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北京邮电大学博士毕业论文 电子政务信息资源共享系统的博弈分析 声明 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所 知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所徼的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢 意。 本人承担一切相关责任。 日期： 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在 校攻读学位期闯论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保留并向国家有关部门 或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅：学校可以公布学位论文的全 都或部分内容，可以允许采用影印，缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学 位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论 文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人签名： 导师签名： 日期；翌堕：竺：兰 日期：翌：竺兰坠 2 北京邮电大学博士毕业论文 电子政务信息资源共享系统的博弈分析 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，一方面计算机技术、网络技术以摩尔的速 度进入了我们的生活，信息化越来越受到各国的关注。在各国电子政 务信息化系统建设中，高效的电子政务信息资源共享往往成为整个信 息化建设的重点和难点；另一方面随着我国建立以市场经济体制为目 标的改革的不断深入，日臻完善的博弈论理论在我国经济建设中的适 用性越来越强，运用博弈论研究电子政务信息资源共享具有较强的理 论价值和现实意义。 本文首先提出了“电子政务信息资源共享系统”理论模型，并从 电子政务信息资源共享系统的特点、运行原理、评价指标、分析流程 等几个方面审视了共享系统。然后将“电子政务信息资源共享系统” 作为研究出发点，依托博弈论重点剖析了“电子政务信息资源共享系 统”中政府机构内部( i n t r ag _ g ) 、有上下级关系的政府机构之间 ( e x t r ag - g ) 、平级政府机构之间( e x t r ag - g ) 的信息资源共享问 题，探讨在“无形手”的控制下i n t r ag - g 、e x t r ag - g ( 有上下级 关系或平级) 之间信息资源的流动的有效性，以及影响信息资源共享 的关键环节，最后根据博弈分析结果，提出了促进i n t r ag - g 、e x t r a g - g ( 平级或有上下级关系) 之间信息资源共享问题的“一个基础、 两大保障、三项举措”三个层次系统性改进方案。 关键词：电子政务信息资源共享系统博弈论 北京邮电大学博士毕业论文电子政务信息资源麸享系统的博弈分析 a b s t r a c t s i n c e9 0 mo f2 0 曲c e n t u r y , o nt h eo n eh a n d t h ew h o l ew o r l di s p a y i n gm o r ea t t e n t i o n t oi n f o r m a t i z a t i o n ，d u et ot h e p e n e t r a t i o no f c o m p u t e ra n dn e t w o r kt e c h n o l o g yi n t op e o p l e sd a i l yl i v e sw i t ht h em o r e s p e e d ；w i t h i nt h ec o n s t r u c t i o no fe g o v e r n m e n t ，t h es h a r eo fe f f e c t i v e e - g o v e m m e n ti n f o r m a t i o n i s b e c o m i n gt h ee m p h a s i so ft h e w h o l e i n f o r m a t i z a t i o n o nt h eo t h e rh a n d , w i t ht h ed e v e l o p m e n to fr e f o r m a i m i n ga tb u i l d i n gm a r k e te c o n o m yr e g i m e ，g a m et h e o r yi sa p p l i e dm o r e p r a c t i c a l l y i nt h ec o n s t r u c t i o no fe c o n o m y r e s e a r c ho