（中国古代文学专业论文）论美国汉学家顾立雅对中国古代思想文化的研究.pdf

论文摘要 作为一位贯穿美国汉学研究界几个重要阶段的汉学家，原芝加哥大学教授顾 立雅在国际汉学史上的地位无疑是举足轻重的。在他的时代，美国真正意义上的 汉学研究才刚刚起步，研究的条件和环境并不理想。而正是在这样的背景中，顾 立雅展示了他优秀的研究才能，成为上个世纪美国汉学界的重要代表人物。 顾立雅主要研究中国古代思想史，特别以研究孔子及儒学著称，另外还涉及 到其他重要思想流派及人物研究，如法家人物申不害和道家思想。他的孔子研究 极具特色，而这也正是他在中国汉学界为人所知的主要原因。顾立雅的孔子研究， 一个最重要的方面是他始终坚持在“具体的历史链条中，还原真孔子”。在顾的 眼中，孔子绝不仅仅是一个文化符号，他曾经真实地在这个世界上生活过。顾立 雅将孔子的思想理论同其人格形象以及当时的历史环境联系起来，在谈到孔子的 教育思想、哲学思想、政治思想时，顾立雅也并非孤立去地看待这些理论，而是 坚持“在历史背景中还原真相”的原则下将各部分理论有机联系起来考虑。这种 宗旨和方法也同样体现在他对申不害和道家的研究过程中，顾有关这两部分的 研究结论多遭质疑，之所以仍作介绍，是顾表现出的研究热情和他严肃的研究态 度以及研究方式，也是为了完整地展示他的研究情况，虽然在进行翻译工作时会 选择更有价值的著作，但作为对汉学家的研究，我想不妨也显示他某些或许尚不 成熟的研究成果。出于上述种种考虑，本文对顾立雅的申不害研究和道家研究将 作为对他的孔子研究的补充。比起研究结论，顾立雅贯穿在他研究过程中的这种 对所谓的“定论”敢于质疑和勤于探索真相的精神更是本文所极力想展示的。 本文在研究上采用译本细读和直接阅读原著相结合的方法，客观平实地对顾 立雅作出准确的评价，以确定其在汉学研究史上应有的地位。论文主要包括三个 方面：引言部分对顾立雅的整个研究状况，研究史和研究成果进行综述；第二部 分对顾立雅的独特的孔子观进行多角度的剖析；第三部分以顾立雅的英文原著为 蓝本，探讨顾立雅对申不害和道家方面研究信息的关注和一些有代表性的结论。 关键词：顾立雅真孔子申不害道家 a b s t r a c t a sas i n o l o g i s tt h a tt h r o u g h ts e v e r a li m p o r t a n tp e n o d so fs i n o l o g ys t u d yi n a m e r i c a n ，w i t h o u ta n yd o u b t ，t h ef o r m e rc h i c a g ou n i v e r s i t yp r o f e s s o r h g c r e e lh e l dap l a c eo fag r e a tm a r ki nt h eh i s t o r yo fs i n o l o g ys t u d yi n a m e r c i a n i nh i s t i m e s ，t h es i n o l o g ys t u d y i na m e r i c a n e x a c t l y s h o r t h a n d e d ，t h ec o n d i t i o na n dt h ee n 、，i r o n m e n tw a sn o tv e r yg o o d ，b u tj u s t a g a i n s tt h eb a c k g r o u n d h g c r e e ls h o w e dh i se x c e l l e n ts t u d ya b i l i t ya n d b e c a m ea l li m p o r t a n tf i g u r ei nt h eh i s t o r yo fs i n o l o g ys t u d yi na m e r i c a n h ew a sc h i e f l y s t u d yt h eh i s t o r yo fc h i n e s ea n c i e n tt h o u g h t s h ew a s f a m o u sf o r h i ss t u d y i n go fc o n f u c i u sa n dc o n f u c i a n i s m a n y w a y , h ea l s o r a n g e do v e rs e v e r a li m p o r t a n ts c h o o l sa n dc h a r a c t e r so ft h o u g h t s ，s u c h a s s h e np u h a la n dt a o i s m h i ss t u d yo fc o n f u c i u si so fg r e a tv a l u ea n dh ew a s f a m o u sf o rt h i s t h r o u g hi nt h ef i e l d so fh i ss t u