处的状况。 最后，对本文的内容进行了总结，并提出了迸一步研究的方向。 关键字：f i d i c 土木工程施工合同条件新红皮书招标投标 a b s t r a c t a b s t r a c t f i d i ci st h ea b b r e v i a t i o no ff e d e r a t i o ni n t e r n a t i o n a ld e si n g e n i e u r s c o n s e i l s f i d i cc o n t r a c t ，a l s oc a l l e dr e db o o k ，i st h ea b b r e v i a t i o no ft h e c o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o rw o r k so fc i v i le n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n ， w h i c hi sw r i t t e nb yt h ec o m m i t t e eo ff i d i c t h ec o n t r a c ti sw i d e l yu s e d i nt h ec o n s t r u c t i o ne n g i n e e r i n g t h ec o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o rw o r k so fc i v i l e n g i n e e r i n g c o n s m m t i o nh a v eb e e nc o r r e c t e d5t i m e sf r o m1 9 5 7t o1 9 9 9 t h e1 a t e s t v e r s i o ni sc a l l e d “t h ev e r s i o no n eo f1 9 9 9 ”o r “n e wr e db o o k ”w h i c h i sd i s c u s s e di nt h i sp a p e r 1 1 1 ep r o g r e s so ft h er e db o o kd e v e l o p m e n ti s i n t r o d u c e dw h i l et h ef o c u si st h e p r i n c i p l e o ft h ec o n t r a c ta n dt h e d i f f e r e n c et ot h ef o r m e rv e r s i o n s t h en e wr e db o o kh a sg o tr e m a r k a b l ei n n o v a t i o ni nb o mt h ef o r m a n dt h ec o n t e n t t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ec o n t r a c tf i r ed e s c r i b e di nd e t a i l f r o md i f f e r e n tp o i n to f v i e w 1 ) c o m p a r e dw i t ht h eo t h e rc o n t r a c t so f1 9 9 9 v e r s i o ns e r i e s n l ef o c u si st h ea p p l y i n gc o n d i t i o n 2 ) c o m p a r e dw i t ht h e f o r m e rv e r s i o n n ef o c u si st h e i m p r o v e m e n to ft h e n e wr e db o o k 3 ) d e s c r i b i n gt h es o l u t i o no fd i s p u t ei nd e t a i l 而ef o c u si st h ec o m p a r e o f t w os o l u t i o n s - - d a ba n dd r b 4 ) a n a l y z i n gt h ec o n t r a c tm a n a g e m e n t f r o mt h ep o i n to f v i e wo f c o n t r a c t o r t h ef o c u si st h ec l a i m t h e r ea r ef o u r f a c t o r st l l a tw i l lc a u