fs h a r eo f e g o v e r n m e n ti n f o r m a t i o nu s i n gg a m et h e o r yi sv e r yt h e o r e t i ca n d r e a l i s t i c t h i sp a p e rp u tf o r w a r dt h et h e o r e t i cm o d e lo f e - g o v e r n m e n t i n f o r m a t i o ns h a r es y s t e m ”，a n ds c a n n e dt h es y s t e mf r o mt h ep e r s p e c t i v e s o f t r a i t s ，o p e r a t i o np r i n c i p l e ，e v a l u a t i o ni n d e xa n df l o wa n a l y s i s t h e nw e u s e dg a m et h e o r yt oa n a l y z ei s s u e sw i t h i ni n t r ag - ge x t r ag ga n d p r o b e di n t ot h ee f f e c t i v e n e s so fi n f o r m a t i o nf l o ww i t h i ni n t r ag ge x t r a g - gu n d e rt h ec o n t r o lo f “i n v i s i b l eh a n d ，a sw e l la sk e yt a c h e s i n f l u e n c i n gs h a r eo fi n f o r m a t i o n a tl a s t ，b a s e do nt h er e s u l to fg a m e t h e o r ya n a l y s i s ，w e a d v a n c e df l3 - d i m e n s i o ns y s t e m a t i ci m p r o v i n g s o l u t i o n ，w h i c ha r e ”1b a s i s ，2g u a r a n t e e ，3m o v e s ”，i no r d e rt oa c c e l e r a t e i n f o r m a t i o ns h a r ew i t h i ni n t r ag ga n de x t r ag g 4 北京邮电大学博士毕业论文 电子政务信息资源共享系统的博弃分析 k e yw o r d s ： e g o v e r n m e n t ，i n f o r m a t i o nr e s o u r c e ， s h a r es y s t e m ， g a m et h e o r y 5 北京邮电大学博士毕业论文电子政务信息资源共事系统的博弈分析 1 1 选题背景 第一章导言 1 1 1 电子政务信息资源共享的必要性 一、电子政务信息资源共享是社会发展的必然要求 信息只有通过共享，才能最大限度她实现其价值。如果信息生产出来后，不 被人所知，那么其价值是非常有限的，甚至不能实现价值。信息只有进入公共领 域，它的价值才能被社会所承认。参与同一信息处理和使用的个体越多，信息的 社会价值或经济价值增长就越快，因为信息往往通过主体间的信息交往来获得价 值增值，信息的绝大部分价值来源于大量个体分享信息所产生的规模效益。从社 会利益来看，使用信息的人数越多、次数越多，信息的价值就越大，社会生产力 的发展也越快。信息共享将信息以一定的形式公开，使处于信息资源以外的个人 或机构能够获取和利用信息。信息作为一种特殊的资源，本质上有易于共享的特 性，同一信息可以同时为许多入所拥有和使用，信息本身不具有排他性。信息社 会迅速发展的主要原因就在于信息的高度共享，信息社会是信息成为社会发展重 要资源的社会，信息共享是信息社会发展的原动力，信息共享是促进信息交流、 科技进步和经济发展的必由之路 而今我们已经步入了信息化社会，政府是全社会最大的信息拥有者，政府所 拥有的信息也只有通过广泛的共享，才能实现其最大价值。政府通过网络发布政 务信息，可以让不同信息主体获取所需的各种信息，也可以让相同的信息被多个 信息主体共同使用，大大扩展了政务信息利用的范围，也就大大增加了政务信息 的价值。因此，电子政务信息资源共享是社会发展的必然需要。 二、电子政务信息资源共享是电子政务向高级阶段发展的必然要求 在电子政务发展的初级阶段，各政府部门只是在其网站上公布一些静态信息 或与公民之间实现一些简单的互动，大多数具体业务的办理还是要通过与有关政 府部门直接打交道才能完成。在电子政务发展的高级阶段，各有关政府部门之间 北京邮电大学博士毕业论文电子政务信息资源共享系统的搏弈分析 的业务处理、公民与有关政府部门之闻的业务处理，都可以直接在网上完成，不 需要直接的接触，这种便利的业务处理以信息的高度共享为前提。