（产业经济学专业论文）中国产业竞争力及影响因素研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，随着全球经济一体化进程的加快，我国作为发展中国家， 产业竞争力水平与发达国家相比非常低下，如何提高我国的产业竞争力，是政府、 企业界普遍关注的问题。由于学术界关于产业竞争力研究时间不长，还没有形成 一个统一的理论及评价体系。找出决定产业竞争力的主要因素，并在此基础上建 立产业竞争力综合评价体系，具有重大的理论意义、现实意义。本文正是在这种 背景下，就分析和评价中国产业竞争力所做的尝试。 本文的分析思路是：首先，根据波特的钻石理论”结合国际竞争力理论，选取 产业组织结构、技术创新、资金投入三大决定产业竞争力因素建立计量模型。采 用中国1 9 9 4 和2 0 0 3 年各指标截面数据，引入计量经济分析方法对指标进行验证： 在此基础上，对竞争力决定因素指标用去量纲法赋值，由此得出产业竞争力综合 评价值，并计算出中国1 9 9 4 年和2 0 0 3 年各产业竞争力排名，对我国各产业竞争 力状况进行分析。 根据对我国产业竞争力及决定因素的分析，本文得出以下结论：决定产业 竞争力主要有三大因素：产业组织结构、技术创新、资金投入。这三大因素对于 产业竞争力的形成均具有显著的正向影响。产业竞争力综合评价指标体系由利 润率、产业集中度、资本产出比及劳动生产率这四个指标构成。根据对我国相 关产业综合评价值计算，我国目前产业竞争力具有以下四个特征：一是竞争优势 以传统的资本密集型产业为主；二是竞争优势呈现为明显的重型化特征；三是传 统产业地位有下降的趋势：四是高技术产业和新兴产业不足，产业竞争发展潜力 有待加强。最后，结合以上分析结论，针对我国经济发展现状及目标，提出关于 提升产业竞争力的相关对策措施。 关键词；产业竞争力，产业组织结构，技术创新，资金投入，产业竞争力综合评 价 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t s i n c e9 0 s o f2 0c e n t u r y , f l , sg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nd e v e l o p sr a p i d l y ， c o m p e t i t i o na m o n gc o u n t r i e s 印p e 嬲笛c o m p e t i t i o ni ne c o n o m i cf i e l d c h i n e s e i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s sl e v e li ss t i l lf a rl o w e rt h a nt h a to ft h ed e v e l o p e de o t m t r i c s h o wt op r o m o t ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s si st h em a i np r o b l e m st h a tt h eg o v e r n m e n t a n dt h ee n t e r p r i s e r sc o n f r o n t s t u d yo ni n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s se x i s tn o tal o n gt i m e , s ot h ec o m m o l lt h e o r i e sa n de v a l u a t i n gs y s t e mh a v en o tc o n s t i t u t e i ti s p r e t t y m e a n i n g f u lt of i n do u tw h a t 躺t h em a i nf a c t o r si n f l u e n e i n gi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s a n dt oi m p r o v ei n d u s t r i a le o m p e t i t i v e a e s se v a l u a t i n gs y s t e mo nt h ea b o v eb a s i s i ti s u n d e r t h ea b o v eb a c k g r o u n dt h a tt h ea u t h o rt r i e st oa n a l y z ea n de v a l u a t et h e c o m p e t i t i v e n e s sl e v e l t h i sp a p e ra n a l y t i cc l u ei st h a t ：f i r s t l y , t h o u g hu t i l i z i n g d i a m o n dt h e o r y o f p o r t e r m 。