（会计学专业论文）基于财务角度的汽车行业自主创新能力分析.pdf

中图分类号：中图分类号： 密级：公密级：公 开开 学科分类号：学科分类号： 论 文 编 号论 文 编 号 ： 1045620080131 硕 士 学 位 论 文 基于财务角度的汽车行业自主创新能力基于财务角度的汽车行业自主创新能力 分析分析 作者姓名 张龙 申请学位级别 管理学硕士 指导教师姓名 胡元木 职 称 教 授 学科专业 会计学 研究方向 成本与管理会计 学习时间 自 2008 年 9 月 1 日 起 至 2011 年 7 月 1 日 止 论文提交日期 2011 年 4 月 15 日 论文答辩日期 2011 年 6 月 日 学位授予单位 山东经济学院 学位授予日期 2011 年 月 日 analysis of the independent innovation ability of the automobile industry based on financial perspective a dissertation submitted for the degree of master candidate：zhang long supervisor：prof. hu yuan-mu school of accounting shandong economic university, jinan, china 山东经济学院学位论文独创性声明山东经济学院学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得山东经济学院或其它教育机 构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 山东经济山东经济学院学位论文使用授权声明学院学位论文使用授权声明 本人完全同意山东经济学院有权使用本学位论文 （包括但不限于其印刷版和 电子版） ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门（机 构）送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查 阅、借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用 影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 指导教师签名： 日期： 年 月 日 i 摘摘 要要 强大的自主创新能力是我国汽车产业在国际竞争中实现可持续发展的基本 前提。近年来，虽然政府层面、行业层面和企业层面都不断加大投入，自主创新 能力得以一定提升，然而，总体看来，我国汽车产业自主创新能力目前仍处于较 低水平，汽车产业的未来面临严重的发展瓶颈与障碍。系统评价我国目前汽车产 业自主创新能力的现状，明确各影响子因素及相应影响权重，进而针对代表性子 因素提出对策建议，对实现汽车产业良性健康发展具有重要现实意义。 本文首先对我国汽车产业自主创新的现状进行了全面的 swot 分析，利用 定量描述和定性分析相结合的方法，对汽车产业自主创新能力的优势、劣势及进 一步发展的机遇、发展进行分析。在此基础上本文针对汽车产业自主创新能力从 创新投入、创新研发、创新产出和创新管理四个角度构建包含 14 项评价因子的 全面评价指标体系，并应用层次分析法分别确定 14 项因子的影响权重，得出资 金投入和人力投入两个因子影响作用最大的结论。然后，利用灰色关联分析方法 进一步验证资金投入和人力投入与自主创新产出具备高度关联性， 增强了研究结 论的科学性和严谨性，有力佐证了资金和人力的重要“突破口”意义。最后本文围 绕着资金投入和人力投入分别从企业、行业和政府三个层面提出相应的对策建 议，为自主创新能力的发展和提高提供科学有效又切实可行的理论依据。 