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_2012年期货从业考试法律法规预测试题一、单选题1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下参考答案C2.实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。A.一般结算会员和特别结算会员B.结算会员和非结算会员C.全面结算会员和交易结算会员D.特别结算会员和交易结算会员参考答案B3.期货业协会的权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.期货部D.理事长参考答案A4.在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.期货投资者B.期货交易所会员C.期货公司D.结算会员参考答案B5.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年参考答案C6.期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A.期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.财政部参考答案C7.期货投资者保障基金实行（ ）。A.全额补偿B.半额补偿C.三分之一补偿D.比例补偿参考答案D8.保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A.1亿B.5亿C.8亿D.10亿参考答案C9.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D.20%参考答案C10.期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A.每周B.每月C.每季度D.每年参考答案C11.在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。A： 董事会B： 理事会C： 总经理D： 理事长参考答案B12.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。A： 监督B： 自律C： 市场D： 计划参考答案B13.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。A.5年B.10年C.15年D.20年参考答案D14.期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A： 客户代表B： 公司的交易部经理C： 公司的运作部经理D： 出市代表参考答案D15.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。A： 交易完成15日B： 交易完成30日C： 收到结算报告的当天D： 期货经纪合同约定的时间参考答案D16.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A： 3天B： 3个工作日C： 一周D： 一个月参考答案B17.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。A： 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B： 任用不具备资格的期货从业人员C： 挪用客户保证金D： 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案B18.期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A： 营业期限届满，股东大会决定不再延续B： 股东大会决定解散C： 破产D： 因合并或者分立需要解散参考答案C19.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。A： 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B： 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C： 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D： 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案C20.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。A： 1万以上B： 3万以上C： 1-3万D： 3万以下参考答案C21.期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A： 中国期货业协会B： 本交易所会员大会C： 本交易所理事会D： 中国证监会参考答案D22.根据期货从业人员资格管理办法，以下说法错误的是：（ ）A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B.从事期货业务的机构可以聘用无期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构参考答案：C23.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A.3B.5C.7D.10参考答案：A24. 首席风险官向（）负责。A： 中国期货业协会B： 中国证监会C： 期货交易所D： 期货公司董事会参考答案D25.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。A： 期货公司总经理或相关责任人B： 期货公司董事长或董事会C： 期货公司股东大会D： 期货公司监事会参考答案A26.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A.1年B.5年C.10年D.20年参考答案D27.首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。A.7日B.10日C.15日D.30日参考答案D28. 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A： 3000万B： 5000万C： 1亿D： 10亿元参考答案B29.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。A： 10个工作日B： 15个工作日C： 1个月D： 3个月参考答案D30.期货交易管理条例是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。A.结算业务B.自营业务C.经纪业务D.咨询业务参考答案A31.期货交易管理条例所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.每日无负债结算制度C.会员分级结算制度D.保证金结算制度参考答案C32.期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。A.中国保监会B.中国银监会C.中国证监会D.人民银行参考答案C33. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。A： 15个工作日B： 1个月C： 2个月D： 3个月参考答案D34.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。A： 1年B： 5年C： 10年D： 20年参考答案B35.期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性B.流动资产C.净资本D.流动负债参考答案A36.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A.负债B.流动负债C负债调整值D.流动资产参考答案C37.期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A.分类B.账龄C.可回收性D.流动资产参考答案A38.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。A： 1年B： 5年C： 15年D： 20年参考答案B39.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。A： 2B： 3C： 4D： 5参考答案D40.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。A.7个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日参考答案D41. 期货从业人员执业行为准则没有规定的是（ ）。A： 职业纪律B： 专业胜任能力C： 职业品德D： 职业创新能力参考答案D42.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。A： 岗位培训B： 后续职业培训C： 分析师培训D： 学历教育参考答案B43.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A： 期货高管人员任职资格管理办法B： 期货从业人员执业行为准则C： 期货从业人员行为规范D： 期货从业人员经纪业务规范参考答案B44.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。A： 公开、公平、公证B： 公平、公证、公信C： 公正、公开、公信D： 公开、公平、公正参考答案D45.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。A： 及时向主管部门报告B： 公平对待该投资者C： 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D： 了解投资者的投资目标参考答案C46.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。A： 交易所规定标准B： 经营成本或行业自律标准C： 证监会规定的标准D： 期货经纪公司规定的标准47.若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。A： 当日有效B： 三天内有效C： 指令未撤销前有效D： 长期有效参考答案A48.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。A： 百分之六十B： 百分之八十C： 百分之二十D： 百分之四十参考答案A49.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。A： 中国期货业协会B： 期货交易所C： 中国证监会D： 期货交易所会员大会参考答案B50.