比如在进行企 业登记注册时，涉及到工商、税务、环保等部门，如果这些政府部门之间能实现 网上信息共享，那么公民只需通过当地政府的门户网站一次提交所需的全部材 料，就可以在家安心等待办理结果了；如果这些政府部门之间不能实现网上信息 共享，那么公民还是要拿着一堆材料按照政府部门的业务处理流程一个部门接一 个部门地去跑，这也就违背了电子政务提高效率、方便于民的初衷。政务信息共 享是电子政务建设由低级阶段向高级阶段发展的关键环节和必然要求，为推进我 国的电子政务建设向更高的阶段发展，建成一个高效、廉洁、为民、便民的政府， 必须采取有力措施，促进政务信息共享。 政务信息共享可以避免资源浪费。我国政府组织结构是条块分割的二维模 式，政府部门之间的职能存在部分交叉和重叠，这也就决定了他们在处理业务过。 程中需要的信息有部分是相同的，是可以共建共享的。然而，由于各政府部门利 益的条块分割，相互间不能实现合理的信息共享，大多数情况就是各政府部门分 别通过自己的信息收集渠道各自独立地收集和处理信息、独立地建立自己的信息 库和信息系统、各自使用各自的信息，相互之间并不互联互通和共享信息。这种 情况既造成重复建设，浪费了大量的人力、物力和财力资源，又易造成信息的准 确性和完整性得不到保障，出现同一信息在不同政府部门查到的结果不一样。我 国目前电子政务建设的现状就是大多数政府部门的信息系统之间不能互联互通， 信息共享程度低，造成大量的低水平重复建设，浪费了大量的人力、物力和财力 资源，而另一些有用的信息却因为人力、物力和财力的不足而未能开发出来。政 务信息共享可以通过信息的有效整合，让各政府部门共享信息，避免信息的重复 收集和重复建设，从而节省政府资源。 总之，电子政务信息资源共享是电子政务向高级阶段发展的必然要求。 三、电子政务信息资源共享是政治民主化的必然要求。 电子政务信息资源共享是政治民主化的必然要求。政务信息共享可以保障公 民的知情权，扩大政治民主化的范围。政治民主化是社会主义民主建设的要求， 公民参政议政的前提是获得政府信息。政府在网上将政务信息公之于众，让公民 9 北京邮电大学博士毕业论文 电子政务信息资源共事系统的博弈分析 共享政务信息，实现政府行政的公开化和透明化，使公民快捷、方便地了解政府 行政行为和行政结果以及其他行政信息，从而保障公民的知情权。政务信息已成 为现代国家权力决策的基础，如果一个国家政治生活的透明度不够，政务信息数 量严重不足，信息沟通渠道受阻，信息不真实等，都将导致政务的不正常和社会 管理的低效，甚至失控，这就促使政府更加主动地寻求来自公民的信息反馈，更 加重视保持政治权力与公民之间各种渠道的联系与信息沟通。为了充分发挥信息 的最大效益，加速社会民主化进程，调动并强化广大公民参政议政的意识，加强 公民对政府行为的监督与支持，必然要尽可能地让公民知晓各种政府信息。政府 通过电子方式与公民共享政务信息，增加了公民获取政务信息的渠道和便利性， 并且可以在网上实现与公民的互动，加强信息沟通和反馈的及时性，政府可以及 时知道公民关心的热点问题，并采取有效措施加以解决，避免了问题的堆积和升 级而造成社会的不安定。另外，政府也可以就某个决策问题在网上征求公民的意 见，以广开吉路，集思广益，增加政府决策的民主性和科学性。 四、电子政务信息资源共享是适应政治体制改革的必然要求 党的十五大提出加快政治体制改革。转变政府职能，以适应社会主义市场经 济的发展。我国政府职能由管理型转向管理服务型，政府主要依据法律、法规、 政策，用规划、统筹、协调、服务，监督等方法，来间接调控国民经济和管理社 会公共事物1 政府职能的转变势必要通过大量的信息来实现，而公众也正是通 过这些信息来了解国家政策，监督政府的各项工作，信息共享已经成为公众与政 府之间的桥梁，这是民主政治的需要，也是政治体制改革的需要2 。总之，电子政 务信息资源共享是适应政治体制改革的必然要求。 五，电子政务信息共享是抑制腐败的必然需要 信息不公开已经成为滋生腐败的温床，有权利的人通过对信息的垄断收受贿 赂来换取个人利益，损害国家和人民的利益。只有通过信息共享，增加政府工作 1 章秀英：加入w t o 和政府行政管理理念的变革 。载于浙江万里学院学报，2 0 0 3 年第1 6 卷第3 期，第9 3 9 6 页 2 卢宏孙金华：网络环境下政府信息资源开发利用的探讨，载于江西行政学院学报，2 0 0 0 年第l 期， 第1 7 2 0 页 i o 北京邮电大学博士毕业论文 电子政务信息资源共享系统的博弈分析 的透明度，才能充分发挥舆论的监督作用，才能促成公平竞争，才能使社会走上 良性循环的轨道。因此，电子政务信息共享是抑制腐败的必然需要。 1 1 2 电子政务信息资源共享的迫切性 一、电子政务信息资源共享实践及不足 面对信息技术和信息社会的挑战，世界各国均致力于政府信息化的发展，借 助信息技术提高政府行政效率和公共服务的质量。1 9 9 3 年美国率先吹响了国际 竞争的号角，各国的信息化建设日新月异1 。 值得注意的是，在茜方国家，并没有特定的针对电子政务信息资源的管理项 目，共享往往包含在改善政府公共服务的理念中。比如，美国把发展整合性的电 予化取用信息服务作为重点，并提出，要按照民众的方便来组织政府信息的提供。 英国提出建立起政府的信息服务中心，提供单一窗口式服务。法国提出要开放政 府信息等2 。 