（科学技术哲学专业论文）高校科技成果转化中介的运行机制研究.pdf

摘要 高校是培养人才，生产和传播新知识、新思想的重要基地，在国家创新体系中具有 十分重要的地位。改革开放以来，高校与产业界的结合越来越密切， 高校科研人员积 极从事技术发明，并通过专利许可和技术转让等形式，为经济和社会发展服务已成为普 遍趋势。然而，由于种种原因长期以来我国的高校科技成果普遍存在着与经济、社会脱 节的现象，而高校科技中介机构则是高校科研成果转化为生产力的平台和载体，是联系 高等院校、研究单位，教学、科研、管理人员，企业，社会和政府的桥梁和纽带。探索 如何建立适应中国科研工作环境的高校科技中介机构具有重要意义。 本文以高校科技成果转化工作为背景，以寻求高校科技成果向现实生产力转化所要 求的有效机制为研究目的，运用归纳分析、综合分析、比较分析等方法，通过对高校科 技中介的现状进行分析，对高校科技中介的存在形式进行了研究，为高校科技中介中出 现的主要问题提出解决方法。在对高校科技中介的现状、难点的分析中，阐述了高校科 技中介发展缓慢的原因：一是历史原因；二是观念差距：三是从业人员素质不高。同时 对剑桥和华中科技大学国家技术转让中心进行实证分析，最后，根据前文设计的模式提 出设想改善的方法。 关键词：科技成果，高校科技成果转化，科技中介 a b s t r a c t c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa l et r a i n i n gq u a l i f i e dp e r s o n n e l 、p r o d u c i n ga n dt r a n s m i t i n g o fn e w k n o w l e d g e 、n e wi d e a sa sa ni m p o r t a n tb a s ei nt h en a t i o n a li n n o v m i o ns y s t e m s i n c e r e f o r ma n do p e n i n gu p ，c o l l e g e sa n di n d u s t r ya l ei n c r e a s i n g l yc l o s e ，i n t e g r a t i o no fc o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e sa c t i v e l ye n g a g e di ns c i e n t i f i cr e s e a r c hp e r s o n n e lt e c h n i c a li n v e n t i o n ，a n d t h r o u g hp a t e n tl i c e n s i n ga n dt e c h n o l o g yt r a n s f e r i n go ro t h e rf o r m ss e r v i c e sf o rt h e d e v e l o p m e n to fe c o n o m i ca n ds o c i a lw h i c hh a sb e c o m eac o m m o nt r e n d h o w e v e r , d u et o v a r i o u sr e a s o n sf o ral o n gt i m et h e r ei sad i s l o c a t i o np h e n o m e n ac o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t so fo u rc o u n t r yw i d e s p r e a de c o n o m i ca n ds o c i a l s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r i e so fu n i v e r s i t yc o l l e g ei st h ep l a t f o r ma n dc a r d e r c o n t a c to ft h es o c i a lp r o d u c t i v e ，a n di tl i n k sc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，r e s e a r c hu n i t s ，t e a c h i n g ， r e s e a r c h ，m a n a g e m e n t ，b u s i n e s s ，c o m m u n i t ya n dg o v e m m e n ta sab r i d g e e x p l o r i n gh o wt o s e tu par e s e a r c he n v i r o n m e n tf o rh i g h - t