（管理科学与工程专业论文）房地产动态联盟采购模式研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 随着经济的不断发展以及政府在住房消费领域改革的不断深入，人们对住宅 的要求不再是单纯的“有房可住”，而是向“住的安全，住的舒适”等更高层次迈进， 消费偏好也日趋多样化，且个性化的趋势愈来愈明显。这就要求开发企业必须通 过满足消费者特殊需求来争取和占领市场。于是，精装修楼盘开始成为各开发商 吸引和争取顾客的主要手段，代表了今后我国房地产业发展的方向。 精装修楼盘项目使得房产开发商需要采购的材料种类、数量都较以往有大幅 度的增长，与此同时产生的一系列材料采购问题开始困扰开发商，传统项目采购 模式的弊端日益显现，已严重阻碍了企业的发展和壮大。开发商迫切需要寻找一 种新的科学的采购理论和采购方法来指导材料采购活动，迫切需要寻找到一种新 的材料采购模式。 有鉴于此，在充分认识我国房地产业面临的形势和问题的基础上，分析传统 采购模式的弊端，在借鉴制造业和高技术行业成功运用动态联盟的基础上，本文 采用理论研究和规范研究方法，尝试将动态联盟模式引入到房地产业，提出了在 房地产业组建动态联盟采购模式的新思路。 本文的研究目的在于：对在房地产行业组建动态联盟采购模式的可行性和有 效性进行论证，并为房产公司与材料供应商组建动态联盟采购模式提供理论依据 和实际操作流程，实现楼盘集中供材。 按照动态联盟的生命周期，本文主要从三个方面对动态联盟采购模式进行阐 述：首先，分析了动态联盟的概念、思想、特点以及基本形式，运用企业能力理 论、交易费用理论以及委托代理理论解释了动态联盟产生发展的原因；其次， 在分析了传统采购模式流程及其弊端的基础上，提出了动态联盟采购模式，阐述 了该模式的优点和必要性；再次，着重阐述了以开发商为盟主的采购动态联盟的 组建过程，包括供应商的选择和优化，联盟的组织设计等；着重阐述了联盟的运 行机制，包括利益，风险分配机制、风险管理机制、沟通与协调机制、激励机制以 及供应商管理机制等。最后得出结论，认为在房地产业组建动态联盟采购模式是 可行且有效的，该模式对减少采贿人员和供应商数量，降低采购成本以及按时按 质按量完成材料供应工作具有极好的效果。 关键词：动态联盟，采购模式，开发商，供应商 重庆大学硕士学位论文英文摘要 w i t ht h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h eg o v e r n m e n tr e f o r mg o i n gd e e pi n t o r e s i d e n tc o n s u m p t i o nd o m a i n ，p e o p l e sd e m a n df o rr e s i d e n c ei sn o to n l ys i m p l e h a v i n g r o o m sa v a i l a b l e , b u ta l s o “l i v i n gc o m f o r t a b l ea n ds a f e ”t h ec o n s u m e r s p r e f e r e n c e s a n di n d i v i d u a t i o nt e n dt ob ed i v e r s i t y , t o o a c c o r d i n g l y , t h ee s t a t ed e v e l o p e rm u s t s a t i s f yc o n s u m e r t si n d i v i d u a lr e q u i r e m e n t si no r d e rt ot a k ep o s s e s s i o no ft h em a r k e t a n dt h e nt h ee d i t i o nh o u s ei sap r i m a r yw a ya d o p t e db yt h ee s t a t ed e v e l o p e rt oa t t r a c t c o n s u m e i s i tw i l lr e p r e s e n tr e a le s t a t e sd e v e l o p m e n t a lt r e n di no u rc o u n t r y c o m p a r e dw i t ht h et r a d i t i o n a lo n e s t h ea m o u n t sa n dv a r i e t i