（工商管理专业论文）宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨.pdf

一k 海海事大学m b a 学位论文 y 1 0 0 8 0 5 9 宁波港铁路自限公司新一轮改革探讨 宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨 摘要 宁波港铁路有限公司是宁波港集团有限公司下属的主要生产单位之一，目前在 公司的内部管理中存在一些问题。本文的目的是针对这些问题，依据m b a 有关管理 理论，提出解决的办法和措施。 首先，本文介绍了所依据的管理理论和国内外相关研究情况和做法，主要有： 现代企业制度的一般内容、中国国情下的现代企i k $ f j 度、组织结构理论、员工激励 理论和有关地方铁路融资、企业联盟等经验。 其次，对宁波港铁路有限公司的历史背景作了简要介绍，阐述了宁波港铁路的 历史沿革和第一次体制、管理改革的动因，对第一次改革作了评价。通过分析，指 出宁波港铁路有限公司目前存在生产和管理的主动权小、受外部环境制约大、员工 的活力不够、公司的经营效益不高等问题。指出问题存在的主要原因是：没有形成 真正的法人治理结构；缺少港口铁路的定位和发展战略；铁路和地区产业结构的影 响；内部组织结构不够合理；薪酬分配和员工激励存在缺陷。 第三，宁波港铁路有限公司目前生产增长率和运营收入增长率逐年下降。同时， 公司面临的内外部经营环境发生了变化，独资公司经营管理主动权很小，内部组织 结构无法适应环境的要求，员工活力需要提高，企业的核心竞争力不强等现状，使 得宁波港铁路有限公司进行新一轮改革十分必要。 第四，对宁波港铁路有限公司面临的内外环境因素进行s w o t 分析，得出利用客 户的需求和港口发展机会，稳定和提高货运量，提高公司在集团的地位的企业发展 战略。提出宁波港铁路有限公司因该从产权改革、企业合作、组织结构调整、完善 内部的激励等方面进行新一轮改革，以提高企业的经营自主权，提升企业的竞争力。 同时，给出了新一轮改革的具体方案和改革后的预期效果。 第五，分析了宁波港铁路有限公司进行新一轮体制和内部改革会遇到的障碍， 分析障碍主要来自于公司内部结构的惯性、内部和外部的权力关系的威胁、员工的 上海海事大学m b a 学位论文宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨 习惯、安全感、对未知的恐惧和经济因素等方面。然后，提出了克服和解决这些障 碍的具体办法和措施。 最后，本文通过分析和研究得出结论：宁波港铁路有限公司进行新一轮改革已 经十分迫切和必要。改革的主要内容是产权的多元化、内部组织结构的调整、激励 机制的进一步完善，这是本文的主要见解和成果，对于宁波港铁路有限公司的持续 发展具有一定的实践意义。 关键字：宁波港铁路有限公司，改革 上海海事大学m b a 学位论文宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨 t h ed u s c u s s i o no fn e wr o u n dr e f o r m f o rn i n g b op o r tr a l l w a yc o m p a n yl i m i t e d a b s t r a c t n i n g b op o r tr a i l w a yc o m p a n yl i m i t e d i so n eo fs u b s i d i a r yc o m p a n yo f n i n g b o p o r tg r o u p t h e r ea r es o m ei n t e r n a lm a n a g e m e n tp r o b l e m si nt h e c o m p a n y ，t h eo b j e c t i v eo ft h i sp a p e ri st op r o v i d et h ew a yt os o l v et h e s ep r o b l e m s a c c o r d i n ga st h em a n a g e m e n tt h e o r yo f m b a f i r s t ，i td i s c u s s e sm a n a g e m e n tp h i l o s o p h i e sa n dr e s e a r o h e sc o n d u c t e di n t h ef o l l o w i n gf i e l d s ：m o d e r ne n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，c h i n e s em o d e r n e n t e r p r i s es y s t e m ，o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r et h e