我国政务信息化建设自上世纪8 0 年代起从办公自动化起步，至今发展的势 头仍然很好。1 9 9 3 年，国务院启动了以金桥、金关、金卡、金税工程为代表的 十二个国家级的专业信息系统建设，1 9 9 9 年国办与4 0 多个国务院部门共同倡 议发起了政府上网工程。近年来，以数字化和网络化为基础，一些地方和部门的 网上办公及核心政务信息化程度都大大提高3 。资源共享，也成为政务信息中的 指导原则之一。然而，遗憾的是，由于我国政府信息化整体水平偏低，地区发展 极为不平衡，资源共享的原则很难落实。整体来看，全国电子政务信息资源共享 的实践还还存在很多不足之处，主要体现在以下： i 公务员缺少信息意识和信息素质 在政府信息化建设启动时，公务员可能对现代信息技术的发展与应用认识不 足，对网上办公缺乏应有的心理准备，信息怎样取舍、加工、处理等还处于初级 水平。哪些信息应该收集，哪些信息需要放弃，收集到的信息能加工成什么样的 信息产品都心中无数，甚至于只是存贮在计算机内，不知如何处理。 罗元铮焦宝文全球电子政府发展概况 m 北京；中国财政经济出版社2 0 0 3 年版第i 至1 8 页 2 中国行政管理学会政府信息化建设课题中国电子政务发展研究报告c 朝中国行政管理，2 0 0 2 ( 3 ) 3 罗元铮，焦宝文中国电子政府的探索与实践 岫北京；中国财政经济出版社2 0 0 3 年版，第1 9 页 北京邮电大学博士毕业论文 电子政务信息资源共事系统的博弈分析 2 政府部门对信息独占性 受思维观念、等级观念和封建权力观念限制，政府部门对信息资源供给的独 占性较为严重。据统计目前国内约8 0 的社会信息资源由政府部门控制，有些 政府部门认为拥有信息越多，权力就越大，信息的掌握程度是与权力相对应的， 几十年来，中级管理层通过限制上下级的信息沟通来保持自己的权力，他们不愿 把信息送上网共享。这局面是在长期计划经济体制下形成的。因此，造成了现在 政府网站普遍存在着有用的信息找不到，重复的信息随处可见的现状。 3 信息公开法律制度滞后 我国目前还没有制订信息公开的法律制度，公用信息和保密信息界限不明， 哪些信息需要公开，公开到哪一级别，什么程度，哪些信息需要保密，保密到什 么时间都没有确切的法律条文可查，信息价值无法确定。这就会造成该向公众公 开的信息却保密，使政府和公众之间缺少沟通，而应保密的信息公开了，引起混 乱使政府难于管理，并由此导致了许多信息安全问题。 ： 4 信息市场不健全 政府现有的信息资源不符合市场需求。政府现已上网的信息资源通常是由各 种详细、全面、权威的统计数据所组成，目的是为国家宏观管理和政府决策提供 支持，因此与企业的需求相差甚远。目前我国多数的部委信息机构在开发信息资 源时有一个重大缺陷，就是把全部或部分的统计数据原封不动地搬上网，当用户 使用这些信息时，还需根据自身的需求来取其所需或另外补充完善。这种服务方 式，与其说是提供了信息产品，不如说是只提供了信息资源。这是造成许多部委 信息机构提供的信息产品单一、不适销对路、缺乏市场或市场狭窄的重要原因。 因此必须对政府现有的信息资源进行二次开发，使其符合市场需要，形成真正意 义上的网络信息产品，方便用户利用。 5 语言和信息库标准问题 信息库标准不统一。关于标准，目前政府部门的信息分类自成系统，无法与 社会公众及国际间正常交流，严重影响了信息共享的进程。另外，我们经常看到 新闻媒介报道某个中文信息库挂到了因特网上，却忽略了如此庞大的中文库，有 多少外国用户能看懂? 因此，数据库的标准化和中英双语问题一定要在建库时加 以解决。 1 2 北京邮电大学博士毕业论文电子政务信息资源共事系统的博奔分析 6 指导思想和资金投入问题 长期以来，我国政府在指导思想和资金投入上重硬轻软，更轻信息资源的现 象还普遍存在。政府信息部门的大量建设资金投入到硬件设备上，缺乏信息录入、 信息更新、信息深加工等专项资金和技术，更缺乏把信息资源进行加工后产生增 值的手段，致使一方面是大量设备闲置浪费，使用效率极低；而另一方面大量现 存的政府信息资源没有数字化，资源共享只是一纸空文。 7 行动缺少统一规划 受现行体制下的利益分配关系驱使，许多政府信息部门各自为政，行动上缺 少统一规划，组织上没有统一管理，信息共享性较差，导致大型数据库信息建设 落后。部分行业( 部门) 各自开发自己的网上信息服务系统，信息产品重复、不 足与闲置并存，造成资源的严重浪费，也不能形成规模优势和效益，如万方数据 系统( c h i m i n f o ) 、机械信息( m a c h i n e i a f o ) 、化工信息( c h e m i n f o ) 等网上服 务系统。其中具有代表性的c h i n a h f o 信息服务系统，仅有5 9 个数据库，记录 量仅有8 0 0 万条，检索与服务功能不强，效率不高。与美国的d i a l o g 系统的 4 5 0 个数据库、记录量3 3 亿多条没法相比。由此导致了在现有的3 0 0 0 多个 数据库中真正受用户欢迎、流通起来的不足1 0 。 8 体制制约、机制不顺 体制制约、机制不顺的影响不可忽视。据调查，许多政府机构对做好政府工 作究竟需要什么信息，没有深刻思考，心中缺少信息需求的底数。信息的来源渠 道单一，目前主要还是从统计部门、行业主管部门收集，而统计项目不全，有的 数据有“水分”的问题还未完全解决。