（行政管理专业论文）我国城市社区参与的动力机制研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，在社会多元化、政治民主化和城市现代化的 推进下，社区参与逐渐成为中国城市社区建设的新主题和新动力。然而， 我国社区建设中呈现出来的参与不足的现状却令人堪忧，有待进一步解 决。针对这一突出问题，本文采用了案例分析法和文献研究法，在探讨居 民参与社区建设现状的基础上，对我国城市社区参与不足的关键因素一利 益进行了深刻分析，进而提出了解决我国城市社区参与问题的基本对策： 构建一种以利益为核心的动力机制。 本文以社区参与中存在的问题一一社区参与不足作为切入点，倾向于 从最基本的利益分析出发，从广义的角度来分析社区参与主体，并从管理 学的视角，借助管理学的马斯洛需要层次理论、人性假设理论来研究我国 城市社区参与的动力机制，并提出相应的对策。 文章主要分为5 个部分：( 1 ) 绪论。总领全文，介绍了本文研究的意 义，对国内外社区参与相关问题的研究现状进行了述评，还介绍本文的主 要内容、技术路线、主要创性点和社区参与的概念。( 2 ) 社区建设中居民 参与的现状。本部分介绍社区建设的背景，社区建设中居民参与取得的成 绩和存在的问题。( 3 ) 影响居民社区参与的关键因素一一利益。本部分对 利益作出了界定，用“经济人 和马斯洛需要层次理论作为利益的理论基 础，指出单位制消解了居民社区参与的内趋力一- n 益，分析了社区参与 主体的利益需求与矛盾。( 4 ) 构建一种以利益为核心的动力机制。对策措 施主要从：居民的利益社区化和社区参与主体的利益调整两方面入手。( 5 ) 结论。对全文进行总结，探索进一步研究的方向。 关键词：社区参与；居民；利益；动力机制 西南交通大学硕士研究生学位论文第l l 页 a b s t r a c t s i n c et h e19 9 0 s ，t h e r eh a sb e e nag r e a tc h a n g ei na l lt h ec l a s s e so fc h i n a i m p r o v e db y t h e s o c i a l d i v e r s i t y , p o l i t i c a l d e m o c r a t i z a t i o na n d c i t y s m o d e r n i z a t i o n ，c o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o nh a sg r a d u a l l yb e c o m ean e wt h e m e a n dd r i v ef o r c ef o rt h ec o n s t r u c t i o no fc o m m u n i t i e si nc h i n e s ec i t i e s h o w e v e l r e s i d e n t s 。i n a d e q u a t ep a r t i c i p a t i o ni nt h ec o m m u n i t yc o n s t r u c t i o ni s ab i g c o n c e r r la n dt h i sp r o b l e mn e e d st ob es o l v e di nt h ef u t u r e i nr e s p o n s et ot h i s o u t s t a n d i n gi s s u e ，t h ep a p e ra d o p t sac a s e - s t u d ya n a l y s i sa n dd o c u m e n t a t i o n o nt h eb a s i so ft h es t a t u sq u oo ft h er e s i d e n t st op a r t i c i p a t ei nc o m m u n i t y b u i l d i n g ，t h ek e y f a c t o r t h ei n t e r e s t so ft h ei n s u f f i c i e n t c o m m u n i t y p a r t i c i p a t i o n i s a n a l y z e dp r o f o u n d l y , t h e nt h ec o u n t e r m e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n s o fc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o ni s p r o p o s e dw h i c hi s t ob u i l da m o t i v a t i o nm e c h a n i s mc e n t e r i n ga r o u n dt h ei n t e r e s t si nt h i sd i s s e r t a t i o n b a s e do nt h ep r o b l e mo fi n s u f f i c i e n