e so fe d i t i o nh o u s e s m a t e r i a l si n c r e a s es h a r p l y m e a n w h i l eas e d e so fm a t e r i a l sp r o c u r e m e n tq u e s t i o n sb e g i n t ot r o u b l ee s t a t ed e v e l o p e r s t h ed r a w b a c ko ft r a d i t i o n a lp u r c h a s i n gm o d ea p p e a r sd a y b yd a y , w h i c hh a sa l r e a d yh a m p e r e de n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n ta n ds t r e n g t h e n i n g s e r i o u s l y s ot h ee s t a t ed e v e l o p e r sa r ee a g e rt ol o o kf o ran e ws c i e n t i f i cp u r c h a s et h e o r y a n dm e t h o dt og u i d et h em a t e r i a l sp r o c u r e m e n ta c t i v i t y , a n df i n dan e wm a t e r i a l s p r o c u r e m e n tm o d e i nv i e wo ft h i s ，o i lt h eb a s i so fr e a l i z i n gt h es i t u a t i o na n dp r o b l e m sf u l lw e l lt h a t t h er e a le s t a t eo fo u r c o u n t r yf a c e s ，t h ea u t h o ra n a l y z e dt h ed r a w b a c ko f t h et r a d i t i o n a l p u r c h a s em o d e a n do nt h eb a s i so fd r a w i n gl e s s o n sf r o mt h em a n u f a c t u r i n ga n d h i g h - t e c hi n d u s t r yt h a th a v ea d o p t e dt h ed y n a m i ca l l i a n c es u c c e s s f u l l y , t h i sp a p e r a d o p t st h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n ds t a n d a r d i z er e s e a r c hm e t h o d , t h ea u t h o rt r i e st o i n t r o d u c et h ed y n a m i ca l l i a n c e sm o d et ot h er e a le s t a t e ，a n dp u tf o r w a r dt os e t t i n gu p t h ed y n a m i ca l l i a n c ep u r c h a s em o d ei nt h er e a le s t a t e t h er e s e a r c hp u r p o s eo ft h i sp a p e ri st od e m o n s t r a t et h ef e a s i b i l i t ya n dv a l i d i t yo f s e t t i n gu pt h ed y n a m i ca l l i a n c ep u r c h a s em o d ei nt h er e a le s t a t e , a n do f f e rt h e t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dp r a c t i c a lo p e r a t i o n a lp r o c e d u r et oe s t a t ed e