（工商管理专业论文）高科技企业创新生态系统风险识别研究.pdf

r i s ki d e n t i b y z h e n gh a n g b e ( z h e n g z h o uu n i v e r s i t y ) 2 0 0 6 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fm a n a g e m e n t e n t e r p r i s em a n a g e m e n t i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r s a s s o c i a t ep r o f e s s o rz h a n gy u n s h e n ga n dp r o f e s s o ry u a nl i n g s e p t e r n b e r , 2 0 0 9 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后 果由本人承担。 储戳。神 吼沙7 年7 月硼日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 ， 2 、不保密q 。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：豸p 键u 刷帷辄徽 日期：沙7 年 日期：卿年 7 月矽日 7 月矽日 _ 。_ _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 摘要 面向客户需求，以“协作r & d 、知识产权许可、技术标准合作”为核心的技 术标准化战略为纽带，由高科技企业在全球范围内形成的基于构件模块的知识异 化、共存共生、共同进化的创新体系，具有类似自然系统一般生态关系特征，可 视为一种“创新生态系统。该系统以界面技术的标准化、核心技术的构件模块 化、合作共生的必然性、合作关系的锁定性、集群的高度虚拟性、合作创新的跨 国性等显著特征区别于传统意义上的企业集群、虚拟企业、企业动态联盟、集群 式供应链、地域性工业园区等研究对象。然而，近年来，跨国技术创新网络迅速 扩张，席卷了各国高科技行业，推动高科技企业之间的竞争由“单个企业之争 演变成为“供应链之争 ，进而升级为各个企业赖以生存的“创新生态系统 之 争。在创新生态系统中，一个企业技术创新的最终成功往往依赖于他人，依赖于 众多与之兼容的协作r & d 与技术标准合作，从而引发了传统r & d 项目管理以外 的风险。 本文首先通过引入生态学研究方法，对高科技企业创新生态系统进行研究。 高科技企业创新生态系统具有类似于自然生态系统一般的构成要素、特征和运行 方式，使运用生态学方法论研究高科技企业创新生态系统具有可行性。然后结合 生态学方法研究高科技企业创新生态系统的形成与演进机理。在此基础上本文分 析了高科技企业创新生态系统风险来源以及企业面临的风险类型。 本文最后根据前述研究构建高科技企业创新生态系统风险评价指标体系，并 以我国中型轿车整车及零部件生产企业为对象进行实证研究。通过多种途径、手 段进行数据收集，对数据信息进行初步分析，结合优化后的评价指标体系，运用 s p s s l 3 0 软件进行主成分分析、聚类分析及判别分析。通过实证分析，发现不同 类型企业在创新生态系统中面临的风险类型各不相同，通过判别分析表明，评价 指标体系具有较好的可操作性和指导意义，其分析结果可为高科技企业融入创新 生态系统战略模式选择、伙伴遴选、创新生态系统风险控制等提供依据。 关键词：高科技企业；创新生态系统；风险识别；主成分分析 一一1 。_ - _ _ _ _ i _ _ - _ _ - _ 。- _ _ - - _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - 一 ，岛科救企q k 创新斗：态系统风险识) 列i i j f 究 a b s t r a c t t h ec u s t o m e rd e m a n d o r i e n t e d “i n n o v a t i o ne c o s y s t e m ”，w i t hg e n e r a le c o l og i c a l c h a r a c t e r i s t i c so fn a t u r a ls y s t e m s ，i sas y s t e mf o r m e db yk n o w l e d g ea l i e n a t i