tc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n ，t h i sp a p e r s t a r t sf r o mt h ea n a l y s i so ft h em o s tb a s i ci n t e r e s t s ，a n a l y z e st h ec o m m u n i t y p a r t i c i p a n t s f r o mab r o a d p e r s p e c t i v e ，s t u d i e s t h em o t i v a t i o n s y s t e mo f c o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o ni nc h i n a sc i t i e sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fm a n a g e m e n t ， w i t ht h ea i do f m a s l o w sn e e dh i e r a r c h yt h e o r ya n dt h et h e o r yo fh u m a n n a t u r ea s s u m p t i o n s ，f i n a l l yt h ea u t h o rp r o p o s e sa p p r o p r i a t ec o u n t e r m e a s u r e s t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t o f i v e p a r t s ：i i n t r o d u c t i o n i tm a k e sab r i e f i n t r o d u c t i o no ft h es i g n i f i c a n c eo ft h i sp a p e lc o m m e n t so nt h ec u r r e n ts t u d yo f d o m e s t i ca n df o r e i g nc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n t h i sp a p e ra l s oi n t r o d u c e st h e m a i nc o n t e n t s ，t e c h n i c a l l i n e s ，m a j o rp o i n t so ft h ec o n c e p ta n dc o m m u n i t y p a r t i c i p a t i o n t h ec u r r e n ts i t u a t i o no fr e s i d e n t s p a r t i c i p a t i o ni nc o m m u n i t y c o n s t r u c t i o n t h i ss e c t i o nd e s c r i b e st h e b a c k g r o u n d o f c o m m u n i t y c o n s t r u c t i o n ，a c h i e v e m e n t sa n de x i s t i n gp r o b l e m si nr e s i d e n t s p a r t i c i p a t i o n i i i t h ek e yf a c t o rt h a ta f f e c t sr e s i d e n t s p a r t i c i p a t i o n i n t e r e s t s t h i ss e c t i o n d e f i n e st h e c o n c e p t o f i n t e r e s t s ，u s i n g ”e c o n o m i cm a n ”a n dm a s l o w s h i e r a r c h yt h e o r yo fn e e d sa st h et h e o r e t i c a lb a s eo fi n t e r e s t s , p o i n t so u tt h a tt h e u n i ts y s t e md i s p e l st h em o t i v a t i o no fr e s i d e n t s c o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n i n t e r e s t sa n da n a l y z e st h em a i nd e m a n d sa n dc o n t r a d i c t i o n so fi n t e r e s t s t o b u i l dam o t i v a t i o nm e c h a n i s mc e n t e r i n ga r o u n dt h ei n t e r e s t s c o u n t