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知识型企业生命体知识资源优化配置研究 研究生：陈娟导师：王文平教授东南大学 摘要 随着知识经济的兴起和信息技术的发展，出现了以知识为基础的，由多种领 域专家组成的知识型企业。面临激烈的生存与发展竞争，知识型企业的主要特征 和运作机理已显著不同于传统企业，知识资源上升为企业构建核心竞争力的主要 要素，知识资源的优化配置过程成为知识型企业实现生存与发展目标的关键环 节。 本文基于知识型企业生命体模型，分别对知识型企业知识资源的共享激励机 制、优化配置策略以及优化配置方式进行了研究。知识型企业智能单元间的知识 共享激励研究主要运用了博弈论方法，以一定的信任关系为基础，得到的主要结 论有：建立知识共享收益与风险相对平衡的激励机制、培养真诚合作的企业文化 以及提高智能单元间的信任水平。在此基础上，本文对知识型员工问以及知识型 企业与外部环境间的知识共享也作了相应的激励策略分析。知识型企业作为一种 生命体，其知识资源配置过程应遵循生命体的一般发展规律，因此，我们分别运 用生命体自组织理论和生命周期理论对知识资源的优化配置策略进行了研究。最 后，本文结合使用m u l t i a g e n t 建模工具和s w a r m 仿真工具对知识型企业生命体 知识资源的配置方式进行研究，比较了不同系统状态下自组织方式与中央集权方 式的优缺点，主要结论为：自组织型方式实现均衡总产出的速度较快，即优化配 置效率相对较高；在一定的资源短缺情况下，自组织方式有助于提高系统的效率； 此外，存在规模扩张时，自组织方式的扩张速度明显大于中央集权方式。但自组 织方式也存在缺点，它的总产出波动较大，并且当资源瓶颈超出一定范围时，会 因无法实现均衡发展而导致死亡，此时，中央集权方式将成为知识资源的优化配 置方式。 关键词：知识型企业；生命体；知识资源；自组织；共享激励；优化配置 r e s e a r c ho nt h e o p t i m a l a l l o c a t i o no f k n o w l e d g e r e s o u r c e i nk n o w l e d g e - b a s e d e n t e r p r i s eo r g a n i s m g r a d u a t e ：c h e nj u a n s u p e r v i s o r ：w a n gw e n - p i n g s o u t h e a s t u n i v e r s i t y a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n t o f k n o w l e d g e e c o n o m y a n di n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y , t h e n e w o r g a n i z a t i o n - - k n o w l e d g e - b a s e de n t e r p r i s ew h i c h i sb a s e do nk n o w l e d g ea n d c o n s i s t so fm u l t i f i e l d e x p e g sc a m ei n t ob e i n g f a c i n go fi n t e n s i v ec o m p e t i t i o n ， k n o w l e d g e - b a s e de n t e r p r i s ed i f f e r sf r o mt r a d i t i o ne n t e r p r i s ei nm a i nc h a r a c t e r s ， o p e r a t i o ns y s t e m ，a n de t c i ni t ，k n o w l e d g ei so n eo f t h em a i nf a c t o r si nb u i l d i n gt h e c o r ec o m p e t e n c e ，a n dt h e o p t i m a ia l l o c a t i o no f k n o w l e d g e r e s o u r c eb e c o m e st h ek e y p r o c e s s i nr e a l i z i n gt h e o r g a n i z a t i o n sg o a l b a s e do nt h ek n o w l e d g e b a s e de n t e r p r i s eo r g a n i s mm o d e l ，t h i sp a p e rm a i n l y s t u d i e st h r e ei s s u e s t h e ya r e ，( 1 ) r e s e a r c ho ft h