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。A： 不超过50%B： 不超过20%C： 不超过80%D： 不超过60%参考答案C 51.期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A： 营业期限届满，股东大会决定不再延续B： 股东大会决定解散C： 破产D： 因合并或者分立需要解散参考答案C52. 期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A： 客户代表B： 公司的交易部经理C： 公司的运作部经理D： 出市代表参考答案D53.我国的期货交易必须在（ ）内进行。A： 期货交易所B： 商品交易市场C： 商品产地D： 买卖双方约定的场所参考答案A54.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。A： 身份证复印件并加盖推荐公司公章B： 学历证书复印件并加盖推荐公司公章C： 期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D： 人事部门的鉴定材料参考答案D55.期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A： 内部控制制度B： 内部控制文本制度C： 内部监督体系D： 内部控制模式参考答案A56.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A： 期货高管人员任职资格管理办法B： 期货从业人员执业行为准则C： 期货从业人员行为规范D： 期货从业人员经纪业务规范参考答案B57.审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。A： 期货交易所规定的保证金比例B： 期货经纪公司规定的保证金比例C： 客户实际交纳的保证金D： 中国证监会规定的保证金比例参考答案A58.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A： 5;10B： 10;20C： 15;30D： 7;14参考答案C59.期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A： 中国期货业协会B： 本交易所会员大会C： 本交易所理事会D： 中国证监会参考答案D60.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。A： 非盈利企业法人B： 非盈利民间团体C： 官方机构D： 按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案D二、多选题1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）。A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.风险准备金制度参考答案ABCD2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（）。A.采用集中交易方式进行标准化合约交易B.可以买空和卖空C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D.保证金收取比例低于合约标的额20%的参考答案ACD3.期货交易所会员享有的权利包括（ ）。A： 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B： 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C： 联名提议召开会员大会D： 按照规定转让会员资格参考答案ACD4.期货业协会履行下列职责：（）。A.组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.对违法违规的期货公司进行行政处罚D.组织期货从业人员的业务培训参考答案ABD5.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）。A： 健全性原则B： 有效性原则C： 合理性原则D： 相互制约原则参考答案ACD6.期货投资者保障基金可以运用于（）。A.银行存款B.国债C.中央级金融机构发行的金融债券D.中央银行票据参考答案ABCD7.期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.公开B.合理C.有效D.完全保障参考答案ABC8.期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A.期货经纪公司B.期货交易厅C.持有境外期货业务许可证的企业D.期货咨询机构参考答案ABCD9.期货投资者保障基金的资金来源包括（）。A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D.追偿或者接受的其他合法财产参考答案ABCD10.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。A： 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B： 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C： 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D： 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案AC11.出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A： 发生自然灾害等不可抗力B： 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C： 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D： 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大参考答案ABC12.依据期货交易所管理办法，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（ ）A.三分之一以上会员联名提议时B.中国期货业协会提议时C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时D.理事会认为必要时参考答案B13. 在我国，交割仓库不得有（ ）行为。A： 出具虚假仓单B： 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C： 泄露与期货交易有关的商业秘密D： 参与期货交易参考答案ABCD14.根据期货交易所管理办法，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（ ）A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算参考答案：ABCD15.根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行参考答案：AD16.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。A： 申请人前三年没有重大违法违规行为B： 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C： 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D： 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度参考答案BCD17.人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A： 期货合同纠纷B： 期货侵权纠纷C： 期货违约纠纷D： 无效的期货交易合同纠纷参考答案BD18.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）。A： 遵守有关法律、法规、规章和政策B： 遵守期货交易所有关规则及公司章程C： 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D： 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管参考答案ABCD19.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）。A： 身体状况良好B： 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C： 有相应的经济或者管理工作经验D： 取得证券从业人员资格参考答案ABCD20.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有：（ ）A.期货交易所的高级管理人员B.中国证监会的期货管理人员C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员参考答案：AC21.下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）。A： 居间人可以是公民也可以是法人B： 只能接受客户的委托C： 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D： 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任参考答案ACD22.期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A.期货经纪公司B.期货交易厅C.持有境外期货业务许可证的企业D.期货咨询机构参考答案：ABCD23.参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）。A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力C.具有大专以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件参考答案：ABD24.期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）。A： 设立目的和职能B： 名称、住所和营业场所C： 注册资本及其构成D： 对会员的纪律处分参考答案ABCD25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）。A： 会员资格的取得条件和程序B： 会员资格的变更条件和程序C： 对会员的监督管理D： 会员违规、违约行为处理办法参考答案ABCD26.