e r m e a s u r e s m a i n l yf o c u so nt h ef o l l o w i n gt w op o i n t s ：t h ec o m m u n i t i z a t i o no f r e s i d e n t s i n t e r e s t s 锄dt h ea d j u s t m e n to ft h em a i np a r t i c i p a n t s i n t e r e s t s vc o n c l u s i o n d r a 、vac o n c l u s i o na r e rd e t a i l e da n a l y s i sa n de x p l o r et h ed i r e c t i o nf o rf u r t h e r s t u d y k e yw o r d s ：c o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n ；r e s i d e n t ；i n t e r e s t s ；m o t i v a t i o ns y s t e m 西南交通大学曲南父通大字 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密曲，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“ ) 学位论文作者签名：弘使簧 日期：枷急 指删币躲王f p 挚 ，r 一一ji j 日期：z - d , 908 7 ，2 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工 作所得的成果。，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和 集体，均己在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由 本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 创新点一：本文在学术界基于对社区参与的研究大多以政治学和社会 学的理论分析为主的研究成果中另辟蹊径，从管理学的视角，借助管理学 t 的马斯洛需要层次理论、人性假设理论来研究我国城市社区参与的动力机 制，对已有的社区参与研究具有补充意义。 f 创新点二：学界对社区参与的研究主要是从狭义的角度来进行界定社 区参与主体的，认为社区参与即指社区居民的参与。而从较为广义的角度 来进行界定社区参与主体的关注不多。本文认为社区参与主体不只是社区 居民，还包括社区建设的其他参与方，如政府、社区组织、驻社区单位， 它们之间相互作用，相互影响。从广义的角度来分析社区参与主体，有利 于正确开展社区工作，有利于社区自治和民主建设。 创新点三：许多学者从不同角度对社区参与不足的问题做了分析。对 于解决社区参与不足的措施，众说纷纭。本文针对其根源性的原因一一利 益，提出促进居民的社区参与行为最根本的在于构建一种以利益为核心的 动力机制。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 进入2 0 世纪9 0 年代，中国社会的各个层面正在发生着深刻的嬗变。 伴随着市场经济发展而来的城市社会变迁，我国开始了一场由政府规划和 社区需求拉动的城市社区建设运动。在这场运动中，动员社区居民、社区 组织及非政府组织等力量共同参与社区治理是其目标之一，而社区参与问 题也受到政府和学界的关注和重视。 1 1 问题的提出与研究意义 我国2 0 世纪8 0 年代以来，特别是进入9 0 年代以后，随着改革开放 的深入和经济、社会的不断发展，我国城市现代化进程不断加快，城市管 理体制面对城市不断出现的新情况、新问题表现出诸多不适应，需要我们 去改革、去创新。社区，作为城市基层管理组织，正是在这样的情况下应 运而生的。原来由政府和企事业单位包揽的管理与社会服务职能开始分化 并逐渐回归于社会及社区，社会成员原有的“单位人”减弱并逐渐向“社 会人 过渡，社区成为管理社会的一个重要载体。 2 0 0 0 年1 1 月民政部关于在全国推进城市社区建设的意见中提出： 社区建设是指在党和政府的领导下，依靠社区力量，利用社区资源，强化 社区功能，解决社区问题，促进社区政治、经济、文化、环境协调和健康 发展，不断提高社区成员生活水平和生活质量的过程。也就是说社区建设 的目标之一，即在政府指导与社会共同参与的基础上，合理配置社区资源、 大力发展社区事业，努力建设管理有序、服务完善、环境优美、治安良好、 生活便利、人际关系和谐的新型现代化社区。显然社区建设的这一目标十 分重视社区的广泛参与作用，从某种意义上讲，社区参与程度是决定社区 建设成败的主要因素。 随着我国社区建设的进一步深入，作为社区建设内在推动力的社区 参与逐渐引起社会的关注。社区参与不仅是社区建设健康发展的动力源 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 泉，而且是衡量社区建设成败的关键性指标。目前，国内相关理论、实证 研究和各大中小城市社区参与实践表明：我国社区参与呈现出来的参与不 足的现状令人堪忧。