ek n o w l e d g es h a r i n gs t i m u l a t i o n s y s t e m ；( 2 ) a n a l y s i so f t h e t a c t i c si no p t i m a la l l o c a t i o no f k n o w l e d g e ；( 3 ) r e s e a r c ho f t h em e t h o do f o p t i m a l a l l o c a t i o no f k n o w l e d g e i n t h ef i r s t o n e ，t h e k n o w l e d g e - s h a r i n g s t i m u l a t i o n s y s t e ma m o n gi n t e l l i g e n t u n i t si s e m p h a t i c a l l y s t u d i e db yu s i n gg a m et h e o r y t h e r ea r et h r e em a i nc o n c l u s i o n s ：( 1 ) b a l a n c i n gt h e p r o f i ta n dt h er i s ki nk n o w l e d g es h a r i n g ；( 2 ) f o r m i n gt h eh o n e s te n t e r p r i s ea i r ；( 3 ) r a i s i n g t h e c o n f i d e n c e a m o n g t h e i n t e l l i g e n tu n i t s t h e n , a s a l l o r g a n i s m ， k n o w l e d g e - b a s e de n t e r p r i s es h o u l dm a k ei t so p e r a t i o ns y s t e mo b e yt h ec o m m o n d e v e l o p i n gr u l e so fo r g a n i s m t h e r e f o r e ，w es t u d yt h et a c t i c si no p t i m a la l l o c a t i o n o fk n o w l e d g eo nt h ed e p e n d e n c eo ft h es e l f - o r g a n i z et h e o r ya n dt h et h e o r yo f e n t e r p r i s el i f e c y c l e i nt h el a s to n e , m o d e l i n gt o o l “m u l t i - a g e n t a n de m l u a t o r s w a r m a r eu s e dt o c o m p a r et w od i f f e r e n t m e t h o d so fo p t i m a la l l o c a t i o no f k n o w l e d g er e s o u r c e t h et w o m e t h o d sa r e “s e l f - o r g a n i z e a n d c e n t e r - c o n t r o l ”，a n d t h e yb o t hh a v ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s i nd i f f e r e n ts i t u a t i o n s w h e nt h e o r g a n i z a t i o ni sl a c k i n gi nr e s o u r c ei nar a n g e ，t h em e t h o d “s e l f - o r g a n i z e i sb e t t e r t h a nt h em e t h o d “c e n t e r - c o n t r o l ”b u tw h e nt h e s h o r t a g eg o e sb e y o n dal e v e r , “s e l f - o r g a n i z e ”m a yl e a d t ot h ee n t e r p r i s e sd e a t h f u r t h e r m o r e ，t h eo u t p u to f s e l f - o r g a n i z e ”i su s u a l l yh i g h e r , b u t v a r i e sg r e a t e ra sw e l l k e yw o r d s ：k n o w l e d g e - b a s e de n t e r p r i s e ；o r g a n i s m ；k n o w l e d g er e s o u r c e ； s e l f - o r g a n i z e ；k n o w l e d g es h a r i n gs t i m u l a t i o n ；o p t i m a l a l l o c a t i o n i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 自现代企业模式出现以来，组织的概念与结构已经经历了三次主要的变革。 