o r y ，p e m o n n e lm o t i v a t i o nt h e o r y ，a s w e l la se x p e r i e n c e so fl o c a lr a i l w a yf i n a n c i n g ，e n t e r p r i s ea l l i a n c ee t c n e x t ，t h ep a p e rb r i e f l yi n t r o d u c e sn i n g b op o r tr a i l w a y sh i s t o r i c a lb a c k g m u n d a n de l a b o r a t e sn i n g b op o r tr a i l w a y sh i s t o r i c a le v o l u t i o na n dt h ep r i m a r yc a u s eo f t h ef i r s to r g a n i z a t i o n a lr e f o r m t h r o u g ht h ea n a l y s i s i tp o i n t so u tn i n g b op o r t r a i l w a yc u r r e n t l yh a ss e v e r a lp r o b l e m st h a th a v ea f f e c t e d i t se f f i c i e n c ya n d p r o f i t a b i l i t y t h e l i m i t e da u t h o r i t yo np r o d u c t i o na n dm a n a g e m e n t ，t h eh e a v y r e l i a n c eo ne x t e r n a ie n v i r o n m e n t ，t h ei n s u f f i c i e n tm o t i v a t i o no fs t a f f ，a n dt h e r e l a t i v e l yl o wp r o f i t a b i l i t ya r et h em a i ni s s u e s ，w h i c ha r et h er e s u l to fn og e n u i n e l e g a lp e m o nf o r m e dt og o v e r nt h eo r g a n i z a t i o n ，n oa p p r o p r i a t ed e v e l o p i n g s t r a t e g i e s ，o v e r l a p p i n gs t r u c t u r eo fr a i l w a ya n dl o c a li n d u s t r i e s ，u n d e 卜o p l i m i z e d o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e u n s a t i s f y i n gs a l a r ya n db e n e f i td i s t r i b u t i o na n di n a d e q u a t e s t a f f sp r o m o t i n ge f f o r i s t h i r d ，t h ep a p e rp o i n t so u tt h a tt h eg r o w t hr a t eo fn i n g b op o r tr a i l w a y s r e v e n u ea n dp r o f i ti sd e c r e a s i n gy e a rb yy e a r w i t ht h ei n t e r n a la n de x t e r n a l c h a n g e sa n dt h el i m i t e dj u r i s d i c t i o nf r o ms o l eo w n e r s h i pc o m p a n i e s t h ec o m p a n y n e e d st or e f o r mi t si n t e r n a lo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ，a n dt oi m p r o v es t a f f 7 sm o t i v a t i o n 占查堕羔奎堂! 