一方面，由于各种主客观因素的制约，我国城市社区 的居民参与还处于一个初级阶段，严重制约了其参与社区治理的进程，情 况堪忧；另一方面，我国社区居民参与的诸多问题已经成为制约社区治理 顺利推进的“瓶颈 ，使得社区与居民之间、社区管理者与社区居民之间 的利益矛盾得不到有效地协调，社区治理矛盾丛生，举步维艰。 社区参与不足是城市社区建设实践中普遍存在的一个不容忽视的问 题。建设和谐社区任务的提出，使社区参与日益凸显为社区建设必须面对 和迫切解决的重要问题之一。而就目前而言，在我国社区研究中，针对社 区参与的研究并不多见，本文就是源于对社区参与的关注与思考，以社区 参与中存在的问题作为切入点，倾向于从最基本的利益分析出发，从管理 学的视角，对社区参与的动力进行研究。因此，研究社区参与的动力机制 不仅具有重要的理论意义，而且对我国社区建设的实践也具有重大的指导 作用。 1 2 国内外相关研究现状及文献综述 目前，社区发展、社区建设己成为国内外理论界和政策研究者关注的 热点。早在1 9 5 2 年，联合国经济社会理事会就通过了“社区开发计划”， 旨在加强社区间的联系，充分发挥社区成员的积极性，利用社区自身的活 力来提高社区经济与社区发展水平，改善居民生活，解决社区内的社会问 题。1 9 5 5 年，联合国社会局出版了通过社区发展促进社会进步的专 题报告，其中指出，社区发展的目的是通过动员和教育社区内居民积极参 与社区和国家建设，充分发挥创造性，与政府一起改变贫穷落后的状况。 1 9 6 9 年，联合国大会发表了社会进步与发展宣言，指出公民参与是社 会发展进程中不可或缺的部分；并在1 9 7 1 年发表了广泛参与、1 9 8 1 年出版了广泛参与作为一种战略推动社区层面的行动和国家的发展， 对社区参与进行了详细阐述，足见社区参与在国际上受到了高度重视。从 1 9 8 6 年民政部推行社区服务开始，1 9 9 1 年5 月，民政部又借鉴国外社区 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 建设实践，明确提出了“社区建设 的概念；1 9 9 8 年，国务院政府体制 改革方案确定民政部在原基层政权建设司的基础上设立基层政权和社区 建设司，进一步推动了社区建设在全国的发展。2 0 0 0 年底，中共中央办 公厅、国务院办公厅转发了民政部关于在全国推进城市社区建设的意 见，开始全面推进城市社区建设。 在政府推动社区建设、社区发展不断深入的同时，学术界对社区建设 也开始有了较多关注。从最近十年有关城市社区建设、社区发展、社区自 治以及市民社会等相关主题研究文献看，社会学、政治学、社会工作等学 科均对这一历史进程投入了较多研究。很多学者认为推动中国社区建设主 要有两个原动力，一个是政府自上而下的规划推动力，另一个是社区自下 而上的需求拉动力。学者们大多认为这两个方面力量的推动，必然会出现 社区各方的广泛参与，导致社区的民主化，而这也正是社区建设或社区发 展的目标。 从目前收集的有关资料来看，国内外学术界直接以社区居民参与为主 题的著作较少。本人所搜集到的与论文研究专题相关的著作多以公民参与 为主题。国外专著最相关的是：公共决策中的公民参与：公共管理者的 新技能与新策略( 约翰克莱顿托马斯著，孙柏瑛等译，2 0 0 5 年) 。 国内著作最相关的为：现代公共行政中的公民参与( 李图强，2 0 0 4 年) 。 具体来说，这两本专著虽然是以公民参与为主题，但鉴于公民参与和居民 参与的相通性，两本专著关于公民参与比较系统的研究对本文展开对居民 参与的研究提供了较多的知识储备。特别是前者提出，不能将对公民参与 的研究仅仅局限于一般性的阐述公民参与的必然性和重要性上，不能盲目 的谈扩大居民参与，而必须进一步理性的分析公民参与的优点和内在缺 陷，这点弥补了我国国内研究的不足。后者的主要贡献则在于在对以往公 共行政理论梳理的基础上，合成了公民参与理论，并构建了一种相对理想 的民主治理模式。 而其他与该主题相关的内容，多散见于少数以社区治理、社区发展为 主题的著作中，或以社区参与为主题的学术论文中。具体说来，涉及社区 参与的学术论文相对较多，在此就不一一赘述。而涉及社区参与的主要著 作如下：社区概论( 于显洋，2 0 0 6 ) ，上海治理与民主( 林尚立，郭 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 定平，2 0 0 5 ) ，中国基层社会重构社区治理研究( 潘晓娟，2 0 0 4 ) ，社 区自治：自组织网络与制度设置( 陈伟东，2 0 0 4 ) ，都市社会的微观再 造中外城市社区比较新论( 叶南客，2 0 0 3 ) ，居委会与社区治理一 一城市社区居民委员会组织研究( 王邦佐，2 0 0 3 ) ，社区民主与治理： 案例研究( 林尚立，2 0 0 3 ) ，张玉枝著的转型中的社区发展政府与 社会分析视角( 张玉枝，2 0 0 3 ) ，社区行政( 窦泽宪，2 0 0 3 ) ，徐勇、 陈伟东等著的中国城市社区自治( 徐勇、陈伟东，2 0 0 2 ) ，转型中的 城市基层社区组织( 雷洁琼，2 0 0 1 ) ，社区发展论( 徐永祥，2 0 0 0 ) 等。他们从不同的角度对居民社区参与进行了一些有益的探讨。