ea n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s se q u a t i o nt h e o r y ，t h ea u t h o rc h o o s e i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ns l z u e t u r e ，t e c h n i q u ei n n o v a t i o n sa n di n v e s t e dc a p i t a la sk e y f a c t o r st oc o n s t i t u t em e a s u r i n ge c o n o m e t r i cm o d e l a r c rg a t h e r i n gt h ec h i n e s ep a n e l d a t ao f1 9 9 4a n d2 0 0 3 ，a n de x a z n i n a t i n gt h e s ei n d e x e s ，t h ea u t h o rg e tg e n e r a le v a l u a t i n g i n d e xs y s t e m s e c o n d l y ，t h r o u g hr e m o v i n gu n i t so fe v a l u a t i o ni n d e x e s ，t h i sp a p e ro r d e r 1 7i n d u s t r i e sa n da n a l y z ec - h i l l c s ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s o nt h eb a s eo ft h ea b o v ea n a l y s i s t h er e s u l t ss h o wt h a t ：( i ) t l a e r ea 托t h r e e f a c t o r sw h i d 2p l a yt h ec r i t i c a lf u n c t i o nt oi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ：i n d u s t r i a l o r g a a i z a t i o ns t r u c t u r e ，t e c h n i q u ei n n o v a t i o n sa n di e s o t l l - c e s ，w h i c hh a v ep o s i t i v e i m p a c to ni n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s c o m p r e h e n d e de v a l u a t i n gi n d e x e sc o n c l u d e p r o f i tr a t e ，i n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i n gd e g r e ea n dc a p i t a l - o u t p u tp e rc e n t 。c h i n e s e i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s sh a st h ef o l l o w i n gc h a r a c t e r i s t i c s ：f i r s t , t h et r a d i t i o n a l c a p i t a lc o n c e n t r a t e di n d u s t r i e sh a v ec o m p e t i t i v e n e s sa d v a n t a g e s s e c o n d ，c o m p e t i t i o n a d v a n t a g e st e n dt og a t h e ri nh e a v yi n d u s t r y t h i r d ，t r a d i t i o n a li n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s l e v e lh a sd e c r e a s e d f o r t h , t e c h n i q u ec o n c e n t r a t e da n dn e w l ye m e r g e di n d u s t r yi s w e a k ，w h i c hp o t e n t i a le o m l m i t i v e n e s sh a st or e i n f o r c e d f i n a l l y ，t h ea u t h o ro f f e r $ o l l n ec o r r e s p o n d i n gm e a s u r e sa n dp o l i t i e