第一次发生在1 8 9 5 1 9 0 5 年，是组织的所有权与管理权相分离；第二次是2 0 年 后，命令与控制型组织的出现：第三次是2 0 世纪8 0 年代出现的由命令与控制型 组织向知识型组织的转变【1 1 。知识型企业是伴随着信息技术的发展和知识经济 的兴起而出现的。它是以知识为基础的，由多种领域专家组成的一种新型组织。 与传统企业不同，知识型企业面临着更加复杂多变的外部生存环境。在内部运作 过程中，信息、知识、智力等无形资产占据着更加重要的地位，成为知识型企业 持续生存和发展的战略资源。这一切要求新的组织结构、决策机制、激励体系及 资源配置机制等与之相适应。正如彼得德鲁克提出的，知识型组织的要求及它 们的管理问题主要是【l 】：( 1 ) 共同使命；( 2 ) 领导只关注协调；( 3 ) 自组织：( 4 ) 个人对于信息沟通或联系的责任。这些问题的提出都是基于知识型企业中知识成 为构筑竞争优势并获得生存与发展的核心资源这一前提。 知识是由人类的智力劳动发现和创造的。知识按其可编码程度可分为显性知 识和隐性知识。隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 是高度个人化的知识，是一种主观 的、基于长期经验积累的知识，它难以规范化，也不容易传递给他人。显性知识 ( e x p l i c i tk n o w l e d g e ) 是指可以通过规范化和系统化的语言、文本方式等进行记 载和传播的知识，可采用现代技术手段进行收集和处理【2 】。知识型企业中，知识 管理包括对显性知识和隐性知识的利用、共享和创新等过程。知识资源优化配置 研究是基于知识型企业中知识的利用、共享和创新等过程，对其配置方式和配置 策略进行研究，以提高知识资源在知识型企业中所发挥的效益。知识资源的优化 配置研究是企业加强知识管理的核心但也是最困难的环节。造成困难的原因主要 有三个方面，即：( 1 ) 知识资源是难以测度的，与人力、物力、财力不同，人们 很难对知识资源尤其是隐性知识资源的价值以及产出效率等方面进行较为客观 准确的评价；( 2 ) 知识资源不同于传统资源，它依托人类的思维而存在，通常受 人的主观影响较大，因此知识资源的优化配置研究存在客观障碍与较大的主观障 碍，即使客观障碍可通过适当的组织结构和技术手段加以缓解，但主观障碍却是 东南大学硕士学位论文第一章绪论 较难克服的，它涉及人性的方方面面，知识资源的优化配置过程是一个长期的探 索过程；( 3 ) 知识资源的优化配置目标是提高知识资源在知识型企业中发挥的效 益，而该目标的实现离不开知识的共享、创造等过程，这些过程不像传统的企业 过程，可根据输入较好地确定输出。知识资源的作用过程具有较大的不确定性， 并难以通过传统的监督和控制过程来实现，它在本质上更是一种自组织过程，而 自组织过程削弱了人为的可控性，加大了结果的不确定性。上述原因无疑都导致 了知识型企业知识资源优化配置的诸多困难，下面本文将从知识型企业的竞争环 境和特征出发，研究上述问题的相应对策，从而实现知识型企业中知识资源的动 态优化配置。 1 2 知识型企业知识资源优化配置研究现状 有关知识型企业的研究开始于2 0 世纪8 0 年代，以彼得德鲁克的1 1 1 e c o m i n g n e wo r g a n i z a t i o n ) ) 为典型代表，但当时对这种新型组织的研究还很笼统， 不够具体和深入，后来人们逐渐将知识型企业研究的重心转至知识管理。知识资 源优化配置研究是知识管理的主要内容，近年来人们主要从组织结构、信息技术、 知识评价、知识共享、知识创造以及企业文化等方面来研究知识资源的优化配置 策略。组织结构的研究是知识型企业知识资源优化配置研究的基础，当前人们普 遍认同采用一种面向任务或目标的团队结构，由不同领域、不同层次的专业人员 组成，通过自组织的方式，形成一种智能化单元【3 l 。但对于智能单元的内部作用 方式以及与外部的交互和协调方面还有待进一步研究。信息技术研究方面的主要 成果是关于知识管理系统( k n o w l e d g em a n a g e m e n ts y s t e m k m s ) 的研究h ， 但它对知识资源的优化配置通常只是起到工具或平台的作用，即在一定程度上缓 解了客观障碍，但并不能解决知识资源优化配置的深层问题，如对隐性知识的管 理和利用。知识评价一直是知识管理的难点，也是知识资源优化配置研究的前提。 