d y , h ea l w a y si n s i s t i n go n s t u d y i n gc o n f u c i u si ns p e c i f i ch i s t o r i c a ls i t u a t i o n ，a n dt r y i n gt or e a p p e a rt h e r e a lc o n f u c i u s i nh g c r e e l se y e s ，c o n f u c i u sw a sn o to n l yac u l t u r a ls y m b o l b u th eh a se v e rl i v i n gi nt h er e a lw o r l d h g c r e e lc o r r e l a t e dc o n f u c i u s st h e o r y a n d p e r s o n a l i t yi m a g e w i t hs p e c i f i ch i s t o d c a ls i t u a t i o no fc o n f u c i u s s t i m e s w h e nh g c r e e lt a l k e de d u c a t i o n a lt h o u g h t 、p h i l o s o p h i c a lt h o u g h ta n d p o l i t i c a lt h o u g h to fc o n f u c i u s h ew a sn o ts t u d yt h e s et h o u g h t si s o l a t l y , b u t c o r r e l a t e dt h e s eo nt h ep r i n c i p l eo f 。r e a p p e a rt h et r l m l ns p e c i f i ch i s t o r i c a l s i t u a t i o n 。，a n dt h ep r i n c i p l ea l s os h o w e di nh i ss t u d yo fs h e np u - h a la n d t a o i s m s o m eo fh i sc o n c l u s i o n so ft h e s et w op a r t sa r eq u e s t i o n e d ，t h er e a s o n t h a tw h yla l s oi n s t r u c tt h e s ei sb e c a u s eo fh i se n t h u s i a s m 、s e n o u sa t t i t u d e a n ds c i e n t i f i cm e t h o di nh i ss t u d y i n g i no r d e rt os h o wh i ss t u d ys i t u a t i o n s c o m p l e t e l y , m yt h e s i sw i l ls h o ws o m eh a l f - b a k e da c h i e v e m e n t s o fh i ss t u d y ，b u t t h es t u d yo fs h e np u - h a la n dt a o i s mi st h es u p p l e m e n tt ot h es t u d yo f c o n f u c i u s c o m p a r i n gt ot h ec o n c l u s i o n s ，h i ss p i r i to fq u e r ya n de x p l o r a t i o ni s m o r ei m p o r t a n ta n d1w a n tt os h o wi tt or e a d e r s t h ed i s s e r t a t i o n ，w i t hac o m b i n e dm e t h o d o l o g yo fr e a d i n gt h et r a n s l a t i o n a n dr e a d i n gt h eo r i g i n a lw o r k ，t r i e st og i v eac o r r e c tj u d g m e n tt oh g c r e e lo na o b j e c t i v eb a s i s ，a n dt oi d e n t i f y h i ss t a t u si nt h eh i s t o r y t h eb o d yo ft h e d i s s e r t a t i o nc o n s i s t st h r e ep a r t s ： t h ei n t r o d u c t i o ng i v e sar e v i