（技术经济及管理专业论文）铁路工程企业技术创新能力评价研究.pdf

西南交通大学硕士学位论文第1 页 摘要 如何科学、有效、定量地评价铁路工程企业技术创新能力，对于企业科学 认识自身在同行业中技术创新能力水平，采取适当的技术创新策略，提高自身 的竞争优势，获取最佳的经济和社会效益具有重要的现实意义。本文研究主旨 在于对铁路程企业技术创新能力进行分析，探讨对其进行评价的方法，并在实 证的基础上提出铁路工程企业提高技术创新能力的对策。 本文首先简要介绍了技术创新能力的概念和构成要素、方式、作用，对铁 路工程企业技术创新的现状和未来发展趋势进行了分析。其次，根据铁路工程 企业实际情况和行业特点，并依据一定的原则，建立了我国铁路工程企业技术 创新能力评价指标体系。最后，在调查一定数量铁路工程企业的基础上，运用 模糊综合评价模型和弱势指标倍数分析法对铁路工程企业技术创新能力进行了 分析和评价，并提出相应的对策和建议。 本论文在汲取相关研究理论的基础上，主要进行了如下几方面的创新：根 据铁路工程企业的实际情况和行业特点，舍弃了对产品创新和创新营销能力考 核的指标，因为对于绝大多数铁路工程企业来说是不存在产品创新，同时，铁 路工程企业进行创新一般是对自身在施工中的施工技术难题的解决，一般不存 在专利出售或技术转让的问题，故在大多数情况下无须考核其营销能力；根据 建筑行业工程技术的发展趋势，增加了对技术创新社会效应和创毅技术绿色水 平考核的指标；在对铁路工程企业技术创新能力进行总体评价的同时，对企业 技术创新能力的弱势因素进行了具体分析，以便于企业在制定创新策略时更具 有针对性。 关键词铁路工程企业；技术创新能力；评价；模糊综合评价法 西南交通大学硕士学位论文第1 l 页 a b s t r a c t i ti sr e a l i s t i c a l l ys i g n i f i c a n tf o rar a i l w a yp r o j e c te n t e r p r i s et o e v a l u a t ei t st ic a p a c i t ys c i e n t i f i c a l l y ，e f f e c t i v e l ya n dq u a n t i t a t i v e l y o n l yi nt h i sw a yc a na ne n t e r p r i s es c i e n t i f i c a l l yr e a l i z ei t st ic a p a c i t y i ni t sc o m p e t i t i o nw i t hi t sc o u n t e r p a r t ，e m p l o ya p p r o p r i a t ei n n o v a t i o n s t r a t e g y ，m a k ef u l lu s eo fi t sa d v a n t a g e sa n da c h i e v et h eb e s te c o n o m i c a n ds o c i a lb e n e f i t s t h ep r e s e n tp a p e rm a k e sa na n a l y s i so ft h er a i l w a y e n t e r p r i s e st ic a p a c i t ya n dt r i e st of i n daw a yt os y n t h e s i z ei t ，a n d t h e ni nt h i sf o u n d a t i o np r o p o s et h ec o u n t e r m e a s u r e so fs h a r p e n i n gt h e t e c h n i c a li n n o v a t i o na b i l i t yo ft h er a i l r o a dp r o j e c te n t e r p r i s e f i r s t l y ，t h ep r e s e n tp a p e rm a k e sa l la n a l y s i so ft h er a i l r o a dp r o j e c t e n t e r p r i s ep r e s e n ts i t u a t i o n ，a n db r i e f l yi n t r o d u c e st h ec o n c e p ta n dt h e i n t e g r a n tp a r to ft ia b i l i t ya n dt h et e c h n i c a li n n o v a t i o nf u n c t i o n 。 