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）。A： 参加或列席与其履职相关的会议B： 查阅期货公司的相关文件、档案和资料C： 了解期货公司业务执行情况D： 否决期货公司董事会决议参考答案ABC27.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ）。A： 监管谈话B： 出具警示函C： 责令更换D： 认定为不适当人选参考答案ABCD28.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）。A： 经纪公司不得混码交易B： 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C： 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D： 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码参考答案ABC29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。A： 周报表B： 月报表C： 季度报表D： 年报表参考答案ABD30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）A： 保证金标准B： 结算流程C： 协议变更和解除D： 争议处理方式参考答案ABCD31.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）。A： 注册资本不低于人民币1亿元B： 申请日前3个会计年度，至少1年盈利C： 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D： 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元参考答案ACD32.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（）A： 出具警示函B： 对公司高管人员进行监管谈话C： 责令公司增加内部合规调查的频率D： 提请董事会，撤销高管人员职务参考答案ABC33.下列表述中，（ ）是正确的。A： 期货经纪公司应当加入期货业协会B： 期货经纪公司应当加入工商企业联合会C： 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D： 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理参考答案AD34.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。A： 投资基金B： 经纪业务C： 咨询、培训D： 自营参考答案BC35.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任A.客户保证金B.风险准备金C.自有资金D.客户准备金答案：BC36. 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。A.非结算会员B.特别结算会员C.非结算会员客户D.特别结算会员客户答案：AC37.（ ）应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.特别结算会员期货公司D.一般结算会员期货公司答案：ABC 38. 期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A.接纳为会员B.暂停会员资格C.终止会员资格D.要求追加保证金答案：ABC 39. 全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A. 本公司客户B.非结算会员期货公司C. 非结算会员期货公司客户D.特别结算会员期货公司答案：ABC 40.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）A： 人民币9000万元B： 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C： 人民币3000万元D：其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%参考答案AB41.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）A： 介绍业务的范围B： 介绍业务对接规则C： 违约责任D： 客户投诉的接待处理方式参考答案ABCD42.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）A： 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B： 全资拥有或者控股一家期货公司C： 具有满足业务需要的技术系统D：配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员参考答案ABC43.期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A： 诚实守信B： 勤勉尽责C： 坚持公开、公平、公正原则D： 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益参考答案ABCD44.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（ ）的，予以公开谴责。A： 情节严重B： 情节较轻C： 并造成严重后果D： 未造成严重后果参考答案AC45.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：（ ）A.非结算会员名单及其变化情况;B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D.中国证监会规定的其他事项。答案：A BCD46. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.期货证券业协会派出机构答案：BC47.全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A. 中国证监会 B.中国银监会C.期货交易所 D.中国期货业协会答案：A C48.下列说法正确的有：A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正;B. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国期货业协会应当要求期货公司限期报送或者补充更正;C. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正;D期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。答案：AD49.下列用语的含义正确的有：（ ）A.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金C. 负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益D负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益答案：AC50.关于预计负债说法正确的有：（ ）A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;C. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。答案：ABD51. 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。A.非结算会员B.非结算会员客户C.全面结算会员D. 全面结算会员客户答案：AB52.关于期货公司风险监管报表正确的做法有：A. 期货公司应当保留书面风险监管报表;B. 相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;C. 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D. 报表的保存期限应当不少于5年。答案：ABCD53.期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（ ）A. 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B. 期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C. 期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D. 期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。答案：AC54.关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ）A. 净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;B. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C. 净资本与净资产的比例不得低于40%;D. 净资本不得低于人民币3000万元。答案：AD55. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ）A.金融期货结算业务资格申请书;B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D.从事金融期货结算业务的计划书;答案：ABCD 56.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）。A.原因B.对公司的影响C.解决问题的具体措施和期限D. 还应当向公司全体董事书面报告答案：ABCD57.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）。A： 认定合同无效B： 公司承担15万元亏损C： 甲某承担15万元亏损D： 甲某承担30万元亏损参考答案AD58.下列说法正确的有：（ ）A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;B.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;C.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;D. 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。答案：A D59.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。