o n ， s y m b i o t i cc o e x i s t e n c ea n dc o - e v o l u t i o n o fc o m p o n e n t m o d u l eo fh ig h - t e c h e n t e r p r i s e si nt h eg l o b a lc o n t e x t ，a n di t sl i n k e db yt e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o ns t r a t e g y o fc o l l a b o r a t i v er d ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl i c e n s i n g ，t e c h n i c a ls t a n d a r d sc o o p e r a t i o n a n di th a sd i s t i n c t i v ef e a t u r e sa ss t a n d a r d i z a t i o no fi n t e r f a c et e c h n o l o g y , c o r e t e c h n o l o g yc o m p o n e n t m o d u l e ，n e c e s s i t yo fc o o p e r a t i o ns y m b i o t i c ，a n dd i f f e r e n t i a t e s f r o mt r a d i t i o n a lo b j e c t so fs t u d ys u c ha sb u s i n e s ss e t sg r o u p ，v i r t u a le n t e r p r i s e ， e n t e r p r i s ed y n a m i ca l l i a n c e ，c l u s t e rs u p p l yc h a i n ，r e g i o n a li n d u s t r i a lp a r k s e t c h o w e v e r , t h er a p i de x p a n s i o no ft r a n s n a t i o n a ln e t w o r k so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s w e p th i g h - t e c hi n d u s t r yo fn a t i o n si nr e c e n ty e a r s ，p r o m o t i n gc o m p e t i t i o na m o n g h i 曲一t e c he n t e r p r i s et r a n s f e r r i n gf r o m ”s t r u g g l eb e t w e e ni n d i v i d u a le n t e r p r i s e s ”t o s t r u g g l eo v e rs u p p l yc h a i n ” a n dt h e nu p g r a d i n gt o ” s t r u g g l eo v e r i n n o v a t i o n e c o s y s t e m ”i ni n n o v a t i o ne c o s y s t e m ，t h eu l t i m a t es u c c e s so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i so f t e nd e p e n d e n to no t h e rp a g n e r s ，t e c h n i c a ls t a n d a r d sc o o p e r a t i o na n dc o m p a t i b l e c o l l a b o r a t i v er & d c o o p e r a t i o n ，w h i c h 百v er i s et or i s k so u t s i d eo f t r a d i t i o n a lr d p r o j e c tm a n a g e m e n t t h i sp a p e rf i r s t