s ec l a i m h o wt om a k eas u c c e s sc l a i mi sa l s o a n a l y z e d i tc a nb es u m m e d t h a tt h en e wr e db o o kr e f l e c t st h ec o n s t r u c t i o n r o u t i n e ，w h o s ei t e m sa r ec o m p l e t e ni sv e r ys i g n i f i c a t i v et oa p p l yt h e a b s t r a c t c o n t r a c ti nt h eb i do fd o m e s t i ce n g i n e e r i n g b i d i n gi s ag e n e r a lm a i m e ri nt h ec o n s t r u c t i o nm a r k e t f i r s t l y , t h e p r o g r e s s o fb i d i n gi nc h i n aa n dt h em a i nc o n t e n to fb i d i n gl a wi s i n t r o d u c e d t h ep r o b l e m sa r ea l s op r e s e n t e d s e c o n d l y , t h en e e dt oa p p l y t h ef i d i cc o n t r a c th at h e b i d i n g i sp r e s e n t e d i ti sb e c a u s et h a tt h ec o n t r a c t i sc o m p l e t ea n do p e r a b l e l a s t l y , t h ep r i n c i p l ea n dt h ec o n t e n to fb i d i n g f i l ea r ed e s c r i b e d t h ef o c u si sb qa n du n b a l a n c eq u o t e t h ea p p l i c a t i o no ff i d i cc o n t r a c t ( h ev e r s i o no n eo f1 9 9 9 ) i s d e s c r i b e dt h r o u g hs e v e r a le x a m p l e s f i r s t l y , d e t e r m i n et h ec o n t r a c tr a n g e a n de s t a b l i s ht h es y s t e mo fs u b - c o n t r a c t s e c o n d l y , w r i t et h eb i d i n gf i l e a n dd e t e m f i n et h er a n g e ，t h ec r i t e r i o n ，t h eb qa n dt h e s p e c i a l i t e m s t h i r d l y , t h ep r o g r e s so f d i s c u s s i o ni n c l u d i n gt h ea d j u s to f r a n g ea n dp r i c e i sp r e s e n t e d i ti sm o r ec l e a ra b o u tt h ea p p l i c a t i o ns t a t u so ft h ef i d i c c o n t r a c tt h r o u g ht h ea b o v ed e s c r i p t i o n 、 i ti ss u m m a r i z e da tl a s t a n dt h ef u t u r es t u d ya s p e c ti sa l s op r e s e n t e d k e y w o r d s ：f i d i c t h ec o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o rw o r k so fc i v i l e n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n n e wr e db o o kb i d 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进 行的研究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特 别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得北方交通大学或其他 教学机构的学位或证书而使用过的材料。