s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ，i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ns l z u e t u r e ， t e c h n i q u ei n n o v a t i o n s ，i n v e s t e dc a p i t a l ，g e n e r a le v a l u a t i o no fi n d u s t r i a l e o m l ) c t i t i v e n e s s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重废太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：咕椎袭签字日期：妇7 年r 月沙日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重庆太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重废太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“”) 学位论文作者签名：埽a 炎 导师签名： 签字日期：冰吲年，月沁日 伽崎犀 j 签字日期：茹刁年月码日 重庆大学硕士学位论文 l 绪论 1 绪论 经济全球化的进程加速对世界各国的经济、政治以及社会均产生了巨大而深 刻的影响。就经济领域而言，在全球化条件下，国家及各区域之间的经济竞争也 越来越集中地表现为产业竞争。只有提升产业竞争力，才能在国际分工中占据有 利地位。改革开放以来，我国产业竞争力虽有较大程度的提高，但与一些经济发 达的国家和地区比较，仍存在很大差距。无论是政府还是企业都迫切需要科学理 论的指导。 综观2 0 多年来国内外关于产业竞争力的研究，产业竞争力理论尚未形成完 善体系。表现在基础理论来源不一，指标体系不统一。目前较完整、较系统的当 属美国哈佛商学院迈克尔波特提出的“钻石理论”，这一理论虽有一定解释力，但 尚存在不足。虽然国内外的学者对产业竞争力研究也取得了一定成果，但由于研 究时间较短，对产业竞争力评价指标还没有一个统一的认识。因此，进一步探讨 产业竞争力指标体系及研究我国目前产业竞争力状况等问题摆在我们面前。 该论文研究的目的就是要发现决定或影响中国产业竞争力的因素，即寻找导 致产业竞争的实际结果以及未来趋势的原因，从而揭示产业竞争力的因果关系。 在此基础上，结合中国经济发展具体情况和现状，提出适合中国经济发展水平和 产业发展趋势的政策建议。 1 1 研究的国内外现实背景 1 1 1 经济全球化使产业竞争加剧 根据国际货币基金组织的定义，经济全球化：黾指“中国商品与服务贸易及资 本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国经济的相互依赖 性增强。”自2 0 世纪9 0 年代以来，随着生产力的不断提高，国际政治形势的变化 以及许多国家改革开放的扩大，各个国家和地区经济技术交流与合作得到了空前 的发展。这一阶段成为经济全球化的加速阶段。通过商品、技术的贸易及国际交 流，使得各种生产资源及人力资源得以在全球进行配置，原先拥有丰富自然资源、 人力资源和大量闲置资本的国家失去了比较竞争优势。经济全球化主要表现在以 下几个方面： 国际贸易快速增长，近几十年来，世界商品贸易增长迅速而且增长率远远高于 同期世界总产出的增长速度。1 9 5 0 - 1 9 9 9 年间，世界商品出口从6 7 6 亿美元增至 5 6 2 5 0 亿美元，的年间增长1 8 3 倍。 跨国公司兼并活跃，成为经济全球化的主体力量。2 0 世纪9 0 年代末以来，以发 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 达国家大型跨国公司为主导的世界兼并浪潮波及各国。据美国汤姆森金融证券数 据公司公布的统计数据显示，1 9 9 9 年全球宣布的企业兼并交易总额达3 4 万亿美元， 远远超过1 9 9 8 年的2 5 万亿美元，创下最高纪录。兼并行为主要集中于电信、汽车、 航空、医药、石油、金融等行业。 金融国际化进程加快。主要表现为银行资本、证券资本( 股票和债券) 全球 范围跨境流动规模急剧扩大和流动的速度急剧增加。证券市场对全球资源配置所 起的作用得到进一步加强。1 9 9 4 年全球股票市场的资本总额为1 5 万亿美元，1 9 9 8 年跃升至2 7 万亿美元，增加了8 0 。 区域经济一体化加速发展。区域经济合作或区域经济一体化于2 0 世纪5 0 年 代后期开始发展起来，进入9 0 年代，经济全球化中的区域经济一体化呈现明显加速 发展之势。 经济全球化使产业竞争更加激烈： 市场环境的新变化要求提升产业竞争能力。在经济全球化过程中，贸易、 生产、金融自由化和国际化的进程必将进一步加快，特别是在世界贸易组织的推 动下，各个国家和地区之间的经济联系日益加深，致使各个国家和地区的原来用 以保护市场的藩蓠逐步被拆除，国内市场进一步全方位地向国际市场开放，这样 就产生了国内市场国际化、国际市场国内化的新格局，为资源、生产要素、产品 在全球范围内自由流动提供了充分的可能，一个国家或地区要发展经济，就必须 通过提升其产业竞争力，以经济手段面向国际市场展开激烈竞争，否则就有可能 成为产业竞争力较强国家的原料供应基地、产品销售基地，最终沦为现代经济殖 民地”。 