（英语语言文学专业论文）法律语篇的人际功能：情态系统在法庭交叉质询中的应用.pdf

i n t e r p e r s o n a lm e t a p h o r i nl e g a ldi s c o u r s e ： m o d a l i t yi nc r o s s - e x a m i n a t i o n s ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e di np a r t i a if u l f i l l m e n t o ft h er e q u i r e m e n tf o r t h ed e g r e e m a s t e ro fa r t s s c h o o lo ff o r e i g nl a n g u a g e s s u ny a t s e nu n i v e r s i t y m a r c h2 5 ，2 0 0 9 c k n o w l e d g e m e n t s i a c k n o w l e d g eg r a t e f u l l ya l lt h ep e r s o n sw h oh a v ea s s i s t e dm ei nt h ep r o c e s so f c o m p l e t i n gm yd i s s e r t a t i o n w i t h o u tt h e i rh e l p ，t h i sd i s s e r t a t i o nw o u l dh a v eb e e n i m p o s s i b l e f i r s ta n df o r e m o s t ，is h o u l dl i k et os h o wm yd e e p e s tg r a t i t u d et om y s u p e r v i s o r p r o f d i n gj i a n x i n h eh a sb e e ng r e a t l yp a t i e n t ，e n c o u r a g i n g ，a s s i s t i n gi nt h ep r o c e s s o fd i s s e r t a t i o nw r i t i n g ih a v ep r o f i t e ds om u c hf r o mh i sg u i d a n c ew i t hh i sp r o f o u n d k n o w l e d g e ，r e m a r k a b l ee x p e r t i s ea n dc o n s t a n te n c o u r a g e m e n tt h a tm yg r a t i t u d ei s b e y o n de x p r e s s i o n a b o v ea l l ，i a l r lp a r t i c u l a r l yg r a t e f u lt oh i mf o rh i sc o n s t a n t a s s i s t a n c ea n di n s t r u c t i o ni nt h ep a s tt w oy e a r s s t u d y , w h i c hb e c o m ea ni n v a l u a b l e a s s e tf o rm ya c a d e m i ca n dt e a c h i n gc a r e e ri nt h ef u t u r e 1w o u l dl i k et o a c k n o w l e d g eh e r ep r o f h u a n gg u o w e nf o rh i sc o n s t r u c t i v e c o m m e n t so nm ys t u d ya tv a r i o u ss t a g e s d i s c u s s i o n sw i t hc l a s s m a t e sa tt h es c h o o lo ff o r e i g nl a n g u a g e s ，s u ny a t s e n u n i v e r s i t yh a v eb e e nac o n s t a n ti n s p i r a t i o n t h e i rk i n d n e s s ，f r i e n d s h i pa n ds u p p o r t w i l lr e m a i ni nm ym i n df o r e v e c f i n a l l y , ia n ld e e p l yb e h o l d e nt om yf a m i l i e s - - f o rt h e i rs u p p o r t ，u n d e r s t a n d i n g a n dl o v e t h a n ky o ua l l ! ab s t r a c t h a l l i d a y ss y s t e m i cf u n c t i o n a ll i n g u i s t i c s ( s f l ) h a sb e e nw i d e l ya p p l i e dt od i f f e r e n t d i s c o u r s ea n a l y s i sb u tt h ec o u r t r o o md i s c o u r s ea n a l y s i sh a ss e l d o mb e e nt o u c h e d u p o n t h i sd i s s e r t a t i o np r e s e n t sam o d a l i t ya n a l y s i so ft h eu t t e r a n c e sb e t w e e nt h e l a w y e ra n dt h ew i t n e s sw i t h i nt h ei n t e r p e r s o n a lm e t a f u n c t i o no fs y s t e m i cf u n c t i o n a l l i n g u i s t i c sf r a m e w o r k a p p l y i n gt h et h e o r yo fi n t e r p e r s o n a lm e t a p h o r st ot h ea n a l y s i s o ft h ed i s c o u r s eo fc r o s s e x a m i n a t i o n ，t h ed i s s e r t a t i o ne v a l u a t e dt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ed i f f e r e n tt y p e s ，o r i e n t a t i o n sa n dv a l u e so fm o d a l i t yu s e di nc o u r ta n dt h e c h a n c e so f t a k i n gt h ep o w e r f u ll i n g u i s t i cp o s i t i o na n dg a i n i n gt h et r u s to ft h ej u r y t h e r e s u l t so fp r e s e n ts t u d yc o n t r i b u t et or e a d e r s u n d e r s t a n d i n go ft h et e c h n i q u e sf o rt h e l a w y e ra n dt h ew i t n e s st oe x a m i n eo rr e p l ys u c c e s s f u l l y f r o mt h er e s e a r c h ，w ec a nf i n dt h a ti nt h ec r o s s - e x a m i n a t i o ni nc o u r t ，t h ep r o p e r 本文应用系统功能语言学的情态角度对法庭的交叉质询进行了分析。