l ya n a l y z e st h eh i g h - t e c he n t e r p r i s ei n n o v a t i o ne c o s y s t e mb y i n t r o d u c i n ge c o l o g i c a lr e s e a r c hm e t h o d s ，a n d t h e nr e s e a r c h e st h ef o r m a t i o na n d e v o l u t i o nm e c h a n i s mo ft h ei n n o v a t i o ne c o s y s t e mb ya d o p t i n gt h ee c o l o g i c a lr e s e a r c h m e t h o d o l o g y t h eh i g h t e c he n t e r p r i s ei n n o v a t i o ne c o s y s t e mh a ss i m i l a re l e m e n t s ， c h a r a c t e r i s t i c sa n do p e r a t i o nm o d eo fg e n e r a ln a t u r a le c o s y s t e m ，s oi ti sf e a s i b l et o a d o p tt h ee c o l o g i c a lr e s e a r c hm e t h o d o l o g y o nt h i sb a s i s ，t h i sp a p e ra n a l y z e sr i s k s o u r c e sa n dr i s kt y p e so ft h eh i g h t e c he n t e r p r i s e si n n o v a t i o ne c o s y s t e ma n db u s i n e s s t h i sp a p e rf i n a l l yb u i l d sar i s ka s s e s s m e n ti n d i c a t o rs y s t e mo fh i g h t e c h e n t e r p r i s ei n n o v a t i o ne c o s y s t e m ，a n dm a k e sa ne m p i r i c a ls t u d yo nc h i n a sm i d s i z e d s e d a nc a r sa n ds p a r ep a r t sp r o d u c t i o ne n t e r p r i s e s a f t e rd a t ac o l l e c t i o nb yv a r i o u s m e a n s ，w ec o n d u c tp r e l i m i n a r yd a t aa n a l y s i s ，c o m b i n et h eo p t i m i z e de v a l u a t i o ni n d e x s y s t e ma n dp e r f o r mp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s ，c l u s t e ra n a l y s i sa n dd i s c r i m i n a t e a n a l y s i sb yu s i n gs o f t w a r es p s s 13 0 t h o u g ht h ee m p i r i c a ls t u d y , w ef i n dt h a tr i s k t y p e se n t e r p r i s e si n n o v a t i o ne c o s y s t e mf a c i n ga r ed i f f e r e n t i tt u r n s o u tt h a tt h e 硕f + 学位论文 e v a l u a t i o n i n d e xs y s t e mh a sg o o do p e r a b i l i t ya n dg u i d i n gs i g n i f i c a n c e ，a n dt h e r e s e a r c hr e s u l t sc o u l dp