堡垒兰垡丝苎 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n gi n t e r n a lm o t i v a t i o na n ds oo n t h e r e f o r ms h o u l di n c r e a s et h ea u t h o r i t yo ft h ec o m p a n y ss e l f - m a n a g i n ga n de n h a n c e t h ee n t e r p r i s ec o m p e m i v e n e s s m e a n w h i l e ，i tp r o p o s e sad e t a i l e dp l a no ft h en e w r o u n dr e f o r ma n da n t i c i p a t e dr e s u l t f i f t h ，t h i sl h e s i sa n a l y z e st h ep o s s i b l eb a r r i e r st h a tt h en e wr o u n dr e f o r m m i g h te n c o u n t e ra n dt h ec a u s e so ft h o s eb a r r i e r s 。l tp o i n t e so u ti h a tt h eb a r r i e r s m a i n l yc o m ef r o mt h ec o m p a n y si n t e r n a ls t r u c t u r ei n e r t i at h ei n f l u e n c eo ft h e i n t e r n a la n de x t e r i o ra u t h o r i t yr e l a t i o n s ，s t a f f sa c c u s t o m e d n e s s ，s e n s eo fs e c u r i t y a n df e a rt ot h eu n c e r t a i n t ya n df i n a n c i a lp r o b l e m s t h e n ，i tp r o p o s e st h ea p p r o a c h t oo v e r c o m et h e s eb a r r i e r s f i n a l l y ，b ya n a l y s i sa n dr e s e a r c h ，t h et h e s i sm a k e st h ec o n c l u s i o nt h a ti t s e x t r e m e l yu r g e n ta n de s s e n t i a lt oc a r r yo nn i n g b op o r tr a i l w a y sn e wr o u n do f r e f o r m t h em a j o rg o a l so ft h er e f o r ma r et od i v e r s i f yp r o p e r t yo w n e r s h i pt oa d j u s t t h ei n t e r n a l o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ea n dt of u r t h e ri m p r o v et h ep r o m o t i o n m e c h a n i s mo fs t a f fm o t i v a t i o n t h i si st h em a j o ro r i g i n a li d e aa n da c h i e v e m e n to f t h et h e s i s i t so fp r a c t i c a li m p o r t a n c ef o rl o n g - t e r md e v e l o p m e n to fn i n g b op o r t r a i l w a y l i h u ；( m b a ) k e yw o r d s ：n i n g b op o r tr a i l w a yc o m p a n yl i m i t e d r e f o r m 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论 文在解密后遵守此规定。 作者签名导师签名： 日期： 上海海事大学m b a 学位论文 中波港铁路有限公司新轮改革探训 第一节选题的目的和意义 第一章引言 一宁波港铁路有限公司简介 宁波港铁路有限公司是宁波港集团有限公司下属的主要生产单位之一，是经宁 波市批准成立的国有独资有限责任公司，注册资金为5 0 0 0 万元人民币，承担着宁波 港进出口物资的集疏运任务和洪镇铁路沿线企业重要铁路物资的转运任务。 公司主要经营场所为洪镇铁路和北仑、镇海港区铁路。其中洪镇铁路始建于1 9 7 5 年，西与萧甬铁路有限责任公司洪塘乡编组站接轨，东至宁波港镇海港区，是经浙 江省批准的地方铁路。