关键词：汽车产业 自主创新能力 指标体系 资金投入 人力投入 ii abstract strong independent innovation ability is the basic premise of chinese automotive industrys sustainable development in the international competition. although the government level, profession level and enterprise level are constantly increasing input, independent innovation ability has been ascend, overall, chinese automotive industry independent innovation ability is still at low level. evaluate the situation systemly, clear each affecting factor and its influence, and then make suggestions are meaningful. this paper make the swot analysis for the situation of the chinese automotive industry, define the advantage ,disadvantage, opportunity and risk by quantitative description and qualitative analysis. then the paper builds a comprehensive evaluation system from innovation investment, innovation development, innovation output and innovation management, and makes a conclusion that capital 1977 年为 119.93 万辆，其中载货汽车 88.36 万辆、载客汽车 22.64 万辆；1985 年为 321.12 万辆,其中载客汽车 223.2 万辆、载客汽车 79.45 万辆（在载货汽车、载客 汽车中，私人汽车 28.49 万辆） ；2007 年为 4358.36 万辆，其中载货汽车 1054.06 万辆、载客汽车 3195.99 万辆（在载货汽车和载客汽车中，私人汽车为 2876.22 万辆） 。千人拥有量，改革开放前（1997 年）为 1.3 辆，改革开放 30 年（2007 年）为 33 辆36。社会保有量、私人汽车拥有量和千人拥有量的巨幅变动，带动 了中国汽车工业的迅猛发展。而且伴随着中国经济的腾飞，人均可支配收入的高 速增长， 拥有 13 亿人口的国内市场已经成为世界汽车工业潜力最大的消费市场。 这给中国汽车工业的自主创新带来了更多的机遇和动力，更广阔的发展空间。持 续加大自主创新投入，以形成自己的核心竞争力，将获得高额的市场回报率和市 场份额。 （3）新能源汽车的契机 油价的不断攀升以及世界各国政府对环境保护的日益重视， 为新能源汽车的 快速发展提供了难得的发展机遇。胡锦涛同志指出：发展新能源汽车，代表世界 汽车业发展的方向，也符合我国的国情。多年来，我们在传统技术上也付出了很 第 3 章 目前我国汽车产业自主创新能力的 swot 分析 20 多努力，但因为基础差，起步晚，望其项背。可喜的是，新能源汽车，为我国企 业工业的发展提供了新思路和新途径，带来的百年不遇的“弯道超车”的良机。国 家“863”项目投入 20 亿元的研发经费，产、学、研几十家机构积极参与，形成了 新能源汽车的科技规划和各种主要技术路线的跟踪研究。 新能源汽车的研发格局 已初步形成，基本跟上全球技术进步的节奏，一些技术甚至已经达到国际领先水 平。 这是一场争夺未来的战争，这是一次少瞬即逝的机遇，尤其在当今全球严重 金融危机和企业行业整体困顿的局势下，新能源汽车作为振兴经济，领跑市场的 亮点也引起各国的重视。“快者得先机”，我国汽车企业应在不放松传统技术路线 的同时， 积极加大新能源企业的倾斜力度。 谁能尽快掌握新能源企业的核心技术， 谁能尽快实现新能源汽车的规模化和产业化， 谁就将成为未来三十年汽车市场的 领跑者。 3.4 挑战分析 （1）外部竞争压力 随着 wto 缓冲期的结束，国内汽车生产企业将承担来自外部的更大冲击。 依据我国加入 wto 时的许诺， 2005 年对进口整车的关税已降至 30%， 进口零部 件关税降至 28%，取消了进口配额制度。2006 年 1 月进口整车关税已进一步降 至 28%，2006 年 7 月 1 日则最终降至了 25%。除以以外，取消发动机股比限制、 取消汽车服务贸易领域限制、取消国产化限制等等承诺条款，使外资汽车企业进 入中国市场的准入门槛更低，竞争压力更小，与此同时，更易于封锁关键技术， 形成技术和市场的双重垄断。 