部门间的信息交换不通畅。民间统计和市 场调查还没有充分发展起来，政府机关同社会信息机构的关系没有理顺，难以从 信息市场上及时地获得信息。在市场经济条件下，政府部门从信息市场上获取信 息需要一定费用，而这些费用如何支付又缺乏明确的制度。目前新的信息资源管 理体制和运行机制还没有完全形成，这极大地影响了信息共享工作的进程。 总之，我国电子政务信息资源实践亟待改善。 北京邮电大学博士毕业论文 电子政务信息资源共享系统的博弃分析 二、电子政务信息资源共事理论研究及存在的问题 国外“信息高速公路”建设始于2 0 世纪7 0 年代。至今，信息社会初见雏 形，关于信息社会的理性思考以及对信息技术的社会改良效果日益受人关注。美 国学者们认为从技术和政治结合的角度去理解电子政府，是一个正在呈现的新领 域。著名未来学家托夫勒认为，信息技术将导致政府管理的民主化。他在权 力的转移一书中指出，权力的质量可以通过三种形式逐渐增高，这三种形式是 暴力、财富和知识。现代信息技术的发展，打破了知识和信息被传统官僚机构垄 断的局面，带来了知识和信息的社会化，作为财富和知识主体的社会、市场、公 民的权力得到强化，促使政府管理的民主化2 。尼葛洛庞帝认为网络的发展将改 变传统的官僚思想3 。哈贝马斯认为技术是改变权力结构的重要杠杆之一，信息 化无疑强化了这种杠杆的调节作用4 。迈克尔尼尔森更明确指出，正像信息技 术深刻地改变了美国的商业结构一样，我们可以预见计算机技术和信息交流技术 的发展将极大地影响政府的结构和职能，信息技术和网络经济的发展将深刻地改 变公众的期望和政府的工作方式。西蒙在管理决策新科学一书中则从管理决 策的角度探讨了网络信息技术、网络信息资源对政府决策科学化的影响5 。我国 j 政府信息化的相关研究也如雨后春笋般涌现出来，中科院中国电子政务研究中 心、北京大学网络经济研究中心、时代财富科技公司等承担了一些国家信息化建 设的有关项目。此外，学者较集中地对电子政务及其信息资源建设的基本理论进 行了探讨，在各个方面都不乏真知灼见。国家行政学院教授、中国信息化建设领 导小组副组长汪玉凯先生在中国政府信息化与电子政府一文对电子政务的总 体目标、指导原则、主要任务、保障策略等等进行了较全面的阐述6 。中国人民 大学的张成福先生在中国电子政务的十大困境比较全面的描述了我国推行电 子政务的基本障碍7 。湘潭大学的何振先生在我国电子政务信息资源的共建与 lj e f f r e yts e i f e r t r e r i cp e t e r s e n t h ep r o m i s eo fa l lt h i n g se ? m ：e x p e c t a t i o n sa n d i m p l i c a t i o n so fe l e c t r o n i cg o v e r n m e n t z 】p o l i t i c a lr e s e a r c ho n l i n ei nh a r v a r du n i v e r s i t y l i b r a r y , h t t p ：p a p e r s t c n j ，e d u l p a n e l s 0 4 0 p 0 4 0 0 0 3 h t l 2 美 托夫勒著权力的转移 m 北京：中共中央党校出版社1 9 9 1 年版第4 8 6 - 4 8 7 页 3 美 尼葛洛庞帝著数字化生存 m 】海南出版社1 9 9 9 年版第3 4 页 4 美 哈贝马斯著公共领域的结构转型 m 学林出版社1 9 9 9 年敝第9 7 页 5 【美】西蒙著管理决策新科学f m 】中国社会科学出版社1 9 9 9 年版第1 3 1 页 6 汪玉凯中国政府信息化与电子政府m 信息化建设2 0 0 1 ，0 2 ) 7 张成福中国电子政务的十大困境( j 】天津行政学院学报2 0 0 3 ，( 8 ) 北京邮电大学博士毕业论文电子政务信息资源共享系统的博弈分析 共享针对信息资源建设提供了比较完整的研究思路。以及电子政务信息资 源库的建设2 、关于信息资源共享与知识产权的制度均衡3 等论文分别从信息 资源数据库及其涉及的知识产权问题等方面进行了深入研究。纵观对信息社会的 理性思考与技术务实的研究和实践，可大致分为三类：一是来源于政府机构和管 理咨询公司的基础研究，涉及“电子政务到底是什么”、“怎样实施电子政务的整 体规划”等问题，许多新概念和新的研究领域就从中而来；二是应用研究，集中 表现为专注于信息业务的公司的电子政务方案；三是学者的信息化研究成果，主 要是从公共行政和行政改革的角度对政府信息化进行研究，这类成果往往是将新 的管理思想政府再造、流程重组引入政府组织，思考政府的职能设置和 机构安排。可以说，这些研究成果都从不同的侧面对电子政务及其信息资源建设 的有关问题进行了比较全面的分析，为本文的研究起到了很好的参考作用。但是， 就本文所掌握的资料来看，我国乃至国外都比较重视电子政务基础建设及其策略 等方面的研究，对电子政务信息资源共享的专门研究还不够深入。 1 1 3 博弈论的广泛应用和实用性 一、博弈论迅猛发展的原因 博弈论的英文名称为g a m et h e o r y ，也翻译为对策论，游戏论。