与我一起工作的同 志对本研究所做的任何贡献己在论文中作了明确的说明并表 示了谢意。 本人签名： 日期：2 q q 三年互月l l 日 毒进露营、导师溺意 勿全文公布 1 绪论 1 1 前言 在北京市房地产行业中已经形成了一种共识：招标是控制成本的 最重要也是最有效的手段。但是在怎样招标和采用什么方式招标方面 还存在很大的分歧，尤其是总承包的招标。 有些人并没有真正理解招标的意义，片面的认为招标就是确定中 标单位和中标价格。其实不然，我认为招标就是合同的形成过程，招 标的目的是形成一份完善的合同，而合同是一个企业对外交流的最重 要的纽带，所以，招标工作是非常重要的。 招标发挥作用的基本原理是提供一个具有公平、公正、公开环境 特点的平台，充分利用市场竞争机制，选择价格最优惠的服务提供单 位，尽量降低成本。 f i d i c 合同条件具有程序公开、公平竞争、机会均等的特点，它 是在长期的国际工程实践中形成并逐渐发展和成熟起来的国际工程 惯例。它是国际工程中通用的、规范化的典型的合同条件。f i d i c 认 为，随着项目的不断复杂化和项目融资渠道的多元化，为了在预定的 时间和要求的预算内圆满完成项目，技术方面和管理方面的标准化是 必不可少的。使用内容详尽的标准合同条件，可以平衡分配合同各方 之间的风险和责任，降低投标者的投标风险和难度、并可能导致比较 低的标价。 因此，在国内建筑工程招标中采用f i d i c 合同条件具有深远的意 、 义。 。 1 2 f i d i c 合同条件的发展及完善过程 f i d i c 是国际咨询工程师协会f e d e r a t i o ni n t e r n a t i o n a ld e s i n g e n i e u r sc o n s e i l s 的法文缩写，f i d i c 合同条款是f i d i c 即国际 咨询工程师联合会下设土木工程合同委员会组织编写的土木工程 施工合同条件( 俗称“红皮书”) 的简称。同f i d i c 其它工作委员会 北方交通大学硕士学位论文 组织编写的电气与机械工程合同条件( “黄皮书”) 、工程总承包 合同条件( “橙皮书”) 和业主与咨询工程师标准服务协议书( “白 皮书”) 相比，红皮书用得最广泛，常简称为f i d i c 条款。 国际咨询工程师联合会( 简写为f i d i c ) 制定发行的一批合同标 准文件，在全世界的国际工程承包施工市场上享有崇高的信誉，成为 许多国家制定自己的承包合同文件的参照标准。 1 2 1 f l d l c 合同条件的发展历程 半个多世纪以来，f i d i c 总部不断修改完善自己所制定的各种合 同文本，提高其确准性和公正性。1 9 4 5 年1 2 月，国际咨询工程师联 合会成立后，便参照英国土木工程师学会( 简写为i c e ) 制定的土 木工程建设合同条件第三版，编制了f i d i c 合同条件初版本。1 9 5 7 年，在初版本的基础上，修改发布了f i d i c 合同条件第一版。1 9 6 9 年， 发布第二版，增加了合同条款的第三部分“用于疏竣和垦务工程 的专用条件”。1 9 7 7 年：出版第三版。为了准确地解释合同条件的含 义，还配套出版了土木工程合同文件注释一书。该合同条件仍然 包括三个部分，即“通用条件”，“专用条件”和“疏竣垦殖工程”。 在第三版出版后的数年内，随着国际工程承包市场的扩大，出现 了不少的合同争端、纠纷、仲裁和诉讼等事件，国际工程承包界要求 f i d i c 总部对其合同条件进行修改和完善。1 9 8 8 年，f i d i c 合同条件 第四版问世。由于较第三版有重大改进，进一步地提高了f i d i c 合同 条件在国际工程承包界的信誉和权威。第四版中取消了第三部分一 “疏竣和垦殖工程”，将其归入第二部分”专用条件”之中。现 在，世界银行等国际金融机构均在其贷款项目上要求采用f i d i c 合同 条件第四版的“通用条件。”许多国家在制定自己国家的旋工合同条 件时，或在编制大型工程项目的施工合同文件时，均参照f i d i c 合同 条件第四版的内容和规定。我国的建筑工程旋工合同 ( g f - 1 9 9 9 0 2 0 1 ) 也是参照f i d i c 合同条件第四版的内容和规定编 制的。 绪论 1 9 9 8 年，f t d i c 总部推出了崭新的新版施工合同条件( 简称 为“新红皮书”) ，同时还编制出设计、供货、施工交钥匙工程合同 条件( 即e p c 合同条件，称为“新银皮书”) ，永久设备及设计建造 合同条件( 简称“新黄皮书”，以区别于已发行的同一合同条件的第 三版) ，以及简短合同格式( 简称为“绿皮书”) ，共四本，作为“试 用版”，征求各方意见。