如今的汽车市场已经成为高度饱和的买方市场。全球化的竞争趋势、用户需 求的个性化和多元化使企业的生存环境多变而恶劣。尤其是随着科技的发展和 cad（计算机辅助设计制造技术）等技术的广泛应用，技术推陈出新的速度不 断被刷新。各大汽车生产厂商不断推出新产品占领市场，旧技术越来越快地被市 场淘汰。 当今摆在国内汽车企业面前的问题不但是如何在技术落后的被动局面内 求生存，追赶上国外先进汽车企业的步伐，而且还要与时间赛跑，用最短的时间 山东经济学院硕士学位论文 21 完成先进国家几十年甚至上百年的技术积淀，并予以赶超。 （2）发达国家的技术壁垒 目前，各汽车跨国公司普遍采用的是中外合资或技术合作的方式，来占据中 国市场。外方看重的是中国巨大的市场潜力、廉价的劳动力和本土化所带来的政 策性优势。中方相应的需求是先进的技术和资金。中外合资或技术合作的模式已 经走过来 15 年的历史，中方企业却没有培育出自主开发能力。原因主要由三个 方面：一、汽车跨国公司采用新技术和新产品的普遍规律是：先在本国企业内部 采用，1-3 年后推广至其国外的独资子公司采用，4-5 年后考虑应用于其海外合 资子公司中，即使是几款所谓的“全球同步上市”的创新产品，内在的功效和性能 往往相差较大。通过中外合资或技术合作的方式，即使是已经落后多年的常规技 术， 外方在生产过程中也对其采取严格的保密措施，中方永远不可能得到最新的 技术。因此在国内合资汽车企业中常常出现汽车生产线本土化生产已达 90%以 上，但其中发动机等核心技术仍牢牢掌握在外方手中的情况。 第 4 章 汽车行业自主创新评价指标体系及应用 22 第第 4 章章 汽车行业自主创新评价指标体系汽车行业自主创新评价指标体系及应用及应用 上文自主创新能力现状的 swot 分析中，从 4 个角度对 12 个因素进行了逐 项分析。自主创新能力是一项综合能力，更需要建立全面评价指标体系，用综合 评价方法予以分析和评价。在经济与科技一体化、市场需求多元化的背景下，企 业的自主创新能力在多个环节受到多种因素的共同影响， 而各种因素对企业的影 响又各有不同。因此，有必要结合企业自主创新活动的规律，建立包含各项因素 信息的全面指标体系，并赋予合适的权重，将各项指标的的信息进行综合，从整 体上得出结论。这样不仅可以为投资者提供更加准确全面的投资依据，更可以使 企业了解在自主创新方面的欠缺与不足，不断提高核心竞争力。 4.1 自主创新能力评价指标的构建 根据汽车行业企业自主创新能力评价指标体系的设计思路、设计原则，结合 产品创新的发展趋势，科学合理的构建产品创新能力评价指标体系。 4.1.1 创新评价指标体系的概念 创新评价指标是对创新活动特征的定量描述， 从数量方面反映和度量技术创 新活动的规模、水平、速度、比例和效益等基本事实。不同的指标从不同的角度 反映不同的创新活动现象。而创新指标体系是一个个独立评价指标的加权汇总， 是各种互相关联的评价指标所构成的有机整体。 分析其中各种因素对现象总体变 动结果的作用、方向和影响程度，可以用其认识技术创新活动的全貌和发展的全 过程。创新评价指标为管理部门提供系统、直观的统计信息和决策咨询建议。 4.1.2 构建企业创新评价体系的基本原则 (1)目的性原则 设计创新评价指标体系的目的：一是从整体上了解企业创新活动的现状，分 析影响企业创新的主要因素，从而进行评价及评价结果的分析，找出薄弱环节重 点关注；二是有利于政府及管理部门把握汽车行业内企业创新活动规律，了解本 行业，本区域内企业创新的总体情况，以此为制定相关经济政策法规提供依据。 (2)全面性原则 山东经济学院硕士学位论文 23 创新评价指标体系是对技术创新系统与结构功能和效益的全面评估， 使技术 创新产生的效益不单纯是技术效益，而是技术、经济、科学的综合效益，促进科 技创新和经济社会持续、稳定、协调发展。技术创新是非常复杂的科学技术，对 社会经济产生一系列深远影响。 一个指标体系不可能把技术创新涉及的所有方面 一一列示，但必须能概括技术创新的主要方面和主要内容。 (3)可操作性原则 技术创新指标体系应尽量与国民经济统计数据和国家科学技术进步监测数 据口径相一致，选取的指标必须可计算，具有数据支持，也就是说既要考虑其在 微观层面上是否具有相对广泛的统计记录，确保评价指标体系数据来源的通畅， 又要考虑到可靠的统计数据支持和简单易行的操作运行程序。 创新评价指标设计 要简明扼要、含义明确和科学合理。 (4)可比性原则 一套评价指标体系是同时对若干区域内不同企业的创新能力进行综合评价 时建立的， 因此在选择指标时要才充分考虑到不同企业的差异性和指标体系的兼 容性， 以此成功实现不同区域不同企业创新能力的横向和纵向综合比较。这样的 评价指标体系才具有实用价值和现实意义。 4.1.3 指标体系的建立 国内对企业创新评价指标有代表性的观点和做法主要有以下几种： (1)创新能力论。有学者从技术创新能力角度出发，认为应该通过衡量企业 7 个方面的能力来测度企业技术创新状况，即 r&d 能力，生产能力，组织管理能 力，投入能力，营销能力，财务能力，产出能力。 (2)投入产出论。还有学者从投入产出角度出发，把企业技术创新测度指标 分为创新投入、创新产出指标。 (3)分类测度论。王伟强等学者认为可以通过商品质量、产品研制周期、产 品研制效率、样机生产周期、模具生产周期、工艺准备周期等指标分别测度企业 的产品创新水平和工艺创新水平，再通过综合评价测度企业的技术创新水平。 基于以上目的性、全面性、可操作性和可比性的考虑，本文主要参考了己有 文献对于自主创新能力评价指标体系的研究成果， 并结合了自己对自主创新能力 第 4 章 汽车行业自主创新评价指标体系及应用 24 的理解，从投入能力、研发能力、产出能力和管理能力四个角度设计出一个综合 评价指标体系，并综合考虑到汽车行业自主创新的实际情况和影响因素，选取了 一些既容易取得， 又能较真实地反映企业自主创新能力状况的指标。 如表 5 所示： 表表 5 全面评价指标体系全面评价指标体系 目标目标 子目标子目标 指标指标 企企 业业 自自 主主 创创 新新 水水 平平 创新投入能力 b1 r&d 资产净值 x1 r&d 资金投入强度 x2 r&d 人员投入强度 x3 技术引进与改造支出 x4 人均研发费用 x5 创新研发能力 b2 研发周期 x6 自主创新成品率 x7 研发成功率 x8 创新产出能力 b3 取得专利数量 x9 新产品市场占有率 x10 新产品销售利润率 x11 创新管理能力 b4 创新战略 x12 创新机制 x13 创新倾向 x14 （1）创新投入能力: 1.r&d 资产净值。研发资产净值是对创新研发相关设备的量化。较高研发 资产净值，表面企业从物质基础和硬件方面保障企业未来的研发成果。 2.r&d 资金投入强度。r&d 资金投入强度是 r&d 投入费用占销售收入的 比重。其计算公式如下： & &= rd rd 资金投入 资金投入强度 销售收入 100% 山东经济学院硕士学位论文 25 3.r&d 人员投入强度。r&d 人员投入强度就是研究开发人员占职工总数比 例，从人力资源角度衡量企业投入情况。其计算公式： & &= rd rd 人员数量 人员投入强度 企业职工总数 100% 4.技术引进与改造支出。技术引进与改造支出是披露企业对技术引进和改造 的费用支出。 5.人均研发费用。人均研发费用是将企业研发费用支出分摊至每位职工身 上， 来进行评价。这种用相对数字表述的方法弥补了单纯从绝对数字进行评价的 不足。 例如，某大型汽车生产集团在与某民营汽车企业在自主创新方面进行衡量 时，研发经费支出往往不具有可比性。其计算公式如下： = 该年的研发经费总额 人均研发费用 职工总人数 100% （2）创新研发能力 1. 研发周期。产品研制周期是从产品研制开发到投入市场所用的时间。 2. 自主创新成品率。自主创新成品率为生产产品中自主研发品牌的比例。 其计算公式如下： =自主研发产品数自主创新成品率 产品总数 100% 3. 研发成功率。投入研究开发的产品或技术不一定都能成功，所以产品研 发成功率可作为衡量企业研发水平的一个指标，其计算公式为： = 研发成功正式投入生产的项目数 研发成功率 研究开发项目总数 100% （3）创新产出能力 1.取得专利数量。每年的专利申请数不可能是当年研究开发的成果，而是数 年研究开发的产物，但持续的研究开发活动应该不断出现新发明。研究开发的重 要成果是专利。专利拥有数是衡量研究开发能力的一个有效指标。 2.新产品市场占有率。自主创新的最终结果是靠市场说话的，创新产品市场 占有率反映市场对创新产品的接受程度，直接体现自主创新的效果。其计算公式 第 4 章 汽车行业自主创新评价指标体系及应用 26 为： = 创新产品市场销售额 新产品市场占有率 该产业市场销售总额 100% 3. 新产品销售利润率。新产品销售利润率反映了自主创新成果的盈利能力， 其计算公式为： = 创新产品销售利润 新产品销售利润率 创新产品销售收入 100% （4）创新管理能力。 