s e c o n d l y ，t h ep r e s e n tp a p e rc o n s t r u c t st h ef u z z ys y n t h e s i sa p p r a i s a l m e t h o d o ft h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y ，a n dt h e ne s t a b l i s h e s a p p r a i s a lt a r g e ts y s t e mo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yf o rr a i l r o a d p r o j e c te n t e r p r i s e ， f i n a l l y ，t h i sa r t i c l eh a sc a r r i e do nt h ea n a l y s i sa n dt h ea p p r a i s a l t ot h er a i i r o a dp r o j e c te n t e r p r i s e st e c h n i c a li n n o v a t i o na b i l i t yw i t h t h ea p p r a i s a lm o d e l ，a n dp r o p o s e dt h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r ea n d t h es u g g e s t i o ni nt h em e a n t i m e h a y i n gd o n eat h o r o u g hl i t e r a t u r er e v i e w ，t h ea u t h o ro ft h ep r e s e n tt h e s i s m a k e ss u c hc o n t r i b u t i o n sa sf o l l o w s ：a c c o r d i n gt ot h er a i l r o a dp r o j e c t e n t e r p r i s e sa c t u a ls i t u a t i o n ，h ec o n s t r u c t st h ec o r r e s p o n d i n ga p p r a i s a l t a r g e ts y s t e m ：a c c o r d i n gt ot h eb u i l d i n gp r o f e s s i o nt e c h n o l o g yf u t u r e d e v e l o p m e n tt e n d e n c y ，h ej o i n s t ot h et e c h n i c a li n n o v a t i o ns o c i a l e f f i c i e n c ya n dt h ec o n s t r u c t i o ng r e e nl e v e li n s p e c t i o n ：w h i l ec a r r y i n g o nt h eo v e r a l la p p r a i s a lt ot h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y ， 西南交通大学硕士学位论文第1 l l 页 h ec a r r i e so nt h ea n a l y s i st oe n t e r p r i s e sw e a kf a c t o ri no r d e rf o r e n t e r p r i s ei nf o r m u l a t i o ni n n o v a t i o ns t r a t e g yt i m eh a sp r o o f s k e y w o r d se n g i n e e r i n ge n t e r p r i s e ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a c i t y a p p r a i s e ：f u z z yh i e r a r c h yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 西南交通大学硕士学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 本论文研究的背景 创新是一个民族重要的素质，是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是企业发 展的永恒主题。随着工业化的不断深化，技术创新的关键性作用日益突出。据测 算，上世纪初技术创新实现的技术进步对经济增长的贡献只有5 左右，2 0 到3 0 年代提高到1 5 左右，4 0 到5 0 年代上升到4 0 0 , 6 左右，7 0 到8 0 年代达到6 0 9 6 左右， 9 0 年代己经高达7 0 9 6 以上“1 。由于中国是一个发展中国家，技术引进和转移是推 动我国技术进步的强大动力。所以迄今为止，我国许多技术来源主要是西方国家 的技术扩散。但是，中国不能长期处在低技术、低附加值的国际分工地位。要形 成持续的竞争力和保持持续增长的空间，就必须在技术创新上有新的作为，即把 提高竞争力的基点放在技术创新，特别是发展具有自主知识产权以至拥有核心技 术的基础之上。 