e wo ft h es t u d yo fh g c r e e l sw o r k s a n d e x p l a i n st h el i t e r a t u r ea n da r tf o l k w a y sa e s t h e t i co nat h e o r e t i c a lp e r s p e c t i v e p a r to n ea n a l y z e st h es t u d yo fc o n f u c i u sa n dh i sd i s t i n c t i v e c o n c l u s i o n s p a r tt w oa n a l y z e sh i ss t u d yo fs h e np u - h a ia n dt a o i s ma n ds o m e r e p r e s e n t a t i v ec o n c l u s i o n s k e y w o r d s ：h g c r e e l ，r e a lc o n f u c i u s ，s h e np u h a l ，t a o i s m 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意 作者签名 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阒。有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在 解密后适用本规定 学位论文作者签名：墨彳色导师 日期：汐7r 汐筮日期： 。_ 。1 。+ 1 。一 引言 二战以前，美国汉学研究队伍进入以本国学者为主的时期，涌现出拉铁摩尔、 恒慕义、赖德烈、顾立雅、韦慕庭、卜德、杜勒斯等著名汉学家。从研究内容来 看，这一时期的汉学家们受欧洲1 日汉学传统的影响，主要从事中国古典文化的研 究。顾立雅( h g c r e e l ) 教授是这一阶段的主要汉学家之一，他主要研究中国 古代思想史，特别以研究孔子及儒学著称。 顾立雅( 1 9 0 5 - - - 1 9 9 6 ) 美国芝加哥大学教授，曾任芝加哥大学东方语文系主 任、美国东方学会会长、亚洲研究协会的会员等，主要研究孔子和中国文化教育。 他对现在的汉学家在研究孔子方面有很大影响。新不列颠百科全书的编者， 曾把他的主要著作孔子与中国之道，作为研究孔子或孔子哲学的一部主要参 考书。 顾立雅的汉学研究主要集中在中国早期文明和中国古代思想史两个方面。欧 洲汉学家对中国早期文明的研究开始得较早，但在美国汉学史上，顾立雅的研究 却有首倡之功。他最早将中国史前及商周文明鲜活地带给了美国人民，将这一研 究带进了美国汉学界。当时很少有美国学者关注汉学的这个方面。而且，当时在 中国进行的考古发掘的结果基本上都是用汉语发表的，西方人对此难以接近， 因此美国人对中国古代社会和文明的了解可以说是基本空白。顾立雅在3 0 年代 的贡献。主要就是写了两部著作中国的诞生( t h eb i r t ho fc h i n a ) 和 中国早期文明研究( a n c i e n tc h i n as t u d i e si ne a r l yc i v i l i z a t i o n ) 。 前者将美国人所陌生的中国早期社会生动地描绘出来，曾经激起了很多美国人 从事汉学研究的兴趣：后者为以后研究中国古代文明的美国汉学家提供了可参 考的重要资料来源。可以说，顾立雅为之后的汉学家以确实的考古资料研究中国 古代文明起到了一个表率的作用，可以说功莫大焉。 顾立雅在掌握大量的考古资料的基础上，对中国古代文明做出了很多合理的 诠释和推测。他对中国古代文明有一个最根本的立场。就是坚持中国文明起源的 纯粹性、原始性和完整性。这表现在他认为中国上古时期保持了最根本的文化形 态，这种文化形态完全是在中国本国内形成和发展起来的。他对商代青铜器饕餮 纹的描述、殷商文化与北美洲西北海岸印第安民族文化的相似性论在当时看来都 具有进步意义。但是由于时代和考古资料所限，顾立雅对中国古史的有些看法和 推测已经过时，需要更正。比如他对“井田制”的看法：他认为孟子提到井田制 可能只是孟子自己的理想而这从未有过真正的实践。因为当时出土的青铜器铭 文和早期文学罩基本上没有提到这种制度：对商人铸造青铜器的方法，顾立雅沿 用了当时的习惯说法，认为是“失蜡法”，其实中国古代铸造青铜器主要运用合 范法( 陶范铸造法) ，合范法是典型的中国铸造工艺，和西方各文明包括印度河 文明很早便采用的失蜡法代表的是不同的传统，完全有可能起源于本地。失蜡法 很少用，中国最早使用失蜡法的实物属于春秋时代。图于刚冈0 起步的中国考古学 和有限的考古资料，顾立雅没有能认识到商代青铜器铸造艺术的本地性，但他 “失蜡法”的观点跟那种认为中国商代青铜器铸造艺术完全由西方而来的观点比 起来进步得多、实事求是得多了。 顾立雅的商周社会研究是其汉学研究的一个重要部分，他对商社会的研究主 要是基于考古和吉籍资料，主要反映在 中国的诞生和1 9 7 0 年出版的中国 政道的起源：西周王朝里。