目前知识评价的一种主要方法是将知识资源作为企业区别于其他传统资源的又 一项资产来处理，即所谓的知识资产或知识产权，但这种评价方式通常仅限于定 性的评价，而无法将评价进行到量化层次【5 1 。知识评价的另一种主要方法是间接 评价，即通过衡量知识成本和知识产出等方面来间接确定知识资源的效率，这是 对知识资源进行量化评价的较好方式嘲。知识共享是实现知识资源优化配置的主 东南人学硕上学位论文 第一章绪论 要过程之一，合理的知识共享能改善知识在知识型企业中的分布，以便在知识型 员工或智能单元的工作中及时发挥作用。目前，人们主要运用博弈论方法对共享 策略或组织规模进行研究【7 】，从人的主观动机出发，研究如何促进知识共享以实 现知识资源在知识型企业中的分布需求并最终达到优化配置的目的。搏弈论方法 能在一定程度上解释问题并对实际情况给出一定的启示，但弊端在于无法考虑人 的利他性因素，总是从自利的角度出发求得局部最优策略。目前关于知识创新或 知识创造方面的研究还处于初期阶段，由于知识创新的机制过于复杂并具有较大 的不可控性，人们只能从总体上提出一些如何促进知识创新的方式和策略，而难 以对知识创新的具体环节进行研究，并提出一些行之有效的可操作方法或策略 【8 】。此外，关于企业文化方面的研究主要是些定性的结论，如培养真诚、合作、 平等、信任的企业氛围，消除传统的等级观念等【9 1 。综上所述，知识型企业的知 识资源优化配置研究包括许多方面。本文将在现有研究基础上，主要对组织结构、 知识共享的激励机制、基于生命体自组织理论和生命周期理论的优化配置策略以 及知识资源优化配置方式等方面作深入研究。 1 3 本文研究内容 随着信息技术的发展和知识经济的兴起，出现了以知识为基础的，由多种领 域专家组成的知识型企业，它与传统企业相比具有许多截然不同的特点。本文首 先对知识型企业的生存环境及其内部特征进行了分析。本文采用迈克尔波特的 竞争五要素模型和生态系统理论对知识型企业的外部环境特征及要求进行分析。 在此基础上，本文研究知识型企业的主要特征和变化，提出和分析知识型企业生 命体模型，并基于这种生命体模型，研究知识型企业生命体知识资源动态配置的 内在规律，分析知识型企业知识资源的优化配置策略和优化配置方式。知识资源 在知识型企业生命体中犹如一种能量，处于不断地消耗和再生的循环过程之中， 其优化配置研究主要涉及知识的利用、共享( 传递) 以及创新等主要过程。本文 将采用博弈论方法对知识型企业内部智能单元间的知识共享以及与外部环境的 知识共享进行激励机制方面的研究。知识型企业生命体中，知识的利用、共享以 及创新等过程已经无法通过传统的命令与控制方式来实现最优化管理，取而代之 的是一种自组织方式。因此，本文将以自组织理论和方法为基础，研究知识资源 东南大学硕上学位论文第一章绪论 在其演化过程中的优化配置策略。知识型企业生命体在其生命周期的不同阶段， 其发展特征和要求是不一样的，此时知识资源的优化配置策略应以这些特征和要 求为前提，努力促进各个生命周期阶段发展目标的实现，从而提高知识资源在知 识型企业中创造的效益。此外，本文以m u l t i a g e n t 模型为研究工具，对知识型 企业生命体知识资源的配置方式进行研究，并通过s w a r m 平台对建立的 m u l t i a g e n t 模型进行仿真，从而分析和总结知识资源和其他资源在不同情况下 的优化配置方式。本文主要对中央控制型和自组织型两种方式进行研究，但这两 种方式也不是绝对意义上的中央控制和自组织，而是在一定程度上的中央控制和 自组织。本文所研究的知识资源优化配嚣策略以及所运用的分析工具具有较好的 理论意义和实际应用价值。 东南大学硕士学位论文 第二章知识型企业生存环境和特征分析与生命体模型 第二章知识型企业生存环境和特征分析与生命体模型 2 1 知识型企业的生存环境分析 企业是一个开放的系统，它们影响着外部环境，同时也被外部环境所影响。 知识型企业所处的外部环境通常具有知识经济时代和信息时代的特征。企业的外 部环境有宏观环境与竞争环境之分，其中宏观环境又包括法律法规、经济、技术、 人口统计以及社会问题和自然环境等方面【l o 】。在信息时代和知识经济时代环境 下，这些方面的变化相对加快，尤其是技术方面，如计算机技术、通讯技术、生 物技术等，在短短几年内就可能发生多次技术革新。这种环境特征一方面给知识 型企业创造了机会，另一方面也带来了严峻的挑战。许多研究表明，目前知识型 企业的生命周期通常较短，这与它们所处的外部环境的复杂多变是密切相关的， 而根本原因还在于企业对环境的感知与适应能力较差。 相对宏观环境而言，知识型企业的生存与发展策略对竞争环境的变化相对要 敏感一些。竞争环境包括公司与之相互作用的特定组织【1o 】。根据迈克尔波特 的竞争五要素模型，竞争环境包括目前竞争者的竞争、新加入者的威胁、替代者 的威胁、供应商的讨价能力和顾客的讨价能力，模型如图2 1 所示【l 0 1 。 图2 1 波特的竞争五要素模型 1 竞争者的竞争 在各种竞争环境中，企业首先必须面对行业内其他的竞争者。当多个企业争 夺相同的市场份额时，企业之间必须相互预测各自的竞争行为。这种预测包括两 个部分，即确认竞争者和分析怎样竞争。