e c hi n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n si sag r e a ts i g n i f i c a n c e t h i n g t h i sa r t i c l et a k e st h eb a c k g r o u n db yt h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t so fc o l l e g e ，a n dt a k e ss e e kt h ee f f e c t i v em e c h a n i s mo ft r a n s f o r m a t i o no f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t so fc o l l e g ew h i c ht r a n s f o r m st ot h er e a l i s t i c p r o d u c t i v ef o r c e sr e q u e s t sa st h er e s e a r c hg o a l 、i t l l u t i l i z a t i o nm e t h o d s 、i n d u c t i o n a n a l y s i s 、g e n e r a l i z e da n a l y s i s ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，t h r o u g hc a r r y i n go nt h ea n a l y s i st ot h e u n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yd e v e l o p m e n to f p r e s e n ts i t u a t i o n ，t h i sa r t i c l e t r a n s f o r m e di n s i d ea n do u t s i d em e c h a n i s mt ot h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yt o c o n d u c tt h er e s e a r c h t h em a i nq u e s t i o na p p e a r sf o r t h eu n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n t e r m e d i a r yi np r o p o s e st h es o l u t i o n i nt h ea n a l y s i st oc u r r e n ts i t u a t i o n ，d i f f i c u l tp o i n to f c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r ya g e n th a v es e tf o r t ht h er e a s o n w h yt h ec o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r ya g e n td e v e l o p i n g s l o w l y ：t h ef i r s ti sh i s t o r yc a u s e ；s e c o n di sc o n c e p tg a p ；t 1 1 i r di st h a te m p l o y e eq u a l i t yi sn o t l l i 曲a tt h es a m et i m eia n a l y s yc a m b r i d g ea n dt h ec o u n t r yo fh u a z h o n gu n i v e r s i t yo f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt e c h n i c a lt r a n s f e rc e n t r e ，a n df i n a l l yb r i n gf o r w a r dt h em e t h o do ft h e t e n t a t i v ep l a ni m p r o v i n g ，w h i c ha c c o r d st ot h ep a _ t t e mt h a t t h ep r e v i o u sa r t i c l ed e s i g n s k e yw o r d s ：s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s ；t