洪镇铁路除了为镇海港区港口生产服务外，还为全国炼油能 力最大的中国石化集团公司镇海炼油化工股份有限公司、国家物资储备局浙江八三 七处、浙江省粮油集团镇海港中转粮库有限公司及地方企事业单位等提供铁路运输 服务，全长2 0 余公里。北仑港区铁路段于1 9 8 7 年建成后开始运营，接入北仑铁路 有限责任公司，并与萧甬铁路相连，使宁波港北仑2 0 万吨矿石中转码头及北仑国际 集装箱码头有限公司和全国铁路网有机连接。 公司主要疏运货种为金属矿石、油类、化肥、化工产品、水泥、钢铁、煤炭、 粮食等十几个品种，2 0 0 5 年，公司年铁路货运量达到1 2 0 6 万吨，发挥了宁波港水陆 货物中转的主渠道作用。 作为港口的一部分，宁波港铁路的管理体制经历了多次改革。从基建开始，到 双重管理、代管管理，一直到最终划归宁波港管辖，成立国有独资的宁波港铁路有 限公司，历经二十多年。通过一系列改革，公司的生产建设有了长足的发展。 二问题的提出和选题的目的 随着宁波港和港口铁路生产的发展，宁波港铁路有限公司在经营、管理方面也 暴露出新的问题。比如：公司的运营管理没有完全按照子公司的模式操作；集团在 生产计划等管理上还是沿用传统的计划经济模式下的办法；公司的股权结构单一， 导致经营管理的自主权不大；公司在集团内部的定位还没有十分明确，发展还没有 明确的战略目标；公司港区内铁路的费收问题还没有完全理顺，经营利润不高；公 上海海事_ 夫学m b a 学位论文宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨 司的内部管理还有待进一步改善提高等。要解决这些问题，必须围绕促进提高公司 的竞争力、促进公司发展的目标，用改革的办法切实加以逐步解决。从实际出发， 对宁波港铁路有限公司进行新一轮管理体制和内部改革，是非常有必要的。 第二节研究思路及主要内容 一本文研究思路 本文在对宁波港铁路管理体制历次变革进行分析的基础上，运用管理原理和相 关理论、政策，对目前宁波港铁路公司存在的问题进行全面分析和深入探讨，并提 出宁波港铁路有限公司新一轮管理体制和内部改革的方案、对策和措施。本文主要 结构如图l 一1 所示。 图1 1 本文主要结构 上海海事大学m b a 学位论文 宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨 二本文主要内容 本文主要的理论依据为现代企业制度理论、中国国情下的现代企业制度、组织 结构及变革理论、员工激励理论，同时借鉴有关实践经验及地方铁路融资方式的做 法。本文对宁波港铁路管理体制的沿革和上一次改革进行介绍，分析上一次改革的 利弊，找出目前公司存在的问题及其原因。在此基础上，运用理论、政策依据，结 合实际提出宁波港铁路有限公司新一轮改革的思路和办法，给出新一轮改革的预期 效果。同时，对如何解决改革中的障碍，推进宁波港铁路有限公司新一轮改革提出 见解。 第二章文献综述 第一节现代企业制度的一般内容 一现代企业制度是一种法人产权制度 现代企业制度以企业法人产权独立运作为基本特征的，它是在生产力的发展和 商品经济的发育过程中逐步形成的，反映了社会化大生产的客观要求。它是现代企 业制度的基石和现代市场经济运作的基础1 7 j 。 现代企业制度和过去的企业制度或近代企业制度的重要区别在于它们的财产所 有权的区别。现代企业制度把企业的原始所有权分离为法人所有权( 即法人财产权) 和股权( 出资人所有权) ，形成企业法人产权制度 l ”。 企业法人产权制度，是承认企业具有独立的法人地位，并拥有出资者投资形成 的企业法人财产，使企业能独立地支配和运用法人财产进行经济活动并相应承担民 事责任的制度。企业法人财产权制度的核心是企业拥有能够独立支配、营运本企业 资产为主要内容的权能【7 j 。 二现代企业制度是资本社会化的企业制度 现代企业制度，就是利用社会资本或把资本社会化来进行生产经营。现代企业 制度不是封闭的企业，它通过有限责任制度筹集大规模的社会资本，即把私人资本 变为社会资本，变为企业可以利用的资本。把社会的闲散资本集中起来，进行有效 的生产经营【1 5 】。 上海海事大学m b a 学位论文 宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨 三现代企业制度是政企职责分开的企业制度 政企职责分开主要是指政府的经济管理和行政管理职能与企业经营管理职能分 开。政府主要通过政策法规和经济手段等宏观措施来调控市场，引导企业经营活动， 而不直接参与企业的生产经营活动。企业不承担政府的行政管理职能，摆脱对行政 机关的附属地位，不再依赖政府，同时把企业承担的社会福利( 如社会保险、医疗) 、 就业等职能转出去，由政府和社会组织承担。政府和企业之间体现为法律关系，政 府依法管理企业，企业依法自主经营 6 j 。 四现代企业制度是组织管理科学的制度 现代企业制度要求企业有完善的内部组织和管理制度。1 、企业必须有一套完整 的组织机构，通过规范的组织制度，使企业的权力机构、监督机构、决策和执行机 构之间职责明确，相互制约而又各司其责。