1.创新战略。汽车产业的自主创新活动必然要有战略指导方针。根据目前汽 车产业创新战略分为以下3种:(1)原始创新(2)集成创新(3)引进、 消化吸收再创新。 没有说哪一种创新方式是最先进的，而其他的就是落后的，而是汽车生产企业要 根据自己的人、财、物的基本情况和历史创新工作的成果，选择最适合于本企业 可持续健康发展的创新方式。 2.创新机制。创新机制主要与创新活动中的人员有关。有效的创新机制能起 到良好的激励作用，使创新人员人尽其才、晋奖刺激、沟通顺畅、合作有效，并 克服激励的短期性和随意性，应予以制度化和规范化。 3.创新倾向。企业的创新倾向主要反映在企业拥有具各创新主动性和前瞻性 的管理层，企业的创新倾向决定了整个企业的创新能力，没有创新的愿望，一切 创新活动都不会发生。 汽车行业指标评价体系的指标中，b1b3 是定量指标。而关于企业管理能 力，主要是从定性角度评价。在具体量化过程中，采用了专家打分法(即德尔菲 法)。 专家打分法是指通过匿名方式征询有关专家的意见，对专家意见进行统计、 处理、分析和归纳，客观地综合多数专家经验与主观判断，对大量难以采用技术 方法进行定量分析的因素做出合理估算，经过多轮意见征询、反馈和调整后，对 汽车行业自主创新能力中的管理能力进行分析的方法。 有关专家根据自己的经验，对不同企业分创新战略、创新机制和创新机制的 实现情况进行打分。然后将不同专家的评分进行累加，再除以专家数，既得到该 山东经济学院硕士学位论文 27 项目的得分。计算公式如下： 1 n i i x x n 式中 i x为各个专家评委的评分；n 为专家总数。 4.2 层次分析法的应用 层次分析法是一种定性与定量相结合的多准则决策方法，广泛应用于多目 标、多准则或无结构特性的复杂评价与决策问题。它是在对复杂问题的本质、影 响因素以及内在关系取得深入分析的基础上，把问题层次化，利用较少的定量信 息将思维过程数字化，从而构建一个层次结构的数学模型。层次分析法模拟人的 思维过程，首先将目标分解，剥离出多个影响因素，并给以量化赋值，然后依据 各因素间的隶属与影响关系， 将影响因素层次化， 再对因素进行两两的对比分析， 按照相对重要性程度构造量化的判断矩阵，并对判断矩阵的运算以形成相对权 重，最后通过对各因素加权汇总实现综合评价目标。 自主创新能力评价系统是一个较为复杂的系统，涉及到多角度的各种因素， 如资金投入强度、研发水平、创新机制等等。面对如此复杂系统，单纯的定性分 析和定量分析都无法实现预定的评价目标， 因此构造层次分析法予以分析评价具 有重要的现实意义。 本文对层次分析法的应用主要分为以下几个步骤，如图 6 所示： 第 4 章 汽车行业自主创新评价指标体系及应用 28 不满意 满意 图图 6 层次分析法步骤层次分析法步骤 第一步：构造层次分析结构 应用层次分析法首先要把评价问题层次化、条理化。一个合理的层次结构决 定了分析结结果的有效程度。结合企业自主创新的实际，我们构造了如图表 5 的三级层次分析结构。最高层 a 代表自主创新水平，中间层包括 4 项，分别是 b1 创新投入能力、b2 创新研发能力、b3 创新产出能力和 b4 创新管理能力。最 下一层包括 x1-x14，为各具体评价子因素。 第二步：各因素打分赋值 开展自主创新相关活动的原始数据搜集工作，对 x1-x14 各因素予以打 分评价。其中，定量的因素通过行业历年统计数据和相关企业的调查问卷整理得 出， 定性数据则对代表企业实地调研，并组织行业内专家和企业管理人员召开评 审会，通过专家打分法取得平均值。 第三步：构造判断矩阵 对各因素评定打分的同时， 对同一层次各子因素的相对重要性也予以两两对 比判断，并用数值合适地表示出来。对数值进行简单筛选整理后取平均值，写成 层次单排序 建立自主创新评价指标体系 构造层次分析结构 各因素打分赋值 构造判断矩阵 判断矩阵的一致性检验 层次总排序 结论评价 山东经济学院硕士学位论文 29 判断矩阵。判断矩阵表示出同层次各子因素的相对重要程度，是层次分析法的基 本信息，也是进行后期权重计算的重要依据。下面简单阐述判断矩阵的建立。 假定上一层次 bk 作为准则， 对下一层次 x1,x2xn 有支配关系， 分析的 目的是确定在统一准则下，x1,x2xn 的相对权重关系，也就是说，针对统 一准则，xi 和 xj 两两之间哪个更重要，重要程度是多少，如何用数值来表示。 一下就是常用的 1-9 标度方法。