作为一门现 代学科体系，博弈论早在半个世纪以前就已经出现，但长期以来并没有受到足够 重视，除了少数博弈论专家以外，很少有人知道它。可是，近年来却受到高度的 重视和青睐一1 9 9 4 年三位致力于博奔论基础理论研究的经济学家共同获得了诺 贝尔经济学奖，使得博弈论作为重要的经济学分支学科的地位和作用得到了最具 权威性的肯定。此后1 9 9 6 年，诺贝尔经济学奖又由博弈论和信息经济学家莫里 斯和维克瑞获得，这一方面进一步肯定了博弈论在经济学中的重要地位，同时也 从一个侧面体现出博弈理论已经渡过了成长期，步入了成熟期。为什么目前博弈 论在经济学中的地位上升得这么快，博穿论在经济学中的应用，和经济学的结合 的程度会发展得这么快呢? 首先是现代经济活动的规模越来越大，对抗性、竞争性越来越强，特别是寡 i 何振我国电子政务信息资源的共建与共享【刀档案学通讯2 0 0 3 ，( 3 ) 2 顾卫星电子政务信息资源库的建设【j 1 上海统计2 0 0 2 ，( i1 ) 3 李蓉关于信息资源共享与知识产权的制度均街叽国外社会科学1 9 9 8 ，( ” 5 北京邮电大学博士毕业论文电子政务信息资源共享系统的博弈分析 头垄断或垄断竞争市场，竞争和决策较量更是厂商经营活动的核心内容，这些都 使得人们越来越重视经济活动的环境条件及其变化，越来越重视竞争者或合作者 的反应，因此经济决策的“博弈性”越来越强。在这种情况下，以给定环境条件 下的个体理性行为分析为基础的局部均衡理论或一般均衡理论，比较静态分析， 以及以它们为基础的经济理论，在解释现实经济问题时必然越来越力不从心。而 将研究投注于传统经济学研究中忽略掉的，或为了简化讨论避而不谈的，。经济活 动中各个方面行为或决策时相互之间的反应或反作用，也就是策略和利益的互动 性和互相依赖关系的博弈论，却不存在传统经济学理论中由于上述忽略和回避造 成的经济模型脱离实际的缺陷，因此在许多情况下它所得出的结论更加符合经济 现实和更加具有应用性，对参加经济互动的各方或国家政府的决策互动有更强的 指导作用。这正是为什么当忽略经济活动中普遍存在的相互依存和相互作用的传 统西方经济学在理解当今世界各种经济现象、预测经济、制订有效政策方面屡屡 失灵之后，博弈论却日益受到重视，能够飞速发展的最根本的原因。 6 其次，一方面也是由于社会经济活动中竞争不断加剧的原因，另一方面则是 信息技术和社会经济信息化的发展，使得人们认识信息的作用和规律的要求不断 提高，从而促进了信息经济学的发展要求。而博弈论，特别是其中的不完全信息、 不对称信息的博弈理论，正是信息经济学最主要的理论基础。因此信息经济学的 发展也对博弈论的发展起了间接的促进作用。 第三，由于博弈论应用科学的方法，更加全面而完整地分析决策过程，因而 它的结论可信度很高，揭示社会经济事物内在规律的能力也比一般经济理论更 强，更深刻1 。 正是上述这些因素的有力促进，以及博弈论和经济学理论发展的内在要求、 规律的作用下，博弈论在最近2 0 年中实现了飞速的发展。 二、博弈论在我国经济建设中的实用性 博弈理论的基本出发点是具有个体理性的经济人追求自身利益的行为，主要 研究行为和利益有相互依存性的经济个体的决策和相关市场均衡问题，包括决策 的原则、方法和效率意义等。因此，博弈论的思路和方法与承认个体利益和局部 i 谢识予经济博弈论( 第二版) 复旦大学出版社第4 7 - 4 8 页。 1 6 北京邮电大学博士毕业论文电子政务信息资源共事系统的博弈分析 利益，承认人们追求自身利益合法权力的市场经济相容性较强，特别适用子分析 市场经济中人们的经济行为、经济关系和社会经济活动的效率。 但我国以往很长时期实行的是计划经济体制。计划经济强调集体利益、国家 利益，追求的直接目标是集体利益最大化，因此博弈论与计划经济的相容性较差， 当然这并不是说计划经济中不存在博弈关系，由于经济中也存在个体利益和部 门、地方的局部利益，如工作任务的轻重、福利享受的先后等等，因此同样存在 博弈关系。不过在公有制和计划经济的架构中个体利益和局部利益居于次要和服 从地位，追求这些利益会被认为思想觉悟不高，因此计划经济时代经济活动的竞 争性较小或根本谈不上，博弈理论不可能有用武之地，即使我们那时候已经了解 这种经济决策的工作。 2 0 世纪7 0 年代末开始我国进行了以建立市场经济体制为目标的改革。市场 经济改革的实质就是承认个体利益和部门利益，以此调动劳动者、经营者的积极 性，达到提高经济效率，推动经济发展的目的。市场经济改革使个体利益和部门 利益有了合法的地位，劳动者和经营者可以正当追求自身利益，这为博弈论的应 用提供了基本的前提条件。 我国是一个经济内容丰富、结构复杂的经济大国。市场经济改革以来，经济 活动的内容和形式更加广泛。随着经济的发展和改革的深化，人们在经济活动中 的相互依存和相互制约作用越来越强，即经济决策的“博弈性”越来越强，需要 用博弈论进行分析的问题越来越多。由于我国不是纯粹的市场经济国家，而是一 个共有经济占主体，政府对经济活动的影响很大的社会主义市场经济国家，在市 场架构中始终有很强的政策力量在起作用，经济关系的复杂性更胜于一般的市场 经济国家，人们在进行经济决策时，除了需要考虑竞争对手或合作活动的利益与 反应之外，还必须经常注意政府的反应和政策交化，经济活动的“博弈性”比一 般的市场经济国家更强，博弈理论在我国大有用武之地，比其他市场经济国家更 有用武之地。 