v e l o p e r sa n d m a t e r i a ls u p p f i e r s ，s oa st os e tu pt h ed y n a m i ca l l i a n c ep u r c h a s em o d e a c c o r d i n gt ot h el i f ec y c l eo ft h ed y n a m i ca l l i a n c e ，t h i sp a p e re x p l a i n e dt h e p u r c h a s em o d em a i n l yf r o mt h r e er e s p e c t s ：f i r s to fa l l ，t h ep a p e ra n a l y z e dt h ec o n c e p t ， i d e a , c h a r a c t e r i s t i ca n db a s i ct y p e so ft h ed y n a m i ca l l i a n c e , a n dt h e nt h ea u t h o ru s e d e n t e r p r i s e sa b i l i t yt h e o r y , t r a d ee x p e n s e st h e o r ya n dp r i n c i p a l - a g e n tt h e o r yt oe x p l a i n t h er e a s o no ft h ed y n a m i ca l l i a n c ep r o d u c e d s e c o n d l y , o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h e p r o c e d u r ea n dd r a w b a c k so ft h et r a d i t i o n a lp u r c h a s em o d e ，t h ea u t h o rp u tf o r w a r dt h e 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 d y n a m i ca l l i a n t ：ep u r c h a s em o d e ，a n dt h e ne x p l a i n e dt h ea d v a n t a g e sa n dn e c e s s i t yo f 礼 m o r e o v e r , t h ea u t h o rp a i dm o r ea t t e n t i o nt oh o wt os e tu pd y n a m i ca l l i a n c eb e t w e e n d e v e l o p e r s ( t h el e a d e r ) a n d s u p p l i e r s ，i n c l u d i n gt h es u p p l i e r sc h o i c ea n do p t i m i z a t i o n , t h eo r g a n i z a t i o n a ld e s i g no ft h ea l l i a n c ee t c t h em a i no p e r a t i n gm e c h a n i s m so ft h e a l l i a n c ei n c l u d e dt h ei n t e r e s t t h er i s kd i s t r i b u t em e c h a n i s m , t h em e c h a n i s mo fr i s k m a n a g e m e n t , t h em e c h a n i s mo fc o m m u n i c a t i n ga n dc o r r e s p o n d i n g , t h ei n c e n t i v e m e c h a n i s i l la n dt h em e c h a n i s mo fs u p p l i e rm a n a g e m e n t , e t c f i n a l l y , w ec a nc o n c l u d e t h a ti ti sf e a s i b l ea n de f f e c t u a lt os e tu pt h ed y n a