如表 6 所示： 表表 6 标度赋值标度赋值 序号序号 重要性重要性登记登记 cij 赋值赋值 1 2 3 4 5 6 7 8 9 i，j 同等重要 i 比 j 稍重要 i 比 j 明显重要 i 比 j 强烈重要 i 比 j 极端重要 i 比 j 稍不重要 i 比 j 明显不重要 i 比 j 强烈不重要 i 比 j 极端不重要 1 3 5 7 9 1/3 1/5 1/7 1/9 一般说来，构造的判断矩阵采用图 7 如下形式： 图图 7 判断矩阵形式判断矩阵形式 bk x1 x2 x3 xn x1 x11 x12 x13 x1n x2 x21 x22 x23 x2n x3 x31 x32 x33 x3n xn xn1 xn2 xn3 xnn 第 4 章 汽车行业自主创新评价指标体系及应用 30 其中判断矩阵具有如下性质： （1） xij0 （2） xij=1/xji （3） xii=1 具有如上性质的矩阵被称为正反矩阵。如正反矩阵中，任意 i，j，k 均有 xijxjk=xik，这类矩阵被称为一致矩阵。在对实际问题进行求解分析时，构造 的判断矩阵不一定满足一致矩阵的特性，所以常常需要增加一致性检验。 第四步：判断矩阵的一致性检验 由于分析对象的复杂性、 现有认知水平的局限性以及研究者评价的主观性和 片面性等原因，也许得导致各种判断的不协调，甚至相互矛盾情况的出现。如 a 比 b 重要， b 又比 c 重要的条件下， 出现 c 又比 a 重要肯定是违背逻辑关系的。 因此， 为了有助于研究者检查并保持判断思维的一致性，需要对已构造的判断矩 阵进行一致性检验。 一致性检验的原理是用判断矩阵特征根的变化来得出结论。 当判断矩阵无法 保证具备完全一致性的条件下，特征根也必将发生变化。因此，引入公式 max 1 n ci n ，利用判断矩阵最大特征根以外的其他特征根的负平均数来检测 判断矩阵。 显然，只有 ci=0，1= max =n 时，判断矩阵满足完全一致性。在实际研 究中，往往会出现 max 稍大于 n，其余特征根也接近于 0 的情况，所以需要进 一步引入 ri 和 cr 指标，判断一致性水平是否可信。如表 7 所示，为 1-10 阶判 断矩阵的 ri 值。 表表 7 ri 赋值赋值 阶数阶数 n 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ri 0 0 1.58 0.90 1.12 1.24 1.32 1.41 1.45 1.49 山东经济学院硕士学位论文 31 在计算 cr=ci/ri,如 cr0.1 时，我们仍认定矩阵具备满意一致性。否则， 就需对矩阵进行合理调整。 第五步：层次单排序 层次单排序是指计算本层次元素相对上一层次某元素而言得重要性次序的 权值。 从理论上而言，层次单排序计算问题可能归结为计算相应矩阵的最大特征 根和特征向量的问题。本文采用以下计算判断矩阵特征根及特征向量的步骤： （1） 求得判断矩阵中每一行元素的乘积 mi 1 n j miaij ，i=1,2n （2） 求得mi的 n 次方根wi n wimi （3） 将向量 1,2wntww w正规化 1 n j wi wi wj ，w 1, 2,wntw w为所求的特征向量 （4） 依上计算最大特征根 man n i max i 1 aw nwi （）， i aw（）表示向量 aw 的第 i 个元素 第六步：层次总排序 按照层次结构由上而下逐层计算， 计算出最底层因素相对于目标层的相对优 劣性或相对重要性的排序值，就是判断矩阵的层次总排序问题。 第七步：结论评价 以上步骤可以计算出自主创新评价指标体系各层次各因素的排序权重， 然后 进一步结合各因素的专家打分表进行加权汇总，便可得出结论。 4.3 实证分析 本文采用对中国重汽、潍柴动力、瑞云科信等数十家整车生产企业和零配件 第 4 章 汽车行业自主创新评价指标体系及应用 32 制造企业调查问卷和重点企业调研的方式，确定 x1-x14 各子因素的得分情况。 如表 8： 表表 8 自主创新因子得分自主创新因子得分 目标目标 子目标子目标 指标指标 得分得分 企企 业业 自自 主主 创创 新新 水水 平平 a 创新投入能力 b1 r&d 资产净值 x1 6 r&d 资金投入强度 x2 5 r&d 人员投入强度 x3 5 技术引进与改造支出 x4 7 人均研发费用 x5 5 创新研发能力 b2 研发周期 x6 6 自主创新成品率 x7 7 研发成功率 x8 7 创新产出能力 b3 取得专利数量 x9 6 新产品市场占有率 x10 6 新产品销售利润率 x11 7 创新管理能力 b4 创新战略 x12 7 创新机制 x13 6 创新倾向 x14 8 并对自主创新的投入能力、 研发能力、 产出能力和管理能力利用层次分析法， 确定各子指标对自主创新整体能力的影响权重，构造出判断矩阵。