作者对 律师和证人在交叉质询中的话语进行了分析，并分别统计了律师与证人所用的情 态类别及量值。 庭审的过程是正义与非正义的较量过程。控辩双方为达到各自的目的，对所 言内容都会毫不隐晦地表达自己的态度。在法庭上，肯定，客观的说话更能够获 得法官及陪审团的信任，也意味着获得胜利，而含糊，主观的说话容易失去法官 及陪审团的肯定，也意味着失败。为此，律师会采用一些问询技巧来实现自己的 目的。我们发现适当的使用情态对于律师成功地实施这些技巧发挥着不可低估的 作用。 通过分析所选的律师成功地运用问询技巧的案例，我们发现律师所用的主观 情态少于证人，这说明律师比证人用了较少的个人介入。在情态的量值方面，证 人运用的中低量值较多，而律师的中高量值较多，这也说明了律师的态度更客观， 更有说服力。情态系统的运用对交际的成功起着重要作用，肯定、客观的说话使 说话者拥有优势，而模糊，主观的说话使说话者处于劣势。掌握情态可使人在交 际中如鱼得水。 本文共有五章。开篇简要介绍了本研究的目的和目标、语料和研究方法以及 整篇论文的组织架构。第二章概述了法律语言学的发展、前人对法律语篇的分析 和新的发展方向、以及三大纯理功能在法律语篇中的实现。第三章着重介绍了理 论框架，包括三大纯理功能的概述，各个不同语言学流派对情态系统的阐述。第 四章是研究的核心部分，对比分析了律师与证人在交叉质询中话语分析，说明了 在律师成功使用审问技巧的案例中，情态系统所起的重要作用。最后一章总结全 文，指出研究的意义和仍然值得继续研究的问题。 关键词：交叉质询；情态；取向；类别；量值 i i i l i s to f f i g u r e sa n d t a b l e s f i g u r e2 1a n a l y s i sf r o mt h es f lp e r s p e c t i v e f i g u r e3 1s y s t e mo ft y p e so fm o d a l i t y t a b l e3 - 1 t h r e e v a l u e s o fm o d a l i t y f i g u r e3 - 2s y s t e mo fo r i e n t a t i o n si nm o d a l i t y f i g u r e3 - 3m o d a l i t ys y s t e m t a b l e 4 - 1 m o d a l i t ya n a l y s i so fu t t e r a n c eo ft h el a w y e r t a b l e 4 2 m o d a l i t ya n a l y s i so fu t t e r a n c eo ft h ew i t n e s s t a b l e 4 3s t a t i s t i cr e s u l to fm o d a l i t y a n a l y s i so fu t t e r a n c e sb yt h el a w y e ra n dt h e w i t n e s s t a b l e 4 4 m o d a l i t ya n a l y s i so fu t t e r a n c eo ft h el a w y e r t a b l e 4 - 5 m o d a l i t ya n a l y s i so fu t t e r a n c eo ft h ew i t n e s s t a b l e 4 - 6s t a t i s t i cr e s u l to fm o d a l i t ya n a l y s i so fu t t e r a n c e sb yt h el a w y e ra n dt h e w i t n e s s t a b l e 4 - 7 m o d a l i t ya n a l y s i so fu t t e r a n c eo ft h el a w y e r t a b l e 4 8 m o d a l i t ya n a l y s i so fu t t e r a n c eo ft h ew i t n e s s t a b l e 4 - 9 s t a t i s t i cr e s u l to fm o d a l i t ya n a l y s i so fu t t e r a n c e sb yt h el a w y e ra n dt h e w i t n e s s t a b l e 4 10 m o d a l i t ya n a l y s i so fu t t e r a n c eo ft h el a w y e r t a b l e 4 11 m o d a l i t ya n a l y s i so fu t t e r a n c eo ft h ew i t n e s s t a b l e 4 - 12s t a t i s t i cr e s u l to fm o d a l i t ya n a l y s i so fu t t e r a n c e s b yt h el a w y e ra n dt h e w i t n e s s i v c o n t e n t s a c k n o w l e d g e m e n t s i a b s t r a c t ( c h i n e s e ) j 】r l i s to f f i g u r e sa n dt a b l e s 。