m i ca l l i a n c ep u r c h a s em o d ei nt h er e a l e s t a t e 删sm o d ej sh e l pt or e d u c et h eq u a n t i t yo fe m p l o y e ea n ds u p p l i e r , a n dh e 王pt o r e d u c et h ec o s t 1 1 1 i sm o d ea l s oh a so b v i o u se f f e c ti nf i n i s h i n gt h em a t e r i a ls u p p l yw o r k a c c o r d i n gt oq u a n t i t ya n dq u a l i t yo ns c h e d u l e k e y w o r d s ：d y n a m i c a l l i a n c e , p m c h a s em o d e , d e v e l o p e r , s u p p l i e r i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重麽态堂 或其他教育机构韵学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：磁叔1 铂 签字日期：石年，2 月，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重麽盔堂有关保留、使用学位论 文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权重鏖太堂可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 学位论文作者签名：蔼袅一羽导师签名： 签字日期：仇以年，z 月目 签字日期： 7 珂 坝月 、，“j | 驺年 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 1 1 问题的提出 随着经济全球化、网络信息技术和知识经济的快速发展，以及市场需求不确 定性的不断加剧，市场机遇把握难度的日益提高，这就要求企业必须具有很强的 柔性和应变能力。一方面，多变的市场要求企业的管理机构简单化，便于重组和 调整，而这恰恰是集团化巨型公司最大的困难，曾经盛极一时的集团化组织模式 越来越不适应市场的需要，其弊端日益显现；另一方面，产品需求的多样性和个 性化又要求企业具有快速开发新产品的创新能力，而这又正是传统中小企业难以 做到的。这就促使管理学界重新审视传统的企业管理战略，寻找适应新时代的新 途径。 随着人民生活水平的持续提高以及政府在住房消费领域改革的不断深入，房 她产市场开始从过去的“一房难求”的卖方市场过渡到买方市场。同时，由于消费者 生活品质的不断提高，人们对住宅的要求不再是单纯的“有房可住”，而是向“住的 安全，住的舒适”等更高层次迈进，消费偏好也日趋多样化，且个性化的趋势也愈 来愈明显。这就要求开发企业必须通过满足消费者特殊需求来争取和占领市场。 于是，一大批以电子技术为代表的综合科技成果应用于房产开发项目中：如 引入专线宽带光缆为基础的小区公共电子信息平台。在此基础上，大量采用各种 智能管理系统，如周界报警系统、电子巡更系统、远程抄表、i c 卡一卡通等。同 时一大批新材料、新设施、新工艺的综合性科技成果也得到大幅度的采用。如高 层住宅的钢材框架、e p s 隔热保温系统、微型预制混凝土桩基础、无粘结预应力技 术、变频供水、污水生化处理、外墙环保耐用易洗涂料、节水节能标准化厨卫等。 与此同时产生的一系列问题开始困扰开发商：1 企业必须大幅增加材料采购人 员，导致采购成本居高不下；2 由于供应商数量大幅增加，导致对供应商进行有效 管理变得十分困难，与供应商之间的纠纷日益增加；3 由于材料供应不及时和材料 质量问题拖延进度、影响销售的情况屡屡出现，而进度的拖延又直接导致资金的 快速回笼和后续项目的如期实施；4 由于采购材料的种类五花a i - ，且以小区智能 管理系统为代表的新材料新设备的技术含量越来越高，对房产公司采购人员的素 质要求也越来越高，导致采购质量难以得到有效保证。同时对项目的成本控制也 造成很大影响。 在房产开发项目中，材料供应商是一个项目实施过程中物流和资金流的起始 点，材料供应商在项目实施过程中起着举足轻重的作用，如何处理与供应商的关 系是每个开发商所关注的问题。据统计，材料费用占到了项目总成本的7 0 左右。 