r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t so fc o l l e g e ；s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r y i i 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：无蝴么功8 年弘月弘日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名z 蝴 导师签名：莎i 气 础踔乒月少日 吁印肌汨 长安大学硕上学位论文 第一章导论弟一早哥了匕 1 1 高校科技成果转化中介问题的产生 高等学校在国家创新体系中具有十分重要的地位，高校推进科技成果转化既是国 家经济、社会发展的需要，也是高校自身持续发展的需要。在科技成果转化的过程中， 高校的优势主要体现在技术和人才方面，比较薄弱的环节是资金、市场开拓和企业管理。 若高校自身进行科技成果转化，明显存在投入经费不足的问题，与社会企业全面合作促 进成果转化，无疑是首选之举。由于旧有的科技体制不合理，高校和企业严重脱节，一 方面是高校的大批科研成果游离于企业之外，无法转化为社会生产力；另一方面是企业 的大量实际问题得不到科技支持和解决。在这种情况下，高校科技中介机构无疑是高校 科研成果转化为生产力的平台和载体，是联系高等院校、研究单位，教学、科研、管理 人员，企业，社会和政府的桥梁和纽带。它既是一种“催化剂”，促进科技知识的快速 产生和转移；同时又是一种“胶合剂”，能把知识创造的源头与客户公司紧密联系起来， 使他们相互作用、相互衔接，使科技资源配置最优化，科技知识价值最大化。科技中介 机构本身有时也是科技创新的源头，在担当“催化剂”和“胶合剂 的同时，可能捕捉 新的科技型经济机遇，创造出新的行业，开辟新的经济增长点。 现阶段，研究高校科技成果转化的文章数不胜数，但主要集中在研究高校科技成果 转化难的原因、转化模式、制约因素等方面，而对高校科技成果转化中介机构没有太多 的关注和研究；另一方面，截至目前我国学术界还没有学者对高校科技中介机构进行系 统的、深入的研究，只是在部分文章中提出现阶段高校科技成果转化中的高校科技中介 机构缺失以及其的重要性，而这些部分中具有实践性和可应用性的东西少之又少。在市 场经济体制下，高校科技中介机构是以专业知识、专门技能为基础，与高校和要素市场 建立紧密联系，为科技创新活动提供重要的支撑性服务，在有效降低创新风险、加速科 技成果产业化进程中发挥着不可替代的关键作用，对于提高国家创新能力，加速培育高 新技术产业，推动产业结构优化升级具有十分重要的战略意义。因此，对于高校科技成 果转化中介的研究非常迫切，这就为论文的创新留下了空间。 第一章导论 1 2 研究高校科技成果转化中介研究的目的 高校是我国创新体系的核心基础，高校科技成果转化率的高低也是体现国家技术创 新水平和能力的重要指标之一。因此，如何促进和加快高校科技成果的转化，已经成为 当前国家促进科技进步、推动产业结构优化升级和经济增长的重要课题之一。而我国高 校科技中介服务机构发展尚处于起步阶段，大多功能单一，结构不健全，再加上政府政 策引导不到位，中介职能不明确，提供信息服务不及时或缺乏准确性。由于中介服务信 息传递不够及时和准确，一方面导致高校科研机构的很多科技成果找不到需求者而无法 实现转化；另一方面，企业需要的科技成果找不到合适的供应者，企业产品开发中的难 题找不到合适的科技人才来研究。我国中介服务及其机构目前无论从数量和功能上都远 远不能适应科技成果转化的需要。 因此，我们需要对高校科技成果转化中介机构进行全面、深入的研究，明白科技中 介在高校科技成果转化中的作用，深入了解高校科技成果转化的中介现状及存在问题， 分析高校科技中介的主要模式和特征以及我国高校科技成果转化中介问题产生的原因， 并在总结国内外一些比较成功的管理经验的基础上，希望本文提出的一些如何加强我国 高校科技成果转化中介机构的设想和建议，对高校科技成果转化主体树立科技成果转化 意识和对政府制定相关科技政策等具有参考价值。从而改变现阶段高校科技中介机构在 成果转化中和市场实际脱节、可操作性差， 高国家创新能力，加速培育高新技术产业， 高校、企业科技成果转化难的现状，达到提 推动产业结构优化升级的作用。 1 3 研究高校科技成果转化中介的意义 第一，理论意义：高校科技成果的转化问题，或者说是产学研的结合问题，是近年 来的一个热门话题。我们只是想从另外一个新的角度市场化的角度去研究高校科技 成果转化。高校科技成果转化的关键是市场化，缺乏市场这个配置资源的基础性环节， 任何成果都只能是束之高阁。高校科技成果转化的最终目标是为社会创造可以用经济手 段度量的价值。因此，高校科技成果转化的关键是建立一种技术成果与市场的人性化的 对话机制，这种机制将有效地构建技术与经济的纽带和桥梁，而高校科技中介机构将扮 演这种对话机制中的翻译和信息交流的角色。