r o v i d eg u i d e l i n e sf o rm o d es e l e c t i o n ，p a r t n e rs e l e c t i o n ，r i s k c o n t r o lo f h i g h - t e c he n t e r p r i s ei n n o v a t i o ne c o s y s t e m k e yw o r d s ：h i g h t e c he n t e r p r i s e ；i n n o v a t i o ne c o s y s t e m ；r i s ki d e n t i f i c a t i o n ；p c a l v 矗 ? 技企q p 创祈乍志系统风险汉j ；q 研究 目录 学位论文原创性声明i 学位论文版权使用授权书i 摘 要i i a b s t r a c t ：i i i 目录v 插图索引v i i i 附表索引i x 第1 章绪论1 1 1 研究背景与意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义l 1 2 研究对象的界定2 1 2 i 高科技企业研究范围定义2 1 2 2 高科技企业创新生态系统的界定3 1 3 研究方法与总体框架4 1 3 1 本文研究的主要内容4 1 3 2 本文研究方法与研究思路5 第2 章相关理论研究及风险研究6 2 1 高科技企业创新生态系统理论分析6 2 1 1 生态学方法论6 2 1 2 高科技企业合作的生态学特征分析7 2 1 3 运用生态学方法论的可行性分析1 1 2 2 高科技企业创新生态系统形成与演进文献综述1 3 2 2 1 形成机理综述13 2 2 2 演进趋势综述1 4 2 3 高科技企业创新生态系统形成与演进机理1 5 2 3 1 创新生念系统的内涵j 驱动力15 2 3 2 生命周期分析l9 2 3 3 协作r & d 网络与技术标准联盟的互动契合机理一2 2 2 3 4 高科技企业融入创新生态系统的基本战略模式2 5 v 2 4 高 二t 同 2 4 1 2 4 2 2 4 3 2 4 4 第3 章高 3 1 设 3 1 1 3 1 2 3 2 指 3 2 1 3 2 2 3 2 3 3 2 4 锁定风险评价指标4 0 3 2 5 外部环境风险评价指标4 0 3 2 6 财务风险评价指标4 l 3 2 7 创新能力风险评价指标4 l 3 3 识别模型构建4 2 3 3 1 风险识别指标处理方法4 2 3 3 2 识别指标权重分配4 2 3 3 3 风险识别指标体系与优化4 4 3 4 风险识别流程4 4 3 4 1 确定风险识别目标4 5 3 4 2 风险影响因素分析4 5 3 4 3 风险指标分析4 5 3 4 4 风险等级评价4 5 第4 章实证研究4 6 4 1 实证研究设计4 6 4 1 1 样本与数据收集4 6 4 1 2 数据处理方法与程序4 7 4 2 数据初步处理4 7 4 2 1 数据初步处理4 7 4 2 2 数据初步处理汇总表5 1 4 2 3 评价方法选择5 1 4 3 皋于主成分分析的创新牛态系统风险评价5 2 v i 结 参考 致 附录 附录b 数据i 7 5 附录c 数据i i 7 6 附录d 数据i i i 7 7 附录e 数据7 8 附录f 数据v 7 9 附录g 数据一8 0 v ij 硕i 学位论文 插图索引 图1 1 研究技术路线图5 图2 1 领域质量与合适度关系1 0 图2 2 创新生态系统技术模块化结构简示2 4 图2 3 创新生态系统结构2 5 图4 1 系统聚类谱系图5 8 图4 2 典型判别函数样本散点图6 3 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。_ _ - 。_ _ _ _ 。_ _ _ _ - 。 _ _ 。1 。1 。 _ 。_ 。1 。 表2 1 高科技企 表2 2 鹰、鸽和 表4 1 数据初步 表4 2 方差分解 表4 3 旋转因子 表4 4 因子得分 表4 5 主成分及综合主成分值5 5 表4 6 中型轿车生产企业创新生态系统风险聚类结果5 9 表4 7 组间均值相等性检验表6 l 表4 8 特征值分析表6 1 表4 9w i l k s l a m b d a 表6 2 表4 1 0 标准化典型判别函数系数表6 2 表4 1 1b a y e s 判别系数表6 3 表4 1 2 交互验证结果6 4 l x f 砍l 学位论z 1 i 研究背景与意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 近年来，随着高科技产品技术复杂性不断增强，任何企业都难以独揽全部前 沿技术，一项复杂性技术必须由多个企业联合开发，企业之间分工进一步细化。 