三、电子政务信息资源共享与博弈论 通过以上分析可知，一方面，电子政务信息资源共享理论和实践亟待完善， 另一方面随着我国社会主义经济体制改革的深入，日趋完善成熟的博弈论在我国 北京邮电大学博士毕业论文电子政务信息资源共享系统的博奔分析 经济中大有用武之地，那么是否可以将博弈论应用到电子政务资源信息共享问题 的研究呢? 答案是肯定的。实际，博弈论可以揭示众多经济问题内在规律和根源， 帮助人们分析经济关系，认识经济现象，评判经济效率，指导人们进行科学的经 济决策，不仅对于企业各实际经济部门的经营活动，对于政府的宏观管理、政策 制订等，博弈论都有重要的指导意义。 目前由于我国经济正处于从计划经济向市场经济转轨的的阶段，同时互联网 广泛普及，政府机构的工作正在发生很大的变化。 首先，政府机构不能再直接通过计划或行政指令，使企业或地方完全按照政 府的意愿行为，政府项目往往要通过网上招标的形式和企业合作。因为在市场经 济条件下，企业和地方都有自身的经济利益，于是参与政府采购的企业和政府之 间不像以前表现为下属和领导的关系，更可以看做为委托人一一代理人关系，即 一种“博弈关系”，政府需要考虑使企业和政府之间的信息资源共享高效，从而 更好的实现对企业行为的监督，更有效的监控项目质量。 ： 其次，各政府部门政策信息大多数都会在网站上公布，供公民查询。同时， 政府部门也在致力于将部分的业务放在网上，方便公民办理。但是政府即是公民 的服务者，同时又是公民的管理者，公民即是政府的顾客，同时又是政府的管理 对象，于是公民和政府之间就形成了一中“博弈”的关系，如果把公民和政府理 解为顾客和服务者的话，他们之间的关系可以归结为“委托人一代理人理论”。 于是如何设置激励机制使政府和公民之间信息资源有效互动，如何激励政府及时 向公民提供经过处理、公民易于理解的知识就有很大的应用价值。 第三，随着电子政务的深入，各政府部门都在积极通过自己的信息收集渠道 独立地收集和处理信息、独立地建立自己的信息库和信息系统、各自使用各自的 信息。如果各政府部门之间不能实现信息资源共享，则很容易造成重复建设，浪 费大量的人力、物力和财力资源，又易造成信息的准确性和完整性得不到保障， 出现同一信息在不同政府部门查到的结果不一样。那么在完全不管制的情况，电 子政务信息资源是否可以在各政府部门之间实现有效共享呢? 如果不能，如何制 订调控政策，使得在市场力和调控手段双重作用下，信息资源能实现有效共享， 尽可能的避免信息的重复收集和重复建设，从而节省政府资源呢? 通过以上分析不难看出，博弈论在电子政务信息资源共享研究领域大有用武 北京邮电大学博士毕业论文 电子政务信息资源共享系统的博弈分析 之地。 1 2 论文研究目的与意义 1 2 1 研究目的 本文针对目前亟待完善的电子政务信息资源共享问题，依托在我国经济建设 中有用性和实用性日臻显著的博弈理论，探寻阻碍电子政务信息资源共享的关键 点，并提出如何促进信息资源共享的改进方案。本文旨在促进亟待完善的电子政 务信息资源共享的理论研究，从而对亟待改进的电子政务信息资源共享实务的发 展起一定的推动作用。 1 2 2 研究的现实意义与理论意义 一、促进电子政务信息资源共享的理论研究 如何实现电子政务信息资源共享是一个复杂工程，目前一些学者从技术、政 治、经济等角度思考如何促进信息资源的共享。但从“电子政务信息资源共享系 统”角度出发，通过博弈论的角度深度透视信息资源共享系统的理论研究较少， 本文旨在对亟待完善的电子政务信息资源共享系统的博弈理论研究起一定的促 进作用。 二、促进电子政务信息资源共享的实务发展 在知识经济时代和信息化时代条件下，在加入 盯o 背景下，我国政府受到 巨大挑战，人们对政府透明化、政府信息公开的要求越来越高。并且“信息公开 制度的建立，是从公民对政府和公共部门拥有的公共信息享有的知情权为基 础的，当代国外信息公开立法的发展趋势表明保障公众知情权已成为政府的基本 义务”。信息公开归根到底就是对人民合法权利的维护。电子政务信息资源共 享系统的建设和有效运行能解决网络化信息公开的操作问题，大大提高政府的透 明度，便利政府与公民的沟通2 。本文旨在促进电子政务信息资源共享的理论研 l 来庆华，杨坚争信息法教程 m 】北京：高等教育出版杜2 0 0 1 年版第7 4 页 2 陆傻，严耕妨碍电子政务信息公开的因素分析田北京科技大学学报2 0 0 4 ，( 3 ) 1 9 北京邮电大学博士毕业论文电子政务信息资源共享系统的博弈分析 究，为信息资源共享的实务提供理论指导，从而促进实务的发展。 1 3 本章小结 本章主要包括两大部分，第一部分重点阐述了选题背景，第二部分阐述 了论文研究目的和意义。其中第一部分，首先从若干方面分析了电子政务信息资 源共享的必要性和迫切性，然后分析了博弈论迅猛发展的原因，以及在我国经济 的适用性，最后通过进一步的分析得出，博弈论在电子政务信息资源共享研究领 域大有用武之地。 北京邮电大学博士毕业论文 电子政务信息资源共享系统盼l 髯务分析 第二章电子政务信息资源共享的相关概念 2 1 政府信息资源相关概念和内容 2 1 1 信息、信息资源、政府信息资源概念 信息是与物质和能源同等重要的、维系人类生存和发展的三大要素之一。关 于信息的科学定义，学术界一直存在许多分歧。 