例如：叶 南客通过对我国城市居民社区参与的历程的分析提出了居民社区参与的 体$ o g , j 新；张玉枝从社区发展中政府管理与居民参与的关系的角度阐述了 居民参与在社区发展中的作用；徐勇、陈伟东等用宁波市海曙区社区参与 的个案为例说明了居民的组织化参与对推动居民社区自治的重要作用；王 邦佐从居民参与居委会选举的角度阐述了居民对居委会建设和社区发展 的重要作用；徐永祥从居民社区参与和社区自治的关系的角度论述了居民 社区参与对社区自治的重要推动作用；窦泽宪从居民社区参与和社区治理 的关系的角度论述了居民社区参与对社区治理的重大意义。但综合上述各 位学者对居民社区参与的研究成果，不难发现目前关于社区建设和发展的 研究中，对居民社区参与关注不多。 具体来看，目前国内对社区居民参与的研究，无论是在上述著作中， 还是在学术论文中，主要都是从两个层面展开的： 第一层面为纯粹的理论分析研究。这是在学理层面上展开的，以文献 研究为主。 第一，学科背景。分析的学科背景主要为政治学和社会学，其他学科 鲜有介入。但这两个学科分析的出发点有所不同，政治学角度的分析是从 社区权力来谈政府与社区或社会的关系，从草根民主来分析社区治理或社 区管理的问题，重在讨论社区自治与公民在社区参与中的政治参与问题， 因而多采用并强调“公民 这一关键概念，而非一般所说的居民或群众( 王 邦佐，2 0 0 3 ；魏娜，2 0 0 2 ；孙柏瑛，2 0 0 1 ；徐勇，2 0 0 1 ) 。而社会学角度 的分析则主要是从居民社区意识或归属感的不足为切入点，从建构社区文 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 化和社区认同角度来分析居民社区参与不足的原因( 李炜，2 0 0 2 ；张戟晖， 2 0 0 2 ；马卫红，2 0 0 0 ；朱孔芳，2 0 0 0 ) 。但两者都试图从市民社会这一理 论视角来分析，其分析的框架略有区别，但殊途同归。 第二，比较研究，多是提供一些居民参与的国际经验( 叶南客，2 0 0 3 ； 郭羽，2 0 0 3 ；陈启能，2 0 0 2 ；候玉兰，2 0 0 0 ) 。另外，还有部分文章从各 个侧面来探究和居民参与相关的具体问题，如具体探讨了社区居民参与的 内涵外延、组织体制、动力机制、历史沿革、地位角色、现状问题、原因 对策等问题( 卢汉龙，2 0 0 4 ；刘娴静，2 0 0 4 ；陈万灵，2 0 0 4 ；肖富群，2 0 0 4 ； 马西恒，2 0 0 4 ；李玮，2 0 0 4 ；陈伟东等，2 0 0 3 ；崔彩周，2 0 0 2 ；王骥洲， 2 0 0 2 ；张卫，2 0 0 1 ；叶南客，2 0 0 1 ) 。 另一层面的研究为政府操作层面的政策研究。这一层面较少有理论上 的研究，大多数为实证调查研究。如在上海、北京、沈阳、南京、武汉等 地有关政府研究部门或街道开展的社会调查及其对策分析，此研究多以了 解实际情况为今后制定相关政策提供依据为主。调查方法分别为问卷调查 或个案调查，或两者相结合。主要也是从政治学( 社区民主参与) 和社会学 ( 社区参与意愿) 两方面角度或综合分析展开( 张红霞，2 0 0 4 ；汤艳文，2 0 0 4 ； 王小章等，2 0 0 4 ；徐艳，2 0 0 3 ；陈家喜，2 0 0 3 ；林尚立，2 0 0 3 ；李雪萍等， 2 0 0 2 ；孙柏瑛等，2 0 0 1 ；王刚等，2 0 0 1 ；张亮，2 0 0 l ；陈伟东，2 0 0 0 ；马 卫红等，2 0 0 0 ；徐中振，2 0 0 0 ) 。 与本研究主题相关的居民参与的相关研究状况大致如下： 第一，社区居民参与之背景。我国目前国内对社区参与的研究，大多 是从社区建设的探讨开始的。多数学者都认为来自基层的需求与来自宏观 层次的需求汇合，就促使了我国城市社区建设的迅猛发展。他们认为这两 个方面力量的推动，必然会出现社区各方的广泛参与，导致社区的民主化， 而这也正是社区建设或社区发展的目标( 叶南客，2 0 0 1 ；李婷玉，2 0 0 1 ) 。 第二，社区参与内涵的界定。从狭义上理解，社区参与即指社区居民 的参与( 陈雅丽，2 0 0 2 ；杨荣，2 0 0 2 ；张亮，2 0 0 1 ；张卫，2 0 0 1 ；王刚， 1 9 9 9 等) 。从广义的角度来界定，社区参与指社区建设和发展中的参与行 为和参与过程。显然在这里，社区参与主体就不只是社区居民，还包括社 区建设的其他参与方，如政府、自治组织、中介组织、社区内企事业单位 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 等( 王骥洲，2 0 0 2 ) 。此外，学者们还对社区参与的形式、途径、范围 及程度等问题进行了探讨。 第三，社区居民参与的现状及问题。关于社区居民参与的状况多针对 不同的社区，而且对北京、上海等社区建设搞的较好的大城市研究较多， 因此学者们的分歧较多，但基本观点一致。一方面，他们认为居民参与较 前呈现良好的发展态势；但另一方面，居民参与的诸多问题不容忽视。 第四，社区居民参与问题出现的原因。学术界大致有以下观点：一是 从居民角度来说。认为居民的社区意识、参与观念欠缺、参与能力不够、 参与渠道不畅等是导致居民参与总体水平和积极性不高的主要原因。二是 从政府角度来说。政府同时存在错位和缺位的问题：( 1 ) 地方政府和基层 政府将行政手段作为社区建设和发展的主要推动力，在社区层面仍然保留 全能政府的特点，把广大居民作为动员的对象而非参与的主体看待；( 2 ) 政府应该提供的社区参与的制度化环境不完善也挫伤了居民参与的积极 性。