目前，就中国建筑市场而言，虽然中国铁道建筑总公司和中国铁路工程总公 司占据了中国建筑行业“三超”中两个席位，处于中国建筑市场的龙头地位，但 是，根据国际建筑界颇负盛名、最具权威性的专业刊物美国工程新闻记录杂 志2 0 0 4 年公开发表的各项数据“”，仔细分析就可以清楚地看到我国铁路工程企 业与其他建筑工程企业的巨大差距。 在2 0 0 4 年e n i i 2 2 5 强中，前十名的建筑企业则有两个显著特征：其一是其国外 营业额都在2 0 亿美元以上，具有相当规模；其二是国外营业额占企业总营业额的 比例大多在5 0 以上，最少也为3 5 ；而我国中国铁道建筑总公司和中国铁路工程 总公司的比率则只有1 8 5 和5 1 9 。因为总营业额反映的是企业的经营规模，而 国外营业额占企业总营业额大小则反映的是企业的竞争力如何，特别是企业在建 筑市场国际化的时代，具有多大的国际竞争力，可见，我国铁路工程企业严重缺 乏国际市场竞争力。 在我国，就国内“三超”建筑工程企业国际竞争力来看，2 0 0 4 年，中国建筑 工程总公司国外营业额占企业总营业额的1 8 8 ；而中国铁道建筑总公司和中国 铁路工程总公司国外营业额占企业总营业额比例为1 8 5 和5 1 9 9 6 ；通过比较可 西南交通大学硕士学位论文第2 页 以发现，在国内建筑市场，铁路工程企业的国际竞争力远不能与中国建筑工程总 公司相提并论。 再就国内“三超”建筑工程企业经济效益比较来看，2 0 0 4 年，中国铁路工程 公司和中国铁路建筑公司的利润额是9 4 3 亿和7 1 亿，分别占营业额的0 9 8 和0 7 8 ，而中国建筑工程公司利润额是2 3 亿，占总营业额的2 5 ：可见，两 家铁路建筑工程企业的赢利能力也与中国建总相比也相差甚远。 通过上述比较分析可见，无论在国际建筑市场还是国内建筑市场，我国铁路 工程企业都不具有竞争优势。我国铁路工程企业要提高自身的竞争能力，必须不 断的进行技术创新，通过技术创新。一方面可以提高企业的核心竞争能力：另一 方面，通过技术创耨重组生产要素和提高生产效率，能推动企业的经济增长和经 济效益的提高。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1 技术创新能力评价的研究 自从熊彼特将创新理论引入管理学研究领域后，国内外学者对技术创新能力 评价进行了许多研究，建立了许多对企业进行评价的指标体系，但至今仍没有建 立一套完整的指标体系。斯切尔( s c h e r e r ，1 9 9 2 ) m 1 认为，技术创新最终实现的包 含很广，而且创新活动方式极不相同，所以只能根据不同类型的技术创新两采取 不同的评价指标。克拉克( c l a r kk ，1 9 9 0 ) 提出技术创新能力可以从产品创新能 力和工艺创新能力两个方面来度量。其中产品创新能力是企业产业研制周期，产 品研制效率和综合产品质量的综合体现；工艺创新能力是企业生产工艺设备开 发、小试生产、批量生产能力的综合。 从组织行为学的角度，拉里把技术创新能力划分为组织能力、适应能力、创 新能力与信息的获取能力的综合，伯格曼把技术创新能力看成是可利用的资源、 对竞争对手的理解、对环境的了解、公司组织结构和变化、开拓性战略等能力的 组合。 从技术创新资源要素，王建、王海山将技术刨新能力要素分解为技术创新投 入能力( 包括研究开发人员、研究开发经费、专利) ，产出能力以及活动过程能力 和企业技术创新的内部支持和社会支持能力几个方面；以企业技术创新行为主体 为视角，巴顿将企业技术创新能力分为由技术人员和高级技工的技能、技术系统 的能力，管理能力，价值观等内容组成。以技术、产品和生产工艺创新过程创新、 西南交通大学硕士学位论文第3 页 组织和管理创新、经济过程创新三类创新资源在不同阶段的配置和利用状况作为 评价标准，远德玉( 1 9 9 4 ) 将技术创新能力分解为企业的技术与市场的机会选择能 力、技术设计与开发能力、样品制造能力、中试能力、规模生产能力、销售与市 场开拓能力、市场信息和反馈以及产品的更新能力等方面。 从技术创新过程来看，曹崇延、王淮学( 1 9 9 8 ) “1 认为技术创新能力实际上是 企业整体的系统能力，并且以产品创新能力、生产技术创新能力以及管理技术创 新能力为主体，协调发挥以实现经济利润的能力。根据技术创新的过程、主要内 容及影响因素，将技术创新能力分为七个方面，即r & d 能力、生产能力、组织管 理能力、投入能力、营销能力、财务能力、产出能力。傅家骥等将技术创新能力 分解为创新资源能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力，制造能力和营 销能力。贾蔚文认为技术创新能力是企业的一种综合能力，是决策能力、技术获 取能力、工程化能力、生产能力、市场开拓能力的总和。 魏江阿3 ( 2 0 0 2 ) 、许庆瑞曙力( 2 0 0 0 ) 将技术创新能力的结构要素划分为创新 决策能力、r & d 能力、生产能力、市场营销能力、组织能力五个方面。关十续以 对技术创新运行机制的深入研究分析为基础，把技术创新能力认定为技术创新决 策能力、r d 能力、实施能力、实现能力与组织管理能力组成，并对创新过程各 环节中的能力要素作出进一步分解。 