换而言之，科技成果转化的关键就是要用 市场化的手段和方法、市场化的评价体系和标准、市场化的盈利模式和盈利指标的要求， 建立一种技术成果与投资孵化之间的长期互动平台，从上游( 试验室) 的高新技术产业 2 长安大学硕士学位论文 亮点的跟踪、调研、发掘、关键技术预研和攻关、试制，到下游的产业化、商品化和市 场化提供各个层面全面的咨询与服务。 第二，实践意义：在高校科技体制正逐渐向市场主导的方向过渡的时期，高校科技 中介机构充当了技术与经济、校内与校外、市场与科研、校园文化和市场文化之间的桥 梁。这种跨行业、跨体制、跨学科、跨文化的交流与沟通，丰富和完善了高校对社会的 服务功能，有序开发和整合了高校多学科高层次人才的存量资源，是其他任何一个组织 ( 包括社会的科技中介机构) 都无法全面实现的。这种按市场化原则运行的科技中介机 构在市场这个“无形的手 的作用下，其内在动力和工作效率都会有极大的提高。 1 4 国内外高校科技成果转化中介研究综述 1 4 1 国外高校科技成果转化中介研究综述 首先是对大学科技园的涵义研究。 大学科技园是高校科技成果转化的重要方式。而大学科技园的称谓是世界各国不 同，英美等国称之为科学公园( s c i e n c ep a r k ) ，意大利、法国称之为科学城( s c i e n c e c i t y ) ，日本将其称之为科学技术园区或研究开发产业复合体，韩国称之为研究团地。 美国斯坦福大学前校长佛雷里克特曼( f r e d r i kt e r m a n ) 认为科技园区是一种新 型的技术专家社区，这种社区由使用高精尖技术的工业和对周围工业的创新能力极端敏 感而力量雄厚的大学组成。 剑桥科学学院的规划者认为，科技园的宗旨可以归纳为：将科学研究与工业生产 相结合；提供良好的工作场所，以鼓励和促进剑桥高技术产业的发展；通过私人引 见，宣传大学作用的广告和座谈会，提出联合研究的课题等方式，以便科学公园的公司 与剑桥大学各系之间建立广泛联系；促进剑桥科学公园各公司之间进行充分的多样化 的接触。 英国科学园学会给大学科技园的定义为：“科学园是ap r o p e r t y _ b a s e di n i t i a t i v e ， 他们与大学、其它的高等教育机构或研究机构有正式的联系，用以鼓励本地区以技术为 基础的企业或其它机构的形成和发展，具有管理职能，积极促进本地区内技术和商业经 验向各种组织转移。 其次是关于高校产业的理论研究。 第一章导论 关于高校产业的理论探索起于2 0 世纪2 0 年代，历经几十年的发展，“高校功能说 已经在实践中取得了很大成效。在2 0 世纪2 0 年代，国外的高等教育界对高校的社会功 能在理论上提出了一些见解，如美国教育界认为：“搞工程的教授们应该与那些高技术 公司密切合作，应该把大学办成一个研究与发展工作的中心，而不是专搞纯学术研究的 象牙塔 。在欧洲、德国各界也非常重视大学与企业的合作，他们认为大学应向使用科 学的方向发展。 英国前首相撤切尔夫人曾在高校产业问题上发表了政府的见解，她指处：“在历史 上，大学只起两个作用：一是把积累的知识传给下一代和教他们如何思考；二是提出新 思想，创立新学说。但是以往的大学不承担新思想、新学说、新发现的推广工作。建立 科技园区，就是让大学承担起第三个作用，把大学的新思想、新发现推广到社会、商业 中区，使之成为整个社会的财富。 1 4 2 国内高校科技成果转化中介研究综述 1 、对我国地区高校科技成果转化现状的分析及提出相应的对策。包括陈海平，黄 其新的武汉市市属高校科技成果转化的现状与对策研究，曹汝贤湖南科技成果转 化现状与发展对策，史彦虎，权立枝，杨胡列对山西高校科技成果转化的哲学反思， 汪小梅、白利娟、袁薇陕西高校科技成果转化评价体系研究解玉朋山东省科技成 果转化存在问题及对策建议，梁祥君、杨善林、王颖超安徽省高等学校科技成果转 化调查及发展对策研究。 2 、对我国高校科技成果转化的现状进行了研究，提出了发展过程中存在的问题并 分析了制约的因素。包括周玉玲高校科技成果转化的问题及对策，游传新、李刚科 技成果转化难的原因及其对策探讨，李伟、李斌我国高校科技成果转化中的制约因 素分析，罗洪奔影响我国高校科技成果转化的问题及对策，彭颖、吕力之高校科 技成果转化现状简析 3 、研究了国外科技成果转化的成功经验以及对我国的启示。包括孙卫、肖红、原 长弘美国高校科技成果转化的成功经验及其启示，迟宝旭国外高校科技成果转化 机制及借鉴王进美国科技园孵化器成功的奥秘 4 、在现有的研究成果中，我国对于大学科技园、工程研究中心、国家技术转移中 心等科技成果转化中介的组织形式已进行了一定的研究。 4 长安大学硕士学位论文 首先，国内学者对我国大学科技园建设进行了多方面的总结。包括我国大学科技园 的职能与定位、发展与规划、运行与管理等。李仕明、韩春林、杨鸿谟合写的大学科 技园的功能与定位，梅萌写的大学科技园的创新职能与孵化体系，陈洋和张定青在 大学科技园可持续规划刍议，宁钟和郭熙保写的大学科技园区发展战略研究，林 宝琨写的大学科技园运行上海交通大学硕士学位论文机制的探讨，这些文献对我国 大学科技园的现状进行了深入的剖析，并借鉴了国外大学科技园的发展历史、运行机制 和成功因素，为我国大学科技园的发展提供了许多启示。 