此外，随着高科技产品间的关联配套性和技术融合性不断增强，企业间合作呈现 跨多个产业的趋势。企业之间合作创新活动日益频繁，合作范围也在不断扩大， 极大的推动企业实现创新全球一体化。高科技企业往往基于配套技术构建创新体 系，最终，形成高科技企业赖以生存的创新生态系统。 早在2 0 世纪9 0 年代，飞利浦、索尼、汤姆森等公司投入数十亿美元开发出 了高清晰视频技术，但由于影像制作技术、信号压缩技术、广播电视技术标准等 关键性配套技术未被及时开发，致使这些公司迄今未能获得r & d 投资回报。因缺 乏配套的汽车电路操控技术开发，世界轮胎大王米其林公司1 9 9 7 年开发出p a x 防暴轮胎至今未获得市场广泛认可。为避免国际上3 c 6 cd v d 联盟收取高昂专利 费，我国开发出了e v d 、h v d 、h d v ，但终因缺乏好莱坞等影视制作商产品技术 开发配合而失败。近年来，跨国技术创新网络迅速扩张，席卷了各国高科技行业， 推动高科技企业之间的竞争由“单个企业之争演变成为“供应链之争，进而 升级为各个企业赖以生存的“创新生态系统”之争。在创新生态系统中，一个企 业技术创新的最终成功往往依赖于他人，依赖于众多与之兼容的协作r & d 与技术 标准合作，从而引发了传统r & d 项目管理以外的风险。 1 1 2 研究意义 面向客户需求，以“协作r & d 、知识产权许可、技术标准合作”为核心的技 术标准化战略为纽带，由高科技企业在全球范围内形成的基于构件模块的知识异 化、共存共生、共同进化的创新体系，具有类似自然系统一般生念关系特征，可 视为一种“创新生态系统”。该系统以界面技术的标准化、核心技术的构件模块 化、合作共生的必然性、合作关系的锁定性、集群的高度虚拟性、合作创新的跨 因性等显著特征区别于传统意义上的氽业集群、虚拟企业、企业动态联盟、集群 式供应链、地域性工业园区等研究对象。 在创新生态系统中，技术的系统集成与模块整合引导企业竞争不再囿于产品 与市场的竞争，技术标准领先已成为崭新的竞争制高点，掌握技术标准意味着在 髓科技企业创新生态系统风险识别研究 竞争中掌握了控制权。由于网络外部性的强力效应，掌握技术标准的企业榨取了 行业中绝大部分利润，从而达到“赢家通吃 。国际上d v d 3 c 6 c 、m p e g x 、 3 g 等技术标准联盟盈利模式清楚表明，技术标准己成为高科技产业化进程中制定 市场游戏规则的重要手段，这要求企业在塑造核心竞争力时，必须从传统视角下 的生产和市场向r & d 和技术标准领域转移，表现出从r & d 到技术标准的全方位 合作。协作r & d 与技术标准合作因其独特竞争力内涵，成为大企业融入创新生态 系统的首选战略模式。 本研究引入生态学基本研究方法、思路与模型，提出并论证我国高科技企业 融入创新生态系统的基本战略模式、创新生态系统风险识别指标体系、创新生态 系统风险评价方法，为创新生态系统风险管理提供依据，为创新生态学关于风险 管理体系结构的形成与完善提供参考。 1 2 研究对象的界定 1 2 1 高科技企业研究范围定义 近些年来，高科技一词越来越多出现在政府各类报告、媒体报道以及日常生 活中，高科技对国家经济、国防等各方面实力以及人们生活的贡献也越来越大， 高科技也成为提高我国综合国力和国际竞争力的重要保证。那么何谓高科技? 对于高科技，并没有确切的定义。一般认为，高科技是一种人才密集、知识 密集、技术密集、资金密集、风险密集、信息密集、产业密集、竞争性和渗透性 强，对人类社会的发展和进步具有重大影响的前沿科学技术。相对于常规技术和 传统技术而言，高科技带有历史的、发展的和动态的性质。从世界各国高科技的 发展来看，高科技不是一个单项技术，而是科学、技术、工程最前沿的新技术群。 这个群体的各种成分，互相影响，互相补充，互相促进。高科技是与高技术产业 连结在一起的，是一种科学、技术、生产一体化的生产体系，并且受到市场的大 力推动。因此，高科技必须进行产业化，才能形成产业规模效益。 高科技企业即高新技术企业，包括国家科技部以及各省、自治区和直辖市认 定的高新技术企业，其中各地区认定高新技术企业的条件与科技部的认定条件基 本一致，仅根据地区实情稍作调整。我国对高新技术企业的认定工作是从上世纪 9 0 年代初期丌始的。十几年来，我国对高新技术企业的认定工作不断完善，对高 新技术企业的优惠政策也越来越合理，我国高新技术企业在数量上和质量上均取 得长足进步，对推动科技与经济的结合、促进高新技术产业发展、优化国家产业 结构及推动我国经济不断增长起到了极为重要的作用。 