1 2 2 技术创新能力的实证研究 高建嘲( 1 9 9 7 ) 以企业技术创新问卷调查为基础，系统、全面的对我国技术创 新进行了测度和实证分析，提出了技术创新的发展阶段，分析了企业技术创新的 投入、过程、产出和成败的因素，研究了技术创薪的主动性、技术创新的主体化 和技术创新能力等，这三个问题是我国企业面临的三个关键问题。 朱薪轩等。1 ( 1 9 9 8 ) 从刨新决策能力、人员能力、组织能力、资金能力、设备 能力和创薪实际效果对上海市国有大型工业企业的技术创新能力进行评价，得出 其技术创新活动的障碍因素为：企业对技术创新的重视程度不够；从事技术创新 的人才缺乏，文化程度偏低；企业缺乏从事技术创新所需要的资金；政府直接投 入较少；企业缺乏获取技术信息和市场信息的能力等。 魏江、王毅嘲( 1 9 9 9 ) 认为企业的技术创新能力是企业内生化的能力，对于企 业来说，可以通过建立和完善自身的创新系统提高企业的技术创新能力，它是支 持企业实现持续技术创新的内部环境，并从企业家精神与企业文化，企业研究开 西南交通大学硕士学位论文第4 页 发体系，人才培养与开发体系，资金筹措与运用四个予系统对华北制药公司的创 新系统进行案例分析。 魏江汹1 ( 2 0 0 0 ) 在大量的调查研究的基础上，分析了江浙沪三地大中型企业技 术创新现状。认为经济较发达地区国有大中型企业在提高自身技术创新能力上应 重点关注五个方面的问题：企业技术创新动力机制不完善，没有足够的重视自身 技术创新能力的积累，企业技术创新能力支撑条件不完善，相应的技术创新能力 增长机制不健全或尚未形成，没有激活现有企业技术创新能力和技术存量。 李文海“”( 2 0 0 4 ) 对我国重点企业的技术创新现状进行研究，分析出企业技术 创新存在的问题：技术中心不能满足技术创新的需求、技术创新资金投入强度偏 低、新产品对企业销售贡献偏小、设备及技术落后阻碍新产品的研制和开发，并 针对这些问题提出从企业制度建设、技术中心建设、技术创新资金投入力度、员 工的教育培训、加大新产品研制以及加强。产学研”合作等方面提高我国重点企 业的技术创新能力。 徐莉“4 ( 2 0 0 4 ) 认为我国企业的技术创新与世界发达国家相比还存在很多的 问题和差距，要解决这些问题的关键在于提高企业的技术创新能力，她结合我国 的国情，提出必须从改革企业内部机制和改善企业外部环境两个方面入手，提高 我国企业的技术创新能力，大力推进技术创新。 朱朝晖、陈劲“3 1 ( 2 0 0 4 ) 对跨国公司的国际化技术创新的资金的投入与配置， 人力资源配置，技术信息资源的获取，开发和传递进行分析研究，并对其资源配 置模式进行综合分析。认为公司国际化技术创新过程中资源配置的特点取决于技 术创新国际化的战略目标。 王钦o ”( 2 0 0 4 ) 从技术创新投入、技术创新活动、技术创新产出三方面对我国 大型企业技术创新能力进行评价，认为我国大型企业与发达国家的大型企业在技 术创新上还存在一定的差距，主要表现在：企业r d 经费投入强度相对较低、企 业工艺创新不足、对基础研究和应用研究重视不够、技术引进“消化不良”等。 我国大型企业以模仿创新为主，逐步增加自主创新，并辅以合作创新的混合型技 术创新战略选择，同时还需要采取一系列的措施作为保证：建立柔性技术创新组 织、培育和提升企业的技术选择和集成能力、加快我国大型企业技术创新国际化 进程。 黄永兴“”( 2 0 0 5 ) 对安徽省大中型工业企业技术创新状况进行了分析，技术人 才不足，技术资金短缺，企业缺乏创新意识，技术消化吸收能力不足是安徽省大 西南交通大学硕士学位论文第5 页 中型工业企业技术创新能力落后的主要原因，并有针一对性的提出了对策建议。 潘雄峰、刘风朝、许立波啪1 ( 2 0 0 5 ) 对东北三省的技术创新能力进行了对比分 析，地区产业结构失调、所有制调整滞后、区域知识结构老化等严重影响到东北 三省技术创新能力的提高，从中国区域技术创新能力总指数、知识创造能力、知 识流动、企业技术创新能力( 研究开发投入、设计能力、制造和生产能力、创新 能力) 、技术创新环境和技术创新经济绩效等方面衡量了东北三省的技术创新能 力，并对各省的技术创新能力分别与全国平均水平和全国最高水平进行详细的分 析，提出一方面要积极提高先进地区辽宁的技术创新能力，使之成为整个东北地 区发展的“增长极”：另一方面充分利用相对落后地区吉林和黑龙江的优势条件， 使之成为该地区技术创新的“增长点”，从而带动东北地区技术创新能力的提高。 孙晓峰、陈泽聪( 2 0 0 5 ) 选用密切值法，从r & d 投入强度、新产品开发投入 强度、非r & d 投入强度、r & d 人员占科技活动人员的比重四个指标对福建各地区 的大中型工业企业的技术创新能力进行了评价。 1 。3 本论文研究方法、思路和意义 1 3 1 本论文研究方法 本文将理论阐述与数学推理相结合，从投入产出角度采用层次分析法构建了 铁路工程企业技术创新能力的评价指标体系，建立了对铁路工程企业技术创新能 力进行综合评价的模糊综合评价模型，然后运用该模型进行实证分析。文中大量 运用数据、图表和图形，将定性与定量分析相结合。力求阐释清楚、论证有力。 1 、实证研究和规范性研究相结合 通过对现有技术创新能力理论的研究，特别是对技术创新能力评价理论的研 究，在详细分析我国铁路工程企业技术创新的现状以及与国外建筑施工企业的技 术创新差距的基础上，根据一定的原则，构建了适用于铁路工程企业的技术创新 能力评价指标体系，建立了对企业综合技术创新能力进行评价的模糊综合评价模 型以及企业技术创新能力弱势指标分析模型，并在调查一定数量铁路工程企业的 基础上，进行技术创新能力评价，针对评价结果，提出相应的建议和对策。 