其次，工程研究中心( e r c ) 作为科技与产业联系的桥梁，最早是在美国产生，国 内的学者们对于美国工程研究中心做了较深入的研究。杨发明、何炜通过对美国三类 e r c ，即工业大学合作研究中心( i u c r c ) 计划、e r c 计划和科学技术合作研究中心计划 以及州政府支持的工业科技计划( s t a t e i u c ) 的比较，探讨其对我国工程研究中心发展 的借鉴；莫少群考察了美国工程研究中心建立的背景、投资和管理机制，以及相关评价， 并分析了它对于政产学研联合的意义。 最后，我国于2 0 0 1 年开始先后依托高校建立了7 个国家技术转移中心。由于各中 心均处于起步阶段，叶桂林在大学技术转移中心运作模式研究中，分析了技术转移、 技术商品化理论的精髓，并且参考美国的运作模式，归纳出技术转移成功的关键因素， 探讨我国科研单位技术转移体系的运作模式，并且针对目前国内大学在技术转移推行上 所遇到的困难，从商品化理论的角度，归纳出一套可行的解决方案；林耕、傅正华、李 明亮三人合写的我国技术转移的规制体系，对于国家技术创新成果的知识产权管理 办法、技术转移机构管理办法、技术经营人才管理办法、促进国家科技计划项目技术转 移的办法、在技术转移中加强对技术秘密审查的办法进行了有益的探索。 1 4 3 简要的评述 通过以上国内外高校科技成果转化中介研究的综述可以看出，国外尤其是英、美等 发达的资本主义国家研究高校科技中介起步较早，形成有一套完整的体系并用于实践。 由于科技成果转化的相关法律法规比较健全，风险投资体系较为完善等内外部环境的成 熟，使得高校科技中介发展迅速，并对国家的创新体系以及经济的增长起到十分重大的 作用。 而我国对高校科技成果转化的研究才刚刚起步，虽然研究高校科技成果转化的文章 第一章导论 数不胜数，但主要集中在研究高校科技成果转化难的原因、转化模式、制约因素，国外 科技成果转化的成功经验以及对我国的启示以及对高校科技成果转化中介的组织形式 进行的研究等方面。截至目前我国学术界还没有学者对高校科技中介机构进行系统、深 入的研究，只是在部分文章中提出现阶段高校科技成果转化中的高校科技中介机构缺失 以及其的重要性，而这些部分中具有实践性和可应用性的东西少之又少，对其研究当然 不能代替对整个高校科技中介业的理论研究。因此还有待系统地、深入地研究。 1 5 研究思路和方法 1 5 1 研究思路 本文围绕“高校科技成果转化中介”问题，在第一章的绪论之后，第二章围绕高校 科技成果转化展开，包括科技成果转化的界定、本质特征、重要意义以及目前我国高校 科技成果转化难的原因分析；接着，第三章分析科技中介机构对高校科技成果转化的作 用，包括科技中介的定义、一般特征、分类，以及高校科技中介机构发展的相关理论； 然后，第四章谈论了我国高校科技中介机构的现状及存在的问题包括高校科技中介的存 在形式、现状、存在问题及存在问题的原因分析；之后，第五章就国内外高校科技中介 机构促进科技成果转化的典型案例进行了分析；最后，第六章根据前文所述对我国高校 科技中介等相关问题提出对策建议。 1 5 2 研究方法 1 、文献研究法 通过对报刊、书籍、杂志、网络上( c n k i 、万方、维普、书生之家电子图书、方正 a p a b i 数字图书等中文学术文献数据库和a b i i n f o r mg l o b a l 、e l s e v i e rs d o s 外文文 献数据库以及b a i d u 搜索) 相关文献资料的检索研究，把握该领域的已有成果和前沿动 态。 2 、比较法 有比较才有鉴别，把相关的事物联系起来进行比较分析研究，去粗取精、去伪存真， 才能真正进行深入研究。在本文中体现为对国内外高校科技中介模式进行了比较分析。 3 、案例法 文章选择有代表性的高校科技成果转化中介剑桥大学和华中科技大学技术转 6 长安大学硕士学位论文 让中心进行深入研究，能更加直接具体地探讨高校科技成果转化中介。 4 、实地调研和深度访谈法 对长安大学、西安交通大学、西安电子科技大学、西安理工大学、西北工业大学、 西北大学等西安6 所高校进行了实地调研，并通过电话访谈的形式对南京大学、江苏科 技大学、华中科技大学等进行了调研。按照事先拟定的一系列问题，通过个别面谈的方 式听取有关领导、专家和实际工作者的观点看法，以深入了解他们对高校科技成果转化 中介的看法。 5 、归纳法 结合问卷和访谈的资料，运用归纳法总结出我国高校科技成果转化中介的现状与问 题，并提出建议和构想。 1 6 本研究的创新之处 论文选题来源于对科技创新研究的启示，并从所学专业和研究方向的视角，在导师 的指导下，经过数轮推敲和提炼，最终完成本轮文的结构设计和内容写作。从论文构思 到写作全程，从实证研究到理论探索，论文在如下两方面取得一定的创新： l 、研究选题的创新：现阶段虽然研究高校科技成果转化的文章很多，但截至目前 我国学术界还没有学者对高校科技中介机构进行系统、深入的研究，只是在部分文章中 提出现阶段高校科技成果转化中的高校科技中介机构缺失以及其的重要性，而且实践性 和可应用性的不高，对其研究当然不能代替对整个高校科技中介业的理论研究。