重庆大学硕士学位论文1 绪论 特别是近年来国内兴起的精装修住宅趋势，使得房产开发商需要采购的材料种类、 数量都较以往有大幅度的增长。 传统的采购模式已无力解决这些问题，有必要找到一种全新的采购模式来解 决房产企业目前实际面临的问题，并为企业的发展壮大提供支持。而动态联盟的 出现为解决这些新出现的问题带来了希望的曙光：即房产企业将自己并不擅- k 的 材料采购工作分包给专业材料商，而自己只专注于最擅长的项目策划和营销领域。 这样，双方都更容易发挥自己的核心竞争力，达到“双赢”的局面。 1 2 国内外研究现状 1 9 9 1 ，美国里海大学( l e h i g hu n i v e r s i t y ) 的百余名专家在美国国防部及1 3 家著 名企业的支持下，向国会提交了 ，首次提出了动态联 盟的概念，引起了全球密切关注。 1 9 9 2 年由美国国防部高级研究计划局( a r p a ) 和美国国家自然科学基金协会 ( n s f ) 投资5 0 0 万美元组建了敏捷制造企业协会( a m e f ) ，进行敏捷制造有关理论 和实践的探讨。同时日本、欧洲等国家和地区也纷纷成立了相应的机构，进行相 关研究和实施工作，旨在为企业动态联盟的发展提供一些关键的支撑技术。例如， 欧盟的l o g s m e x c m c ，日本的智能制造系统，德国、法国等共同参加的“未来 的工厂”有里卡项目等，为实施动态联盟敏捷制造进行基础性研究工作。 国内，1 9 9 3 年国家科委通过内部资料方式发表了里海大学的上述报告，将动 态联盟的概念引入了国内。之后，8 6 3 c 讧s 专家组对这个问题开展了长期的瞿艮踪 研究，同时，国内许多专家、学者也结合中国先进技术的研究和规划，对敏捷制 造、动态联盟的许多概念、方法进行了大量及有成效的研究。 目前，国内对动态联盟的研究主要集中于动态联盟的概念、内涵、思想、特 征、组织等基本原理的介绍。如：赵春明在其所著的 0( 5 2 ) o r i 盟员企业得到的收益应该随着盟员企业所付出投资的增大而递增，即应有： 丝 0( 5 3 ) 柏 根据多赢规则，不能出现某一部分盟员企业分得收益的同时，另一部分盟 员企业却没有分得收益的情况。即应有： 对于任意的盟员企业，若它的收益v l = o ，则其他盟员企业的收益也都为0 ； 对于任意的盟员企业，若它的收益v i o ，则其他盟员企业的收益也都大于0 。 5 1 2 利益风险分配比例的计算方法 根据上述动态联盟收益，风险分配的基本原则，则盟员企业i 的收益v 应与盟员 企业投资额i i 成正比，同时与盟员企业所承担的风险恐成正比，由此可以得出下式 m ： k i ( 足) 善“足) i 以a 一1 ，2 ，1 ) ( 5 4 ) i i o i 具体地，r l 为风险系数，表示与盟员企业i 相关的风险事件发生的概率，且 p a o ，1 】。它是对盟员企业i 所承担风险的评价。i l 为投资额，是盟员企业i 的所有投 资数额。 根据上式，动态联盟中盟员企业i 的收益分配比例a l 为： 氆一i f , 足) 罗 r ) ，( f - 1 ，2 ，_ ，1 ) ( 5 5 ) 贸 5 1 3 盟员企业投资额与风险系数的确定 投资额的确定 采购动态联盟中盟员企业的投资额应该包括盟员的所有投入，具体包括： 启动资金：主要是开发商( 盟主) 在项目前期的可研、报批报建等前期成本。 重庆大学硕士学位论文5 动态联盟采购模式的运行与控制 人力资源成本：包括盟员雇佣工程爆、技术专家和普通技术人员等的入力成 本。 物流成本：主要是供应商的运输成本、仓储成本等。 融资成本：不光考虑盟员的融资数量，还要考虑盟员的融资成本。 盟员风险的识别 采购动态联盟中盟员承担的风险主要包括市场风险、技术风险和合作风险等。 市场风险属于联盟的外部风险，技术风险和合作风险属于联盟内部风险。具体分 析如下： 市场风险。市场风险是指联盟在开发项目的过程中，由于市场环境的不确定 性将会便开发的项目面临无人问津的局面，导致联盟各方的利益受损。主要包括 市场竞争程度、环境的变化、技术的进步等。 技术风险。技术风险就是盟员企业各自所负责部分的技术难度或者技术不确 定性。导致技术风险的主要因素包括：技术的成熟性、技术的复杂性以及技术的 相关性等。 合作风险。合作风险是指动态联盟中的各个盟员企业由于地理位置的不同、 企业文化的不同和管理方式的差异以及沟通、信用等问题，导致相互的合作出现 巨大的分歧，发生盟员退出甚至动态联盟解体的合作危机。导致合作风险的主要 因素包括：管理方式的差异、地理位置的不同、盟员企业的道德风险等。 盟员企业风险系数的计算 本文采用模糊评判法计算盟员企业的风险系数。 乱技术风险系数r t 的确定 技术风险包括三个风险因素：技术成熟性、技术复杂性、技术相关性。