后者一共有1 3 章，叙述了从西周的勃兴开始到东 周的衰弱结束。共几百年的时间里政治观念、政府制度的萌芽和发展的轨迹。这 部著作，正如w e v e r h a r d 所说，是顾立雅“一生研究的要略”。 中国早期思想是顾立雅汉学研究的另外一个重要方面。早在1 9 3 8 年的中 国早期文明研究一书的序言里，顾立雅就提到要为自孔子开始的中国思想史做 一番梳理工作。这个工作在1 9 5 3 年出版的中国思想：从孔子到毛泽东里得 以完成。在这本书里，顾立雅回顾了中国古代思想主要流派的流变，主要探讨了 孔子、墨子，孟子、道家、萄子、法家、汉代思想、佛教和新理学，以及对新理 学的反抗、西方的影响，希冀从中挖掘出古代思想的精髓，并探讨近现代中国社 会思想的变迁。他对中国哲学思想( 主要是孺家思想) 的论述也颇有可圈可点之 处：如他认为儒学在汉武帝时代迎来了的只是表面上的“胜利”，汉代继承的其 实是秦朝严厉的法令制度。 在美国汉学界，顾立雅的孔子研究是十分突出的。在顾立雅逝世的1 9 9 6 年， 纽约时报发表讣告，称之为“有影响的孔子研究学者”。而他的孔子与中 国之道这本书在美国各大学汉学系被广泛推荐为阅读书籍。顾立雅在此书中一 反历史对孔予的传统看法，认为孔子不是制定规则的学究，也不是政治家，不 是主张复古和维护世袭贵族秩序的保守分子，而是避免定规、促进世袭贵族制崩 溃的社会改革者、个人主义者，也是民主和革命的导师。顾立雅的这些看法在当 时的西方汉学界是具有振聋发聩的效果的。当时一部分西方汉学家认为儒家思想 是中国科学和现代化的障碍( 如列文森) ，一部分汉学家则认为儒家思想培养出 中国人保守和不合时宜的性格( 如芮沃寿) ，他们对孔予和儒家思想的评价是否 定性的。顾立雅则对孔子和儒家思想做出了肯定、积极而热情的评价，认为孔子 在动荡、变革的时代里根本上是一个社会改革者，孔子所关心的不仅仅局限于一 国一政府，而且包括全人类的幸福，孔子的思想不仅仅具有一国的意义，同时 具有全世界、全人类的重大意义，这成为贯穿顾立雅孔子观的一条主线索。顾立 雅更是指出孔子思想的重要性足不可磨灭的，并会在未来的时代继续发光。顾立 2 雅的预见无疑是十分有意义的。 除了对孔子和儒学的研究，从1 9 5 3 年开始，顾立雅一连发表了数篇关于道 家思想方面的论文。出版于1 9 7 0 年的论文集以 什么是道家? 以及中国文化历 史上的其它研究命名，里面收集的8 篇论文中有一半是关于道家思想的，显 示了他对道家思想的关注。顾立雅认为：道家思想是对社会的反叛，孔、墨、 孟在对改善世界的任务上是_ 二致的，都主张人必要时应该为人类的利益和幸福 放弃生命。儒学发展以后，孔子哲学中那种平衡和适应性越来越少，要求个人更 彻底地投入到一套固定的行为规则中去。贵族对个人的专制控制越来越强，个人 的空间越来越狭小，于是，社会上产生了道家的反叛思想。 另外，顾立雅还著有研究申不害的一部专著申不害：公元前4 0 0 年 中国的政治哲学家。现代的批评家对申不害这个人物的关注相当少，对他的研 究也很不充分。在国内，甚至基本上没看到有关申不害研究的专著。顾立雅可以 说是弥补了这一方面的空白。顾立雅的申不害研究十分具有特色，在这部著作中， 顾立雅探讨了申不害遗说的真伪，他认为申不害是中国行政管理制度理论上的首 创鼻祖。儒家的德治哲学不能产生一个能控制一个大国并使其运转的政府：儒家 思想为中国的统治提供了灵魂，而由申不害的思想发展起来的管理哲学使这种 统治成为可能，使中国发展成人类历史上最早、最持久、最集中的国家，这是了 不起的成就。管理组织以及控制官员之术特别是文宦考试制度，在申子思想 的影响下发展起来，后来扩散、影响到世界各地，在现代国家的发展中起了基本 作用，并还继续影响着人们今天的生活。虽然顾立雅过高评价了申不害的思想， 但他所提供的考察角度和研究思路是非常有意义和价值的。 本论文将把目光关注在顾对中国古代早期思想文化的探求上，力图展现其对 儒、法、道三家重要人物或思想特征研究的基本观点和创新之处。这里，要说明 的是：顾立雅在中国汉学界主要是以他独特的孔予观而闻名，因此这部分将是 本论文的研究重点。顾的力作孔子与中国之道一书通过国内学者高专诚的翻 译，已经出版了中文译本，有关顾的孔子观研究，我将以该书为研究蓝本。而他 有关道家和申不害的著述在国内暂时没有中文译本，所以本文对这部分内容的阐 述将在阅读英文原著的基础上进行，力图更为接近作者本来的观点和思想。但阅 读原著也是把双刃剑，由于顾在书中应用了大量的哲学术语，笔者能力所限，再 加上行文习惯的差异等因素，我想，这些不可避免对准确理解作者的原意会造成 一定的障碍。另外，顾对申不害的研究结论多遭质疑，之所以仍作介绍，是顾表 现出的研究热情和他严肃的研究态度以及研究方式值得关注，也是为了完整地展 示他的研究情况，虽然在进行翻译工作时会选择更有价值的著作，但作为对熏要 汉学家的研究，我想不妨也显示他某些或许尚不成熟的研究成果。出于上述种种 3 考虑，本文对顾立雅的申不害研究和道家研究的分析将作为对他的孔子观研究的 补充，在研究深度上仅限于介绍部分代表观点的层面。 4 一、孔子研究：探求历史真相还原真实孔子 在美国汉学界，顾立雅的孔子研究是十分突出的。