2 、企业有科学的内部管理制度，形成合 理的领导体制、科学民主的决策体制、严格的内部经济核算体系、体现效率和竞争 的内部劳动、人事、分配制度等管理制度，有激励和约束相结合的经营机制。3 、企 业有完善的规章，协调、决策分工优化，内部协调管理成本低于市场协调成本，资 源配置效率高 6 1 。 第二节中国国情下的现代企业制度 一中央对建立现代企业制度的要求 中国的现代企业制度是在党的十四届三中全会的文件中首先明确和正式提出来 的，可以概括为“产权明晰、责权分明、政企分开、管理科学【1 】，。在企业产权、资 源配置与经营管理方面遵循市场运行规则，重新确立国民、政府同国有企业之间的 关系。 党的十六届三中全会进一步指出：按照现代企业制度要求，规范公司股东会、 董事会、监事会和经营管理者的权责，完善企业领导人员的聘任制度。股东会决定 董事会和监事会成员，董事会选择经营管理者，经营管理者行使用人权，并形成权 力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制。继续推进企业转换经 营机制，深化劳动用工、人事和收入分配制度改革，分流安置富余人员，分离企业 办社会职能，创造企业改革发展的良好环境1 2 ”。 上海海事人学m t ：i a 学位论文 宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨 二中国国情下的现代企业制度的特征 ( 一) 确立企业法人财产制度 企业法人财产制度的实质，对国有企业而言，就是确认国家拥有国有资产所有 权，企业拥有独立的法人财产权，并以此享有民事权利、承担民事责任，解决企业 从有人负责，到有能力负责的问题，实行企业民事权利能力和行为能力的统一，使 企业真正成为能够自主经营、自负盈亏的法人实体 1 ”。 ( 二) 确立有限责任制度 有限责任制度是市场经济条件下，出资者实行自我保护的一种有效办法。其内 容包括两项，一是企业以其全部法人财产为限，对其债务承担责任；二是企业破产 清理债务时，出资者以其出资额为限，对企业承担有限责任【1 5 l 。 ( 三) 确立公司法人治理结构 根据权力机构、决策机构、执行机构、监督机构相互独立、权责明确、相互协 调又相互制约的设置原则，设立由股东会、董事会、监事会、经理层组成的公司内 部组织管理结构。现代企业制度是解决国有企业政企职责分开的组织手段，是清晰 产权关系的组织形式，是使企业成为独立法人的组织保障，是转变企业领导体制、 组织制度，实现管理科学的现实选择【i 5 1 。 第三节组织结构理论 一组织结构权变理论 企业管理没有什么普遍适用的、最好的管理理论和方法，而应该根据企业所处 的内部条件和夕卜部环境权宜应变，灵活掌握。权变理论将企业看作是一个开放的系 统，究竟应采用何种组织结构，应视企业具体情况而定，不可能有普遍适用的结构 模式。赫里格尔和斯洛坎姆根据外部环境和内部选择两方面因素，将传统的企业组 织结构分为高度集权制、直线职能制、矩阵组织制、多分部制( 又称事业部制) 四 种类型川。 二组织结构的整体性 组织具有整体性，任何组织都是由许多要素、部分、成员，按照一定的联结形 上海海事人学m b a 学位论文 宁波港铁路有陨公司新一轮改革探讨 式排列组合而成的。一个组织，除了有形的物质要素外，在各构成部分之间，实际 上还存在着一些相对稳定的关系，即纵向的等级关系及其沟通关系，横向的分工协 作关系及其沟通关系。这种关系构成了无形的构造组织结构，它涉及到组织的 管理幅度的确定、组织层次的划分、组织机构的设置、各单位之间的联系沟通方式 等问题。因此，组织结构也可以理解为一种组织形式，这种形式是由组织内部的部 门划分，权责关系，沟通方向和方式构成的有机整体【2 甜。 就本质而言，组织结构是反映组织成员之间的分工协作关系。设计组织结构的 目的是为了更有效地和更合理地把组织成员组织起来，即把一个个组织成员为组织 贡献的力量有效地形成组织的合力，让他们有可能为实现组织的目标而协同努力 2 2 1 。 三组织结构的系统理论 现代组织理论对组织结构有了更加深刻地理解。系统理论把组织分为两种，即 封闭系统和开放系统。所谓封闭系统，就是摒弃社会环境因素对组织的影响，而单 独研究组织问题，韦伯的官僚组织结构实际上就是建立在封闭系统上。开放系统把 组织当作一个生物或社会有机体，它与社会环境的互相作用，从而保持组织的功能 与社会环境间的动态平衡。客观世界的各种系统( 无论是有生命的，还是无生命的) ， 实际上都是与周围环境有着相互依存和相互作用的开放系统，绝对的孤立系统客观 上是不存在的【2 ”。 四组织结构的开放性 组织需要与环境进行物质、能量和信息的交换才能维持。一个良好的组织系统， 必然是个有序的自组织系统，必然要求对环境开放，只有对外界开放，组织系统才 能新陈代谢，才能有适应环境的能力和旺盛的生命力。现代组织系统开放的程度如 何，直接决定着管理效能的大小【2 2 j 。 具体地说，在对人员管理中，对其组织人员应不断进行成员更新，以便把那些 不称职的成员清除出去，同时把组织中德才兼备的管理人才及时吸收到管理者队伍 中来。新员工会带来不同的价值观和新观点、新方法。