根据 模糊综合评判法，得到因素集为：u = 成熟性，复杂性，相关性 ，根据其对技术 风险影响程度的不同，分别赋予各个因素相应的权向量a - m 1 ，m 2 ，m3 。因素的评 价集为v = 低，较低，中等，较高，高) ，并且赋予评价集各个元素以量值v = o 1 ， 0 3 ，0 5 ，o 7 ，o 9 ，表示评价集各元素与技术风险值大小的对应关系。 为了得到从u n v 的模糊关系矩阵，可以邀请有关技术专家组成技术风险评估 小组，让他们根据三种因素处于不同评价程度的关系，对各风险因素的高低进行 评价。然后统计所有专家的评价结果，并把每个因素各等级的评价结果折合成【0 ，1 】 区间的数值，这样就得到了各因素的模糊向量：r m 糙，r z 糙，r 。美性。 l r 成熟性lr u t l 2 勺4 亿1 旯- f & 摊l _ l ，2 如妣i ( 5 6 ) ir 旧关性i 【1 2 5 3 r 3 4 5 5j 然后，进行模糊综合评判 重庆大学硕士学位论文 5 动态联盟采购模式的运行与控制 一，瞄】 进行归一化处理之后，得至j j b = b l ，b 2 ，b 3 ，b 4 ，b 5 】 进而求得盟员企业技术风险的大小 o 1 0 3 霹- b x v 7 - ( 魄，6 2 ，6 3 ，钆，玩) 1 0 5 0 7 o 9 ( 5 7 ) 0 啦+ 0 3 + 0 5 岛+ o t b 4 + o 9 ( 5 8 ) b 市场风险系数r m 的确定 同样采用模糊综合评判法来确定市场风险系数。因为市场风险的主要因素为 市场竞争的程度、环境的变化和技术的进步。因而因素集为u = ( 市场竞争，环境变 化，技术进步，通过模糊综合评判得出市场风险系数为r m 。 c 合作风险系数r c 的确定 仍然采用模糊综合评判法来确定合作风险系数。合作风险的主要因素为管理 方式的差异、地理位置的差异、盟员的道德风险。因而因素集为u = 管理方式，地 理位置，道德风险l ，通过模糊综合评判得出合作风险系数为r c 。 总风险系数的合成 通过模糊综合评判法，求出每个盟员企业的市场风险系数，技术风险系数和 合作风险系数后，则盟员企业总的风险系数用下式计算： r i = i - ( i r m ) ( 1 r t ) ( 1 r c ) ( 5 9 ) 5 2 联盟沟通与协调机制 5 2 1 联盟的沟通 动态联盟沟通模式的建立 在采购动态联盟组织内，沟通是指联盟各个层次或平级的联盟合作伙伴( 开 发商与供应商、供应商与供应商) 之间的交流信息的过程，是项目所需材料设备 相关信息的合理搜集、传递以及最终处理所需实施的一系列过程。在联盟体的管 理中，沟通管理是进行各方面管理的纽带，是在人( 组织) 、思想和信息之间建 立的联系，它对于开发项目取得成功是必不可少的。它具有复杂性、系统性、持 续性等特征。 为达到联盟预期的目标和成果，联盟内部就必须建立各种沟通渠道，综合运 重庆大学硕士学位论文5 动态联盟采购模式的运行与控制 用横向沟通、纵向沟通等方式，快速、准确地传递信息，以便各联盟成员达成协 调一致，最终实现联盟目标。动态联盟的沟通模式如图5 1 。 图5 1 采购动态联盟沟通模式吲 f i g 5 1 t h ec o m m u n i c a t ec o d eo f p u r c h a s ed y n a m i cc o u a b o r a t i o n 沟通的规划 a 分析确定联盟体各利益关系方 联盟体各利益关系方就是积极参与联盟或其利益受到联盟影响的个人和组 织。联盟体必须搞清楚各利益关系方，确定他们的需要和期望是什么，然后对这 些期望进行管理和施加影响。 b 制定沟通管理计划 沟通管理计划是规定联盟体未来沟通管理的文件，其主要内容如下：详细说 明信息搜集渠道的结构，也即采用何种方法、从何处搜集各种各样的信，g ；详细 说明信息分发渠道的结构，即信息将流向何处、以何种方法传送各种形式的信息， 这种结构必须同联盟组织结构图中说明的责任和报告关系相一致；说明待分发信 息的形式，包括格式、内容、详细程度和采用符号的规定和定义；订出信息发布 的日程表，在表中列出时间、程序等；规定随着项目的进展而对协调计划更新和 细化的方法。 c 建立联盟信息沟通系统 联盟的信息沟通系统是搜集、综合、散发信息以及其他过程的工具和技术的 总和。联盟信息沟通系统主要包括整理和分发两个子系统：前者由手工档案系统、 电脑文本数据库、项目管理软件以及可以查询的工程资料系统组成；后者主要包 括项目例会、通知、信件、传真等。 