最新的高新技术企j 认定管理办法于2 0 0 8 年4 月1 4 同颁布，由科技部、 财政部和国家税务总局联合颁布，认定办法中规定了高新技术企业认定须同时 彤il j 学位论文 满足以下条件：一是在中国境内( 不含港、澳、台地区) 注册的企业，近三年内通过 自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5 年以上的独占许可方式，对其主 要产品( 服务) 的核心技术拥有自主知识产权；二是产品( 服务) 属于国家重点支持 的高新技术领域规定的范围；三是具有大学专科以上学历的科技人员占企业当 年职工总数的3 0 以上，其中研发人员占企业当年职工总数的1 0 以上：四是企 业为获得科学技术( 不包括人文、社会科学) 新知识，创造性运用科学技术新知识， 或实质性改进技术、产品( 服务) 而持续进行了研究开发活动，且近三个会计年度的 研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：最近一年销售收入小于 5 0 0 0 万元的企业，比例不低于6 ；最近一年销售收入在5 0 0 0 万元至2 0 0 0 0 万元 的企业，比例不低于4 ；最近一年销售收入在2 0 0 0 0 万元以上的企业，比例不 低于3 。其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用 总额的比例不低于6 0 。企业注册成立时间不足三年的，按实际经营年限计算； 五是高新技术产品( 服务) 收入占企业当年总收入的6 0 以上；六是企业研究开发 组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等 指标符合高新技术企业认定管理工作指引( 另行制定) 的要求【l j 。 1 2 2 高科技企业创新生态系统的界定 面向客户需求，以“协作r & d 、知识产权许可、技术标准合作”为核心的技 术标准化战略为纽带，由高科技企业在全球范围内形成的基于构件模块的知识异 化、共存共生、共同进化的创新体系，具有类似自然系统一般生态关系特征，可 视为一种“创新生态系统”【2 j 。 高科技产品互补性、功能多样性以及产品之间的兼容互通性，导致高科技行 业技术的关联性和配套性不断增强。企业必须把相关配套技术纳入到同一技术体 系中，通过协同整合相关技术，致力于提供顾客一整套技术解决方案【3 】。因此， 高科技企业创新生态系统的边界一方面由一系列相关配套技术开发企业及整合企 业共同决定，分工越细，配套技术及配套企业的数量越多，系统边界范围越大。 另一方面，高科技企业创新生态系统是介于市场和企业之间的一种组织形式， 它跨越了传统企业组织的界限，是在企业之间形成的一种中间性组织，系统内各 企业之间是一种准市场式的契约关系【2 】。与传统企业组织相比，高科技企业创新 生念系统的运行依靠企业f a j 长期合作中演化而来的规则、规范维持，其内部节点 i h j 制衡源于同一层次，体现相瓦合作关系，系统内部企业之问合作更多源于经济 利益驱动下的自愿性和主动性。同时，高科技创新，念系统同时比市场更加稳定， 这种稳定性主要源于企业问长期合作建立起来的信任。无论与市场还是企业相比， 高科技企业创新生态系统能够更加有效降低各类交易费用，其边界也将由是否能 够最大限度降低交易费用来决定。 荔科技企业创新生态系统风险识别研究 1 3 研究方法与总体框架 1 3 1 本文研究的主要内容 本文以高科技企业创新生态系统形成与演进机理和高科技创新生态系统风险 形成机理与评价的研究为主要内容进行理论分析和实证研究，具体分为以下几个 方面： 1 高科技企业创新生态系统的形成与演进机理 ( 1 ) 创新生态系统的内涵与驱动力。本文运用行为生态学理论与模型，探讨以 技术标准化战略体系为先导，协作r & d 与技术标准合作跨国化、网络化，导致新 一轮全球科技资源流动、重组与创新一体化急剧提速，进而推动创新生态系统的 形成机理，深入明晰我国高科技企业融入创新生态系统形成与发展的内在驱动力。 ( 2 ) 仓j j 新生态系统的生命周期。运用非线性生态动力学理论与模型，研究创新 生态系统遵循技术非连续性发展、主导设计范式的形成和技术累积变化的运动轨 迹，及其创新生态系统随着技术标准确立、推广、升级而演进的生命周期。 ( 3 ) 协作r & d 网络与技术标准联盟的互动契合机理。运用信息生态学理论与 模型，探讨基于协作r & d 和技术标准合作网络化的创新生态链体系结构、基于模 块构件的技术网络共存共生、共同进化的模式与组织形态。 ( 4 ) 高科技企业融入创新生态系统的基本战略模式。运用生态位理论与模型， 从技术创新体系与技术标准化体系契合互动的角度，将“协作r & d 、知识产权许 可、技术标准合作”三大要素纳入高科技企业融入创新生态系统的战略分析框架 中，构建高科技企业融入创新生态系统的战略选择理论框架与决策模型，推演各 战略对高科技企业融入创新生态系统的作用方式、具体地位、博弈模型及互动路 径。 2 高科技企业创新生态系统风险识别机制 ( 1 ) 创新生态系统风险产生机理。通过网络外部性条件下市场进入与网络生态 结构分析、协作r & d 与技术标准合作生命周期演进过程的价值创造与价值网络分 析、不同阶段技术专利差异化与许可关系模型分析，探讨创新生态系统成员相互 依存的生态风险来源、类型、结构、互为衍生的机理关系。 ( 2 ) 创新生态系统风险识别指标体系。从企业这一微观视角，着重探讨创新生 态系统内生性自稔风险诱发的协作r & d 与技术标准合作的不确定性，构建一套相 对完善的指标体系用于识别和量化由共存共生、共同进化所产生的整合风险、关 系风险、结构风险等。 3 创新生态系统风险识别模型。探讨高科技企业创新生态系统风险识别方法、 指标体系、识别频率与识别目的、权变冈子之问的对应关系，提出变量之间一致 性匹配的指导方法。 4 高科技企业创新生态系统风险识别实证研究。以我国中型轿车整车及零部 件生产企业创新生态系统为对象，对高科技企业创新生态系统风险评价指标体系 进行实证研究，评价系统内企业面临的不同风险类型。 1 3 2 本文研究方法与研究思路 本文采取理论分析与实证分析相结合的方法进行研究。其中，理论分析是通 过高科技企业创新生态系统的形成与演进机理分析，构建高科技企业创新生态系 统风险评价指标体系。实证研究是将评价指标体系用于实际过程中，从实证中检 验评价指标体系的构建效果。本次实证以我国中型轿车整车及零部件生产企业创 新生态系统为对象，通过各种手段进行数据收集，对高科技企业创新生态系统风 险评价指标体系的要素进行统计分析和检验。 本文研究的技术路线图如图1 1 所示： 墓l e 一 趋 i 内涵及驱动力 il 生命周期 l 蓬= 王二二= 二呈二_ 辞i 堡竺堡垒里兰垫查鸳墨盒竺兰垫鍪全垫翌 i 笋广土2 !l 高科技企业融入创新生态系统的基本战略 l - 1 ，一 ： 系 统 设 计 阶 段 创新生态系统风险评价 风险评价指标与评价方法的契合 风险评价指标、方法与目的契合 ；鲑些兰篓一娑竺 二：j：三：一一一一一一一一。一f：jiij；i!i!ii5jil一。一。一 重点高科技企业创新生态系统风险研究 总结完善阶段 i 高科技企q k 创新生态系统风险评价指标 1 1 体系实证结论及管理建议 l i - j 图1 1 研究技术路线图 高科技企业创新生态系统风险识别研究 第2 章相关理论研究及风险研究 2 1 高科技企业创新生态系统理论分析 2 1 1 生态学方法论 生态学是一门研究自然界中有机体与其生存环境间相互关系及其作用规律的 科学。生态学不仅研究自然生态系统的产生、发展和演变规律，还探索社会生态 系统的结构、功能与演化，以及社会生态系统内部及外部能流、。物流、价值流、 信息流等的相互转换及其规律，国内外学者不断将生态学与其他学科结合，将生 态学深入到自然科学和社会( 人文) 科学中，形成不同分支学科。 在生态学研究过程中，学者使用并创造出许多理论、方法和模型。生态学研 究者利用博弈论研究动物战斗行为，构建了鹰鸽博弈模型；通过对双小核履叶虫 和大草履叶虫共同培养的研究，发现了生物的生态位现象，并进一步研究了生态 位宽度和生态位重叠度，用于解释物种竞争关系；研究捕食者与被捕食者之间“军 备竞赛”；为了比较群落，寻找异同点，分析导致群落差异的成因的群落分类与排 序技术；研究自然界物种多样性程度的物种多样性指数、物种丰富度及物种均匀 度；生态学研究者对于物种多样性和种群稳定性关系研究争议较大，但是二者关 系的研究方法对其他领域具有较强指导意义。 例如，可以将生态学中群落分类与排序技术用于企业集群研究。对群落进行 分类和排序，比较群落，寻找异同点，分析导致群落差异的原因等。对群落进行 分类和排序，所需数据是一个矩阵或者表格，数据源于调查实验，得到一个m * n 矩阵表( a i j ) ，表中数据为某群落中某指标数值。然后根据所得数据可进行群落相似 性( 距离) 测度以及群落排序方法。群落相似性( 距离) 测度通常选用欧氏距离进行评 价，其公式为： 吃= ( 一) 2 n ( 2 1 ) k = l 群落排序主要选取主成分分析法，分析群落间相互关系、分布态势、演替过 程等。