他的孔子研究集中在二战 至六十年代，先后发表了孔子之真面目、传说中之孔子、孔子其人及 其神话( 1 9 4 9 ) 、中国思想：从孔子到毛泽东( 1 9 5 9 ) 、孔子与中国之 道( 1 9 6 0 ) 等论述孔子的思想的专著，提出了颇具世界影响的孔子观。而顾立 雅在中国学界以孔子研究而为人所知，这主要归功于高专诚所翻译的孔子与中 国之道，而本章就是以此书为蓝本来分析顾的孔子研究。 顾立雅的孔子研究有一个非常明确的目标，就是要探求历史的真相，还原一 个真孔子。他在自序中就声明自己写书的目的是要发现真的孔予。他说的孔予不 是考据学说的真i l 子，也不是古文家说的真孔子。顾立雅认为考据学说的“真孔 子”没有将孔子放到历史因果链条中去考察，而今古文家说的“真孔子”是他们 眼中代表所谓的孔子正确思想的那个真孔子。而顾所说的真孔子构成了真实历史 链条的一个环节，这个环节包括了真孔子及其在中国文化史上产生影响的一系列 历史事件，所谓的真孔子指的是能够充分揭示孔子在历史上产生真实影响的那个 孔子。 其实，国内学者中也早就有了“真孔子”的提法。周予同在孔子中说： “真的孔子已经死了，假的孔子在依着中国的经济组织、政治状况学术与思想的 变迁而挨次出现汉武帝采用董仲舒的建议单独推崇孔子其 实汉朝所尊奉的孔子，只是为政治的便利而捧出的一位假的孔子，至少是 一位半真半假的孔子，决不是真的孔子。倘使说到学术思想方面，那孔予 的变迁就更多了。历代学者误认为个人的主观的孔子是客观的孔子。所以孔 子虽然是大家所知道的人物，但是大家所知道的孔子未必是真的孔子”。匡亚 明在他的孔子评传中还就此补充说：“历代王朝在孔庙罩供奉的孔子，都是 假孔子或半真半假的孔子，决不是真孔子，决不好似布衣孔子”2 。 这一点顾立雅也深刻地认识到。他在孔子与中国之道一书第一章“传统 说法与实情”中指出：孔予的学说经过一代又一代人的阐释，逐渐发生了重大的 变化，直到孔子自己恐怕都无法辨认。他认为传统的记载构造出的孔子，远不能 解释孔子在历史上产生的影响。孔子被完全描写成缺乏创造性，只是一个人企图 复活远古的习俗。关于他的生平的论述把他描写成一个完全没有人格魅力和感染 力的人，他的行为常常完全不能解释他对其他人宣讲的理想。由传统说法所描述 的这个孔子没能实事求是地描述曾经在人世间生活过的孑l 子，没能讲述他在历史 5 中产生过的影响。“孔子当时的社会背景也被伪造，以致于不可能正确地看待孔 子这个人”3 。 至于孔子的真面目为何被掩盖，顾氏分析有以下几点原因：其一，孔子的思 想常被古代帝王或思想家所歪曲，他们利用孔予的名义达到个人的私利，汉武帝 “独尊儒术”对儒家学说的发展产生了不可忽视的影响，大约从这时起，儒学开 始被滥用，以致于发展到替专制政治作辩护，儒学的这种转向，是对孔子学说的 彻底败坏，现今流行的有关孔予的大部分资料出自汉代或汉代以后，这些孔子的 传记和相关的注释确实是力图把肉与血附在古代典籍的干骨架上，孔予的那些非 常重要的思想在他去世以前并未受到赏识，而后来的孔子传记却把他描述成一位 有权有势的政治家，“这让人不可思议”；其二，与儒学相敌对的思想派别出于 宣扬自己主张的需要对孔子的形象和思想进行了歪曲他们起初是攻击和嘲 笑孔子，但后来却利用他，甚至极力主张极权主义的法家也顺势把孔子变成了极 权主义者，在这方面，法家人物借孔子之口倾吐极权主义观点，同时为了掩盖 对孔子思想的歪曲和利用，还在他们的著述中插入儒学经典语句，这让孔子的真 实思想愈发难以分辨。顾立雅又指出：更为不幸的是，企图把孔予描述成“帝国 权威的支持者”的人利用了以上这些，他们把这些虚构的附加物设定为孔子的学 说，并解说给他人，从而使人们忘掉孔子其他的思想。这样，他们就建起了一层 隔阂，使人们难以发现孔子的真实思想。 由此，顾立雅特别赞赏欧洲那些启蒙学者，认为他们能够去掉孔子神圣的灰 尘，把孔子本来的面目公之于众。其实，顾立雅在对孔子的研究中，也正是同这 些他所推崇的欧洲学者一样，一直以还原孔子的真面目为目标，并且为这个目标 不断地努力和尝试着。 对于顾而言，要完成对真假孔子的鉴别，不可避免需要依赖一些文献资料。 然而，时至今日，有关孔予的资料何其多也，它们真伪相杂，莫衷一是。对于资 料如何取舍的问题，顾立雅有着自己的原则。顾在本书第二章“研究孔予的依 据”中提出：几乎每个有关孔子的故事都是以史记孔子世家为依据，但这 一依据的可信度早已经遭到中外学者的置疑。要想在一定程度上接近实情，就必 须从新的角度研究这个课题。他认为，史记孔子世家写成时间离孔子生活 年代久远，但他也承认这是现存唯一完整的孔子记事，要想排除此书的作用，根 本不可能，而且，即使忽略它，也不能保证别的版本的孔子的故事是真实可信的。 顾立雅所说的这些情况不难理解，像孔子这样的文化英雄，他身后的故事自然充 斥着后世讲述者的信仰和渴望，而不可能完全是英雄人物的生平事实。 由此，顾认为我们要依据两种类型的材料来探究真孔子。首先，他认为不能 漠视相对近晚世流行的种种传统说法，但它们毕竟只有次等价值，所以更主要的 6 是要依赖产生于可能接近于孔子那个时代的有关他的记载，将参考年限定于孔子 去世后的2 0 0 年内比较妥当，还有，顾认为更不能忽视的是关注孔子时代之前的 时代背景，这对了解孔予思想的缘起及重要意义都是大有裨益的。