，y li n t r o d u c t i o n 1 1 i n t r o d u c t o r yr e m a r k s l 1 2 b a c k g r o u n di n f o r m a t i o n 1 1 3a i ma n do b j e c t i v e s 2 1 4 d a t ac o l l e c t i o n 3 1 5 o r g a n i z a t i o no f t h ed i s s e r t a t i o n 4 1 6 s u m m a r y 4 2 l i t e r a t u r er e v i e w 2 1 i n t r o d u c t i o n 6 2 2 r e l a t e di n f o r m a t i o no fl a wa n dl e g a le n g l i s h 6 2 2 1t h ed e f i n i t i o no fl a w 6 2 2 2t h ed e f i n i t i o no fl e g a le n g l i s h 6 2 2 2 1 i d e a t i o n a lf u n c t i o no f l e g a le n g l i s h 9 2 2 2 2 i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o no fl e g a le n g l i s h 10 2 2 2 3t e x t u a lf u n c t i o no f l e g a le n g l i s h 1 2 2 3a no v e r v i e wo f d i s c o u r s e a n a l y s i s 1 2 v 2 4 d i s c o u r s ea n a l y s i si nt h el e g a lc o n t e x t 16 2 4 1 n e w a p p r o a c h e st ol e g a ld i s c o u r s e 1 7 2 5a no v e r v i e wo f m o d a l i t y 1 8 2 5 1 p r a g m a t i c ss t u d y 1 9 2 5 2s e m a n t i cs t u d y 2 0 2 6 s u m m a r y 2 2 3t h e o r e t i c a lf r a m e w o r k 3 1 i n t r o d u c t i o n 2 3 3 2as u r v e yo fs y s t e m i cf u n c t i o n a ll i n g u i s t i c s 2 3 3 2 1 ag e n e r a l i n t r o d u c t i o nt ot h r e em e t a - f u n c t i o n s 。2 5 3 3 t h ed e f i n i t i o no fm o d a l i t y 2 7 3 3 1f u n c t i o n a lv i e w p o i n to nm o d a l i t y 2 8 3 3 2 l i n g u i s t i cr e a l i z a i t o no fm o d a l i t y 3 3 3 3 2 1 t h r o u g ht h eu s eo f m o d a lv e r b s 3 4 3 3 2 2 t h r o u g ht h eu s eo f m o d a la d j u n c t s 3 4 3 3 2 3 t h r o u g ht h eu s eo f m e t a p h o r so f m o d a l i t y 3 5 3 3 2 4 e x p a n s i o no f t h ep r e d i c a t o r 3 6 3 4 s u m m a r y 3 2 4 m o d a l i t ya n a l y s i so fd i s c o u r s eo fc r o s s e x a m i n a t i o n 4 1i n t r o d u c t i o n 3 7 4 2r e l a t e di n f o r m a t i o no ft h ec o u r t r o o m 3 7 4 3 a n a l y s i so f s a m p l eo n ea n dt w o 4 0 4 4 a n a l y s i so f s a m p l et h r e e 4 7 4 5 a n a l y s i so f s a m p l ef o u r 5 1 4 6d i s c u s s i o no f s p e c i f i cf i n d i n g s 5 4 v i 4 7 s u m m a r y 。5 5 5c o n c l u s i o n s 5 1i n t r o d u c t i o n 5 6 5 2a s u m m a r i z i n go v e r v i e w 5 6 5 3t h ea n s w e rt ot h er e s e a r c hq u e s t i o n s 5 7 5 4 m a i nf i n d i n g so f t h er e s e a r c ha n d i m p l i c a t i o n s 5 8 5 5t h el i m i t a t i o n so fp r e s e n tr e s e a r c ha n ds u g g e s t i o n sf o rf u r t h e rr e s e a r c h 5 9 5 6 c o n c l u d i n gr e m a r k s 6 0 r e f e r e n c e s 6 l a p p e n d i x 6 5 v 【i i n t r o d u c t i o n 1 1i n t r o d u c t o r yr e m a r k s t h ep u r p o s eo ft h i sc h a p t e ri st op r o v i d eag e n e r a li n t r o d u c t i o no ft h i sd i s s e r t a t i o n b a c k g r o u n di n f o r m a t i o na n dt h ed i s s e r t a t i o nd a t aw i l lb ei n t r o d u c e d t h e nt h ea i ma n d o b j e c t i v e so ft h er e s e a r c ht o g e t h e rw i t ht h eo r g a n i z a t i o no ft h i sd i s s e r t a t i o nw i l la l s ob e b r i e f l yp r e s e n t e d 1 2b a c k g r o u n di n f o r m a t i o n l a wi sa no v e r w h e l m i n g l yl i n g u i s t i ci n s t i t u t i o n t h ew o r l do fl a wb e g i n sw i t h s p e e c ha n di sm a d ea n da n n o u n c e dw i t hw o r d s t h el e g a la c t i o n sa n dt h el e g a l p r o v i s i o n sa l er e l a t e dt ot h et h o u g h t s ，p u b l i cs p e e c h e sa n dd e b a t e s w i t ht h er a p i d d e v e l o p m e n to ft h el a ws c i e n c e ，l i n g u i s t sa t t a c hm o r ea n dm o r