2 、定性分析与定量分析相结合 通过对技术创新相关研究理论的分析和研究，对铁路工程企业当前技术创新 的现状进行了分析，剖析了铁路工程企业技术创新当前存在的问题，建立了铁路 工程企业技术创新能力评价的评价指标体系；利用模糊综合评价方法和弱势指标 西南交通大学硕士学位论文第6 页 倍数法对铁路工程企业技术创新能力的总体水平和弱势指标进行评价和分析。 1 3 2 本论文研究的思路 本文运用系统科学的观点和技术创新等有关理论，采用定性定量分析、定性 分析和实证分析相结合的方法，通过设立铁路工程企业技术创新能力评价指标， 建立铁路工程企业技术创新的评价模型，用多层次多指标的模糊综合评价方法， 对铁路工程企业的技术创新能力进行分析，我出问题并提出对策。 基本思路是以企业技术创新能力评价问题为切入点，通过对铁路工程企业技 术创新的类型、模式、作用以及铁路工程企业技术创新的现状的分析，根据企业 技术创新能力评价指标的构建原则，建立了铁路工程企业技术创新能力评价指标 体系；在实际调查一定数量铁路工程企业的基础上，对铁路工程企业的技术创新 能力进行综合评价与分析，根据评价结果，有针对性地提出了相应的对策。 1 3 。3 本论文研究的意义 加入w t o 后，中国经济进一步融入世界，各国经济相互依存、相互渗透， 这种趋势使经济活动的国际传递速度明显加快，地球被缩小为一个“村”，使得 任何企业面对的都是统一的国际市场，企业的兴衰甚至存亡越来越取决于国际竞 争力的强弱。中国“入世”的过渡期即将过去，中国的企业必将面临比以往任何 时候都要大的冲击，首当其冲就是技术方面。在此态势下，我国铁路工程企业要 想适应新的环境，驾驭新的环境，利用新的环境，必须立足于技术创新，加快技 术创新的步伐。 如何科学、客观、有效地评价铁路工程企业的技术创新能力，总结铁路工 程企业技术创新的成功经验和失败教训，更好地加强技术创新管理，增加技术创 新投入，完善技术创新机制，采取合理的技术创新战略，使企业具备永续的创新 能力，保持和提高竞争优势，这不仅是企业领导者愿意了解的，而且也是经济管 理者希望看到的。 对铁路工程企业技术创新能力进行科学的测度与评价，不但可以为相关部门 制定政策提供依据，而且也可以使企业对自身技术创新的能力及效果有一个更好 的了解。同时，既便于企业与同行业其他企业关于技术创新能力强弱有明确的横 向比较，也便于为企业制定下一阶段的技术创新策略提供参考。 西南交通大学硕士学位论文第7 页 第2 章铁路工程企业技术创新分析 2 1 技术创新的含义 从2 0 世纪6 0 年代起，管理学家们开始将创新引入管理领域。美国管理学 家德鲁克是较早重视创新的学者。他发展了熊彼特的创新理论，把创新定义为赋 予资源以新的创造财富能力的行为。德鲁克认为，“创新有两种，一种是技术创 新，它在自然界中为某种自然物找到新的应用，并赋予新的经济价值。一种是社 会创新，它在经济与社会中创造一种新的管理机构、管理方式或管理手段，从而 在资源配置中取得更大的经济价值与社会价值。所以从经济学的观点看，技术创 新不仅仅是指技术系统本身的创新，更主要是把科技成果引入生产过程所导致的 生产要素的重新组合，并把它转化为能在市场上销售商品的全过程嗍。 索罗嘲( s c $ o i o ) 对技术创新理论进行了较为全面的研究，他在在资本化 过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提出技术创新成立的两个条件， 即新思想来源和以后阶段的实现发展。这一“两步论”被认为是技术创新概念界 定研究上的一个里程碑。 缪尔塞在2 0 世纪8 0 年代中期作了较系统的整理分析，他将技术创新重新定 义为：“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事 件”。这一定义突出了技术创新在两方面的特殊涵义：一是活动的非常规性，包 括新颖性和非连续性；二是活动必须获得最终的成功实现。因此，这一定义是比 较简洁地反映技术创新的本质和特征嘲。 傅家骥教授认为：“简单地讲，技术创新就是技术变为商品并在市场上销售 得以实现其价值，从而获得经济效益的过程和行为”跚。发展经济学的创始人、 张培刚教授认为，“技术创新是研究生产力的发展和变化”。贾蔚文等认为，“技 术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生，经过研究、开发、工程化、商业化 生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的总和”。 中共中央、国务院于1 9 9 9 年做出关于加强技术创新，发展高科技，实现 产业化的决定中指出，技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺， 采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新 西南交通大学硕士学位论文第8 页 的服务，占据市场并实现市场价值”1 可见，专家学者们对技术创新概念的界定并不完全一致，总体来说一般可分 为狭义技术创新和广义技术创新。