这种观点与顾 在序言中提到的“坚持在当时的历史条件下，还原在历史上产生过真实影响的那 个孔子”的研究方法是一致的。其实，顾立雅在全书中，始终坚持在当时的社会 环境中来论说孔子的思想特点及意义，这是贯穿顾立雅孔子研究过程始终的一条 原则。 在这个原则的指导下，顾提出了对其研究孔子有价值的具体的资料：在描述 儒家思想出现之前的中国的基本状况时，顾认为通常使用的典籍是诗经、易 经的真正早期的部分，尚书、春秋以及传世的铭文，同时也将使用史 书左传，但是由于它只记载到公元前3 0 0 年左右，必须慎用。对于理解孔子 生平和思想的依据论语，顾认为这本书并非完全真实可信，这一点，国内孔 子研究学者匡亚明也指出：论语一书，一般认为是研究孔子的可靠典籍，但 其乡党一章中的话：“山梁雌雉，时哉时哉，子路共之，三嗅而作之类，不 太像孔予的口气”1 。此外，顾提到墨子生活的年代稍晚于孔子，墨子应该 是一种有益的资科，顾在书中也曾多次提到墨子用来和孔子作比较。但是，国内 评论家一般认为墨子中论及孔子的部分的内容多半是后来掺入的。顾还认为 孟子很有价值，因为其中所记载的孔子言行与论语中早期部分的记载大 体相当。 ( 一) 对孔子人格形象的发掘 作为一位西方学者，应该说：顾的脑海中，少了些国内学者多少会受到的“孔 夫子”的既定形象的影响，他看孔子。也许更像去看待一位曾经生活在遥远国度 的故去的朋友。他以“人”为题，单独作章，从人性的角度进行阐述，让孔子这 个人物的形象更立体，更丰满。但是，对于一个相隔年代久远的国外学者，要尽 可能真实再现孔子的人性面，何其不易? 对于这点，顾有着自己的探索思路。首 先，顾认为要去发掘孔子的人性，在研究资料方面不应该仅仅依靠他的弟子和朋 友们提供的证明，另外，要考虑到孔子的政治和思想的对手以及那些保持中立的 人的看法，而从后者那一无所得，故只能把论语作为研究的最可靠的资料。 而顾立雅在对孔子人性面的阐述中，主要还是以论语为主要依据的。那么， 在顾立雅这位西方学者的眼中，孔子到底是何种类型的人呢? 他说：孔子是个快 乐的人：“闲暇之时，夫子的举止是不拘礼节和愉悦的”、“和蔼而又严肃，威 风凛凛而又不刻板，威严而又快乐”， 论语述而第七：“子之燕( 闲) 居，申申如也，天天如也”，又“子温而厉，威而不猛，恭而安”；孔子是个令 人尊敬的人，他。完全没有高高在上”但令人尊敬；孔子是个坦率的人，他说“匿 怨而友于人，丘亦耻之”，喜欢就是喜欢，不喜欢就是不喜欢，他对把怨恨隐藏 起来，表面上却对人家友好的行为感到耻辱；由于对外在表现的天生的敌视，孔 子不喜欢辩才，就这一点，顾立雅解释说：“这种对善辩之人的嫌恶看上去过分 甚至很荒唐，但事实上却有着正当理由”，“辩才和辩论的用意，不是解决论题， 而是操纵人们，为此，善辩之人非常倚重发泄情感和表达先入之见，以及利用灵 巧、机智，有时是幽默来转移话题，而不是深入分析思想内涵。不用说，孔子瞧 不起所有这一切”5 。夫子说：“富而可求，虽执鞭之士，吾亦为。如不可求， 从吾所好。”从孔子的这些言论中，很容易让人误认为孔子是禁欲主义者。因为 禁欲主义者把享乐本身看作是罪恶的，甚至认为痛苦即是善，但顾指出，在孔子 身上是没有那些的。孔子本人并不反对娱乐，儒家也从未反对过中庸适度的享乐， 他们认为愉悦不仅是一种生活追求，更是不可或缺的一部分。一方面，避免过度 放纵的享乐，另一方面避免无意义的苦行，这是典型的孔子性格的体现；顾立雅 还给孔子一个颇有意思的称谓“有幽默感的狂热者”6 ，他认为孔子在论 语的言行中流露出一种不马上显露的幽默感，这可能会被人认为有损于圣人的 尊严，但顾的这种看法让我们觉得这个后人眼中的“孔圣人”变得真实，鲜活起 来；同时，顾也客观指出：“孔子不是圣人，也不是完人”7 ，他生活在一个具 体的时代，作为一个社会人，不可避免地要按照当时的社交常规办事，有时候可 能要说一些违心的话，见一些不愿见的人。顾立雅还举例说：孔子的自制力不是 超常的，他的弟子颜回去世时，他悲痛难止，但是也正是这些才使得他成为一个 真正有血有肉、有感情的人。 在顾立雅的叙述中，我们依稀见到了一位“走下神坛的布衣”。：阔衣博带， 拱手站立，须髯拂胸，眼中充满着智慧和谦和的目光，嘴角一丝笑意，既表达着 乐观的执着，又体现了仁爱的情怀。顾立雅能将孔子还原成这样一个生动、丰满 的形象，是因为它一直坚持把这个研究对象放到具体的历史背景中，尽量摆脱圣 人的光环和后世理论演绎产生的影响。同样，在论说孔子思想特点及意义的过程 中，他也坚持了同样的原则。他一直反复强调孔子生活在一个伟大的政治和社会 变革的时期，甚至在艺术方面都产生着变革，他更是大胆指出：孔子事实上就是 一个“革命者”，顾立雅对孔子的这个定位体现在他对孔子教育、哲学、政治思 想的阐述中。当然，顾立雅的“孔子事实上是革命者”的提法，不免有抬高孔子 的嫌疑。 顾立稚对孔子人格形象的“挖掘”是非常有意义的。毋庸置疑，任何思想 和理论都不是无源之水，它产生于活生生的人，而个体的人格特征会直接影响到 8 他的理论，孔子的思想也同样如此，顾立雅对孔子思想的研究也正是基于对孔子 人格形象的把握上进行的。 ( 二) 对孔子教育思想的诠释 可能是出于自身职业的敏感度顾立雅是芝加哥大学的教授，他对孔子的 “教师”这一身份着墨甚多。应该注意到的是：顾立雅没有把孔子定位成“教育 家”，而是“教师”，后者这个称呼让孔子变得容易亲近起来。而顾立雅对孔予 的“教师”角色的描述让这个圣人更人性化。例如，他在第六章“弟子们”中 提到孔子和弟子们相处的情景，让我们强烈感受到一位令人崇敬的教师亦师亦 友，对学生充满关切和慈爱、同时严格要求学生，对他们充满期待的形象。 顾立雅的描述中，孔予教师的形象鲜明生动，而他对孔予教育思想的内涵的 发掘在当时的美国学界更是意义深远。在一段时间的美国，就孔子教育观念的研 究，主要有两个流派：一派把孔子压得很低，把孔子看成是中国“复古主义”反 动势力的总代表，是中国几千年来文化教育落后的总根源，以孟录 ( m o n r o e p a u l ) 为代表；另一派以顾立雅为代表，把孔子抬得很高，把春秋时 期的孔子与以后被历代封建统治者所歪曲的孔子截然分开，称之为“革命家”、 “现代民主主义的奠基人”。为了更好地了解顾立雅在孔子教育思想研究上的贡 献，我们先简单了解一下盂录的研究情况。孟录( 1 8 6 9 1 9 4 7 ) ，美国著名教育 史家。他于1 9 0 5 年和1 9 1 9 年分别主编的教育史课本和教育百科全书是 他关于孔子教育思想的主要著作。他在教育史课本第二章里，把以孔子为代 表的中国教育作为“东方教育复古式教育的典型代表”。在教育百科全书 的儒家和教育的条目中，孟录称孔子是“一个道德的爱好者”，“一个天生 的教师”。他认为孔子教育的最高目标就是希望中国能产生“一个能公正地治理 国家的君主和盲从地服从国家法律过着正直生活的人民”。他认为孔子整个教育 思想的特征就是“强调记忆发展学生记忆的能力和模仿的机能，而不是发展 学生思维、创造或推理的能力”。对于孔子所整理的教材，他认为那里面“没有 什么感人的教训，没有理想的气息，就是那种稀少的道德原理，也是根据专横的 权威和不合理的传统”，而这种教材既不能增减，也不能批评，作为学生的课本 两千多年来，不曾变化，简直成了中国的“圣经”，而中国的教育就是强迫学生 死记硬背这些传统教材。于是孟录说孔子“全部教育的目的不是发展独创性而是 压制它，不是发展创造的能力而是发展模仿的能力”。孟录认为，这样的教育使 中国人形成了一种死气沉沉毫无进步的“一本书的民族”，极大地阻碍了中国人 民思维能力的发展和科学技术的发明创造。孟录的这种孔子教育观很清楚是基于 9 传教士的偏见和对孔子教育思想的无知，而基本上取材于中国教育史上最腐朽的 时期清朝末期。它既不是儒家创始人孔子的教育思想，也不是中国几千年来 传统教育的真实情况，所以后来的美国大多数学者都不同意他的意见。而这些学 者中，顾立雅是反对得较为激烈的一位。顾立雅完全反对盂录把孔子的教育思想 体系的特征说成是“强调记忆，抑制学生的思维能力发展使学生恪守成规，复古 守旧”，维护当时的传统的秩序。相反，在该书第七章中他从孔子的教育对象、 教育目标、教育方法、教学内容等方面对孔子的教育思想作出了新的诠释。 此章中，顾首先谈到了孔予教育的对象在当时时代背景中的特殊性。他认为 在孔子以前，学校都是国家开办的，其目的是要给贵族提供治理国家的能力，使 他们能传宗接代恪守旧章。孔子为了要打破贵族垄断教育的局面，改革当时社会 政治的目的，他在中国教育史上首先大规模地开办私学，招收许多非贵族出身的 学生，培养他们从政的能力，“无论是贫穷还是卑贱的出身，都不会成为跟随孔 子学习的障碍”9 ，顾立雅认为孔子所创办的私学制度，开辟了以后私人讲学的 风气，对当时和以后的政治改革、学术的发展都有很大的影响。 在谈到孔子教育目标时，顾立雅从根本上反对把孔子看成是守旧、反动的代 表，其目标是“在于复古或支持贵族的统治”的说法。他说，事实上不是这样， 孔子所寻求的是对当时的社会和政治进行的彻底的改造。孔子“基本上是一个革 命者”，试图对当时社会进行不流血的革命( b l o o d l e s sr e v o l u t i o n ) i ：。， 他认为孔子的教育目标是实用性质的，但并不是狭隘的实用主义。尽管孔子教育 的目的是造就良好的政府，但这并不意味着教育的最终结果只是培养一个称职的 官吏，而是希图造就“知、不欲、勇、艺、文之以礼乐”的完人，促进“社会合 作和人民幸福”这就是孔予教育的终极目标，要达到这个目标不是重复过去 所能完成的，只能通过培养学生成为他理想的人格君子，去改良当时的社会。 这里，顾立雅提到了一个关键词君子，而孔子的教育对象和培养目标在 当时的进步性主要体现在“君子”内涵的转换上。顾立雅把“君子”翻译成“绅 士”( g e n t l e m a n ) ，他认为这两个名词基本上是一致的，原指出身于上层社会 的人，但现在一般是指举止得体和有修养的人，与人的出身没有多大关系。顾认 为“君子”的原意是“国君之子”( r u l e r ss o n ) ，世袭的贵族，孔子改变 了原意君子的特点，不是看出身，而是看他的品质和能力，孔子强调学而优则仕， 不论出身，有贤则举，打破了当时世袭贵族的垄断地位，使一般民众都有成贤的 机会和参与政治的能力，这也反映了孔子进步的民主精神。