从外部招募来的员工对现有 的组织文化有一种崭新的、大胆的视角；通过从外部招募优秀的技术人才和管理专 家，就可以在无形中给组织原有员工施加压力，激发斗志，从而产生“鲶鱼效应”1 。 上海海事大学m b a 学位论文 宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨 五组织结构内部的非线性调节 组织要从无序向有序发展并达到新的平衡状态须通过组织内部构成要素非线性 相互作用来完成，即通过系统内部非线性机制的调节获得自我完善。构成管理系统 的成员之间依一定规则或程序而相互制约和相互监督，使该系统的每个成员r 包括 第一把手) 不至于做出超越管理权限的行为而破坏组织性 2 2 1 。 根据组织要素包括管理主体和管理客体，组织结构可以分为管理系统和业务系 统，管理系统指挥、协调业务系统，业务系统完成组织的目标，管理系统和业务系 统缉成一个耦合系统，它们组成非线形的关系，它们之间相互的作用共同实现组织 的目标2 2 1 。 管理系统又可细分为决策部门、执行部门、监督部门和反馈部门。这些部门在 组织中相互联系，构成一个系统，从而使组织管理过程成为一个有始有终、不断周 转和不断更新的完整过程【2 。 决策系统是现代化组织结构的核心，它的主要任务是对各种预选方案进行比较、 鉴别、分析，权衡利弊得失，选定最优决策方案。决策系统对决策方案做出最后的 选择以后，就需要高效率面精干的执行系统去实施。执行系统由多个部门和单位组 成，一般是整个管理体系中机构和人员最多的部分。它必须准确地理解决策，合理 地组织力量，科学地进行分工，明确地职责划分，毫无偏差地实现决策的目标。所 以，这个系统特别应当强调机构精干、职责明确、考核及时、赏罚分明、协调一致 以及工作效率高，以保证按时按质地完成任务，实现决策。任何决策或具体计划在 执行过程中，执行的情况如何，遇到了什么问题，是否偏离了原定的管理目标，必 须有灵敏、准确、迅速的反馈信息，以便决策和执行部门及时做出修正，以保证最 终达到目标 2 2 1 。 第四节激励理论 一受教育程度对员工激励的影响 在影响员工激励的各种因素中，受教育程度是一个重要因素。受教育程度影响 一个人的价值观，因而也影响人的需要强度结构。随着受教育程度的变化，物质需 要强度和精神需要强度也会发生变化，一般情况下，物质需要强度随受教育程度的 上海海事大学m b a 学位论文 宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨 升高而降低，而精神需要的强度随受教育程度的升高也不断增d n t 8 1 。 二亚当斯的公平理论 亚当斯的公平理论认为：当一个人做出了成绩并取得了报酬以后，他不仅关心 自己所得报酬的绝对量，而且关心自己所得报酬的相对量。因此，他要进行种种比 较来确定自己所获报酬是否合理，比较的结果将直接影响今后工作的积极性f 2 引。 一种比较称为横向比较，即他要将自己获得的“报偿”( 包括金钱、工作安排以 及获得的赏识等) 与自己的“投入”( 包括教育程度、所作努力、用于工作的时间、 精力和其它无形损耗等) 的比值与组织内其他人作社会比较，只有相等时，他才认 为公平，如公式( 2 1 ) 所示【2 3 1 ： o p i p = o c i c ( 2 1 ) 其中：o p 自己对所获报酬的感觉 o c 自己对他人所获报酬的感觉 如自己对个人所作投入的感觉 l c 自己对他人所作投入的感觉 当上式为不等式时，可能出现以下两种情况： 第一种情况，如公式( 2 2 ) 所示【2 3 】： o p i p o c i c ( 2 3 ) 在这种情况下，他可能要求减少自己的报酬或在开始时自动多做些工作，但久 而久之，他会重新估计自己的技术和工作情况，终于觉得他确实应当得到那么高的 待遇，于是产量便又会回到过去的水平t f 2 3 1 。 公平理论对我们有着重要的启示：首先，影响激励效果的不仅有报酬的绝对值， 还有报酬相对值。其次，激励时应当力求公平，使等式在客观上成立，尽管有主观 判断的误差，也不致造成严重的不公平感。再次，在激励过程中应注意对被激励者 公平心理的引导，使其树立正确的公平观，一是要认识到绝对的公平是不存在的： 上海海事大学m b a 学位论文 宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨 二是不要盲目攀比；三是不可以按酬付劳，按酬付劳是在公平问题上造成恶性循环 的主要杀手l 列。 三赫茨伯格的双因素理论 赫茨伯格双因素理论指出，影响员工积极性的因素可以分为两类：激励因素和 保健因素。激励因素主要包括对工作绩效的认可、公平晋升的制度、得到学习和发 展的机会、赋予挑战性的工作、授权及对员工进行职业生涯设计等。激励因素的改 善能够激励员工的积极性和创造性，并提高员工的工作满意度。保健因素主要包括 薪酬水平、福利和服务、工作条件、工作的保障性以及企业的政策方面。保健因素 是一种维持现状的因素，有它并不一定能激发员工的积极性，但是没有会导致员工 的工作满意度下降j 。 四罗宾斯组织变革中的阻力理论 罗宾斯认为，在组织变革中，阻力主要来自于组织的和个人两个层面。