产业国际分工的调整加重了后进国产业的竞争压力。在经济全球化过程中， 一些发达的国家的产业，因其具有经济实力强、规模大、技术水平高、管理方式 先进等优势，必将面向全球市场进行国际大分工。它们将充分利用后进国家劳动 力充足且价格低廉，资源丰富等条件，把一些劳动力密集型、资源加工型，甚至 一些对环境污染较严重的产业或生产环节向后进国转移，从而腾出资源大力从事 技术资金密集型产业和高端生产环节产品的发展，以推动其产业结构不断优化升 级。 由于发达国家利用国际分工的有利地位推动其产业结构的升级。到2 0 世纪9 0 年代中期，美欧的大多数工业发达国家的制造业在经济中的比重都下降到2 0 以 下，只有德国和日本因其高科技步伐迟缓，制造业比重只下降到2 4 。与此形成 明显对照的是，在制造业下降的同时，工业发达国家的服务业在经济中的地位不 断上长，约占其国民经济总产值的6 0 - 7 0 ，成为支撑其今后持续增长的主导产业 嗣。 2 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 发达国家的产业转移给一些发展中国家或地区经济发展带来了发展的机遇。 如亚洲“四小龙”的堀起。从2 0 世纪6 0 - 9 0 年代，整个东南亚地区的制造业迅速发 展，其产值已占全球制造业产值的三分之一，成为世界制造业中心之一。由于亚 洲四小龙等经济体的产业再次转移，使中国大陆和东盟的制造业在经济中的地位 不断不升，并成为世界中低档制成品的重要生产基地。中国大陆由于不断扩大对 外开放，投资环境得到大大改善，吸引了大量发达国家基地区的投资，正逐步成 为世界工厂。后进国家虽然从产业国际分工中获得了一定的益处，但因为处于垂直 分工的下游，总体上只能为发达国家进行配套，不能掌握产业竞争的主动权。 大型跨国公司和知名品牌成为产业竞争力的主要载体。在全球产业竞争中， 大型跨国公司在扮演着主要角色。它们凭借资金、技术、规模等优势，将生产的 价值链通过直接投资、兼并收购、战略联盟等方式在世界范围内进行重新分解和 布局，即：利用后进国廉价的资源和劳动力，贴进东道国本地市场扩大销售，绕 过技术壁垒和政策障碍。跨国公司的大举海外扩张进一步巩固了所在产业的世界 霸主地位，增强了国际竞争力，致使后进国的企业始终难以赶超。 1 2 选题意义 1 2 1 理论意义 产业竞争力的决定因素是产业竞争力全部理论的核心内容。综观国内外已有文 献，竞争力理论本身就是一个崭新的课题，学术晃从2 0 世纪8 0 年代才开始进行 研究，虽有一些成果问世，但寥寥无几，尚处于初创阶段。产业竞争力作为竞争 力理论的一部分或分支，则研究更少。对于产业竞争力的决定因素，目前涉猎者 屈指可数。美国哈佛商学院教授迈克尔波特可谓是产业竞争力理论研究的拓荒者， 他在大量实证分析的基础上提出了著名的”钻石体系”理论，把产业竞争力的决定 因素概括为六个方面，即：生产要素，需求条件，相关与支持产业，企业战略结构和同 业竞争，机会和政府作用。这一理论的提出，无疑为产业竞争力理论研究奠定了良好 基础。但是，钻石体系理论 对产业竞争力决定因素的分析存在着片面性，需要从理 论上进行修正。因此，本文致力于研究产业竞争力决定因素，就是希望产业竞争 力理论研究进一步深化。其理论价值具体表现为： 只有准确地把握了产业竞争力的决定因素，才能找到产业竞争力的真正来源。 实证研究表明，影响产业竞争力的因素很多，既有直接因素，又有间接因素；即 有宏观因素，又有微观因素等等。在如此众多的影响因素中，究竟哪些因素对产 业竞争力具有决定性作用，这是产业竞争力理论必须首先解决的问题。只有深刻 认识了产业竞争力的决定性因素，才能科学地揭示产业竞争力形成的基本规律。 从而才能把产业竞争力理论研究引向深入。 3 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 研究产业竞争力的决定因素是构建产业竞争力评价标准及指标体系的理论基 础。目前，国内外学术界对产业竞争力的评价标准及指标体系尚没有统一的认识， 因而无法建立一套公认的评价标准及指标体系，究其原因，就是在理念上对产业 竞争力的决定因素研究不够充分。通过本文对产业竞争力的系统分析，试图找出 一些一般性的基本因素，从而为构建产业评价标准及指标体系提供理论依据。 研究产业竞争力决定因素能为国际或区域产业竞争力比较研究提供分析工具。 随着新一轮经济全球化的到来，尤其是我国加入w t o 后，产业竞争力问题越来 越受到各级政府、产业界和学术界的重视，产业竞争力比较分析成为各界研究的 重点。但是在具体研究过程中，由于在理论上大家对产业竞争力决定因素的认识 不一致，导致仁者见仁，智者见智，一些研究人员往往、采用一些互不相同的分 析框架，使同一问题的研究结论产生巨大偏差，不利于决策者决策。同时，由于 研究的理论依据不一，给国内外学术交流出带来了许多不便。因此产业竞争力决 定因素的研究，有助于这些问题的逐步解决。 1 2 2 实践意义 理论来源于实践，又用于指导实践。研究产业竞争力的决定因素对实践中如何 提升产业竞争力具有很强的现实指导意义。