三是从社区中介组织角度来说。( 1 ) 社区居委会的严重的职能错位。 ( 2 ) 其他社区组织的力量薄弱。一是从社会学的角度进行分析的，后两 者是从政治学的角度进行分析的。 第五，解决社区居民参与问题的对策。针对以上所描述的社区参与中 所出现的问题和原因，大多数研究者都从各自的角度进行了解释，并提出 了相关的对策建议。一是通过培育和增强公民的社区意识和归属感，提高 其参与意识，使其主动融入到社区参与中来，并通过培养社区工作者和加 强法制化等手段改善居民参与能力不够和参与渠道不畅等参与条件不足 的问题( 杨荣，2 0 0 2 ；李婷玉，2 0 0 1 ；张亮，2 0 0 1 ) ；二是提高社区管理的 自治性，使政府还权于社区，并积极推进居民参与的体制创新，如组织体 制，教育机制，投入机制和保障机制等( 叶南客，2 0 01 ) ；三是积极培育各 种社区中介组织，介入社区服务机制，使居民参与组织化，服务方法专业 化( 杨荣，2 0 0 2 ；李婷玉，2 0 0 1 ) 。 通过对上述相关文献的搜索整理，本文作者认为目前的研究仍存在以 下问题： 第一，目前的研究大多在理论深度的挖掘上有所欠缺，缺少宏观的理 论框架指导。尤其在学理研究上，所借用的理论也大多是市民社会、第三 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 部门、公共领域、社区治理等理论，大多以政治学和社会学的理论分析为 主，缺乏多学科的理论融合分析，许多应该介入的学科解释没有加入进来， 如管理学、经济学、行为科学的视角就较缺乏。 第二，多数研究者对社区参与的理解仅作较为片面和狭义的理解，即 只从居民的社会性事务的参与角度来分析社区参与，而作广义理解研究的 较少，即社区参与是一个参与主体与客体多层次、多元化的一个综合概念。 不论是理论界还是实务界都缺乏这一大手笔的认定，因而研究的学术意义 和社会价值就显得大为降低。这一点在实证研究中显得尤为明显，因为目 前对社区参与的问卷调查其调查的指标较为简单，且浮于表面，缺乏一定 的深度和广度，其指标体系更是不尽全面和完善。 从上述我国学术界研究城市社区建设中居民参与问题的现状中，我们 可以看出无论在学理层面还还是实证层面上，内容都过于庞杂，缺少系统 性，而且对于居民参与问题的核心即居民参与的内趋力( 利益) 研究不够， 而利益分析在揭示人类行为的内在动力和社会现象的根本来源方面有着 不可或缺的重要地位。因此，所提出的扩大居民参与的对策也未能抓住此 核心问题，而流于表层，难以深入。 1 3 研究目标、研究内容、技术路线及创新点 1 3 1 研究目标 自开展社区建设以来，各地区普遍存在着社区参与不足的问题，基于 对存在问题的根本原因分析，探寻促进居民社区参与的对策措施，试图构 建一种以利益为核心的动力机制。 1 3 2 研究内容 本文旨在通过对社区参与问题相关理论的整理分析，借鉴国内学者的 研究成果，并结合管理学的相关理论，探讨社区居民参与不足的原因及对 策。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 文章主要分为5 个部分： ( 1 ) 绪论。总领全文，介绍了本文研究的意义，对国内外社区参与 相关问题的研究现状进行了述评，还介绍本文的主要内容、技术路线、主 要创性点和社区参与的概念。 ( 2 ) 社区建设中居民参与的现状。本部分介绍社区建设的背景，社 区建设中居民参与取得的成绩和存在的问题。 ( 3 ) 影响居民社区参与的关键因素一- - n 益。本部分对利益作出了 界定，用“经济人 和马斯洛需要层次理论作为利益的理论基础，指出单 位制消解了居民社区参与的内趋力一一利益，分析了社区参与主体的利益 需求与矛盾。 ( 4 ) 构建一种以利益为核心的社区参与动力机制。对策措施主要从： 居民的利益社区化和社区参与主体的利益调整两方面入手。 ( 5 ) 结论。对全文进行总结，探索进一步研究的方向。 1 3 3 研究技术路线 1 3 4 主要创新点 i 提出相应的对策 创新点一：本文在学术界基于对社区参与的研究大多以政治学和社会 学的理论分析为主的研究成果中另辟蹊径，从管理学的视角，借助管理学 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 的马斯洛需要层次理论、人性假设理论来研究我国城市社区参与的动力机 制，对已有的社区参与研究具有补充意义。 创新点二：学界对社区参与的研究主要是从狭义的角度来进行界定社 区参与主体的，认为社区参与即指社区居民的参与。而从较为广义的角度 来进行界定社区参与主体的关注不多。本文认为社区参与主体不只是社区 居民，还包括社区建设的其他参与方，如政府、社区组织、驻社区单位， 它们之间相互作用，相互影响。从广义的角度来分析社区参与主体，有利 于正确开展社区工作，有利于社区自治和民主建设。 创新点三：许多学者从不同角度对社区参与不足的问题做了分析。对 于解决社区参与不足的措施，众说纷纭。本文针对其根源性的原因一- n 益，提出促进居民的社区参与行为最根本的在于构建一种以利益为核心的 动力机制。 1 4 社区参与的概念 在我国当前城市社区建设中，社区参与是指社区居民个体或群体参与 社区公共事务决策、管理和监督，对社区责任的分担和成果的分享，它使 每个居民都有机会为谋取社区共同利益而施展和贡献自己的才能。 