重庆大学硕士学位论文 5 动态联盟采购模式的运行与控制 5 2 2 联盟的协调 如前所述，联盟合作具有很大的优势，但是联盟内的开发商、供应商本身作 为经济利益的独立体，注定避免不了相互之间的局部利益的冲突，如果不能及时 地发现和消除这些冲突，就有可能影响到联盟体的总体利益，最后导致整个联盟 体的崩溃。 采购动态联盟体联盟各方既有合作的愿望，又有目标的差异，在项目的运行 中，他们都力图扩大自身的收益，同时一方利益的取得又依赖于各方的合作，因 而动态联盟体的协调可以看作具有联盟性质的合作式协调，协调的内容广泛并且 存在于联盟组建、运行、解体的整个生命周期，协调的过程就是盟员在各种方案 上反复移动的过程，直到在某一个方案上达成妥协一致。 动态联盟在运作中，盟主以及盟员企业在协调相互之间关系时应该对事不对 人，以联盟契约规定作为处理与协作伙伴关系的指挥棒，遵守平等原则，将协商、 协调程序化。各个盟员企业应该以联盟体的整体利益为重，做到以诚待人，当盟 员企业间出现矛盾时，应该在保证联盟利益的前提下，优先考虑对方，只有这样， 才能保证联盟体正常运行。 在具体的协调过程中，应该坚持在联盟组建之初建立完善的协调体系，坚持 不断地提高联盟体的学习能力以及充分利用各种协调技巧。在协调中还应该注意 方法的选择，通常应选择固定的人员进行协调，并且协调者还应该具有在长期的 交往中建立良好的私人联系的能力。这样当矛盾出现时，可以通过正式的和私人 的两种方式进行协调。 5 3 联盟风险管理机制 动态联盟的优点是使企业能够敏捷、快速地响应市场需求，降低经营成本， 可以大幅提升企业核心竞争力，把握快速变化的市场机遇。但是，由于企业动态 联盟成员的多元性、功能上的集成完整性、地域上的分散性和组织上的非永久性 等特点，使得这种企业组织形式隐藏着许多风险因素。例如，除经营环境的不确 定性外，联盟成员企业的目标冲突问题、合作信任问题、合作关系复杂化问题、 成员企业能力有限性问题、企业道德问题及信息不对称和机会主义行为问题等， 都使得企业动态联盟的组建、运作、解散与重组阶段面临诸多需要研究解决的新 的风险管理问题。在动态联盟风险识别与评估的基础上，本节将给出动态联盟风 险的防范体系和预控方法。 5 3 1 联盟风险的识别 分析风险来源及风险因素，是制定风险防范措施、规避和防范风险的关键所 在。根据企业动态联盟的生命周期的各个阶段，将企业动态联盟风险分为：组建 重庆大学硕士学位论文5 动态联盟采购模式的运行与控制 阶段风险、运作阶段风险、解散阶段风险、传递性风险和全程性风险五大类，其 各自特点及主要风险因素和风险源见表5 1 。 表5 1 动态联盟的风险类型、特点及主要风险因数和风险源 t a b l e5 1t y p e s ，c h a r a c t e r i s t i c s ，m a i nf a c t sa n ds o u r c e so ft h er i s k so fd y n a m i ca l l i a n c e 、风险类型组建阶段运营阶段解散阶段传递性全程性 风险风险风险风险 风险 风险不易被有效风险不被有效控 风险繁多，不易风险快速爆发，监控，破坏性由制将向后续过程 风险特点识别、存在的风传递迅速、破坏成员企业各自承传递，并转移到贯穿联盟全生龠 险因素对后续阶 性大担，防范的难度后续过程舶相关 周期、影响面广 段的破坏性大亢企业，易造成责 任追踪上的困难 投入资本回收风 伙伴选择错误风成本风险、时问险，向独立生存组建阶段和运作信任风险、协调 主要风险险、组织设计风风险、物流风脸过渡的风险、解阶段风险因素的风险、沟通风险， 因数 脸、合同风险伙伴中途退出风体时相关利益分传递市场环境变化风 险配和损失分担风险等 险 成员的掏通问解体时相关利益组建阶段和运作成员企业同互信 伙伴企业选择问 题、逆向选择问分配和损失分担 阶段风险问题未 问题、协调管理 主要风险源 置，合作方素设 题、中途运出蝇甸题、无形资产技有效解决便成问题、信息沟通 计问题、合同完 厦及不履行职贲分割问履、投入为具有传递性的问题及市场变 备性问息 完成各自任务和资本回收问题风险问题化、金融变动和 败德问题政策改变问题荨 5 3 2 联盟风险的评估 风险评估是对风险存在和发生的可能性以及风险损失的范围与程度进行评估 衡量，其目的在于分析、识别和找出那些潜在威胁及其后果严重的风险，将它们 作为需要重点防范和处理的对象，以便有针对性地制定和选择恰当的风险管理手 段与管理方案。