1 9 9 9 年，上述四本合同条件正式出版，均被 称作“1 9 9 9 年第一版”，同以前的各种合同条件的出版序列脱开，在 编写格式和语言修辞方面做出了重大改革，在内容上展现了显著的改 善，值得业主、承包商和咨询( 监理) 工程师们予以充分关注和认真 研讨。 1 2 2 新版f i d l c 合同条件产生的背景研究 在1 9 9 9 年新版合同条件出版之前，国际咨询工程师联合会 ( f d i c ) 主要编制出版了五本合同条件，应用于不同的工程建设施 工和咨询服务采购合同，它们是： a 土木工程施工合同条件( 简称“红皮书”) ； b 电气与机械工程合同条件( 简称“黄皮书”) ； c 业主与咨询工程师标准服务协议书( 简称“白皮书”) ； d 设计一建造与交钥匙项目合同条件( 简称“橘皮书”) ： e 土木工程施工分包合同条件( 与“红皮书”配套使用) 。 虽然f i d i c 的各类合同条件在全球工程承包中得到广泛的应用， 但随着国际建筑承包项目模式的发展，f i d i c 感到有必要根据当今建 筑业的实践，对原有的合同条件加以更新，面向二十一世纪，编制新 的合同条件来取代原有的版本。1 9 9 2 年6 月，在马德里召开的f i d i c 年会上，当时的f i d i c 总裁g e o f f r e yc o n e s 正式提出了这一设想。他 建议，作为这项工作的第一步，应首先在世界范围内就f i d i c 当时的 各类版本的应用情况进行调查，调查对象主要为工程承包界的业主， 承包商和工程师单位，根据调查结果，f i d i c 将确定编制新合同条件 的基本原则。f i d i c 新版合同条件的编制计划即萌发于此阶段。 北方交通大学硕士学位论文 1 9 9 6 年，英国里丁大学( u n i v e r s i t yo f r e a d i n g ) 受f i d i c 和e i c ( 欧洲国际承包商会) 的委托，主要针对“红皮书”的应用情况，对 全球3 8 个国家的有关政府机构，业主，承包商以及工程师等单位进 行了调查，接受调查单位的总数为2 0 4 家，其中我国有两家，调查的 结果可以归纳如下： 使用情况：红皮书应用的项目金额一般在1 千万与1 亿美元 之间；工程的类型主要为地上工程，其次为海上工程，再次为地下工 程；有1 6 的项目对红皮书的条款的修改数仅在4 条以下，有1 0 的项目介于5 到9 条，2 0 的项目介于1 0 到1 9 条，2 9 的项目介于 2 0 到2 9 条，2 5 的项目超过3 0 条，其中对第6 1 条修改的情况最少， 第6 0 条修改的情况最多，达7 4 ，第1 0 、1 4 、2 l 、6 7 以及7 0 条修 改的情况为6 0 。 对红皮书内容的态度：接受调查的单位大都认为红皮书基本 上反映了当今工程建设中的惯例，风险分摊比较公平；红皮书最大的 优点为条款覆盖范围全面，风险分担公平合理，最大的缺点就是对工 程师这一角色的规定。 对红皮书格式和语言的态度：对项目合同的编制者和管理者 而言，最受欢迎的特点是其标准化：将红皮书分为通用条件和专用条 件两部分应用十分方便，也被认为是红皮书的优点；对于红皮书的语 言的调查结果最为有趣，尽管有7 l 被调查者声称红皮书容易读懂 ( e a s yt ou n d e r s t a n d ) ，但在回答红皮书的最大缺点时，其“语言不好 理解( i n c o m p r e h e n s i b l e ) ”又被列在第二位。 红皮书版本使用情况：调查结果表明，截止到1 9 9 6 年，使用 最广的为1 9 8 7 年第四版，占8 0 ；1 9 9 2 年修订的第四版为6 ；第 三版仅为1 4 。 这项调查的某些结果成为后来f i d i c 编制新的合同条件十分重要 的指导思想和参考资料。 绪论 1 3 新版合同条件的编制原则 在正式编制新版合同条件以前，f i d i c 便确定了若干编制原则， 并在编制过程中得以遵守。 ( 1 ) 术语一致，结构统一 由于f i d i c 红皮书第四版和黄皮书第三版的编制者分别属于不同 的两个合同委员会，这两个版本无论在语言风格还是在结构上都不太 一致，由于两个版本所表达的有一些意图是接近的，甚至是相同的， 因而，为了避免新版合同条件之间再出现不一致的情况，从一开始， f i d i c 便成立一个单一的工作小组来负责起草新版合同条件( 由于 f i d i c 简明合同格式本身的特点，它由另一个合同工作小组来起草) 。 另外，f i d i c 还成立了一个统一的合同委员会，负责合同工作小组之 间的协调工作。 ( 2 ) 适用法系面广，措辞精确 作为一个国际机构，f i d i c 旨在编制一套国际上通用的标准合同 条件文本，因此，在编制过程中，f i d i c 一直努力使新版合同条件不 仅在习惯法系( 即：英美法系) 下能够适用，而且在大陆法系下同样 可以适用。