我国是一个正处于经济体制转型期的 发展中大国，与发达国家相比，产业竞争力总体水平不高，在日趋激烈的国际竞 争中，要实现赶超目标需要付出相当长的艰苦努力。因此，无论政府还是企业都 迫切需要科学理论进行指导。 研究产业竞争力因素理论有利于政府加深对产业竞争力主要来源的认识， 为提升产业竞争力提供具体指导。基于中国国情的特殊性，与发达市场经济国家 不同，我国采取的是“政府主导型”经济发展模式。在提升产业竞争力过程中，政府 的作用尤为必要。因此，提高各级政府对产业竞争力理论的认识，是提升民族产 业竞争力的重要前提条件。自然资源( 包括各种生产要素等) 都可在世界范围内 快速地自由流动，高科技可改变一个国家或地区的自然资源劣势地位。由此看来， 要使各级政府对产业竞争力因素有一个科学、全面的认识，首先应当从理论上进 行突破。 研究产业竞争力因素理论为企业界增强产业竞争力指明方向。企业是产业竞 争力的主体，也是产业竞争力的载体。要提升民族产业竞争力最终取决于企业的 行为和表现。由于我国对外开放的时问较短，企业参与国际竞争的经验十分有限， 因此，对于如何通过增强企业竞争力，从而提升全国产业竞争力的理论也缺乏足 够的了解，特别是在提升产业竞争力过程中，企业从哪些具体的关键环节着手仍 不甚明了。可见，要提高企业的认识任重道远。通过产业竞争力因素理论的研究， 有助于企业转变观念，加深认识，从而为促进企业和商业竞争力的提升发挥有力 4 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 的促进作用。 研究产业竞争力因素理论有助于促进要素资源的合理配置。产业竞争力的提 高离不开各种要素资源的合理配置，包括自然资源、技术资源、资金资源、人力 资源等诸多方面。过去，由于对产业竞争力的决定因素认识不够清晰，有许多要 素资源不能围绕这些因素进行集聚和积累，影响了产业竞争力的提升。通过对这 一理论的研究，有助于大家认识到：哪些要素对产业竞争力具有较大的作用? 其 作用方式如何? 只有从理论上提高了认识，才能在实践中有意识地使各类要素向 优势产业配置，从而为增强产业竞争力服务。 1 3 分析框架与研究方法 1 3 1 分析框架 本文采取“分论”的方式进行研究，内容共分为四个部分。 第一部分：阐述产业竞争力的理论渊源， 第二部分：分析决定产业竞争力的主要因素。首先对产业竞争力来源进行分析 的基础上，提出产业竞争力的概念。并对产业竞争力的诸多影响因素进行层次分 析，划分主导层次，即基础因素和核心因素。核心因素是主要因素。最后，提出 决定产业竞争力的三个因素，即：资源条件、技术创新、产业组织结构，并分析 诸因素与产业竞争力之间的关系。 第三部分：运用本文理论分析得出的三大因素”，构建理论模型，并结合现代 计量经济学分析方法，采用产业竞争力评价指标中显示性指标：利润率；及分析 性指标：产业集中度、产业全员劳动生产率、与资本产出比对中国产业竞争力的 决定因素进行分析 第四部分：针对三大因素对我国产业竞争力所产生作用的分析，提出相关的政 策建议 1 3 2 研究方法 规范研究与实证研究相结合的方法。本文在进行规范研究时，遵循竞争力 来源决定竞争力因素的逻辑，同时，遵循国际竞争力方程理论，通过对影响产业 竞争力诸多因素的层次分析，逐步推导出决定产业竞争力的主要因素，即评价指 标。实证研究采用计量经济学的研究方法，在选择评价指标的基础上，建立理论模 型，并采集相关数据进行分析。并对评价指标用去量纲法进行赋值，建立产业竞争 力评价指标体系。 比较分析的方法。产业竞争力本身就是一个比较性很强的概念。所以在研 究过程中，注重对不同时间产业竞争力决定因素的比较。 5 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 4 主要创新及不足 1 4 1 本文的创新 一在实证上，从中国的实际情况出发，利用2 0 0 3 年度数据分析的基础上，又 引入1 9 9 4 年的数据进行比较分析，较好地说明了我国经济体制改革过程中产业竞 争力决定因素对产业竞争力贡献的变化，为我们制定政策提高中国产业竞争力提 供了一定的参考。 二通过定性与定量分析相结合的方法，说明了在我国产业竞争力决定因素中 起主导作用的三大要素( 资源条件、产业组织结构和技术创新) ，对规范产业竞争 力评价体系做了一定工作。 三利用计量经济的分析方法，对理论分析得出的竞争力指标进行检验，验证 了理论模型的正确性，在此基础上，用量纲法对指标赋值，建立了产业竞争力指 标体系。根据最终结果对中国1 7 大产业进行竞争力排序。 1 4 2 存在不足 由于统计年鉴缺失和统计年鉴各年指标不尽一致。如1 9 9 6 2 0 0 3 年及 2 0 0 5 2 0 0 6 年中国工业经济统计年鉴缺失，对于这期间的资金投入密度指标及 产业集中度指标( c 4 ) 无法获得。所以不能结合1 9 9 0 2 0 0 3 年的各产业时间序列数 据分析中国产业竞争力。 由于研究的时间较短和水平所限，对产业竞争力在理论深度上的认识不足， 有待于今后进一步加强学习和钻研。 6 重庆大学硕士学位论文2 文献综述及理论借鉴 2 文献综述及理论借鉴 2 1 产业竞争力的理论依据 虽然国内外对产业竞争力的研究已有2 0 多年，但理论上还很不成熟，表现在 产业竞争力的理论基础方面，目前还没有形成共同认识，正在进一步探索之中。 