应该说，狭义的技术创新是继承熊彼特的创新 思想，主要指产品创新和工艺创新等；而广义的技术创新，不仅包括产品创新和 工艺创新，还包括产品和工艺创新过程中开展的技术改进及其相关的研究与发展 活动等。 2 2 技术创新的类型与模式 2 2 1 技术创新的类型 任何事物都可以从不同的角度进行分类。产品成果形态、技术变动强度和经 济变动强度是划分技术创新的三条主要标准。依照这三条标准，技术创新可以划 分为产品创新与过程创新；根本性创新、急进性创新和改进型创新；重大创新和 一般创新。 1 按产品成果形态分类 从技术创新产出成果形态来区分，技术创新可分为产品创新与过程创新。凡 是技术创新活动导致新产品的诞生，是产品创新。导致薪生产工艺产生，是过程 创新。产品创新与过程创新在某些情况下具有相对的意义。一个新设备的产生， 对设备制造者来说，是产品创新；对这种设备的使用者来说，是过程创新。参照 点选定之后，产品创新与过程创新的区分是明确的。 熊彼特概括的创新的五项内容可以归纳为三类：技术创新、组织创新与市场 创新。这三类创新在概念上是可以区分的，但侧重点各有不同。三者之间又存在 着联系。一般地说，技术创新的实施总是要求和伴随着生产组织与管理方式的调 整和变动。技术创新成果的市场实现，又总是要求和伴随着原有市场的深化或者 新需求的创造和新市场的开拓。 2 按技术变动强度分类 技术变动强度是技术创新的重要参数，也是技术创新分类的一个重要标准。 不同创新的技术变动强度存在着巨大差异。结合创新的来源，英国苏塞克斯 ( s u s s e x ) 大学的科学政策研究所( s c i e n c ep o l i c yr e s e a r c hu n i t ) 把技术创 新分为五类4 1 ： 根本性创新以基础研究突破产生的新的科学原理的应用为基础的技术 西南交通大学硕士学位论文第9 页 创新称之为根本性创新。如生物基因拼接成功而导致的生物技术在制药等领域的 应用，这是技术变动强度最大的创新，不确定性最高，也往往最具有重大的经济 意义，它可能导致新产业的诞生，并为产业结构的变动增添新的因素。 急进性创新主要指以现有知识存量和大量经验积累为基础的对原有 技术质的突破而导致的产品创新和过程创新。如半导体技术从分立元件集成 电路一大规模集成电路超大规模集成电路的创新。 改进型创新主要以现有知识存量和经验积累为基础的渐进创新。这类 创新概括的范围很广，并且经常地发生在几乎所有企业之中，也并非不具有显著 的经济效益。它不断地改进产品的质量，降低产品的成本，丰富着产品的规格和 型号。 技术系统的变革( c h a n g eo ft e c h n o l o g ys y s t e m )这种性质的创新将 产生具有深远意义的变革，影响经济的几个部门，伴随着新兴产业的出现。这时， 不但有根本性的创新、渐进的创新，还会有技术上有关联的创新群的出现。 技术一经济范式的变更( c h a n g ei nt e c h e c o n o m i cp a r a d i g m )这种 变更既伴随着许多根本性的创新群、又有许多技术系统的变更。它几乎影响到经 济的每个部门，并改变人们的常识，它们的兴衰将表现为经济周期，与微电子技 术相关的创新就是一例。 3 按经济变动强度分类 技术创新是新技术的商业化。判断创新成败的标准不仅在于技术上的成功， 更在于其所实现的经济效益和社会效益。因此，从经济上对创新分类不仅是可能 的，而且是必须的。为避免过繁，依经济标准把创新分为两大类： 重大创新凡导致企业经济效益及市场占有率大幅度提高，或导致新的 行业、产业诞生，具有重大宏观经济效益和社会效益的技术创新，称为重大刨新。 一般创新导致一般经济效益的创新。 应该指出，创新技术强度变化的大小与经济价值的高低有密切联系，但也并 不必然成线性递增的关系。一般地说，根本性创新从长远看会形成较高的经济效 益和社会效益，但改进型创新在短期内所形成的经济价值也不可低估，两者之间 存在着复杂的结合关系。大量实证研究表明，重大技术突破所导致的根本性创新 的经济价值与社会价值的实现，不在于其最初引入之时，而在于其后。因为任何 新事物在其诞生之初都是不完善的。只有经过不断的改进与完善，随着一项创新 在技术上不断成熟，市场逐渐拓开，其所蕴含的巨大经济价值和社会价值才会逐 西南交通大学硕士学位论文第1 0 页 渐显现出来。 2 2 2 技术创新的模式 技术创新的模式从不同角度划分有多种分类，每一种分类都是技术创新某一 侧面情况的反映。 1 创新主体分类模式 从创新主体的区别，技术创新可分为自主创新、引进创新、合作创新 所谓自主创新是指主要依靠企业内部的研究、制造和销售力量实现的创新； 引进创新是将企业外已经实现的创新加以改进或模仿，引入企业内；合作创新则 是指多个创新主体联合进行的技术创新活动，如作为生产者的企业与科研机构间 的联合创新，作为生产者的企业与用户问的联合创新，作为用户的企业与科研机 构间的联合创新等。实际上，现实中不存在绝对的自主创新和绝对的引进创新， 自主创新中有引进的成分，引进创新中也有自主研究的贡献。从这种意义上说， 自主创新与引进创新的划分过于简单，它掩盖了许多重要的差别，为区分这些差 别，在这一分类中增加了合作创新。 2 创新客体分类模式 从技术创新客体( 对象) 的不同，技术创新可分为产品创新与工艺创新。