政治学意义上的居民参与一般包括三个基本要素，即“谁来参与”、 “参与什么 和“怎样参与”，它们构成了居民参与的内在结构。要准确 把握居民参与的概念，应对以上三个要素进行剖析： ( 1 ) “谁来参与”即参与的主体是谁。目前社区参与的主体大体可分 为四类：社区居民、政府、社区组织和驻社区单位。在这四类主体中，社 区居民参与的地位最为重要。因为人是社区建设中的决定性因素，没有社 区居民的参与，再丰富的物质资源也不可能得到利用，更谈不上社区与人 的和谐发展；政府主要承担公共服务覆盖到社区的责任；社区组织则是社 区治理行动最关键的环节：驻社区单位负有共享其内部的服务设施资源的 责任。社区参与问题是事关社区各参与主体的利益问题，需要通过动员、 参与和组织等行动来调动相应的利益主体的积极性。在社区利益调整过程 中，政府首先要当好动员者，驻社区单位要当好参与者，社区组织要抓好 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 组织实施工作，共同发展社区公共服务和推动社区资源整合，满足社区服 务需求，处理好社区主体之间的利益问题。 ( 2 ) “参与什么”即参与的客体或者说参与的内容都有哪些。根据参 与事物的属性不同，居民参与可分为政治性参与和非政治性参与两大类。 政治性参与是指与国家政治事务有关的公共性参与，l ：t - , 女r i 根据政府安排选 举各级人大代表，贯彻党和政府相关法令等等。非政治性参与是指与居民 日常生活和社区权力运作相关的事务性参与，i z 女i l 组织社区文体活动、社 区治安的参与、居务公开、居委会选举等。当前非政治性参与是居民参与 的主要内容，但随着“单位 体制改革的不断深入，政治性参与的内容也 在不断增多。 ( 3 ) “怎样参与”即参与的形式或者说参与的途径是什么。根据参与 身份不同，居民参与方式主要包括个体参与和组织参与；当前，个体参与 主要体现为以个体身份参与各种邻里组织( 居民小社团) 以及以个体身份 参与社区居委会、居民代表大会、居民小组长选举等；组织参与主要是居 民通过社区居委会、党组织、居民代表大会、协商议事委员会等参与政治 事务、社区事务的治理。根据参与制度化水平，分为制度化参与和非制度 化参与。制度性参与是指社区居民在既定制度规范内的参与活动，常见的 形式有选举、表态、执行、管理、决策、监督、观察等。非制度性参与是 指社区居民超越既定制度规范的参与活动，常见的形式有议论、投诉、抗 议等。不同的参与主体因参与内容之不同而采用不同的参与形式。比如居 民参与社区居委会的选举属于决策类制度性参与，社区居民响应居委会号 召为灾区捐款捐物，则属于执行类制度性参与；居民不满社区内私搭乱建 行为，向居委会反映得不到回应，多人聚集议论或者提出抗议，借此向居 委会施压，则属于非制度性居民参与。 根据上述对居民参与概念和结构的分析可以看出，居民参与的本质是 社区的权利和义务的关系。社区不是一个行政管理单位，而是一个接受政 府指导的自治体，居民之间的权利和义务是统一的，他们在平等分享社区 建设成果的同时，也必须承担相应的责任；居民参与的过程既是分享权利 的过程，也是了履行义务的过程。 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 第2 章居民参与社区建设的现状 目前，我国城市社区建设虽然取得了一些成绩，但也存在一些不容忽 视的问题。居民作为社区建设的主体和社区利益的分享者，却不能有效地 参与到社区治理中来，真正发挥其应有的功效。居民参与从总体上说尚处 于一个初级阶段，社区尚未成为一个把居民凝聚起来的社会共同体，普遍 存在着社区居民参与不足的问题。 2 1 社区建设的背景 无论是探讨居民参与的现状问题，还是探究现状问题背后的原因，都 不能离开社区建设和社区治理的背景单独来谈。离开社区建设和社区治理 的背景来谈居民参与，只能是无本之木，无水之源，难免流于表层。因此， 探讨居民参与这一主题的研究大多是从社区建设的探讨开始的。对我国城 市社区建设的背景分析，自然就成了讨论的起点。七十年代以后，由于计 划经济的内在缺陷，政府开始推动向市场经济转型。这一改革从社会结构 上看，其深刻影响在于传统“单位制”的解体，具体表现在： 国有企业的改革，使得企业与工人的关系向单纯的经济契约关系 转变，企业开始退出社会服务和社会福利领域； 非公有经济的迅速发展，使数千万城镇社会成员游离于传统单位 体制之外，从一开始就属于“非单位人员； 城市企业改革和结构调整造成大量的失业下岗人员，部分企业甚至 破产倒闭，导致相当多的人成为“脱单位人员 1 ； 随着人口老龄化，出现越来越多的离退休人员。 随着“单位制”的弱化，单位日益退出社会服务领域，以及“单位外 人员 、下岗人员的增加，城市中出现了一系列新的社会问题：一是政府 1 费孝通：中国现代化城市对社区建设的再思考。上海市社会科学联合会等：上海社区发展报 告( 1 9 9 6 - 2 0 0 0 ) ) 。上海：上海大学出版社，2 0 0 0 年版，第5 页 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 无法对社会成员进行社会整合，在城市管理中面临着社会失序、社会失控 等问题，例如城市流动人口、城市犯罪、各种非法组织的出现等等；二是 城市社区建设和社会服务的缺失：随着政府和单位退出其负责的住房、卫 生、娱乐、福利等领域，居民的休闲娱乐、住房维修、社区环境、社会保 障都出现了很多问题，许多社区居民的公共服务出现了“真空 ，居民由 于社区环境、物业管理纠纷等也经常出现群众性事件。 