从组织 角度来说，主要有结构惯性、有限的变革点、群体惯性、对专业知识的威胁、对已 有权力关系的威胁、对已有的资源分配的威胁六个因素，如图2 一l 所示口1 。 资料来源：加里贝克尔人力资源：组织和人事中国国际广播出版社 图2 - 1 组织抵制因素 从个体角度说，主要有习惯、安全、经济因素、对未知的恐惧、选择性信息加 上海海事大学m b a 学位论文宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨 工五个因素，如图2 - 2 所示【2 1 。 资料来源：加里贝克尔人力资源：组织和人事中国国际广播出版社 图2 - 2 个体抵制因素 组织变革的阻力，尽管使组织行为具有一定的稳定性和可预见性，避免陷入混 乱状态，可以成为功能正常的冲突源，使问题及时暴露和解决，但是，它阻碍了组 织的变革和创新f 2 。 第五节有关实践和借鉴 一地方铁路融资问题 地方铁路自主运营管理模式是集成贷款、建设、运营、还贷于一体的企业管理 模式，成立地方铁路有限责任公司，形成产、供、销、运一体化的自营铁路，独立 经营管理、自负盈亏，业务上受国有铁路的指导和帮助。这种运营管理摸式可以建 立按国有铁路技术标准管理、按地方铁路经营管理的体制。自主运营管理模式的主 要优点是：1 、管理模式具有行业特色；2 、分工明确、权责分明、能充分利用线路 的运输能力；3 、便于企业内部组织管理、企业成本控制、完善企业各种规章制度； 4 、各信息系统在接口标准要求下可以充分满足地方铁路内部特殊性需要，系统建设 上海海事大学m b a 学位论文宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨 周期短；5 、有利于引入竞争机制，通过制定合理的运价，促进市场营销，形成独立 的经营实体，从而达到企业效益和社会效益的实现 】。 目前地方经济的发展对交通运输提出了迫切的要求，各地政府纷纷提出参建地 方铁路的意见，但建设资金是制约铁路发展的重要因素。地方铁路的建设资金来源 大体上有以下六个方面：l 、地方政府的融资：2 、地方企业或投资公司的投资；3 、 国债：4 、铁道部支持资金；5 、银行贷款；6 、外资( 极少项目) 。上述资金来源中， 外资和国内民营资本的投入很少。因此，拓宽投资渠道，引进外资和民营资本，使 投资主体多元化是当务之急。中国地方铁路协会为了推动融资工作的开展，召开了 各地方铁路局招商融资准备工作会议，准备拿出2 0 个较好的项目，召开国际融资洽 谈会，吸引国外资本及国内民间资本向地方铁路投资。所推荐的项目都是从能源基 地到港口、发电厂和钢厂，吸引力较强，能使投资者很快见到效益，以期能有效解 决投融资渠道问题1 4 j 。 二集团企业集权的弊端 母公司职能机构直接控制子公司生产经营。母公司集权过度，习惯于用计划经 济的办法管理子公司，子公司没有生产经营自主权。主要表现是：一是把本应属于 子公司的经营管理权都集中到母公司的职能机构，母公司把子公司当成直属二级厂 或车间来管理。二是母公司按照行政隶属关系，以计划经济条件下的行政方式而不 是以经济方式管理子公司，捆住了子公司的手脚。三是母公司把子公司作为整体性 独资企业来管理，随意干预全资控股子公司内部事务，随意调动子公司的人、财、 物。母公司集权过度，严重影响子公司面向市场独立经营的积极性、主动性，难以 形成新的经济增长点。主要原因是母公司不愿意放权，既有思想观念没有相应转变， 也有由于采用现行监管与控制手段不能对子公司进行有效监控而担一t 5 对子公司管理 失控，使其不能、也不敢下放权利h 。 集团母公司作为战略决策中心的主要职能是集团的战略管理：战略目标的选择， 即投资方向与领域的选择。选择实现战略目标的途径。建立明确的业绩评价体系。 对母公司全资、控股项目以及对子公司在各个行业的重大投资项目进行评价、审批 与监控。集团母公司对子公司的功能主要体现在：1 、发展战略规划的功能；2 、市 场营销的功能；3 、资本运营的功能；4 、技术创新的功能：5 、金融功能；6 、干部 管理控制的功能；7 、资源配置的功能；8 、监督管理的功能；9 、关联产品与服务定 上海海事大学m b a 学位论文宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨 价功能；l o 、协调关系的功能1 9 i 。 三战略联盟 战略联盟可以理解为企业之间介于传统的合约关系和紧密的股权关系之闻的一 种形态，是一种介于市场与企业之间的新的制度安排。科斯以来的企业理论都把企 业作为一体化的组织形式，其实质是以企业内部交易代替外部市场交易。但是，企 业这种制度安排也有很高的交易成本。传统理论和思维逻辑把企业与市场的关系想 象为非此即彼和严格替代的关系，企业理论的研究关注企业为何代替市场，而较少 研究如何代替市场，更不会考虑反向的替代m 】。 战略联盟的发展突破了以上的思维方式。其理论含义是：如果市场与企业是严 格替代的，那么，作为中间形式的联盟安排就没有存在的基础，而企业的发展也不 会出现从一体化退回到准一体化的情况。