因此深 入了解高校科技成果转化的中介现状及存在问题，分析高校科技中介的主要模式和特征 以及我国高校科技成果转化中介问题产生的原因，并在总结国内外一些比较成功的管理 经验的基础上，文章提出的一些如何加强我国高校科技成果转化中介机构提出一些设想 和建议对于高校科技成果转化主体树立科技成果转化意识和政府制定相关科技政策等 具有参考价值。 2 、研究方法的创新：本课题研究将采用比较和归纳的研究方法，对国内外高校科 技中介模式进行比较分析研究，去粗取精、去伪存真，并结合问卷和访谈的资料，运用 归纳法总结出我国高校科技成果转化中介的现状与问题，并提出建议和构想。文章将通 过系统的综合研究，为构建较为完善的高校科技成果转化中介体系提供决策支持。 7 第二章高校科技成果转化的本质特征和重要意义 第二章高校科技成果转化的本质特征和重要意义 2 1 科技成果与科技成果转化的界定 2 1 1 科技成果的界定 科技成果是指某一科学技术问题通过研究活动取得具有一定学术意义或实用价值 的创造性劳动结果，并获得实践检验及社会承认。其主要特征可概括为：第一，必须通 过考察、试验、研制、观测等一系列科学研究活动而取得；第二，必须具有创造性、先 进性、实用性；第三，必须通过鉴定、验收、评估、评价或在刊物上公开发表等方式获 得社会的承认或实践的检验。就我国目前而言，科技成果一般分为基础理论成果、应用 技术成果和软科学成果三大类。本文所提及的科技成果转化主要是指应用技术成果的转 化，包括新技术、新产品、新物种等。据统计，2 0 0 5 年我国共有科技成果3 2 3 5 9 项， 其中高校为7 4 6 9 项，占总数的2 3 0 8 ；在2 0 0 6 年的科技成果统计数据中，共有3 3 6 4 4 项科技成果，其中，高校为7 0 6 4 项，占2 1 o 。在这些科技成果中，基础理论成果2 1 0 7 项，软科学成果1 4 3 4 项，应用技术成果3 0 1 0 3 项。其中，应用技术成果中高校为5 3 8 6 项，占1 8 。从这些统计数据可以看出，高校也是我国科技成果的一支主力军。 2 1 2 科技成果转化的界定 中华人民共和国促进科技成果转化法中明确写道：科技成果转化“是指为提高 生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续 试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。科 技成果转化具体表现为科技成果的商品化、产业化、国际化。商品化是科技成果走向市 场，实现有偿转让，得到相应的价值认可；产业化是形成科技产业，进行科技成果的规 模生产，追求更大的效益；国际化则是更高的要求，是在国际市场的更大范围内优化配 置和有效利用各种资源，寻求跨国发展。因而科技成果转化的有效实现，无论哪种实现 形式，其根本价值都体现在科技成果应用服务于社会生产实践并从中获得利益，是对科 技进入经济、一般生产力转化为现实生产力的中间过渡环节的特别强调。它揭示了科技 成果转化的实质：即科技进入经济活动，实现科技与经济一体化。 目前我国每年大致形成科研成果3 万项左右，但最后成为产品的不过2 0 ，实现 产业化的只有5 ，所以，加强科技成果转化迫在眉睫，它对于我国的综合国力增强， 企业技术水平提高等有着深远的影响。 8 长安大学硕士学位论文 2 2 高校科技成果转化的本质特征 2 0 世纪8 0 年代以来，高校科技成果转化以它明显的条件优势与社会各界进行广泛 的联合，承担国家的科学研究、科技开发的重大任务，直接为社会服务取得了重大成就， 在促进国家科技进步和社会发展上占有重要的地位。它既具有许多与一般科技成果转化 共同的特征，又具有许多自己的特点。其中，最明显、最根本的特征是与高校教学科研 直接或间接的结合。无论高校的科技成果转化是围绕教学科研过程展开，还是游离于教 学与科研目的之外，直接为社会服务，作为科技成果转化的成果，其新思想、新知识、 新发现、新发明都会直接或间接地对高校教授专家学者们的工作有所益处。 2 2 1 价值与功能的综合性 现代社会政治、经济、文化和科学的发展，客观上要求高等学校的任务不仅要培养 人，而且还要开展科学研究，发现和创造新的知识，运用科技成果解决社会中的种种实 际问题，为社会政治、经济、文化服务，这些任务决定了高等教育必须具有教育的价值、 科学的价值和经济的价值。高等教育这些价值功能的实现，并不是通过高校的教学、科 研、社会服务各项活动孤立地实现的，而是其价值与功能上的综合发挥。高校的科学研 究，尽管已成为独立于高校教学的一个重要职能，担负着发展科学，创造新知，服从于 国家的、社会的和经济的目的之重任，但它首先是服务于教学的。教学是高校职能体系 中最初始、最基本的价值功能，高校科技活动首先是教学过程的一个活力构成要素和教 学过程的延伸。高校的科技成果转化以科研为基础，是科研过程的延伸。