然而在知识型企业所处的复杂多变的竞 东南大学硕士学位论文 第二章知识型企业生存环境和特征分析与生命体模型 争环境中，竞争者的数目不再相对固定，其特征也不再相对稳定，这就导致了知 识型企业竞争策略的相对不稳定性。企业很难确定长期的竞争策略，唯的做法 是保持竞争策略对环境的高度敏感与适应性。 2 新进入者威胁 行业的新进入者要同已有竞争者争夺市场，以往的做法是企业为新进入者设 置较高的行业进入壁垒，以减小新进入者的威胁。这些障碍主要包括：政府政策、 资本需求、品牌确认、成本劣势和分销渠道等【1 0 1 。然而对于知识型企业，这些 壁垒作用已经大大降低，以分销渠道为例，信息与通讯技术的发展可以很快为新 进入者弥补这方面的欠缺。因此，在信息技术和知识经济发达的时代，行业进入 壁垒不应再是这些硬的障碍，而应是一些软约束，如企业文化、知识创新体系、 企业社会资本等，这些新进入者很难在短期内赶超的约束可以较好的牵制新进入 者的发展。 3 替代者威胁 技术优势和经济效益使企业可以发展现有产品的替代者。除了现有的替代 者，企业还需关注那些可能在不远的未来出现的替代者。替代者的威胁加剧了知 识型企业间的创新竞争。以我国的通讯市场为例，现有通讯工具主要有固定电话、 手机、小灵通以及网络和邮政等，它们之间具有一定的替代作用，那么以这些通 讯工具的研发、生产和销售为主营业务的知识型企业应努力致力于功能的创新和 成本的降低。持续创新能力是知识型企业赢得竞争优势的关键。 4 供应商 如前所述，企业是一个开放的系统，它必须从外部环境中获得资源，并将资 源转化为产品与服务销售。如果一个企业过分依赖于一个强有力的供应商，它将 处于不利境地。而在信息时代和知识经济时代，知识型企业更依赖于一些战略资 源的获得，这就要求企业与供应商之间建立深层的合作以及稳定的战略合作伙伴 关系，以谋求长期共同的可持续发展。企业社会资本是知识型企业的一项重要资 源。 5 顾客 顾客购买企业提供的产品和服务。没有顾客，企业就不能生存。对于知识型 企业，由于竞争的激励和创新要求的提高，使得企业不仅要努力为顾客创造更多 东南大学顶士学位论文第二章知识型企业生存环境和特征分析与生命体模型 的价值，而且还要使客户认同产品或服务的价值，否则，顾客的购买意愿将比较 低，这无疑也给知识型企业带来了挑战。过去，企业与顾客之间的关系经历了“需 求拉动”和“技术推动”两种模式，而对于知识型企业更宜采用一种“双向互动” 模式，即知识型企业需要与顾客实时进行知识共享和互动交流，以及时了解和实 现顾客的需求，并同时提高顾客对企业产品与服务的价值认同程度。 上面我们采用迈克尔波特的竞争五要素模型对知识型企业的竞争环境进行 了分析，总结了竞争环境变化的特征。但波特的模型是将竞争五要素单独进行分 析的，而且企业与竞争要素之间通常是作为对立关系来考虑的，但事实上这些竞 争要素之间以及企业之间存在各种沟通与协作关系，并构成一定的动态结构，对 于知识型企业这种沟通与协作显得更为密切。知识型企业置身于这样的竞争环境 中就好比生命体处于生态环境中一样，知识型企业生命体的生存与发展策略应具 有整体性和可持续性，而不能只注重短期的竞争利益，就像当年中国彩电行业的 竞争一样导致了共同衰退。这样的竞争策略显然是不可取的，知识型企业寻求的 竞争策略应该是能与企业的生态系统保持和谐发展的策略。 生态系统是指在一定空间中共同栖居着的所有生物与其环境之间由于不断 地进行物质循环和能量流动过程而形成的统一整体【l ”。因此，本文界定知识型企 业的生态系统是指在一定的生存空间内，所有的企业生命体、组织或个人与环境 之间由于不断地进行物质循环和能量流动过程而形成的统一整体( 注：这里的能 量不是热力学意义上的能量概念，而是指企业生命体不断消耗和创造的产能) 。 生态系统的营养结构理论启发我们，知识型企业的供应链是动态变化的。具有复 杂供应链的企业生态系统中，一种企业生命体的消失不会引起整个系统的失调， 而对于在供应链上起关键作用的企业生命体，一旦消灭或严重破坏，便可能引起 整个系统的剧烈波动，此时，知识型企业生命体应积极探索新的供应链。生态系 统是一种自组织系统，企业生态系统中应保持企业的多样性和企业群落的相对稳 定性。企业生命体之间不是单纯的竞争关系，而是复杂的共生关系。知识型企业 生命体是自我调控的，多个知识型企业生命体构成的生态系统整体具有一定的演 化趋势，当所在环境发生一些重大的突发性事件或被强制干预时，该系统会发生 退化。生态系统的维持离不开物质和能量的循环，生态系统的信息及其传递是生 态系统的自动调节机制的基础【l l 】。综上所述，知识型企业生命体在发展过程中， 东南人学硕士学位论文 第二章知识型企业生存环境和特征分析与生命体模型 应遵循生态系统的诸多运行规律。通过发展知识型企业生命体间的共生关系，加 强信息沟通与知识传递，促进物质和产能的循环等方式来实现和整个系统的协调 发展。此外，从生态系统的选择能力看，在比较稳定的条件下，总是有利于高竞 争力的知识型企业生命体。因此，提高知识型企业生命体核心竞争力已成为赢得 生存对策问题的关键，而这种核心竞争力通常来自知识性企业知识资源的优化配 置过程。 