但是战略联盟的形式说明，在企业与市场 之间，也就是在一体化与完全商业关系之间，还存在着广阔的中间地带。企业之间 可以通过购并建立内部化关系，也可以通过分拆从内部化回到市场关系，还可以形 成一种既不是我们理解的一体化关系，亦非市场关系的关系。你说它是商业合同关 系，它却存在着长期合作、协调行动、互惠互利、控制指挥的关系，这当然不是市 场合同关系所能涵盖的：但你说它是一体化关系，它又分明是两个互相独立的企业， 从股权到财务都是严格分开的。这就是典型的战略联盟关系。它的出现旨在既消除 纯粹市场关系的过高交易成本，又避免企业内部过高的管理成本【l ”。 上海海事大学m b a 学位论文 宁波港铁路有限公司新一轮改革探讨 第三章宁波港铁路有限公司的历史沿革和现状分析 第一节宁波港铁路管理体制的历史背景 一宁波港铁路的历史 宁波港铁路的筹划和建设始于1 9 7 4 年。当年，国家计委同意在宁波镇海建设新 的港区，洪镇铁路( 洪塘乡至镇海港区) 作为镇海港的配套工程，由交通部出资， 于1 9 7 5 年动工兴建。1 9 7 8 年，国家计委核减了投资规模。为配合浙江炼油厂( 镇海 炼油化工股份有限公司的前身) 的建设，浙江省基本建设委员会也对洪镇铁路的建 设作了部分拨款。1 9 7 8 年底，洪镇铁路实现临时运行，其后就处于边运营、边建设 的状态。1 9 8 9 年后，洪镇铁路主要设计施工工程完工，并一直处于临时运行状态， 属于基本建设单位。1 9 8 0 开始到2 0 0 0 年成立宁波港铁路有限公司前，宁波港铁路一 直挂洪镇线铁路工程指挥部和宁波港务局铁路管理处两块牌子，由于是建设单位， 资产的归属一直没有确定，而人事由宁波港务局代为管理。1 9 8 7 年，宁波港务局决 定铁路管理处全权代管镇海、北仑港区铁路【1 8 】。尽管宁波港务局铁路管理处自1 9 7 8 年开始就投入了运营，产生了效益并逐年提高，但是，从本质上说，它是一个资产 归属没有确定，基建、运营一体的临时性单位，没有法人资格，不是一个真正意义 上的企业。 二宁波港铁路原有管理体制的弊端 在上述体制下，对宁波港铁路的生产、管理带来了很大的缺陷。首先，宁波港 务局按照行政隶属关系，以行政方式丽不是以经济方式管理宁波港铁路，单位没有 管理的自主权和主动权。第二，由于体制、归属未定，近2 0 年内，单位一直面临是 否全部或部分移交国有铁路的问题，造成员工思想和队伍的不稳定。第三，由于同 样的原因，单位长期处于亏损状态，员工的收入和福利等待遇也受到明显影响，积 极性难以得到有效的发挥。9 0 年代以后，随着我国在国有企业逐步推行建立现代企 业制度，确定宁波港铁路的归属和体制，一直成为宁波港铁路员工的强烈呼吁和宁 波港务局高层管理者的任务。 上海海事大学m b a 学位论文 中波港铁路有限公司新一轮改革探讨 三宁波港铁路第一次体制改革的动因 9 0 年代中期开始，为了加快铁路的发展，铁道部开试打破铁路建设资金长期以 来单一依赖国家投资的旧体制束缚，始尝多渠道筹集资金，组建中央和地方共同投 资的合资铁路【25 1 。上海铁路局在萧甬铁路复线建设改造的同时，采取合资的方式， 组建萧甬铁路有限责任公司。由于建设、发展的需要，原属于洪镇铁路的洪塘乡铁 路编组站被规划选定为萧甬铁路有限责任公司在宁波地区新的大型铁路编组站。因 此，宁波港铁路的归属问题终于到了最后解决的时机。 第二节宁波港铁路有限公司第一次体制改革及其评价 1 9 9 7 下半年开始，宁波港务局着手开始考虑洪塘编组站的移交工作。1 9 9 9 年， 随着萧甬公司组建成立并开始运作，浙江省，宁波市、上海铁路局、宁波港务局就 洪塘编组站的移交和宁波港铁路的体制问题加紧进行了协商和谈判。2 0 0 0 年1 2 月， 经过一年多的磋商，各方达成了一致：同意洪镇铁路资产全部划归宁波港务局，按 地方属性管理【2 4 j ，其中的洪塘乡铁路编组站作为股权由宁波港务局投资萧甬铁路有 限责任公司。至此，宁波港铁路的归属问题终于有了最终结果。2 0 0 1 年9 月，经宁 波市人民政府批准，成立了由宁波港务局出资( 注册资金5 0 0 0 万元) 的国有独资有 限责任公司宁波港铁路有限公司，并按公司法成立了董事会和监事会。宁 波港铁路完成了首次体制上的变革，港口铁路也第一次成为了法律意义上的企业。 一宁波港铁路有限公司第一次机构改革 宁波港铁路有限公司成立后，生产有了比较快的发展，原来边运营、边建设的 内部组织结构、模式不能适应生产发展和管理需要的矛盾逐渐显现。按照现代企业 制度的要求建立港口铁路的管理模式，并从上至下对两级机关机构实施精简，建立 结构比较合理、权责分工明确、管理精于高效、运转协调的内部组织机构成为企业 发展的迫切需求。2 0 0 2 年，在经过调研和准备后，按照“精简机关、加强一线”的 思路，公司实行了第一次内部机构改革。 这次改革的主要内容集中在三个方面： ( 一) 对公司的机构作了重组和合并，加强了生产部门和安全监督的管理力量。 ( 二) 对公司机构的管理职责作了重新划分，明确部门管理岗位的职数，理清职 上海海事大学m b a 学位