ei m p o r t a n c et ot h e l i n g u i s t i cs t u d yi nt h el e g a lf i e l d s o m eo ft h e mf i g h tf o rj u s t i c ew i t hs p e e c ha n d o t h e r sm a d eag r e a ta m o u n to fr e s e a r c h e so ft h es p e c i f i cc a s e s t h er e s e a r c h e si n v o l v e m a n ys u b j e c t s ，s u c ha sp h o n e t i c s ，s o c i o l i n g u i s t i c s ，p s y c h o l i n g u i s t i c s ，p r a g m a t i c s ， r h e t o r i ca n dg r a p h o l o g y t h es t u d yo fc o u r t r o o md i s c o u r s e ，a sa ni m p o r t a n tb r a n c ho ff o r e n s i cl i n g u i s t i c s ， i s s t i l li ni t si n f a n c ye i t h e ra th o m eo ra b r o a d c o u r t r o o md i s c o u r s ei n c l u d e so p e n i n g s t a t e m e n t s ，c o u r t r o o mt e s t i m o n y , c l o s i n ga r g u m e n t s ，e x a m i n a t i o na n ds oo n a m o n g t h e m ，l a w y e r - w i t n e s se x a m i n a t i o n ，e s p e c i a l l yc r o s s e x a m i n a t i o n ，i st h em o s t i m p o r t a n tp a r to fc o u r t r o o md i s c o u r s ea n a l y s i s f r o mt h ed i f f e r e n tr e s e a r c hm e t h o d s ， t h ec o u r t r o o md i s c o u r s ea n a l y s i si nt h e s ed e c a d e sc a nb ed i v i d e di n t of o u rt y p e s ： r h e t o r i c ，s o c i o l i n g u i s t i c s ，c o n v e r s a t i o na n a l y s i sa n dp r a g m a t i c s t h i sd i s s e r t a t i o n e x p l o r e sp o w e ri nt h ed i s c o u r s eo fc r o s s e x a m i n a t i o n ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h e m o d a l i t ys y s t e m l i n g u i s t i cp o w e rc a nb ed e f i n e da sd i f f e r e n ts o c i a lp o s i t i o n si n c e r t a i nc o n t e x to fs i t u a t i o n ，w h i c hi sm a i n l yr e a l i z e db ym e a n so fc o n t r o l l i n go rl o s i n g c o n t r o lo fl a n g u a g e m o o da n dm o d a l i t ya r et h eg r a m m a t i c a lm e a n st oc o n t r o lo rl o s e c o n t r o lo fl a n g u a g e t h ed i s s e r t a t i o nf o c u s e so nt h em o d a l i t ys y s t e m f u n c t i o n a ll i n g u i s t i c sv i e w sm o d a l i t ya sac o m p l e xa r e ao f e n g l i s hg r a m m a r i t c o n c e r n sw i t ht h ed i f f e r e n tw a y sb yw h i c has p e a k e re x p r e s s e sh i sa t t i t u d et o w a r do r o p i n i o na b o u tt h et r u t ho fw h a th es a y s i nh a l l i d a y s ( 19 9 4 ) o p i n i o n ，m o d a l i t yi st h e i n t e r m e d i a t ed e g r e e sb e t w e e nt h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ep o l e s i nf a c t ，l i n g u i s t i c r e a l i z a t i o n so fm o d a l i t ym a yb ea d je c t i v a l ，a d v e r b i a lo rm o d a lv e r b s ，t h el a t t e r p r o b a b l yt h em o s tc o m m o n i na d d i t i o n ，m o d a l i t yc a na l s ob er e a l i z e db yn o u n so r p r e p o s i t i o n a lp h r a s e st h r o u g ht h ep r o c e s so fn o m i n a l i z a t i o no re v e nb yf u l lc l a u s e s a n ds oo n i ti s h o p e dt h a ts y s t e m i cf u n c t i o n a ll i n g u s i t i c s i sa c o m p r e h e n s i v ed e s c r i p t i v ea n di n t e r p r e t i v e f r a m e w o r kf o rc o u r t r o o md i s c o u r s e a n a l y s i s 1 3a i ma n do b j e c t i v e s a c c o r d i n gt oh a l l i d a y ( 