顾立雅对君子的解释 是较为妥当的。我们追溯到论语中，“君子”一词出现了1 0 7 次，它是孔子 所追求的理想人格。这个称渭出现得甚早，西周时已经普遍流行。通过诗经 的记述，可以确知当时的君子、小人是等级身份的泛称：君子是指贵族统治者， l o 小人指非贵族者( 包括平民和奴隶) 关于君子的这一原仞含义，在孔子所处 的春秋时期仍有明确的表述，如左传宣公十二年记载：“君子小人，物有 服章，贵有常尊，贱有等威。”但在孔子这里，君子、小人已基本上已被赋予人 格分层的内涵。这意味着君子小人开始了由等级身份的概括向理想人格的分层的 转折。而到秦汉时期以后，君子小人就只作为一种人格分层而被人民广泛接受 了。而顾立雅能认识到孔予教育目标的进步性是对盂录把孔子的教育的最高目 标说成是“希望中国能产生一个能公正地治理国家的君主和盲从地服从国家法律 过着正直生活的人民”的直接反驳。 顾在谈论孔子的教学方法时，引用了论语的很多例子，强调孔子在以上 的教育目标的指导下，采用的启发式教学形式是独一无二的。由于是教授固定的 学生以不固定的课程，所以孔子的方法是“因材施教”按学生的兴趣和能力 进行指导教学。他主要用的是提问的方法，不拘形式地进行个别指导和集体讨论， 他不用强迫命令的方法，让学生死记旧章或强迫学生接受他的意见，如果旧的典 章礼教不合适宜和对人不利时，他也勇敢地对此加以批评和改革。如果他的意见 不对时，他也能坦白承认自己的过错和无知。顾将墨子和孔子做比较，强调了孔 予以平易近人的态度对待学生，鼓励正确的做法，而不是墨子那种惩罚错误的做 法。他认为孔子这种教学形式和方法在很多方面近似于现在一些西欧最进步的高 等院校所推行的导师制( t u t o r i a l 田e t h o d ) 由指导教师对学生进行个别指 导或支持集体讨论的教学方法。但是，他也承认这种方法虽然优点很多，但因花 费太大，所以至今还不能广泛地加以应用。 关于孔子教育内容方面，顾说，从前君子主要都是军事贵族，所以学习武艺 成为教育的主要内容。当时的孔予有意识地要把世袭的并且基本上是军事性的贵 族统治，改变成具有良好品质和德行并且首要的是具有政府管理作用的贵族统 治。因此，孔子没有把两种重要的传统的教育内容射、御作为他理想人格“君 子”的教育科目。论语述而第七：“子以四教：文、行、忠、信。”“文” 的学习被放在首位。顾提到在孔子去世后的几百年里，儒者逐渐变得太专注于书 本，“儒者”这个词几乎被看作书呆子、蛀书虫的同义词。但他强调“这确实不 是孔子之教的方法”“，孔子把对文献的研究看作是君子教育的一部分，但也只 是一部分，他更看重的是品质的修养，故礼、乐的学习成为孔子教育的一部分。 顾还指出：孔子对“信”极为看重， 论语为政第二“人而无信，不知其 可也。大车无? 小车无? ，其何以行之哉? ”个人如果缺乏信用，就仅仅 是没有套马横轭的马车，我不知还有谁能驾驭它。对于如何真正做到守信，孔 子认为单纯从思想和言论上做到守信是不够的，真正的守信要落实到行动中。顾 立雅举例说：“见义不为，无勇也”( 论语为政第二) ，“见利思义， 见危授命”( 论语宪问十四) ，“志士仁人，无求生以害仁，有杀身以 成仁”( 论语卫灵公十五) ，由此他说，孔子十分注重品德的修养，这同 孔子的教学目标也是密不可分的。笔者认为，孔子教育的内容，当然是服从于教 育目的的，即培养什么样的人的问题。他培养的对象是士和君子，他很注重人品 的内在素质和外在表现，曾提出“文质彬彬”，“然后君子”的主张，认为表里 一致才是大雅君子，因此他教育的内容是德才并重，道德教育和知识教育都很看 重。 顾认为孔子的教育思想，无论是关于教育的目的、对象、内容、方法等方面 都体现了鲜明民主主义思想。虽然孔予的民主思想不可能和现在的民主主义思想 完全相同，但至少可以说孔子是“民主主义的先驱者”( f o r e r u n n e ro f d e m o c r a c y ) ，为民主主义开辟了道路，孔子这种民主思想，不仅影响中国二千 年来多次政治上的革新或革命运动，如宋朝王安石的变法，近代的辛亥革命等； 顾在十五章，用全篇论述孔子学说与西方的民主主义联系，顾认为孔子哲学也影 响到西欧以及美国民主主义思想的发展“在欧洲，对于以法国大革命为背景的 民主主义的发展，孔子哲学发挥了相当大的作用，通过法国思想运动，孔子哲学 又间接影响了美国民主政治的发展”。 他列举大量的事实和资料论述孔子思想如何在十七、十八世纪欧洲资产阶级 上升时期，通过在中国传教的耶酥会传教士影响当时欧洲启蒙学者和其他一些进 步人士，“在1 7 和1 8 世纪的德国、英国、和法国，有大量的学者、哲学家和 政治家受到了中国思想的影响”。 “一大批哲学家，包括莱布尼茨、沃尔夫、 伏尔泰，以及一些政治家和文人，都用孔子的名字和思想来推进他们的主张。当 然，在此进程中，他们本人也受到了孔子的影响”“。著名的百科全书派领导人 之一霍尔巴赫还把当时的欧洲政治、社会腐败的主要原因归咎于国家把教育权全 部委托给一班不学无术、道德败坏的僧侣，并极力主张国家应大办教育，把教育 权从僧侣处夺回，并提倡欧洲政府应以中国为模范。法国革命和德，英等国的 政治改革都在一定程度上受