它一方面通过 作为科技成果的新科学、新技术转化为新兴产业的活动，改造革新生产过程，直接进入 社会，从而体现其直接为社会服务的价值功能：另一方面，在开发的过程中产生的新知 识、新技术，可以用以改造专业，改革课程或更新教学内容，改革教学手段、方法，形 成新的学科、新的理论、新的观点，为培养人才服务，从而体现它的教育价值功能，高 校科技成果转化的这一综合的价值功能是一般专门科技机构无法比拟的。 2 2 2 任务的多重性和活动形式的多层次性 价值功能决定了高校科技成果转化的任务具有多重的特性。它的任务概括为四个方 面：一是国家、社会的需要。高校承担国家、各级政府的攻关项目，重点课题的技术开 发，即通常讲的“纵向”课题，为国家的科技进步、经济建设、社会发展提供直接的服 务；二是工厂、企业的需要。面向经济建设主战场，承担工厂、企业委托的高新技术开 9 第二章高校科技成果转化的本质特征和重要意义 发、传统工艺技术革新、研制新产品的各种各样合作开发项目，即所谓“横向”项目， 为企业的发展提供服务；三是高校自身的教育教学改革的需要。自立课题，开展教育教 学研究，为教学提供服务；四是出于经济利益的需要。高校面向商品市场，通过试验、 实验、中试，把开发出来的科技成果商品化和产业化，为高校办学提供经费补充。相应 的高校科技开发的活动形式一般可分为三个层次：第一层次是高校之间、高校与专门科 技部门之间、高校与企业之间的联合开发活动；第二层次是高校内部系统之间、系统部 门之间以及系统校办产业单位之间的开发活动；第三层次是教师、科研人员、研究生的 个体或个体联合的开发活动。 2 2 3 管理上的复杂性 高校科技成果转化的综合价值功能以及多重任务和多层次的活动形式使管理变得 复杂，主要表现在管理体制和运行机制的灵活多样、人员构成的多层面、外部关系广泛 等方面。首先，高等学校中，教学、科研和科技成果转化是不同性质类型的工作，单一 的管理模式和单一的考核评价标准是无法有效地管理的。为高效地组织、协调科技开发 活动，要求高校根据学科设置的实际，并结合科研和成果转化的任务，构建相应的多种 类型、不同性质的科研成果转化机构，并且还要根据教育教学改革、学科的发展、社会 的需求、市场的变化作不断的调整，对不同性质与任务的科技成果转化，应有不同的运 行机制，如科学研究包括基础研究、应用研究，甚至包括科技的前期开发，采用事业管 理，实行开放、流动、竞争、协调运行机制。科技的后期，成果转化与推广、服务等， 采用企业管理，实行市场机制。其次是科技成果转化管理的主要对象即科研。科技成果 转化主体构成是多层面的，成员有专职的、有兼职的，而兼职的又可分为科研成果转化 为主，兼教学；教学为主兼科技成果转化。科技成果转化产业化的活动必然涉及到与政 府各部门、社会机构、企业单位等方面的关系，高校要处理、协调好，才能保证科技成 果转化的顺利进行。 2 3 高校科技成果转化的重要意义 2 3 1 促进高等教育的自身发展 面向经济建设、面向市场是高等教育为社会服务功能确立的必然结果，是大学存在 其他社会机构的比较与竞争中取得自己合法地位的基础，是衡量高等教育质量的一个标 准。布鲁贝克在高等教育哲学一书中指出，“人们探讨深奥的知识不仅出于闲逸的 1 0 长安大学硕士学位论文 好奇，而且还因为它对国家有着深远的影响，过去根据经验就可解决的政府、企业、农 业、劳动、原料、国际关系、教育、卫生等问题，现在则需要极其深奥的知识才能解决， 而获得解决这些问题所需要的知识和人才的最好场所是高等学府。”通过高校科技成果 的转化，在以下几方面能促进高等教育自身发展： l 、有效增加对教育的投资并提高其效益。目前在国家拨给的经费不能满足教学科 研需要的情况下，这种以知识应用为特征的社会服务的收入对改善办学条件和争取学校 更大发展有重要作用。近几年来，通过科技成果向企业的转移，我国高校科技资金来源 于企业部份逐渐增大，既推动了高校科技的发展，又有效地推动了学校自身发展。 2 、促进学校科研发展和课程的更新。高等学校通过与企业界的合作，通过成果转 化的具体工作实践，充分了解社会的需求和发展趋势，据此调整专业方向，改革与更新 教学计划与教学内容，调整科学研究的方向与课题，对高校学科专业设置灵活调整，让 学校更好地适应社会，将会得到来自社会的发展动力和支持，同时增进了学校的活力， 有利于学生素质的提高。 3 、培养大批创新实践能力的高素质人才。高校对科技和社会发展贡献的基础是培 养大批高素质的人才，高等教育的质量必须体现为“针对性”，即培养人才的社会针对 性。高校通过各种方式，加快高校科技成果的转化，促进了人才的流动。这种流动使大 学的教授们把合作科研和咨询服务中获得的最新应用知识带到课堂和实验室，变革了传 统的教学；另一方面，大批的大学生和研究生进入到企业等生产第一线，积极开展科研 和从事实践，培养和锻炼学生们的创新实践能力，使大批的科技英才不断得到培养，他 们不断取得大批科技成果，在社会主义建设起着独特的作用。这几年大力倡导产学研合 作教育，正是基于这种意义上的考虑。 2 3 2 提升国家综合国力 世界经济发展的一个明显趋势，就是科学技术发展日新月异，科技在经济发展中的 作用越来越大。而要发挥科技是第一生产力的作用，首要的工作就是促进科技成果转化。 因为科技与经济的结合直接表现为科技成果转化为生产力，只有当科技成果转化为产品 并实现了商品化和产业化的时候，科技才由潜在生产力转为现实的生产力。