2 2 知识型企业核心竞争力分析与知识资源优化配置的作用 c k 普拉哈拉德和加里哈默尔提出验证企业核心竞争力有三个标准， 即：首先，核心竞争力提供了进入广阔的市场空间的通路；其次，核心竞争 力可以明确显示最终产品带给客户的利益；最后，核心竞争力应该是竞争对 手难以模仿的【9 】。强有力的核心竞争力能为企业在市场竞争中赢得竞争优 势，已经得到人们普遍认同的竞争力有成本、质量、速度和创新【i u j 。在知识型 企业的竞争中，一些硬性资源带来的优势已经很难构筑企业的核心竞争力，知识 资源成为企业发展和成功的关键，知识创新能力是企业突破发展瓶颈，不断获得 竞争力的基础。创新的来源是知识，尤其是隐性知识的利用，创新的实现依赖于 知识型员工自愿、积极地发挥各自的主观能动性并进行相互协作。企业的创新能 力在某些情况下也被认为是企业的柔性，本文认为这两者虽存在一定联系，但本 质上是不一样的。自组织理论认为，知识型企业生命体处于复杂多变的环境下， 其最大的核心竞争力不再是某些单一的能力，而是在这些单一能力基础上形成的 对环境的适应能力，即本文的柔性。此时，竞争力不再局限于狭义的竞争领域， 即竞争对手之间的竞争，而是广义的与生存环境之间的竞争。知识型企业的核心 竞争力实际是其生命体的生存能力，主要包括感知能力和适应能力两方面。 知识型企业知识资源对于构建企业核心竞争力的作用如表2 1 分析所示。 墨嚣 丑丑糖 鹾采衄姬 n d 辐趣 s 璧嚣- 龌1 4 - 墨 景将趟 越 。骞蒸羁 羹莲囊餐餐鬈菱 鍪蓍鏖 帐 募掣整避甚 磐皑皑世景稍嶷 蟛隧糕驻翻 蕊鍪鎏妄耄 1 ；卜掣菽 辗 商 辐 薯嘉薹耋耋 匿 埭 抒 弱 | 薹蠢鎏蠢垂 野墓蠡誊 蓁蓁蚕 霉障剞棵掣 饔羹善篓 争 壁1 i s 羹霎羹蓄 笺适 髓 髦器篙婺 鬟蓁萋萋 嘲 垂霎霎萋 婆曜- 4 基 霆譬譬耄罂墨簧簧 | j 卜 薰羹蠢霸鋈 掣瞄_ 菇壤 秘媾霜斓8 掌* 牛删l ；卜 日 朝 鑫羹羹 - * 1 4 - 蘸薹 聪 景 蝗 霎喜萋| | | 堇 蓑茫安餐 熏 窭螺乖攘 爱翟藿整 | 蓁| 塞薹 菪藿耋| | 鑫馨 铽嗽辎取 壤 幡* 幡 世褶要蓄 * 镫 羹董蕃 藿羹羹罄 签恃 囊斟- 鬈垛 枢捌缸 臻- a - i 蓬娶藿 鬟垂耄薹鞘辎数瞰 卿烘恒懈 器嘏姆磐 j 皋烬 鞘椒毯函 踊姆 懈辖求垛米露r_毒根0蜒爿q儆霹忡靛黯椒馨最肇难爿爿错副器景=麟 剥端葚难耕奸轼焱鞲聋辱辉醑嶂州爿鸽剥馨景褂躲 议留牮扑书匿扑k怔* 东南大学硕士学位论文第二章知识型企业生存环境和特征分析与生命体模型 2 3 知识型企业的特征分析 我们从系统论层次来分析知识型企业的主要特征，研究知识型企业与传统企 业的主要不同之处。企业的系统模型如图2 - 2 所示，主要包括输入、过程、输出 和环境等要素。在传统企业的系统中，企业从环境中获得的输入主要有人力、物 力、财力和少量的信息资源；企业过程主要包括采购、运输、生产和销售等环节 以及一些辅助职能；企业输出通常是一些知识含量较低的产品与服务，企业处于 相对简单和稳定的环境之中，环境对企业的创新要求较低。而对于知识型企业， 资源输入中大幅度提高了知识和信息所占的比例，并且战略资源也由以往的财力 或物力资源转变为知识和信息资源或知识型人力资源；知识型企业的输出主要是 知识含量较高的产品或服务；知识型企业所处的环境复杂多变，环境对企业的创 新和适应能力要求较高；知识型企业的过程，不再是简单的经采购、运输、生产 和销售等环节由资源向产品或服务的机械转变过程，而是一种以物质资源为基 础，通过知识管理实现全过程范围内的创新，从而不断提升产品和服务价值的过 程。对比详见表2 2 ，从对比中不难看出，传统企业过程具有较好的确定性，类 似机械过程，通常采用命令与控制型方式来加强对企业的管理，促进企业目标的 实现。而知识型企业在对输入资源的评价、输出产品与服务的市场认同性、企业 创新过程以及对环境变化的适应性等方面都具有较大的不确定性，其演化与发展 过程更加类似生物系统，需要具备较强的感知能力和适应能力，传统的命令与控 制型方式已无法实现企业的生存与发展目标，取而代之的应是一种生命体的自组 织方式。 输入资源 环境 图2 2 企业系统模型图 输出产品和服务 东南大学硕士学位论文 第二章知识型企业生存环境和特征分析与生命体模型 表2 2 传统企业机械模型与知识型企业生命体模型的特征比较【”1 2 4 知识型企业生命体模型 前面的分析已经告诉我们，知识型企业在面对环境的复杂多变以及自身过程 的诸多不确定情况下，其生存和发展过程必须具备较强的感知能力和适应能力， 而通常只有生命体的自组织方式才能形成这些能力。知识型企业以智力、知识为 主要资源，以知识型员工为主体，置身于高度智慧化的人类社会中，不应该是一 个生产产品和赚取利润的机器，而是一个活生生的有机生命整体f 1 3 】。对于环境的 复杂变化，知识型企业需保持较好的敏感性，并将这些感知结果传输到企业内部， 通过以知识为基础的各种创新形成对外晃环境变化的反应与适应能力。人类的信 息处理系统大致可分为功能与时空尺寸相异的三个子系统，即脑神经系统、免疫 系统和内分泌系统【1 4 1 。近年来的研究发现，神经、内分泌和免疫功能间具有密切 关系，并认为三者共同构成一个完整的调节网络。