在这种背景下，政府开始提出和推动社区建设。1 9 8 6 年，为配合城 市经济体制改革，民政部首先倡导社区服务，旨在城市开展以民政对象为 主的福利服务和便民利民服务。1 9 9 1 年5 月，民政部借鉴国外社区建设 实践，明确提出了社区建设概念；1 9 9 8 年，国务院政府体制改革方案确 定民政部在原基层政权建设司基础上设立基层政权和社区建设司，进一步 推动了社区建设在全国的发展。2 0 0 0 年底，中共中央办公厅、国务院办 公厅转发了民政部关于在全国推进城市社区建设的意见，开始了全面 推动城市社区建设和社区改制的进程。 2 2 居民参与社区建设的现状和问题 一方面，居民参与正呈现出良好的发展态势。 从1 9 9 5 年上海市“二级政府、三级管理 的改革探索到石家庄市的 简政放权，从1 9 9 9 年民政部设立社区建设实验区到在全国各个城市的推 广，居民参与始终是城市社区建设的重要内容。各地实践表明，当前我国 城市居民参与社区建设的领域越来越广，人数越来越多，积极性越来越高， 社会效益也越来越显著。这集中表现在以下四个方面： 首先，居民参与渠道有所拓宽。除了三年一次的居民委员会选举外， 日常议事和决策的参与制度也有所完善。北京、上海等地都开展了居民直 接选举居委会的试点工作，并准备大面积推广。沈阳、武汉等地在社区内 普遍建立了由社区居民和社区单位代表组成的社区成员代表大会，每年定 期召开会议，讨论决定社区内的重要事项。 其次，居民参与的形式和内容得以扩展。从参与形式来看，居民不 再只是被动地响应居委会的号召、执行居委会的决定，已经可以通过自己 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 的代表主动地参与到社区公共事务的决策中来；从参与的内容来看，不再 仅限于一些简单的健身娱乐活动，而是逐步向社区政治( 如选举) 、社区文 化、社区服务、社区治安、社区环境等多方面发展。 再次，居民参与的制度化和组织化方面进行了深入的探索，建立了 一大批社区志愿者组织，培育促进了一些社区中介组织的建设，从而推进 了社区建设中互助型组织结构的完善和规范化发展 最后，社区参与建设引起全社会的关注和党中央的重视，一个社区自 治的社会氛围正在形成。从中央到地方，从政界到学界都一再谈到社区建 设问题，公安、卫生、体育、文化、劳动保障等部门，都结合各自职能把 工作落实到社区，适应社区自治所带来地新变化。 另一方面，居民参与发展空间巨大，情况不容乐观。 我国城市社区的居民参与从改革开放初期的被动参与时期，发展到 2 0 世纪8 0 年代中期以来的弱参与时期，虽然呈现出比较积极的发展形势， 但由于我国提出社区建设的时间不长以及受各种因素的影响，因而在各地 社区建设的实践过程中，不可避免地面临着诸多的问题。居民参与中仍客 观存在许多不容忽视的问题值得我们去思考。总体来说，我国当前的社区 发展和建设，普遍存在着社区居民参与不足的问题。根据相关调查研究的 结论，主要体现在三个方面： 第一，参与主体方面，总体参与率较低，参与不平衡 近几年来对居民社区参与状况的多次调查都反映出大多数人不愿参 与社区事务。根据2 0 0 6 年7 月民盟调研小组对成都市市区4 4 6 个社区的 抽样调查结果显示：只有2 4 的居民表示“乐于参加 或“愿意经常参 加 社区内各种活动或事务。因此，如何调动居民的参与热情己是摆在从 事社区工作的街道、居委会干部和工作人员面前的一个难题。 首先，表现在年龄、职业、婚姻等基本社会特征上。 ( 1 ) 从年龄上看，老人、青少年参与多，中青年参与少。参与社区活 动的主要人员是一老一少，“老 主要是指离退休的老干部、老党员和工 厂企业老职工等，“少 主要是指在校的中小学生。据统计，参与社区活 动的人员中将近7 0 的人是离退休人员，中小学生占了1 0 左右，中青年 仅占2 0 ，而且如果没有单位强制性组织参与，中青年的比例将会更低。 西南交通大学硕士研究生学位论文第14 页 ( 详见表2 - 1 ) 。 表2 1 不同年龄居民的社区参与频度 人数均值标准差青年人中年人老年人 青年人 1 0 32 8 3 中年人 1 4 03 2 3 出 老年人 2 0 33 4 0 木 注：木说明行为与列对应的两类别之间均值存在显著差异，p o 0 5 。 资料来源：雷洁琼：转型中的城市基层社区组织，北京：北京大学出版社，2 0 0 1 年，第1 8 9 页。 如表2 - 1 所示，中年人( 3 5 岁一5 4 岁) 和老年人( 5 4 岁以上) 的社区参 与频度没有显著差异，两者略高于一般水平且明显高于青年人的社区参与 频度。青年人的社区参与频度略低于一般水平。这也在一定程度上说明， 年龄特征与社区参与频度的关系近似于线形正相关，即：居民年龄越大， 主要是进入中年期后，其社区参与频度越高( 详见实例1 ) 。 实例1 1 ： 7 8 岁了，但是胖大爷还在满怀激情地四处奔波着。这几天，他 加入了北三巷的“老年军我们小区要维权，全体居民要团结。”这些 数量不多的中老年居民聚在了一起，共同起草了告全体业主书。 在北三巷采访，我几次接触了这支“老年军：71 3 ，北面即将新 开的餐饮店开始在