19 9 4 ：f 41 ) ，t w op o s s i b l el e v e l so fa c h i e v e m e n tc a nb e m a d ei na n yp i e c eo fd i s c o u r s ea n a l y s i s t h el o w e rl e v e lo fd i s c o u r s ei st oh e l pt o u n d e r s t a n dt h et e x t t h eh i g h e rl e v e lo n ei st oh e l pw i t ht h ee v a l u a t i o no ft h et e x t t h eo b j e c t i v eo ft h i sd i s s e r t a t i o ni st o a p p l yt h et h e o r yo fi n t e r p e r s o n a l m e t a p h o r s t ot h e a n a l y s i s o ft h eh u eo f m o d a l i t y i nc o n v e r s a t i o n so f c r o s s - e x a m i n a t i o n sb ys t u d y i n gh o wm a n ym o d a l i t i e sa n dw h a tt y p e sa n dw h a t o r i e n t a t i o n s ，a n dw h a tv a l u e so fm o d a l i t i e s a r e u s e d ，h o p i n g t of i n do u tt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eu s eo fm o d a l i t ya n dt h ec h a n c eo fg a i n i n gt h et r u s tf r o mt h e ju r y t h er e s u l to ft h ea n a l y s i sw i l lc o n t r i b u t et op e o p l e su n d e r s t a n d i n go ft h er u l e s 2 a n dt h e t e c h n i q u e sf o r t h el a w y e r sa n dt h ew i t n e s s e s t oe x a m i n eo ra n s w e rt h e q u e s t i o n ss u c c e s s f u l l y t h i sd i s s e r t a t i o nt a k e st h ef o l l o w i n gt h r e eq u e s t i o n sa si t sr e s e a r c hq u e s t i o n s ： ( 1 ) i st h e r ea n yd i f f e r e n c eb e t w e e nt h et y p e so fm o d a l i t yu s e db yt h el a w y e ra n d t h ew i t n e s s ? ( 2 ) d o e st h eu s eo fm o d a l i t yh e l pt h el a w y e rf u l f i l lt h e i rt a c t i c so fb e i n gm o r e p o w e r f u li nt h ec r o s s e x a m i n a t i o n s ? ( 3 ) w h a tt y p e so fm o d a l i t yw i l lm a k et h es p e a k e ra p p e a rs u p e r i o ri nt h e l i n g u i s t i cp o s i t i o n ? s e e k i n ga n s w e r st ot h e s eq u e s t i o n sw i l lb et h em a i nf o c u so ft h i sd i s s e r t a t i o n i n t h ef o l l o w i n gc h a p t e r s ，w ew i l la t t e m p tt od e m o n s t r a t eh o ww ec o n d u c tt h ep r e s e m s t u d ys oa st oa n s w e rt h ea b o v eq u e s t i o n s 1 4d a t ac o l l e c t i o n o u rd a t ai nt h i sd i s s e r t a t i o ni n c l u d e st h er e c o r d so fc r o s s e x a m i n a t i o n sf r o m s o m et y p i c a lc a s e s c r o s s e x a m i n a t i o ni st h em o s ti m p o r t a n tc h a r a c t e r i s t i co f a m e r i c a nc o u r t s ，w h i c hi sa na r tt h a tf e wp e o p l eo ft h ep u b l i ch a v ea n yr e a l u n d e r s t a n d i n g c o u r ti sap l a c ew h e r et w oo p p o s i t es i d e sc o m p e t ef o rp o w e r a n dt h e t w oo p p o s i t es i d e sc o m p l e t em o s tf u r i o u s l yw h e nt h e yg oi nf o rt h ec r o s s e x a m i n a t i o n w h e nt a l k i n ga b o u tp o w e ri nd i s c o u r s eo fc r o s s - e x a m i n a t i o n ，p e o p l eo f t e nh a v et h e i m p r e s s i o nt h a tl a w y e r sh a v et h ep o w e ro v e rt h ew i t n e s s e s ，t h ed e f e n d a n t s ，o rt h e p l a i n t i f f s u s u a l l y , t h el a w y e rw i l lt a k es o m es t r a t e g i e st oa c h i e v eh i sp u r p o s eo f d i s c r e d i t i n gu n f a v o r a b l et e s t i m o n y t h eb a s i cm e t h o d sa r et od i s c r e d i tt h e