在知识型企业内部，同样具 备这种自组织调节网络并形成一定的免疫能力和快速反应外界变化的强大信息 处理功能。本文将从这种调节网络的结构入手，研究知识型企业生命体的知识资 源优化配置过程，从而实现知识型企业生命体的生存与发展目标。 人类经过数百万年的进化，具备了对生存环境的高度敏感性、适应性和学习 能力。人类的脑神经系统是个有层次的、多单元动态信息处理系统，它通过感觉 器官接受生命体内、外环境的输入信息，以串、并联方式传递给大脑，在大脑中 加以综合分析，然后通过执行器官调节控制机体对环境作出适当反应 1 “。信息处 理过程如图2 3 所裂1 6 1 。与人类相似，知识型企业生命体中也具有相应的感觉器 东南大学硕士学位论文第二章知识型企业生存环境和特征分析与生命体模型 官、执行器官和脑。它们虽不是真实意义上的生理器官，但在功能上却的确发挥 着相同的作用，它们就是知识型企业生命体的各种智能单元。这些智能单元通常 由多个领域的知识型员工或专家组成，通过相互沟通与交流形成一定的传感能 力，并基于自身所获得的信息和知识存量，结合知识型员工的主观能动性形成一 定的决策能力，最终由多个智能单元的相互协作来实施对外界环境的应变措施， 从而实现知识型企业生命体的生存与发展目标。知识型企业生命体中智能单元间 的沟通与协作形成了一种网络拓扑结构，如图2 4 所示i l “。 图2 3 脑神经系统信息处理图2 4 知识型企业生命体 智能单元的网络拓扑结构 在知识型企业的智能单元内部，通常又是由一些更小的智能单元所构成，这 些更小的智能单元可能直接是个体的知识型员工或专家，也可能是多个知识型员 工按一定关系结合成的小单元。知识型企业生命体中，所有智能单元所组成的结 构具有自组织理论中的分形特征，如图2 5 所示，这与传统的命令与控制型组织 的层级结构在组织方式和决策机制上具有本质的不同。在智能单元内部，那些小 的智能单元也具有一定的直接对外界环境的感知能力和反应能力，它们是知识创 新的基本单元，在它们之间也存在沟通与协作的相互关系，并且每个智能单元应 承担一定的沟通与协作的责任。与传统的技术团队不同，智能单元具有较强的自 组织特性，它有一定的目标，并在内部具有较好的多样性和演化动力，所以它们 通常是面向过程输出的，知识结构复杂的( 多层次、多领域) 以及功能交叉的实 体p 1 。在这种结构下，组织只能给智能单元的目标实现创造各种条件，并对智能 单元问的协作与沟通进行一定的协调，而不能强行控制智能单元的行为过程。因 此，研究知识型企业生命体中的知识资源配置问题，应以智能单元为决策主体， 并且形成的策略是多个智能单元相互协调或协作的结果。 东南太学硕士学位论文第二章知识型企业生存环境和特征分析与生命体模型 ( a ) 传统命令与控制型企业的层级结构图 ( b ) 知识型企业的自组织分形结构图 图2 5 传统命令与控制型企业与知识型企业的组织结构比较 东南a 学硬上学岔论文第三章知识型企盐生命体的知识资源共享激励研究 第三章知识型企业生命体的知识资源共享激励研究 3 1 知识型企业的知识资源共享激励研究现状 知识是知识型企业构筑竞争优势并获得生存与发展的基本与关键因素，知识 资源优化配置研究是知识型企业知识管理体系的核心部分，涉及知识的创新、共 享、传递和再创新等过程。知识型企业中，激励机制的改进是促进知识资源共享 并实现知识资源优化配置的主要途径。知识共享的目标是更好地发挥知识资源在 知识型企业中的效益。然而由于知识共享过程的不可控性，企业对于知识共享的 管理缺乏具体的目标作为指导，知识共享的激励机制研究一直进展较慢。知识型 企业的知识资源共享按共享范围可分为知识型员工之间的知识共享、智能单元问 的知识共享以及知识型企业与外部环境的知识共享。后者包括与上游供应商的知 识共享和与下游顾客的知识共享。这些环节的知识共享都对知识型企业知识资源 的优化配置发挥着不可或缺的作用。目前关于知识型企业的知识共享激励研究主 要有定性与定量两个方面。其中定性研究主要以心理学和组织行为学为基础，以 人的需求、动机和行为等为, l 1 4 发点研究相应的激励机制【9 】；定量研究通常采用博 弈论方法，主要是对个人或组织的共享策略以及组织的规模等进行研究【7 j 。在已 有的共享激励研究中，动态博弈模型是普遍运用的分析工具，它能较好地解释信 息不对称问题，但其共享策略通常是离散型的，不具有在某一区间内连续变化的 性质，而且动态博弈模型容易将人们的行为过于短期化，难以适用于长期策略的 确定或博弈策略的渐进变化。因此，本文将采用完全信息静态博弈模型对知识型 企业中智能单元间的知识共享作激励机制方面的深入研究a 3 2 知识型企业生命体智能单元间知识共享激励机制研究 3 2 1 智能单元间知识共享的完全信息静态博弈模型 人们通常采用完全信息或非完全信息的动态博弈模型来研究知识共享策略， 认为局中人的共享策略完全是由其他局中人的上一步策略确定的。而在实际的知 识型企业中，局中人的共享策略是基于对彼此信任程度的一种较为稳定的反应， 共享策略是一种较长期的行为，而非动态博弈中的完全短期行为。