鉴于编制以前合同版本的体验，f i d i c 认识到，要达到这 一点并不容易。为此，f i d i c 决定在合同工作小组中包括一名律师， 他必须有这方面的国际经验，在新合同条件形成的过程中来审查有关 内容，在切实可行的情况下保证合同中的措辞适用于大陆法系和习惯 法系鉴于以前合同版本中出现的词不达意的问题，这位律师还必须 审查合同编写人员所使用的术语，从法律角度来看是否表达确切。 ( 3 ) 变革而不是改良 以前的f i d i c 合同条件版本主要是以工程类型和工作范围来划分 各个合同条件版本的功能，如：红皮书适用土木工程旆工；黄皮书适 用于机电工程的供货和安装；橘皮书则适用了包括设计的各类工程。 但在这些合同条件中，其风险分担方法不能满足当前国际承包市场的 要求，主要是私人业主方面的要求。另外，第四版红皮书和第三版黄 皮书一出版，其条款的编排方式就受到了批评，如红皮书的第4 4 条 北方交通大学硕士学位论文 “工程暂停”本应属于工期管理，但却被单独拿出，并编排在“工程 开工”一条的前面，f i d i c 接受了这方面的批评。因此在编制新版时， f i d l c 决定打破原来的合同编制框架，采用新的体系。考虑到工程类 型的不同，工作范围的划分，工程复杂程度以及风险分担等问题，编 制了一套能满足各方面要求的合同版本。从条款的编排上，完全摈弃 了原来的顺序，内容编排更加符合逻辑。 ( 4 ) 淡化工程师的独立地位 在f i d i c 的橘皮书1 9 9 5 年编制之前，f i d i c 合同条件中有一个基 本原则，即：其中有一个受雇于业主的“工程师”，作为独立的一方 代表业主进行项目管理，监理承包商的工作。虽然这样做有其自身的 优点，但在某些司法体系下，在某些国家，工程师的这样一个角色不 被理解，甚至不被接受。在工程实践的很多场合中，工程师这独立 的角色并没有做到合同条件中要求的公正无偏。在编制新版本时， f i d i c 决定，在银皮书中采用“业主代表”来管理合同。在新红皮书 和新黄皮书中，虽然继续采用“工程师”来管理合同，但他不再是独 立的一方，而是属于业主的人员，作为一种平衡和对原来的优点的继 承，f i d i c 在新版中仍要求工程师采取决定时应持公正的态度。f i d i c 预计，这种改动会遭到有关人士的批评。认为f i d i c 丧失了它一直持 有的“工程师应为独立、公正的第三方”原则。但是，f i d i c 认为， 作为一个国际咨询工程师组织，对国际工程承包市场的动向熟视无 睹，既不明智，也不现实。f i d i c 根据自身的经验，坚持认为，耍编 制一套崭新的合同条件，就要使其具有一定的前瞻性，该文件既应清 晰，又能被合同双方接受。 ( 5 ) 实践需要简明合同文本 f i d i c 发现，在实践中，有些业主和承包商对那些虽然精确但十 分冗长的合同望而生畏，对小型项目来说尤其如此。因此f i d i c 在新 版系列合同条件中增加了个简明的合同文本。使用这一文本更有利 于一些小型项目或工作类型重复的项目的顺利实旋。 在些原则的指导下，f i d i c 完成了四本合同条件的编写，并于1 9 9 9 绪论 年9 月出版了正式版本，为了表示是对以前版本的彻底更新，这四本 合同条件统一称为1 9 9 9 年第一版，它们是： a 施工合同条件( 新红皮书) b 工程设备，设计及建造合同条件( 新黄皮书) c e p c ( 设计一采购一施工) 交钥匙项目合同条件( 银皮书) d 简明合同格式( 绿皮书) 此次没有对1 9 9 8 年出版的“业主与咨询工程师标准服务协议书” 第二版( 即“白皮书”) 进行更新。 1 4 研究内容 因f i d i c 施工合同条件在国内建筑工程中的应用研究涉及的方方 面面过多，限于论文篇幅以及研究重点的局限性，本文重点研究f i d i c 施工合同条件( 新红皮书) 在国内建筑工程招投标中的应用，。主要采用 比较及案例的方法从四个方面进行研究： 第一部分介绍f i d i c 施工合同条件的发展及完善过程，并讨论新 版f i d i c 合同条件推出的意义。 第二部分主要研究新版f i d i c 施工合同条件的主要特点，以及在 国内工程中的借鉴作用 第三部分主要介绍国内建筑工程招标的发展历史以及采用f i d i c 合同条件编制的招标文件的组成及特点，以及可能的投标技巧分析； 第四部分主要采用案例的形式来讨论f i d i c 施工合同条件在实际 工程招标中的应用。 