假设主成分分析得到两个主成分f l 和f 2 ，可分别作为x 轴和y 轴作图，划 出若干不同的区域。将群落分类和排序技术用于企业集群研究，可以分析不同集 群相似性，研究集群问相互关系、分布态势、演替过程等方面。与生念学群落分 类和排序所不同的是，对企业集群进行研究时数据源于企业，反映企业研发、生 产、销售等各个方面。 另外，将生态学理论、方法和模型与其他领域相结合，形成行为生态学、信 息生念学等较为基础的新学科，行为生念学对生物觅食行为、生殖行为、捕食行 f i ! ；li 学位论上 为、种群生活等方面研究对人类社会各领域研究具有很强的指导意义，学者也常 常将信息生态学中对信息生态系统的研究用于其它方面研究。后来发展的恢复生 态学、景观生态学等新学科，对于人类社会系统研究的作用也日益明显。其他研 究领域，将生态学理论与方法应用于行政学理论领域，形成了行政生态学；将生 态学基本研究方法引入到经济学中增加资源和环境约束，研究经济系统与自然环 境系统协调机理，形成了生态经济学、工业生态学、产业生态学等交叉学科，这 些学科早已比较成熟。通过借鉴自然生态系统互惠共生、协同竞争、领域共占、 结网群居等特征，少数学者利用生态学基本研究方法研究国家创新生态系统、质 量生态系统、关系生态系统、金融生态圈、知识生态系统、商业生态系统、信息 生态系统、企业生态位与竞争战略等。 结合生态学方法论与其他学科及各领域相结合的研究成果，发现正是生态学 的基本特征决定了生态学具有应用上广泛性。首先，现代生态学特别强调生态学 应与社会科学紧密结合，强调研究“人类社会一经济一自然界 系统的运行规律， 生态学这一特点决定了它的理论与方法在协调“人类社会一经济一自然界关系 上，具有有效性、科学性。其次，生态学以生物个体、种类、群落、生态系统这 些不同层次上的运动变化为研究对象，研究其中的结构和功能以及与环境之间的 关系，其方法论特点是层次性、整体性、渐进性、动态性和协调性，这些特性使 生态学成为具有普遍意义的方法论。最后，生态学研究对象的复杂性，决定了它 是解决复杂性问题的桥梁【4 1 。目前，多学科交叉融合不断深入，各种新思想、新 技术不断涌现，现代科学研究方向也正在发生转变，主要表现为无生命系统转向 生命系统研究，从单纯的工程技术领域转向社会科学领域、生命科学领域，使研 究对象日趋复杂，因而必然导致解决复杂性问题的方法生态学方法论的广泛 应用。 2 1 2 高科技企业合作的生态学特征分析 1 互惠共生 在自然生态系统中，共生只有在符合一定条件下才能发生，这些条件通常包 括：能够实现共生的生物必须具有一定的差异性；共生物种之间必须具有内在联 系；拥有可以供共生物种实现共生的界面，或者称之为共生界面。互惠共生是共 生的一种形念，除满足上述标间外，互惠共生的两物种之间具有相互有利的共生 关系，彼此之问能够直接进行营养物质交换，互相能够从对方得到某种生活上的 利益。例如，生长在红树林于体上的青衣就是互惠共尘的产物：青衣由藻类和菌 类生活在一起构成，菌类从提供光合作用的藻类得到食物，而藻类得剑了一个生 存空f h j 。互惠共，产生的新能量在共型i 物种i 训进行分配，存在双向效益交流机制。 在高科技企业创新，l 念系统中，高科技企业基于共同的技术标准界面提供具 - 矗科技企业创新生态系统风险识别研究 有差异性的专利技术，将这些专利技术进行整合，形成一套完整的产品技术，是 系统具备共生的差异性、内在联系和共生界面三个条件。同时，各企业都认识到， 在某种程度上的紧密结合，通过功能互补，可以扩大双方生存发展空间，为双方 带来单个企业难以创造的利益。互惠共生功效主要体现在以下方面：首先，学者 在研究了人体与肠道微生物间的互惠共生关系后发现，人肠道为肠道微生物提供 优越的栖息和繁殖环境，肠道微生物群落及其基因组赋予人类一些没有必要在人 类自身上进化出的遗传和代谢功能，从而弥补人类某些生物学缺陷【5 1 。由于高科 技技术复杂性，任何一个企业都难以单独掌握某项产品所需较为先进的技术专利， 这些“缺陷 却可以通过创新生态系统得到弥补：在创新生态系统中，企业之间 进行协作，共享技术专利，相互弥补技术“缺陷 ，使核心企业不用致力于所有专 项技术创新，而将精力集中于进行核心技术研发，其他企业则可以致力于其他技 术的创新，同样可争取到与核心企业对话权利。 此外，高科技企业创新生态系统中的企业，都能够获得创新生态系统带来的 规模经济效应。系统中的企业可能在不同行业或者不同产品部件方面拥有领先技 术，享有较好声誉，加入创新生态系统的企业将会分享这一声誉，知名度和影响 力得到快速提升。其次，高科技企业创新生态系统中的企业在不同行业和产品领 域拥有先进技术，在合