由于研究者所分析的角度和层次不同，故他们对产业竞争力理论依据的认识也不 尽一致。综观现有成果，产业竞争力的理论依据主要是： 2 1 1 比较优势理论 长期以来，人们就试图解释在国际贸易形式中的产业国际竞争力的来源问题， 其中比较优势学说是一个经典理论。对于经济学家来说，比较优势有其特定含义。 亚当撕密采用绝对优势的概念，它指世界上生产成本最低的出口品。大卫李嘉图 完善了这一概念。而演化为比较优势概念。它认为市场机制会把一个国家和资源 配置到那些具有相对较高生产率的产业中去。这就意味着一个国家可能仍会进口 一种它在世界上生产成本最低的商品，而因为它在生产其它商品中更有效率。在 李嘉图的理论中，贸易是建立在不同国家之间劳动生产率的差异之上的。现代经 济学家对李嘉图理论的解释是假定：不同国家，一种生产要素( 劳动) ，而生产同 一种商品所需的劳动存在差异。李嘉图把这种差异归因于不同国家环境或气候” 特别有利于某些产业的无需解释的差异。 2 1 2 要素禀赋理论 对比较优势理论进一步发展和完善的学者是赫克歇尔俄林。他们认为劳动 不是比较优势形成的唯一因素。把其他要素的作用也进行了考虑。创立了要素禀 赋理论。该理论认为，在同一产品不同区域生产不同产品成品的各部门使用的技 术不同，因此在不同产品的生产中投稿的生产要素的比例也不同。产品劳动成本 占其价值的份额较大的为劳动密集型产品，使用资本较多的为资本密集型产品。 资本丰裕的国家具有生产资本密集型产品的比较优势，劳动资源丰富的国家具有 生产劳动密集型产品的优势。 在自由贸易情况下，市场竞争的结果是实现最佳国际分工，产品的价格和要 素的价格在世界各国趋于统一。并且各个国家在国际分工中逐渐形成自己的优势 产业。由此可见，产业竞争力似乎是来源于生产要素的禀赋。如日本在技术密集 型产业具有极强的竞争力，是由于日本拥有科技人才的充裕供给；美国在技术密 集型产业和信息服务业等方面具有竞争力，同样是由于美国在高技术和信息咨询 服务技术上拥有充裕的人才供给。要素禀赋理论尽管存在诸多问题，但它是解释 产业竞争力来源的最基本理论。资源、劳动力、资本禀赋在说明不同发展阶段产 7 重庆大学硕士学位论文2 文献综述及理论借鉴 业竞争力来源时，所起的作用会发生相应变化。 不同的国家专门生产密集使用其相丰裕要素而较少使用自己稀缺要素的产 品，以换回其要素比例正好相反的产品，这就是基于要素禀赋理论基础上的地域 分工理论。 按照上述理论，各个国家都应密集使用它拥有的比别国丰富的生产要素生产 产品，并参与国际分工可获得比较利益，即出口具有相对比较优势的产品并进口 那些不具有比较优势的产品。比如中国劳动力比日本丰富，因此，劳动密集型产 业的竞争力强，要生产并出口劳动密集型产品：日本的资本比较丰富，资本密集 型产业的竞争力强，因此要出口这类产品。资源、劳动力、资本禀赋在说明不同 发展阶段产业竞争力来源时，所起的作用会发生变化。在1 9 世纪，资源和劳动力 素的充裕程度是产业竞争力的主要来源：在当今世界产业竞争力主要来源于技术、 人才的充裕。 2 1 3 古典与现代竞争理论 古典竞争理论和现代竞争理论是产业竞争力的理论渊源和基础。古典学派的 竞争理论是在与为封建专制主义服务的重商主义学说及其经济政策的论战中形成 的。其中，亚当斯密于1 7 7 6 年出版的国民财富的性质和原因的研究中提出的 自由竞争理论就是最重要的代表。在斯密的自由竞争理论中，所谓自由是指私人 经济主体在国家干预面前的自由，而不包括在另外其他私人权力面前的自由。他 认为，一切经济活动应当由市场这只看不见的手”进行调节，自由竞争是一个不断 偏离均衡状态又重新回到均衡状态的市场过程。 亚当斯密只强调了市场机制的作用。对竞争的动态性未作进一步的分析，而 对竞争理论真正进行动态分析的是马克思。马克思认为，科技进步提高了劳动生 产率对价值形成和价值实现的影响是规律性的、长期的必然进程，从而第一次揭 示了竞争过程的动态性质。 1 9 世纪后半叶至2 0 世纪2 0 年代，经济学家古诺杰文斯、瓦尔拉斯、帕累托、 马歇尔等人围绕市场均衡理论和价格理论，形成了新的竞争理论，即所谓的新古 典完全竞争理论。它把竞争作为一种市场过程最终结果的均衡状态，并把达到了 经济均衡和利益和谐的市场竞争的最终状态，称之为完全竞争。由于完全竞争理 论存在一些不足，从2 0 世纪3 0 年代起，英国经济学家罗宾逊和美国经济学家张 伯伦分别提出了以不完全竞争或垄断竞争为核心的竞争理论。到2 0 世纪5 0 、6 0 年代，美国经济学家j m 克拉克在其父和熊彼特创新与动态竞争观点的影响下，提 出和最终形成了有效竞争理论体系，这标志着传统的古典、新古典竞争理论向现 代竞争理论转变的实现。 现代竞争理论中最有影响的有两个学派：一是哈佛大学教授梅森及其学生贝恩 8 重庆大学硕士学位论文 2 文献综述及理论借鉴 等人为代表的“哈佛学派”。该学派通过大量的实证分析创立了产业组织理论，具体 分析了市场结构、市场行为和市场绩效之间的相互关系，进一步充实并发展了克 拉克提出的有效竞争理论。二是2 0 世纪7 0 年代以后，以斯蒂格勒、博克、德姆 塞茨和波斯纳为代表的“芝加哥学派”。该学派主张市场自由竞争，减少i 虱家干预， 对2 0 世纪8 0 年代以来美国竞争政策的转变起到了重要作用。尽管这两派存在一 些差异，但都强调市场竞争，因而对分析产业竞争力的形成具有很强的指导意义。 