北方交通大学硕士学位论文 2 f i d i c 施工合同条件( 9 9 版) 的分析研究 2 1 9 9 版f ld i c 系列合同条件的比较 1 9 9 9 年，国际咨询工程师联合会( 以下简称为f i d i c ) 正式出版 了四本新的f i d i c 合同条件：即施工合同条件( c o n d i t i o n so f c o n t r a c tf o rc o n s t r u c t i o n ) ( 新红皮书) 、工程设备和设计一建 造合同条件( c o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o rp l a n ta n dd e s i g n b u i i d ) ( 新黄皮书) ，e p c ( 设计一采购一建造) 交钥匙项目合同条件 ( c o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o re p ct u r n k e yp r o j e c t s ) ( 银皮书) 以及合同的简短格式( s h o r tf o r mo fc o n t r a c t ) ( 绿皮书) 。下 文中将采用“新红皮书”“新黄皮书银皮书”和“绿皮书”的简称。 这四本新的合同条件是f i d i c 经过多年的调查研究与准备才出台 的。下面将对比这四本新版f i d i c 合同条件的主要特点和差异。 2 1 1 新版系列合同条件的适用条件 ( i ) 根据f i d i c 的设想，这四种新版的合同条件适用条件分别 如下： a 新红皮书 各类大型复杂工程 业主负责大部分或全部设计工作 承包商的主要工作为施工，但也可承担部分设计工作 由工程师来监理施工和签发支付证书 一般采用单价与子项包干式的合同，按工程量表中的单价 及包干的子项来支付完成的工程量( 即单价工程) 风险分担较均衡 b 新黄皮书 机电设备项目、基础设施项目以及其他类型的项目 业主只负责编制项目纲要和提出对设备的性能要求，承包 商负责全部设计工作和全部施工安装工作 f i d i c 施工合同条件( 9 9 版) 的分析研究 工程师来监督设备的制造、安装和工程施工，并签发支付证书 包干价格按里程碑支付方式，也可对小部分分项工程，采用单 价合同 风险分担较均衡 c 银皮书 私人投资项目，如b o t 项目( 地下工程太多的工程除外) - 固定总价不变的交钥匙合同，按里程碑方式支付 业主代表直接管理项目实旌过程，采用较松的管理方式，但严 格进行竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的 费用，因为承包商在投标时肯定会加入较大的风险费。 d 绿皮书 施工合同金额较小( 如低于5 0 万美元) 施工期较短 既可以是土木工程，也可以是机电工程，特别是同一类型的项 目 设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责 可以由工程师，也可由业主代表或业主进行项目管理 ( 2 ) 以下试从适用范围和业主的参与程度、合同管理方式、质量 管理、风险的分担和价格方式五个方面对新版合同条件做一简单对 比。 a 适用范围和业主的参与程度 “新红皮书”适用于主要由业主方( 或委托工程师) 进行设计，承 包商基本只负责施工( 可能也会做少量的设计工作) 的工程项目。这 种形式下业主方( 依靠其雇用的监理工程师) 对项目的管理工作参与 较多，对项目从头到尾都要进行较细致的控制和监督。 “新黄皮书”适用于由承包商做设计并进行旋工的总承包项目。如 果采用这种合同方式，业主只须在“业主的要求”中说明工程的目的、 范围和设计等方面的技术标准，由承包商按照此要求进行设计、提供 北方交通大学硕士学位论文 设备并进行施工，完成的工作只有符合“业主的要求”才会被业主接 收。业主对项目进行中的工作参与较少，主要是要把好工程完工后的 检验关。这种合同方式目前主要运用于包括电力和( 或) 机械工程等 项目。 “银皮书”适用于在交钥匙的基础上进行的工厂或电厂的实施以及 其它相关设施的提供、或基础设施项目和其它类型的开发项目的实 施。如果业主对项目的最终造价和施工时间的确定性要求很高，往往 采用这种e p c 交钥匙合同模式。“银皮书”中规定承包商要负责实施 所有的设计，采购和建造工作：即在“交钥匙”时，要提供一个设施 配备完整、可以投产运行的项目。由于此种合同模式出现时间不长， 许多管理上的作法还不统一，业主在项目进行过程中参与的程度也不 尽相同，但总的趋势是向着业主只进行总体控制的方向发展。 “绿皮书”适用于投资相对较低的、一般不需要分包的建筑或工程 项目，但是对于投资较高的工程，如果其工作内容简单、重复，或建 设周期较短，此格式也同样适用。此合同条件最为灵活，。既可由业主 或其代表一工程师提供设计，也可由承包商提供部分或全部设计。条 款数比其它三种少得多，文字也简明得多。 b 合同管理方式 在“新红皮书”和“新黄皮书”中，均由工程师负责合同管理工作。 工程师的地位相对独立，他享有的权力和应履行的职责在合同中都有 明确的规定或可由合同必然推得，他做出的决定必须符合合同的规定 并应努力做到公正。 