产 品创新与工艺创新的概念，在许多文献中存在着某种程度的差异，为了便于分析， 本文明确定义如下：产品创新是指为用户提供全新产品或在技术上有显著改进的 产品，并引入市场的创新活动，新产品包括：新( 或改进) 材料、新( 或改进的 加工设备、新( 或改进) 的消费品。工艺创新是指为改变或调整企业现有的生产 方法和工艺而进行的技术创新，它包括新( 或改进) 的工艺方法和设备。工艺创 新与产品创新的主要区别在于，工艺创新的生产者也是创新的使用者，而产品创 新的生产者主要是为用户提供新产品。 3 动力来源分类模式 从技术创新的动力来源不同，技术创新可分为技术推动创新与需求拉动创 新。技术推动与市场需求拉动创叛是创新理论中一个传统之争，值得说明的是， 这些研究都是基于发达国家的实践，其结论未必适用于发展中国家。尤其是中国， 具有许多不同于西方发达国家的特点，如一方面中国科学技术基础比较落后，研 究能力较弱；另一方面由于缺乏( 有效的) 市场机制；同时，又一度实行独立自 主与闭关锁国的发展政策近3 0 年，改革开放以后，与世界科技、工业链环的联 西南交通大学硕士学位论文第1 1 页 系正处于迅速的变化之中这些综合起来，使得技术推动与市场需求拉动对技术 创新的作用在中国表现出不同于发达国家的特点。实际上，既没有纯技术推动创 新，也没有纯市场需求拉动创新，往往是混合的，只是哪一个为主的问题。 2 3 技术创新的作用 1 实现经济高质量增长 经济增长既有数量的扩大，又有经济系统质量的改善，这种质量的改善是通 过技术创新实现的，主要表现为产品附加值的提高和资源耗费的降低，即用等量 的资源可创造更多的财富。工业发达的国家的经济增长主要依靠技术创新，而我 国的经济增长仍然主要是靠资金和人力的追加投入，资源浪费已构成抑制我国经 济高质量增长的严重障碍。一方面，我国的经济增长受到资金和资源短缺的限制， 另一方面又存在大量的浪费。显然，如果不用先进的技术更替陈旧落后的技术， 提高员工的知识水平，不断地实旌产品创新和过程( 工艺) 创新，提高企业的生 产效率和资源利用效率，多数的企业以致整个中国的经济将是没有前途的。可以 说，技术创新是解决资源浪费问题，实现高质量经济增长的唯一途径。 2 。提高企业经济效益 企业的技术水平不仅对企业的产品质量有至关重要的影响，而且影响着企业 生产过程中的物耗、能耗和工作效率。也就是说，企业的技术水平直接决定着各 种投入资源在生产过程中的变换效率“8 ，诀定着企业经济效益的优劣。在企业技 术不变的情况下，尽管可以通过强化管理及其他手段，在一定程度上提高企业的 经济效益，但这种提高的程度是有限的。技术水平的先进程度决定了企业经济效 益的能提高的大致区间，企业想要持续不断地提高企业的经济效益，尽可能有效 而且长久地提高企业生产过程中的投入产出比，就必须不断地开展技术创新。 3 增强企业的竞争力 竞争的实质是通过。制造差别化”来战胜竞争对手的。企业可以利用自己具 有的开发优势，在产品的品种、性能、质量等方面制造差别化；也可以利用先进 的工艺设备，通过大规模生产来降低生产成本，建立同等质量下的低价格优势： 还可以利用流通领域的能力，通过优质的售后服务创造服务方面差别化。不管哪 一种差别化都可能获得竞争优势，而任何一种差别化都离不开技术创新。在世界 范围内，任何企业，包括那些年创销售额上百亿美元的大企业，并非总会常兴不 西南交通大学硕士学位论文第1 2 页 衰，他们的命运总是与技术创新相联系的，“创新则兴，不创新则亡”，这是市场 经济的一条定律。 4 促进新产业的发展 任何一种产品的市场容量都是有限的，当一种产品的市场发展到一定程度， 就会出现饱和或供大于求的情况，甚至走向衰老与死亡，最终被另一种新产品所 代替。产业市场的成熟化或产品市场替代化无疑会影响到生产这种产品的企业的 生存和发展。当某类产品的市场容量达到饱和状态，并开始出现下降趋势时，市 场竞争的激烈程度就会加剧，整个行业的生产能力会呈现出过剩的局面，企业的 销售量就会减少，利润会下降，一些比较弱的竞争者会被迫逐渐退出市场，最后 这个行业的竞争将被一些实力雄厚的竞争者所占据。在这种情况下，竞争的胜利 者，要通过持续的技术创新才能保持其优势；而被迫退出市场的失败者，也只有 通过技术创新另谋生路。如果产品生命周期到了产品市场替代阶段，产业更迭或 部门转移的过程就开始了，在这个过程中，任何等待观望都意味着放弃发展。坐 以待毙。所有企业必须通过技术创新寻求新的发展机会。 2 4 铁路工程企业技术创新现状 2 4 。1 铁路工程企业概况 目前，我国铁路工程企业归属于中国铁路工程总公司和中国铁道建筑总公 司。两家铁路建筑企业集团与中国建筑工程集团成为中国建筑行业的三“龙头” 企业。 中国铁路工程总公司前身是1 9 5 0 年成立的铁道部工程总局和设计总局，后变 更为铁道部基本建设总局。1 9 8 9 年7 月1 日，改组成立中国铁路工程总公司。2 0 0 0 年9 月与铁道部脱钩。2 0 0 3 年3 月，国务院国资委对其履行出资人职责。其辖有 中铁一至十局等1 0 个综合建筑集团，中国海外工程总公司、中铁大桥局、中铁 隧道集团、中铁电气化局、中铁建工集团等专业优势突出的建筑集团和铁道第二、 三勘察设计院、设计咨询集团、中铁西北、西南科学研究院、中铁工程机械研究 设计院，以及中铁山桥集团，中铁宝桥股份、中铁宝鸡工程有限责任公司、武汉 机械厂等工业企业。