2 1 4 国际竞争力理论 世界经济论坛( w e f ) 和洛桑国际管理开发学院( i m d ) 经过研究，总结出 了一条国际竞争力理论，这就是“竞争力方程”：国际竞争力是竞争力资产与竞争力 过程的统一。其公式是：竞争力资产竞争力过程= 国际竞争力。所谓资产是指固 有的( 如自然资源) 或创造的( 如基础设施) ；所谓过程是指将资产转化为经济结 果，然后通过国际化所产生出来的竞争力。这一理论虽然起初是用来解释国家竞 争力的，但许多学者认为，它同样可用来解释产业国际竞争力。因此，不少学者 据此构建产业竞争力的评价标准及体系。 2 1 5 国家竞争优势理论 美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，比较优势理论、规模经济理论、产品周 期理论都不能说明产业竞争力的来源。因为“在产业竞争中，生产要素非但不再扮 演决定性的角色，其价值也在快速消退中；对些强调比较优势的产业，规模经济 理论确实有它的重要性。然而这个理论并没有回答我们关心的国家竞争优势问题： “哪些国家的企业能发展规模经济? 规模经济可以应用到什么样的产业上? ”进而 他提出，“新的竞争优势理论必须从比较优势的观念提升到国家竞争优势层面【l ”。 1 9 9 0 年，波特发表了国家竞争优势( 1 1 l cc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f n o t i o n s ) 一书。他通过对十几个国家1 0 0 多个产业的实证研究，提出了著名的钻石模型” 理论，在世界上产生了广泛而深刻的影响，受到许多国家政府、产业界和学术界 的推崇。由根据波特的“钻石模型”，产业竞争力由生产要素，需求条件，相关和支 持性产业，企业战略、结构和同业竞争，机遇，政府六个要素共同决定。其中前 四项是关键要素，后两项是辅助要素，它们之间彼此互动。 “生产要素”是指：一个国家在特定的产业竞争中有关生产方面的表现，如人工 素质或基础设旅的良莠不齐。“需求条件”是指：本国市场对该项产业所提供产品或 服务的需求如何。相关与支持性产业”是指：这些产业的相关产业和上游产业是否 具有国际竞争力。t 淦业的战略、结构和同业竞争”是指：企业在一个国家的基础、 组织和管理形态，以及国内市场竞争对手的表现。机会”是指一些突发性因素，包 括基础科技的发明创新、外国政府的重大决策、战争等。“政府”角色是指政府对其 它要素的干预。 9 重庆大学硕士学位论文2 文献综述及理论借鉴 “钻石体系”理论为产业竞争力研究提供了一个较完整的分析框架，加上一些学 者的实证研究验证了该理论具有一定的合理性，所以钻石模型”理论得到了学术界 几乎一致的认同。于是大家就把这一理论也作为产业国际竞争力研究的理论基础。 这一理论虽然具有一定的解释力，但仍存在着不少严重不足，尤其对欠发达国家 而言，不甚适用。尽管近年来有些学者对此进行了一些补充和修正，但仍不是一 个完善科学的理论框架，有必要继续进行深入探讨。 2 1 6 产业竞争力发展阶段理论 从产业发展的角度来讲，产业竞争力成因理论和产业竞争力计量分析理论都 是静态的产业竞争力理论，截取产业发展的某个横断面作为研究对象：动态的产 业竞争力理论应以产业发展为研究对象，研究产业发展各阶段的竞争力特性。研 究产业发展的传统理论是产业生命周期理论。生命周期理论将产业发展分为形成 期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。不同的发展阶段具有不同的特征。结合 产业生命周期理论，波特总结出产业竞争力发展的“四阶段理论”，即要素驱动阶段、 投资驱动阶段、创新驱动阶段和财富驱动阶段。四个阶段是依次递进的，也可能 发生折返。 2 1 7 产业竞争力计量分析理论 将现代计量经济学分析方法引入产业竞争力理论研究，就可以形成产业竞争 力的计量分析理论。产业竞争力计量分析的一般思路是：首先，合理选择评价指 标，并对各指标科学分配权重，构建求和模型；然后，按各指标采集数据，经标 准化处理后套入求和公式，即得竞争力量化评估水平。产业竞争力计量分析须解 决两个关键问题：一个是评价指标的选取和指标体系的建立；另一个是对各指标 科学地赋予权重。其中，在指标赋权方面，可以直接借用统计学中的赋权理论， 既可以采用传统赋权方法，也可以采用主成分分析法等现代数学计量方法。中国 有学者将产业竞争力评价指标分为两类：一类是显示性指标，主要反映市场占有 率和利润率；另一类是分析性指标，又进一步分为直接原因指标和间接原因指标， 直接原因指标主要反映生产率和企业营销管理效率等，间接原因指标大体相当于 波特的“国家竞争优势四要素”。在指标赋权问题上，他们既采用传统经验法则，也 采用现代统计学中的主成分分析法。 2 2 产业竞争力理论与实践的新要求 2 2 1 国外产业竞争力研究概况 从2 0 世纪8 0 年代，尤其是9 0 年代以来，一些发达国家和发展中国出于提升国 家竞争力的需要，纷纷开展对产业竞争力的研究。政府与学术界对此也给予了高度 重视：最早研究产业竞争力的国家是美国，原因是二次大战后美国在产业发展中 1 0 重庆大学硕士学位论文 2 文献综述及理论借鉴 的霸主地位遭到来自日本、西欧等国家有力挑战。2 0 世纪7 0 8 0 年代，美国的汽 车业和钢铁业在西欧和日本等其它一些发达国家的有力竞争下陷入严重危机。