如表 9 所示： 山东经济学院硕士学位论文 33 表表 9-1 判断矩阵判断矩阵 1/5 a b1 b2 b3 b4 b1 b2 b3 b4 1 1/3 1/7 1/3 3 1 1/3 1 7 3 1 3 3 1 1/3 1 表表 9-2 判断矩阵判断矩阵 2/5 b1 x1 x2 x3 x4 x5 x1 x2 x3 x4 x5 1 3 3 1/3 3 3 1 1 1/5 1 3 1 1 1/5 1 1/3 5 5 1 5 3 1 1 1/5 1 表表 9-3 判断矩阵判断矩阵 3/5 b2 x6 x7 x8 x6 x7 x8 1 3 7 1/3 1 3 1/7 1/3 1 表表 9-4 判断矩阵判断矩阵 4/5 b3 x9 x10 x11 x9 x10 x11 1 1/3 1/7 3 1 1/3 7 3 1 第 4 章 汽车行业自主创新评价指标体系及应用 34 表表 9-5 判断矩阵判断矩阵 5/5 b4 x12 x13 x14 x12 x13 x14 1 3 1/3 1/3 1 1/5 3 5 1 对表 9-1 的数据计算可得， max =4.00790136 ，ci=0.0026337877452 ， ri=0.9,cr=0.00292643082810.1,符合一致性检验，其对应的特征向量为： （0.5446966143159，0.1933390313787 ，0.0686253229266 ，0.1933390313787 ） t。 同理，对表 9-2 的数据计算可得 max =5.04173719， ci=0.0104342969376 ， ri=1.12，cr=0.0093163365514 0.1， 符合一致性检验，其对应的特征向量为： （0.1055287131573，0.2814734238890 ，0.2814734238890 ，0.0500510151758 ， 0.2814734238890 ）t。 表 9-3 的 max =3.00702177 ，ci=0.0035108825650 ，ri=1.58， cr=0.00222207757280.1，符合一致性检验，其对应的特征向量为： （0.0879462088191，0.2426369217320，0.6694168694490 ）t。 表 9-4 的 max =3.00702177 ，ci=0.0035108825650 ，ri=1.58， cr=0.0022220775728 金融机构融资 企业自有资金金融机构融资政府支持资金 附录 54 政府支持资金金融机构融资企业自有资金 政府支持资金企业自有资金金融机构融资 金融机构融资政府支持资金企业自有资金 金融机构融资企业自有资金政府支持资金 20 研发团队关键岗位人才来源 自我培养 社会引进 21 研发团队薪酬水平与同行业比较 非常低 较低 持平 较高 非常高 22 关键岗位研发人员人才流失情况 5%以内 10%以内 20%以内 30%以内 50%以内 50%以上 23 从同行业竞争者手中挖掘研发人才的数量 无 5 人以内 10 人以内 15 人以内 20 人以内 25 人以内 25 人以上 24 采用与高等院校和国外公司联合培养或定期公费国外短期培训等方式培养研发人才的努力程度 非常消极 较消极 一般 较努力 非常努力 25 大学本科毕业生进入工作岗位独立承担开发工作的年限 1 年 2 年 3 年 4 年 5 年 26 大学硕士毕业生进入工作岗位独立承担开发工作的年限 1 年 2 年 3 年 4 年 5 年 27 大学博士毕业生进入工作岗位独立承担开发工作的年限 1 年 2 年 3 年 4 年 5 年 28 毕业生掌握技术创新工具方法比较熟练的是 基础工具（cad 等）的使用 计算机仿真分析 产品试验检测工具手段 理论分析 29 毕业生技术创新动手能力是 强 较强 一般 差 很差 30 研发成果相对国内同行业竞争者的超前程度 非常落后 较落后 一般 较超前 非常超前 31 员工对自主创新认同程度 非常不认同 较不认同 一般 较认同 非常认同 32 创新的激励机制是否健全 几乎没有 不太健全 一般 比较健全