在“银皮书”中，则没有独立的工程师这一角色，而由“业主的代 表( e m p l o y e r s r e p r e s e n t a t i v e ) ”管理合同。他代表着业主的利益，所 享有的权力和应履行的职责都由业主分派。与“新红皮书”模式下的 工程师相比，他的权力较小，有关延期和追加费用方面的问题一般都 由业主来决定；也不要求其象工程师那样必须公正地作出决定。 “绿皮书”中规定可由业主指派一人进行合同管理，或委托一个公 f d i c 施工合同条件( 9 9 版) 的分析研究 司或个人作为业主的代表履行某些管理职责，也可请独立的工程师进 行项目管理。 c 质量管理 “新红皮书”对工程质量的控制是通过对工程的检验来进行的，包 括旋工期间的检验和竣工检验。如果在专用条件中有规定，对工程某 些部分还要进行竣工后的检验，则工程被业主接收后、在缺陷通知期 内，承包商仍应负责修补由其工作不当引起的质量问题。 “新黄皮书”中对施工期间检验的规定与“新红皮书”完全相同， 但因为设计由承包商进行，工程项目中设备安装和调试又往往占很大 比例，因此更加注重竣工检验。承包商要先依次进行试车前的测试 ( p r e c o m m i s s i o n i n gt e s t s ) 、试车测试( c o m m i s s i o n i n gt e s t s ) 、试运 行( t r i a lo p e r a t i o n ) ，而后才能通知工程师进行包括性能测试 ( p e r f o r m a n c et e s t s ) 在内的竣工检验以确认工程是否符合“业主的要 求”及“陛能保证表”的规定。此外“新黄皮书”还将竣工后的检验 作为单独的一条列入到通用条件中。 “银皮书”对质量的控制也是通过旋工期间的检验、竣工检验和竣 工后的检验进行的。并且为了证实承包商提供的工程设备和仪器的性 能及其可靠性，“竣工检验”通常会持续相当长的一段时间。 “绿皮书”在通用条件中仅对施工期间的检验做了扼要的规定，如 果业主计划在接收工程前进行任何测试，则均须在规范中说明。 d 风险的分担 “新红皮书”划分工程实施过程中的责任和风险的原则是：一般由 业主承担政治风险( 如战争、军事政变等) ，社会风险( 如罢工、内 乱等) ，经济风险( 如物价上涨、汇率波动等) ，法律风险( 如立法的 变更) 和外界( 包括自然) 风险等等，以及不可抗力出现时承包商的 直接损失；而其余风险则由承包商承担。 “新黄皮书”分担风险的原则与“新红皮书”基本一致，只是因为 承包商要负责进行设计，所以自然承担了由此产生的风险。 北方交通大学硕士学位论文 而在“银皮书”中，项目的绝大部分风险都是由承包商承担的，如 “新红皮书”中的外界风险、经济风险、设计风险以及“业主的要求” 中说明的其它风险都分摊给了承包商。因此承包商在报价中计入的风 险费往往很高，他对风险的管理也就成为最终能否盈利、盈利多少的 重要决定因素。业主支付的价格较高，但保证了工程最终造价的确定 性。 “绿皮书”将业主的责任总结为1 6 条，其风险分担原则与“新红皮 书”相似，当然业主可以通过其它合同文件进一步明确或改变这种安 排。 e 价格方式 “新红皮书”采取传统的单价合同，并在通用条件中规定了调价公 式。 “新黄皮书”采用总价合同方式。但如果适用法规发生变化或工程 费用出现涨落，合同价格将随之作出调整。如工程的某些部分要根据 提供的工程量或实际完成的工作来进行支付，其测量和估价的方法应 在专用条件中进行规定。 “银皮书”也采用总价合同方式，但是和“新黄皮书”比较，其最 终价格更为固定，只有在某些特定风险( 如政治风险、社会风险和法 律风险) 出现时，业主才会花费超过合同价格的款额。这也正是e p c 合同模式最初形成的根本原因。 “绿皮书”则没有规定计价的方式，到底采用总价方式、单价方式 还是其它方式，应在附录中列明。 此外，“绿皮书”没有专用条件部分，只是在备注( n o t e s ) 中提供 了一些在特殊情况下可选用的范例措辞。所有必要的附加规定、要求 和资料都应在协议书附录中给出。当然，考虑到项目的实际情况，如 果要修改或增加某些条款，用户也可自行编制“专用条件”部分。 ( ( f i d i c 施工合同条件( 9 9 版) 的分析研究 2 1 2 新版系列合同条件的主要特点 a 在编排格式上统一化 f i d i c 早期版本的“红皮书”脱胎于英国的i c e 合同条件，因此直 到第四版，其许多条款的顺序、标题、内容甚至编号都与i c e 合同条 件雷同。9 9 年新版合同条件跳出了这个框框，“新红皮书”、“新黄皮 书”、“银皮书”都采用了f i d i c1 9 9 5 年出版的“桔皮书”的基本模式： 通用条件部分均分为2 0 个主题条款，在这2 0 个主题之中再排列数量 不等的分条款，使条款排列协调一致，纲目分明。