科技成果转 化的能力、速度与规模，己成为衡量一个国家科学技术和生产力水平的重要标志。 高等学校是国家科技创新的主要力量，是基础研究的主体，是应用研究的重要力量， 第二章高校科技成果转化的本质特征和重要意义 是新思想、新知识、新技术的源泉。据统计，2 0 0 6 年各级科技计划项目单位分布主要 集中在大专院校、独立科研机构和企业，其中大专院校项目所占比例最高，平均为 2 7 6 1 。国家科技计划项目中，大专院校和独立科研机构项目所占比例与其他计划项目 相比最高，分别为4 0 3 9 和3 0 8 7 ；地方计划项目中企业和大专院校所占的比例最高， 分别为2 5 6 7 和2 5 6 6 。2 0 0 6 年登记的科技成果涉及到的完成人员共2 6 3 9 5 2 人次， 其中大专院校研究人员为6 3 5 9 4 人次，占登记总数的2 4 0 9 ；2 0 0 2 年度全国高校获 国家自然科学奖1 0 项、国家发明奖1 3 项、国家科技进步奖7 4 项，分别占全国公布 获奖总数的4 1 6 7 、7 2 2 2 和4 7 4 4 。从这些数据中，可以看出高校已成为科教兴 国的强大生力军。发挥其人才、知识等优势，加快科技成果转化，让高校成为高新技术 开发和辐射的源泉，使科技融入经济，对于提升我国国家综合国力是有重大现实意义的。 2 3 3 推动企业技术进步 随着人类历史进程的不断发展，高校的科学研究占有越来越重要的地位，在当今世 界各国的科技创新中扮演越来越重要的角色。高等学校是基础研究的主体，高技术探索 的前沿；是应用研究的重要力量，技术创新的重要源泉；是培养高层次创新人才的主要 基地，也是优秀人才聚集和深造的重要场所。每年高校都产生一大批科学技术成果，这 些成果经过转化，不断向企业转移，推动了企业的技术创新。大量高校科技成果的开发 与应用，一方面为我国开创了许多新兴产业，并成为国家与地区经济新的增长点；另一 方面改造了大量大面积的传统产业，加速了传统产业的技术进步。建立产学研结合，加 快高校科技成果转化，可有效推动企业技术进步。 2 4 目前我国高校科技成果转化难的原因分析 大学具有教学、科研和为社会服务的功能。由于历史和国情的不同，与其他国家相 比，我国高校在科研方面承担了更为重要的任务。资料显示，全国高校有超过1 0 0 个国 家重点实验室，近8 0 个国家级工程( 技术) 研究中心。高校承担的国家自然科学基金项目 占全国近2 3 ，“8 6 3 ”计划项目占全国近1 3 ，国家科技攻关项目占全国1 4 ，高校每年 大约产生l 万项科技成果。但长期以来，高校技术转移的成绩并不理想，成果转化率不 高，科研经费的投入与成果回报社会的产出还不对称。 2 4 1 高质量的品牌项目和适销对路的科技成果少 高校科技成果转化难的主要原因之一就是成果质量低下，而其问题的源头就是选题 1 2 长安大学硕士学位论文 不当。研究人员选题时常常凭个人喜好或只注重理论和学术需要，没有明确的市场意识 和商业目的。造成这一现象的原因很多，主要有以下几种： 一是高校与企业的结合度偏低。我国处于计划经济向市场经济过渡转型期，在体制 上，高校与企业仍然是两个相对独立、边界比较明晰的体系，这就使高校在选题时难以 踏准市场节奏。对市场的变化和消费者的需求反映滞后。 二是缺少宽容失败的机制。科研人员在选题时，回避有风险的课题，只选择一些别 人做过的、国外成功的项目。项目是开发成功了，但成果的市场影响力低。对这一现象， 科技部徐冠华部长有这样的客观评价“每年国家和地方科技攻关项目几万项，从没听到 一项是失败的。所有项目都是成功的，至少是国内先进，这一现象本身就违反了科学研 究、科学探索的规律”。 三是科技评价体系的羁绊。目前，高校的科技工作评价体系存在诸多弊端，如纵向 科研与横向科研在评估体系中所占份额的比例为4 ：1 ，有的学校为5 ：l 。致使高校的兴 奋点多集中在纵向科研上，严重影响了科研人员承接横向课题的积极性，市场急需的、 企业欢迎的项目得不到及时研究开发。 四是科技决策的缺陷。高校科技决策过程中，存在大量非科技因素，行政人员的好 恶一定程度上左右着科技方向，科技工作者难以按自身优势选择课题。项目评估不规范 “跑部钱进 、提钱打招呼”现象依然存在等等。 2 4 2 国有大中型企业吸纳科技成果的积极性不高 一是观念滞后。在我国，由于长期粗放型经济的影响，作为科技成果吸收体的企业， 普遍存在着重资本要素的外延扩张，轻技术创新的内涵突破，重产值利税等硬指标，寻 找吸纳科技成果的动力不足。 二是国有企业法人产权不完整和不具有排他性。我国全民所有制工业企业法、公 司法等均确认了国有企业的法人地位。作为法人式经济组织，国有企业与民营企业的 最大区别在于后者的投资人和企业之间的产权边界明晰，投资人因其投资，通过所有权 置换而获得股权，企业则因投资人的投资而获得法律确认的法人所有权。这种产权边界 确定的权利配置是企业吸纳科技成果、进行技术创新的强有力的制度保障。然而，对国 有企业，公司法又规定“公司中的国有资产所有权属于国家 ，即国家对其资本的所 有权并不因其投资