美 国劳动生产率也连年下降。为增强美国产业在国际市场上的竞争能力，美国试图 通过立法增强美国的产业竞争力。在政府的推动下，民间科研机构和学者也开展 对产业竞争力的研究。其中最著名的是哈佛商商学院教授迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) ，从1 9 8 0 年到1 9 9 0 年连续出版了四本专著：竞争战略、竞争优势、全 球产业中的竞争和国家竞争优势，在全世界产生了重要影响。此外，马萨诸 塞- 勒威尔大学( u m l ) 成立了工业竞争力研究中心”，哈佛大学肯尼迪政府学院成 立了淦业与政府研究中心”等。 欧洲国家为应对来自日本、太平洋地区和美国公司的竞争，于8 0 年代初也开 始研究产业竞争力。欧盟于1 9 9 4 年1 1 月开始定期就欧洲产业竞争力问题向欧洲 议会报告。此后每年分专题提交一份欧洲产业竞争力报告。 日本向来对产业竞争力十分重视。二战结束后，日本为了加速经济重建和追赶 欧美，日本成立了产业竞争力会议”，对产业政策进行了大量研究，并加强了对诸 如钢铁、微生物和生物技术等重要行业产业竞争力的综合性研究。“产业竞争力战 略会议”提出：把日本建成高附力值化据点；支持有竞争力的企业发展；加强服务 经济和扩大就业机会；吸引内外资本和人才；建立“东亚自由经济圈”；创建2 1 世 纪的新市场。由此可见，日本各界对产业竞争力的研究非常重视。 世界经济论坛( w e f ) 和洛桑国际管理开发学院( i m d ) 对国际竞争力理论的研 究，每年都出版世界竞争力年鉴和国际竞争力报告，通过对全球4 0 多个 国家和地区相关指标的测评，做出它们国际竞争力排序。w e f 和i m d 的主要研究 对象虽然不是产业竞争力，但其理论方法对产业竞争力研究产生了一定的影响， 尤其是f i v i d 关于国际竞争力的计算公式被许多学者用以分析产业竞争力，这个公 式就是：竞争资产竞争过程= 国际竞争力。所谓“竞争资产”是指自然资源、土地、 人口规模等继承的资产：所谓“竞争过程”是指一国创造增加值的过程，即把资产转 化为增加值的能力。 2 2 2 国内产业竞争力研究概况 我国对产业竞争力的研究始于2 0 世纪9 0 年代初。当时由于经过十多年的改革 开放，对外经济交往日益增多。同时，由于市场对外进一步放开和外资企业产品 在国内的市场份额迅速扩大，加剧了国内外产品的竞争程度。因此，提升民族产 业的竞争力成为政府和产业界、理论界十分关注的课题。在此背景下，1 9 9 1 年原 国家科委下达了软课题“国际竞争力的研究”，以此标志着我国国际竞争力、产业竞 争力的研究正式开始。 9 0 年代中期，随着我国对外开放的进一步扩大，外资企业和国外产品大量进 重庆大学硕士学位论文2 文献综述及理论借鉴 入国内市场，由于国内产品的竞争力较弱，一些工业品市场被国外产品严重挤占， 于是，一些原来产销情况较好的国有企业面临困境。针对我国产业出现的大面积 亏损，中国的学者开始致力于研究中国的产业竞争问题，有大量产业竞争领域的 学术成果问世：1 9 9 5 年2 月洪银兴在新华日报上发表了三篇产业竞争力的文 章，为开展该领域研究起到推动作用。1 9 9 7 年中国社会科学院金碚博士发表专著 中国工业国际竞争力一理论、方法与实证研究，同年裴长洪编写专著利用外 资与产业竞争力，1 9 9 9 年王洛林教授出版了中国工业利用外商投资研究报告。 与此相关的研究还有：1 9 9 6 年，“中国国际竞争力研究课题组”，应用世界经济论 坛( w e f ) 和瑞士洛双杠国际管理开发学院( i m d ) 世界竞争力年鉴和国际竞争 力报告所提供的理论和方法，对中国的国际竞争力状况进行评价和总结。从1 9 9 7 年起连续出版了四本中国国际竞争力发展报告，对我国产业结构竞争力、科技 竞争力等问题进行了有益的探讨。中国人民大学成立了境争力研究与评价中心”， 对我国国际竞争力的问题进行持续研究。1 9 9 9 年，盛世豪教授运用现代竞争理论， 从产业结构、技术创新、规模经济、全球经济一体化等方面，对产业竞争力问题 也进行了系统研究，出版了专著产业竞争论。 t 2 重庆大学硕士学位论文3 产业竞争力的决定因素分析 3 产业竞争力的决定因素分析 3 1 学术界关于产业竞争力的相关定义 产业竞争力作为竞争力、国际竞争力的一个分支，目前理论上的研究较为薄弱。 从目前所出版的文献看，关于产业竞争力概念的来源一直没有形成统一的定论。 大致可有以下两种： 一是国家环境说。主要代表是美国哈佛商学院的迈克尔波特。从其出版的著 作看，他并没有直接给“产业竞争力吓一个简单定义，但他从产业和企业的角度研 究国家竞争力问题，认为国家竞争力取决于产业和企业的竞争优势，而产业和企 业的竞争优势又取决于“国家环境”。 二是比较优势和竞争优势说。代表人物是中国社科院的裴长洪博士，他指出： 产业竞争力是指属于产业的比较优势和它的一般市场绝对竞争优势的总和柙5 1 。 从上述情况来看，学术界对于产业竞争力的定义认识还很不一致。 3 2 产业竞争力概念 本文认为，产业竞争力是指某一产业或整个产业通过对生产要素和资本的高 效配置及转换，稳定持续地生产出比竞争对手更多的财富的能力。体现的是在市 场竞争中的比较关系，表现在市场上如产品价格、成本、质量、服务比竞争对手 具