在2 0 个主题 下，土木工程施工合同条件共有1 6 3 个条款( 从1 1 - - 2 0 8 条) ；永 久设备和设计建造合同条件共有1 6 7 个条款； e p c 交钥匙工程合同 条件共有1 6 6 个条款。条款的标题以至部分条款的内容能一致的都 尽可能一致( “绿皮书”作了精简) ；定义( 除“绿皮书? 外) 均分六 大类编排，条理清晰。这就使得新版f i d i c 系列合同条件作为一个整 体更为标准化、系统化，也更加便于理解、记忆和运用。 b 条款适用的项目种类更加广泛 新版合同条件的使用范围大大拓宽如“新红皮书”不只是用于土 木工程施工，还可运用于机械、电气等多类工程的施工；“新黄皮书”、 “银皮书”可用于“设计一建造”或“e p c ( 设计一采购一建造) 交 钥匙”等总承包类型的工程项目；而“绿皮书”则可用于各类中小型 工程。这样这套合同条件就可适用于目前国际上较通用的大多数类型 的项目管理模式。 c 条款的内容及结构方面作了较大的改进和补充 据笔者初步统计，“新红皮书”与“红皮书”比较，完全采用“红 皮书”内容的只有3 3 款，对条款的内容做了补充或较大改动的有6 8 款，而新编写的则有6 2 款。又如“新红皮书”对关键词的定义增加到 5 8 个( “红皮书”只有3 2 个) ，其中有3 0 个是“红皮书”没有定义的。 由此可见变动之大。在条款内容方面，向公正化、明确化方向跨了一 大步。在匡i 际工程承包市场系“买方市场”的经济规律指导下，工程 北方交通大学硕士学位论文 承包施工的风险主要落在承包商方面，这是不以人们意志为转移的客 观规律，也是承包商应具备清晰的风险意识的根本原因。问题在于这 种风险分配比例应不断地向合理化的方向发展。9 9 新版在这方面亦做 了重大的完善。第四版“红皮书”中，有个别的条款含义不够明确， 不易操作，如第5 2 - 3 条，“变更超过1 5 ”时可以调整合同价，如何 调法? 什么情况下要增加( 或减去) 那个“另外的款额”( s u c h f u r t h e r s u m ) ? 都没有明确的界定。类似这样的条款在9 9 新版中被删去了。 d 在编写思想上也有了一些变化 以前的版本希望将并非每个用户都要用到的内容都编入了专用条 件，而新版本则尽可能地在通用条件中作出比较全面而细致的规定， 如关于预付款、调价公式、有关劳务的某些具体规定均被写入了通用 条件。f i d i c 的编写者认为，如果这些规定不适用，用户可以将其从 通用条件中删去，这样做要比让用户在需要时在专用条件中自行编写 这些规定更为方便。 e 新版本对业主、承包商双方的职责、义务及以及监理工程师的职 权都作了更为严格而明确的规定，提出了更高的要求。 f 在语言措辞方面，进行了大胆改革。彻底改变了原合同条件的措 辞方法，把那些冗长而艰涩枯燥的句子改为通俗易懂的口头语，给 f i d i c 合同条件带来了清新的空气。 9 9 版f i d i c 系列合同条件出版发行还不久，如何对其作更深入的把 握，如何在实践中将其恰当运用，还需我们积极地去进行探索和研究。 2 2 f l d l c 施工合同条件( 9 9 版) 的特点 ( f i d i c 施工合同条件( 9 9 版) ( 以下简称“新红皮书”) 的通用 条件共包括2 0 条1 6 3 款，这2 0 条涉及的内容包括：一般规定，雇主， 工程师，承包商，指定分包商，职员和劳工，工程设备、材料和工艺， 开工、延误和暂停，竣工检验，雇主的接受，缺陷责任，测量和估价， 变更和调整，合同价格和支付，雇主提出终止，承包商提出暂停和终 f d i c 施工台同条件( 9 9 版) 的分析研究 止，风险和责任，保险，不可抗力，索赔，争端和仲裁。对于每一份 具体的合同，都必须编制专用条件，通用条件和专用条件共同构成了 制约合同各方权利和义务的全部合同条件。下面笔者对“新红皮书” 的特点，对照“红皮书”中的有关规定，分四个大方面进行介绍、对 比和研究： 2 2 1 “新红皮书”的改进和提高 a 跳出英国“土木工程师协会”( i c e ) 的框架。 b “新红皮书”共定义了5 8 个关键词，并将定义的关键词分为六大 类编排，条理清晰。 c “新红皮书”的条款内容做了比较大的改动与补充，条款顺序也 重新进行了合理调整。 d “新红皮书”对雇主和承包商双方的职责和义务，以及工程师的 职权都作了更为严格而明确的规定。 e f i d i c “新红皮书”的编写者遵循了这样一个宗旨：即在通用条 款中多写一些，用户不用时可以删除，这样比用户在需用时，在专用 条款中自己编写附加条文更为方便。 f “新红皮书”表现出了更多的灵活性。 g “新红皮书”更强调对知识产权的保护。 h “新红皮书”在语言上比“红皮书”简明，其正式版本中的英 文比以前更易理解。 2 2 2 “新红皮书”具体内容的完善 、 “新红皮书”与其第四版比较，在公正化、明确化方面究竟做了哪 些具体的完善和提高呢，根据笔者的研究判断；可以指出以下6 个主 要方面： a 关于测量和估价( m e a s u r e