A： 与会员资格相应的会员资格费B： 与会员资格相应的会员交易席位C： 应当依法裁定不得转让该会员资格D： 不得停止该会员交易席位的使用参考答案ABCD60.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ）A. 向公司出具警示函，并抄送其全体股东;B. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;C. 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。答案：ABCD三、判断题1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。参考答案错2.期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。参考答案错3.期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。参考答案错4.期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。参考答案正确5.期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。参考答案错6.期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。参考答案错7.保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。参考答案错8.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。参考答案错9.证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。参考答案错10.对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。参考答案正确11.期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。参考答案错12.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。参考答案错误13.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。参考答案错误14.取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。参考答案错误15.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。参考答案正确16.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。参考答案错误17.中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。参考答案错误18.某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。参考答案正确19.期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书，故无须报中国期货业协会备案。参考答案：错误20.期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。参考答案：正确21.期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。参考答案错误22.首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。参考答案错误23.期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。参考答案正确24.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案正确25.全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。参考答案错误26.非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。参考答案错误27.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（ ）参考答案正确28.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（ ）参考答案正确29.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。参考答案错误30.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面报告。参考答案正确31.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。参考答案：正确32.期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。参考答案：错33.证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。参考答案错误34.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。参考答案正确35证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。参考答案错误36.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。参考答案正确37.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。参考答案错误38.期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。参考答案错误39.期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。参考答案错误40.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。参考答案正确期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题1.题干： 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。A： 不承担责任B： 承担次要赔偿责任C： 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D： 全部承担赔偿责任参考答案D2.题干： 期货从业人员执业行为准则自（ ）施行。A： 2003年7月1日B： 2003年7月10日C： 2003年6月31日D： 2003年7月31日参考答案A3.题干： 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。A： 配额B： 依法征税C： 许可证D： 审核参考答案C4.题干： 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。A： 3年B： 5年C： 10年D： 20年参考答案D5.题干： （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A： 中国期货业协会B： 中国证监会C： 中国证券业协会D： 期货交易所参考答案B6.题干： 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。A： 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B： 任用不具备资格的期货从业人员C： 挪用客户保证金D： 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案B7.题干： 期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A： 营业期限届满，股东大会决定不再延续B： 股东大会决定解散C： 破产D： 因合并或者分立需要解散参考答案C8.题干： 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。A： 自然人B： 国有企业C： 投机客户D： 期货交易所会员参考答案D9.题干： 期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A： 客户代表B： 公司的交易部经理C： 公司的运作部经理D： 出市代表参考答案D10.题干： 我国的期货交易必须在（ ）内进行。A： 期货交易所B： 商品交易市场C： 商品产地D： 买卖双方约定的场所参考答案A11.题干： 我国期货交易所会员必须是（ ）。A： 自然人B： 事业单位C： 境内企业法人D： 境外企业法人参考答案C12.题干： 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。A： 国家工商行政管理局B： 中国证监会C： 中国人民银行D： 中国期货业协会参考答案B13.题干： 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。A： 监督B： 自律C： 市场D： 计划参考答案B14.题干： 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。A： 理事会B： 董事会C： 会员大会D： 职工代表大会参考答案C15.题干： 在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。A： 董事会B： 理事会C： 总经理D： 理事长参考答案B16.题干： 期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。A： 中国证监会B： 理事长C： 总经理D： 会员代表参考答案B17.题干： 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。A： 交易完成15日B： 交易完成30日C： 收到结算报告的当天D： 期货经纪合同约定的时间参考答案D18.题干： 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A： 3天B： 3个工作日C： 一周D： 一个月参考答案B19.题干： 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付。A： 期货经纪公司B： 中国证监会派出机构C： 中国证监会D： 期货经纪公司股东参考答案C20.题干： 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的