勘查设计、咨询、施工、科研、工业制造等一体化产业链条 基本建成。 中国铁道建筑总公司前身是中国人民解放军铁道兵，组建于1 9 4 8 年7 月。1 9 8 4 西南交通大学硕士学位论文第1 3 页 年1 月，整体并入铁道部。2 0 0 0 年9 月，交由中央企业工委管理；现为国务院国 资委管理的具有特级工程总承包资质和对外经营权的大型综合建筑企业集团。 其辖有中铁十一至二十五局集团公司、中国土木工程集团、中铁建设集团、昆明 中铁大型养路机械集团、中铁物资集团、北京铁建工贸集团、北京铁城建设监理 公司、铁道第一、第四勘察设计院、铁道建筑研究设计院、上海铁路城市轨道交 通设计研究院、干校( 党校) 、石家庄铁路工程学院等2 7 个单位。 目前两家铁路工程建筑集团业务范围涵盖国内外铁路、公路、桥梁、隧道与 地下工程、地铁与城市轨道交通、市政、环保、水利电力、机场、港口、矿山、 工业与民用建筑等工程的设计、施工、设备安装、工程监理、技术咨询与建设管 理，工业生产、物资贸易、房地产等多方面，建设队伍遍布除台湾外全国各省、 市、自治区和香港、澳门，同时在境外三十多个国家和地区承揽工程项目。 中国铁路工程总公司和中国铁道建筑总公司截止2 0 0 4 年获得国家科技进步 奖7 3 次，国家级工法8 5 次，获得鲁班奖8 4 次，国家优质工程奖6 8 次，詹天佑 土木工程科学技术奖1 2 项，获省部级科技进步奖6 3 0 项。 现有中国工程院院士3 人，全国勘测设计大师1 1 人，国家级有突出贡献中 青年专家9 人，设立博士后工作站3 个，专业技术人员超过1 5 万，具有高级职 称的人员超过1 2 万人，具有相当的技术力量储备。 2 4 2 铁路工程企业施工技术现状 我国铁路工程企业在过去的几十年中，通过自身的技术创新和发展，以及与 研究机构、设计院和大专院校的合作研究与创新，施工技术取得了很大的进步和 发展，提高7 自身的技术水平和施工能力，增强了市场竞争力。 1 铁路勘测设计取得了重大成绩 在新线勘测设计中大量使用航测成图技术，勘测设备先进，并开发出大量的 工程勘测软件，尤其是铁道部组织“铁路勘测设计一体化、智能化”的联合攻关 后，使得我国铁路勘测设计水平上升到一个新的台阶。 2 轨道设计、施工日趋先进 我国铁路工程企业在轨道结构的改进、施工设备、施工工艺合理化等方面也 进行了大量的研究工作，取得了一系列的科技成果，在某些方面已经赶上甚至超 过国外的技术水平主要表现在：设计理论和设计方法趋于完善。轨道的整 体性能得到改善。轨道铺设、旌工工艺显著提高。施工设备引进并不断改良 酉南交通大学硕士学位论文第1 4 页 3 复杂、特殊路基施工技术发展迅速 铁路路基工程主要施工技术的发展归纳起来表现在以下几个方面：滑坡、崩 塌、泥石流和岩溶等复杂工程地质条件下的路基工程施工技术得到发展；软土、 膨胀土、黄土、冻土( 季节冻土及多年冻土) 等特殊条件下的路基工程施工技术 得到发展；提高了风沙地区的路基工程施工技术以及重载及高速铁路路基的研 制、实验及施工技术。 4 隧道施工水平提高迅速 我国国产铁路隧道施工机械，如j 肌1 1 7 8 三臂钻孔台车、l z l 一1 2 0 立爪装渣机、 1 2 t 电瓶车等，基本可满足隧道施工的需要；国内自行研制的开挖面超前地质预 报技术，其预报距离亦可达7 0 m 左右，误差水平一般不超过5 ；我国已经正式实 施的铁路隧道设计规范( t b l 0 0 0 3 - - - 9 9 ) ，其水平处于世界各国隧道设计规范 的前列；在隧道施工机械化程度、修建速度以及长大隧道的修建能力等方面与国 际先进水平相差无几，有些方面如突破困难地质条件的能力、设计规范的水准等 甚至处于国际领先水平。 5 桥梁施工技术取得令人瞩目成绩 我国桥梁施工技术取得的重大技术进步有：大型深水基础施工技术、无支架 施工技术、大型施工机具、大型构件的高精度制造技术、施工控制技术、施工全 过程实时控制等诸多施工技术旧。 2 5 我国工程企业技术创新存在的问题 中国铁路工程企业经过几十年的奋斗和发展，施工技术和工艺已经取得极大 的进步，有些技术接近或达到了当代国际先进水平。但是，在总体上，与建筑业 发达国家相比，我国铁路工程企业技术创新还存在如下问题： 1 施工技术和工艺自主研发程度低 在铁路工程的施工技术方面，虽然我们对诸多大型工程等都能依靠自己的旖 工技术力量独立完成。但许多施工技术仍然停留在低层次上，大多数只是对普通 技术和工艺进行改进，对常规的一些技术和工艺进行组合。对技术含量高、源于 高科技的施工技术或工艺则自主创新的不多，一些特殊施工技术，特别是当某些 技术涉及到先进的施工机械设备、实用工具、新材料、新工艺或它们的综合应用 时，我们的研发能力就更加薄弱，与建筑技术先进国家相比有较大的差距，竞争 力显得不足，这些技术更多的是依靠引进。 西南交通大学硕士学位论文第1 5 页 2 新材料开发与应用不足 在新材料的应用方面，由于建筑材料与施工工艺、施工技术之间是相辅相成 的，创新的建筑材料、特种材料的应用，可以极大地促进施工工艺和技术的发展。 近年来虽然我国建筑新材料有了快速发展，在品种规格、质量及应用技术等方面 有了很大的进步，但较之工业发达的国家，无论是应用规模、材料品种、配套材 料，还是生产设备、新材料的开发、施工技术均存在着不小的差距。 另外