一般地，对信息可以作广义和狭义的理解。广义的信息是指一切音信，是客 观世界一切事物的存在方式和变化状况与人的认识能力的交换。狭义的信息指的 是经过加工，整理后对于接受者具有某种使用价值的那些数据、消息、情报、指 令、信号等的总称。信息具有广泛性、知识性、时效性，再生性、倍增性、衰减 性、可分享性、可传递性、可选择性、可量度性、可存储积累性等特征。本文提 到的信息主要指狭义的信息，而一切承载信息的数据产生的地方或发源地是信息 源。信息源所产生的数据是一种资源，我们称这种资源为信息资源。信息资源也 具有广泛性、永不桔竭性和共享性等特点。 按其来源不同，信息资源可分为政府信息资源、工商企业以及其他非政府组 织的信息资源等1 。政府信息资源作为其中的一个分支，它是政府部门为履行职 责而产生、获取、利用、传播、保存和负责处置的信息，它是人们全面考查、评 价社会情况，从事政治、经济、科技、军事、文化等活动所必不可少的国家资源。 可见，政府信息资源在内涵上要比信息和信息资源更丰富，因此它也必然具备它 们的共同特征，即共享性、广泛性、可传递性等等。 2 1 2 政府信息资源主要内容 政府信息资源是国家的重要资源，表现形式多种多样，包含的内容也极其广 泛，有些学者将其归纳为四个方面：政府决策信息、为社会各界服务的信息、反 馈信息及政府间交流信息2 。 l 吴江主编：电子政务教程* ，牢共中央党梗出版桂。2 0 0 3 年版， 2 卢宏，孙金华：网络环境下政府信息资源开发利用的探讨，载于江西行政学院学报，2 0 0 0 年第1 期 第1 7 一- 2 0 页。 2 l 北京邮电大学博士毕业论文 电子政务信息资源共享系统的博弈分析 随着政治体制改革的不断深入发展，政府职能也随之转变，要求政府更多地 以立法和政策导向管理社会和经济事务，这就需要政府决策信息，它是政府定期 向基层和各界群众发布的有关国家和地方的政策、法规条例、决策咨询、战略发 展报告和总体部署等方面的信息，通过这些信息，使社会事务的方方面面根据政 府的整体思路和要求开展工作，规范行为，保证经济和社会置于政府的政策范围 之内。政府职能中有一项最重要的职责就是积极营造开放公平的社会经济环境， 提供高效优质的公共服务，就是我们常说的为人民服务。因此，为社会各界服务 提供的各种信息就成为政府信息资源的重要组成部分，它主要包括国际国内重大 政治新闻、经济运行分析、热点透视、社情动态、税收征管、统计报表、市场供 求信息、预测信息、金融财经信息、科技人才信息、教育信息、招商引资、市场 供求信息、办事指南等等1 。 反馈信息是政府与民众沟通的桥梁，它反映了广大民众的意愿和想法，这部 分信息一方面是来自各行各业、各基层群众和各学科专家学者的批评、意见、建 议等，另一方面是来自经济和社会发展过程中出现的新情况、新问题、新动向等。 平常我们在报纸上经常看到的政府信箱、市政论坛、市民意见、建议等都属于反 馈信息。政府间交流信息包含的内容也很丰富，主要有各职能部门的工作精神、 各种公文、会议情况、总结报告、记录数据、办公档案、机关行政管理信息、经 验介绍、驻外办事处工作流信息等等。在政府之间、政府中上级机关与下级机关 之间都建立起顺畅的信息渠道，实现了信息在它们之间经常性的横向与纵向的流 动，以协调各行政机关、行政人员与行政活动之间的关系，消除管理过程中存在 的不和谐现象。 2 1 3 政府信息资源类型 政府信息资源类型有很多，可进行多种划分。按内容划分，可分为政府信息、 军事信息、科技信息、经济信息、文化信息；按信息运行状态划分，可分为连续 性信息、间隔性信息、常规性信息、突发性信息；按信息表现形式划分，可分为 语音信息、文字信息、数据信息、图形信息图像信息；按信息传递方向和特点 划分，可分为上情下达类信息( 如政府宣传性信息) ，下情上传性信息( 如公众 l 陈秀珍：政府信息资源管理与开发利用，载于学会月刊，2 0 0 2 年第4 期，第5 争1 n 页 北京邮电大学博士毕业论文电子政务信息资源共享系统的博穿分析 反馈性信息) 、横向沟通类信息( 如政府部门之间的双向交流性信息) 等。从信 息资源共享和保密的特点与要求来划分，可把政府信息资源分为以下四种类型1 ； 一是可以完全对社会公开的信息，这部分信息不需要保密，主要有国家信息 政策和法规信息等。i t 界曾经议论得相当红火的政府上网工程，也是指将这类 信息上传到面向公众的因特网上，使社会公众能够在网络环境下利用这些资源。 二是只在指定的系统或部门之间共享的信息，如在财政部门与银行之间的外 联网上流通的信息等。 三是只在本系统或部门内部共享的信息，如内部会议纪要等。这类信息一般 可在某一系统或部门的内联网上流通。 四是只对某一或某些特定的个体开放的信息，如有关国防部署、尖端科学技 术发展、党和国家领导人的秘密谈话或行动计划等绝密信息，在解密之前都属于 此类信息。这类信息一般不将其投入到各种类型的网络( 包括局域网) ，以防被 人截取或篡改。 在这四类信息中，只有第一类信息的传播范围不受限制，可以无条件在全社 会范围内传播，社会全体成员都可以共享。而其他三类信息都只能在有限制范围 内共享的信息，因此，为了更深入地理解政府信息资源的涵义，并对其进行有效 管理，我们可以进一步地将政府信息资源归为两大类，全社会共享的信息和内部