局中人可通过 东南大学硕士学位论文 第三章知识型企业生命体的知识资源共享激励研究 对他人的信任程度来调整自身的共享策略，这是个渐进的过程，通常不会因某 一次行为完全改变自己的共享策略。因此，本文采用完全信息静态博弈模型对智 能单元间的知识共享策略进行研究。 参照现行激励体系，知识型企业一般通过共同目标的实现情况来对智能单元 进行激励，而难得对知识共享过程进行单独的激励，并且在对学习知识和拥有知 识进行激励时，常以拥有知识的唯一性即对知识的独占性作为激励的依据。在此 激励体系下，我们首先给出几个定义： 定义1 知识型企业由多个智能单元构成，每个智能单元记作e i ，其中 i = l ，n ；每个智能单元拥有的知识水平记作a i ，知识水平可通过知识的内容、 深度以及知识量等来衡量。知识不平衡状况是指两个智能单元的知识水平存在差 异，即a i g j ( i c j ) 。 定义2 知识型企业中智能单元j 对智能单元i 的信任程度记作信任度k 驴信 任度是组织中其他智能单元通过长期了解建立的对某一单元的信任程度。通常情 况下，多个智能单元对某一智能单元的信任度是不一样的，即l ( i i k i 。，其中i j ，1 1 1 【1 ，n 】，且j m 。由于本文博弈模型中只考虑两个局中人的情况，因此智能单元 i 的信任度可简化表示为k i 。其中k i f 0 ，1 】，1 表示完全信任，0 表示完全不信任。 定义3 智能单元i 对外所共享的知识水平占其所拥有知识水平总量的多少 记作共享度s i ，即为本文博弈模型中的共享策略。 定义4 智能单元i 的收益与企业整体目标实现情况或总体绩效水平之间的 比例关系称为该智能单元的收益系数，用r i 表示。收益系数主要用来建立智能单 元的收益水平与企业整体绩效水平之间的传递关系。 定义5 企业环境给智能单元i 的知识共享所带来的风险水平记作风险系数 i 。，即表示智能单元共享一定知识水平时由企业环境所导致的风险大小。 定义上述概念或变量后，我们假设博弈的局中人为智能单元1 和2 ，他们所 拥有的知识量分别为a 1 和a 2 ，获得这些知识的学习成本为c ，= c l a ? 和c ：= c 2 a ； ( 知识学习的边际成本递增，即学得知识越多，学习成本越高。这是假定的一种 情况，事实上知识的学习成本与共享策略并没有较大关系，因而这里的学习成本 函数并不重要) 。智能单元l 和2 的可信任度分别为k l 和k 2 ，即不可信任度分别 为( 1 - k 1 ) 和( 1 一k 2 ) 。两个智能单元的共享策略可用共享度来表示，分别记为s l 和 东南大学硕士学位论文 第三章知识型企业生命体的知识资源共享激励研究 s 2 ，s l ，$ 2 e o ，1 】。智能单元的收益函数分别为r l = 1 4 s l a 2 s 2 ，r 2 = r 2 a i s l a 2 s 2 ， 其中r l ，r 2 为收益系数，吃爿。s 。a 2 s ：表示智能单元共享知识给企业所带来的总体 收益，该函数表明智能单元的收益主要取决于组织的总体收益和自身的收益系 数，这与前面所提的激励体系是一致的。智能单元的知识共享常存在一定的风险， 风险大小与智能单元共享知识的多少以及其他智能单元的不可信度呈正相关关 系，因此，可假定智能单元共享知识的风险函数分别为f ，= ( 1 一k 2 ) z ，a ，s 和 最= ( 1 一毛) 1 2 a 2 s 2 。 在设定上述变量后，可建立智能单元1 和2 的效用函数分别为： u l = r l c i e = n 一1 s i a 2 s 2 一c l 一? 一( 1 一k 2 ) ，l a l s l = s l 【一1 a 2 s 2 一( 1 一七2 ) ? l a l 卜c t a ? u 2 = r 2 一c 2 一五= 吃一l s l a 2 s 2 一c 2 a ；一( 1 一k 1 ) ，2 a 2 s 2 = s 2 【，2 彳l a 2 s 1 一( 1 一k 1 ) f 2 a 2 】一c 2 a ； 根据效用函数求最优反应策略函数，先求智能单元1 对智能单元2 的反应函数： 当s 2 旦型些时，s l 越大越好，故s l = 1 ； ，i 鸣 当s 2 盟型些时，s l 越小越好，故s 1 ：0 ； 以2 当s ：旦二拿旦时，s l 没有要求。 以2 同理可求得智能单元2 对智能单元1 的反应函数，结果如图3 1 所示，求 得三个纳什均衡解为( o ，o ) ，( 蝉，掣) 和( 1 ，1 ) 。其中纳什均衡解 a 1n a ， ( 0 ，0 ) 和( 1 ，1 ) 在现实中通常并不能得到实现。其一因为构成智能单元的知识 型专业人员具有自利性和利他性双重特征【9 】，而( o ，o ) 解给企业和他人带来的 效用均为最低，所以智能单元几乎不可能完全不共享自己的知识。其二因为本文 从理论的角度采用了完全信息静态博弈模型，而实际中完全信息是难以实现的， 智能单元间由于存在信息不完全情况而导致在知识共享时各有所保留，因而不能 实现完全共享。综上所述，只有纳什均衡解( ! l 二芦，! l 二每旦) 对实际情况 ，以t 以， 东南人学硕士学位论文 第三章知识型企业生命体的知识资源共享激励研究 具有预测作用。