风险评估方法如下【3 3 】： 列出企业动态联盟全寿命过程中各种可能的风险，分析各种风险的来源： 根据联盟合作项目本身的实际情况，剔除一些不具威胁的风险； 利用专家评估法，估计每个风险出现的概率z i ( o = z ，= 1 ) ； 重庆大学硕士学位论文5 动态联盟采贿模式的运行与控制 估计每个风险出现后的可能损失口； 估计每个风险的不可控程度c j ( o = q = 1 ) ，g = 0 时为完全可控，g = 1 时为 完全不可控； 计算值霹一z i 叠和值簧一z ；d 岛，i = 1 ，2 ，3 ，n ，分别按霉值和g 值 由大到小对风险进行排序，霹值和髯值排在最前面的风险均为企业动态联盟需要 重点防范和处理的风险。 5 3 3 联盟风险防范措施 建立动态联盟风险管理机构 在前述联盟组织设计中，涉及到联盟管理层面，联盟风险管理机构就包含在 此层面。企业动态联盟不是一个法人实体，成员企业间不存在上下级权力关系， 不能像一般企业一样靠行政权力进行部门间的协调控制，因而需要有专门的联盟 风险管理机构。这一机构的设立对企业动态联盟来说往往是必不可少的，其作用 在于：进行企业动态联盟组建、运作、解体过程中的协调控制和风险管理；对联 盟成员企业履行联盟合约、合同、合作协议等情况进行监管，建立联盟风险管理 机制和风险防范体系，以及进行联盟运营信息反馈、监察等事务；在联盟解体阶 段进行利益分配、风险分担和产权处理。 联盟风险管理机构的人员构成，原则上应有联盟中各个成员企业的代表。机 构规模的大小可根据开发项目的规模、技术与生产经营过程复杂程度、营销难度 和联盟成员企业的多少，并对风险管理成本和利益( 避免风险的损失) 进行比较后来 决定。 组建阶段风险防范 伙伴选择错误的风险防范：a 对候选企业进行详细调查；b 科学制定合作企 业的选择标准及选择方法；c 对候选企业的合作意愿程度进行评估；d 通过协助 成员企业进行机遇的再识别来迸一步了解企业的真实信息。 组织设计的风险防范：a 联盟组织设计、规章制度的建立应由成员企业共同 完成；b 联盟组织应设置联盟风险管理部门；c 组织设计及规章制度的建立应以 成员企业责、权、利的对等性为原则；d 规章制度应包括健全的激励机制和约束 机制，并以激励为主，约束为辅。 合同风险防范：乱合同的订立应把握两个原则：一是平等，二是详尽完备； b 合同签订前应认真分析开发项目的可行性、收益性、风险性；c t 签订合同时聘 请必要的法律顾问，防止法律方面的漏洞。 运作阶段风险防范 成本风险防范：a 联盟体应制定统一的成本预算并辅导各成员企业进行成本 管理；b 加强由于地理等原因所致的物流成本、管理协调成本以及通讯成本的控 重庆大学硕士学位论文5 动态联盟采购模式的运行与控制 制。 时间风险防范：乱明确规定由其他成员企业传来的需要处理的事项和任务予 以相应的时间限制；b 加强对物流的控制。 物流风险防范：a 事先检视联盟供应商物流配送路线、配送工具及配送人员 的配置；b 定期统计分析物耗损失；c 定期检查货物库存；d 学会运用e r p ( 企业 资源计划) 、c r m ( 顾客关系管理) 等先进工具来运营物流。 解散阶段风险的防范 投入资本收回风险的防范：a 通过合同和合约来明确由成员企业共同分担无 法有效收回资源的成本；b 资源的投入尽量与其它企业成员的资源投入相匹配， 避免单方面一次性过多、过大的投入；c 通过联盟解体期的协调工作，尽可能在 联盟内部消化所投入资源的风险以减少损失。 向独立生存过度的风险防范：孔成员企业在参与联盟时应尽量培育自己学习 其他成员优势的能力；b 成员企业应该避免过分依赖联盟体的任务；c 在培育企 业某些核心能力的同时，加强对企业柔性和适应性的关注。 传递性风险的防范 n由于企业动态联盟是对不同成员企业核心能力的一种整合，任何成员企业个 体所面临的风险一旦引发，破坏性都会导致其核心能力的降低，从而削弱了联盟 整体的功能这种削弱作用将成员企业风险的破坏性传递给了联盟体和其它成员 企业，并有可能引发另外的风险，该类风险宏观的防范措施和原则有： a 成员企业应该加强自身的风险意识和诚信意识。 b 联盟风险管理机构除了做好联盟整体的风险管理工作以外，还应有针对性 遣加强对个别成员企业风险的监控。 c 根据“沉没成本不计”原则，必要时断绝联盟体与风险源的关系，如通过储 备机制和动态合同体系。 全程性风险的防范 信任风险的防范：a 联盟组建之初就选择那些信用等级高、信誉良好的企业 进行合作；b 明确联盟总体目标，合理划分各成员企业的任务，建立起对所有成 员均为公平、统一、规范的运作制度体系；c 提高联盟运作行为的透明度，在成 员企业之间建立多种形式和畅通的沟通渠道；d 采取一些能够防止相互欺骗和鼓 励合作的措施，一是通过退出壁垒等提高欺骗的成本；二是对合作积极、有利于 信任关系和贡献突出的行为给予正面的激励。 协调风险的防范：a 联盟组建之初就应检视成员企业共赢理念的统一性、合 作目标的一致性等有助于联盟协调的关键要素；b 组建联盟时尽可能选择具有相 近或相同社会和文化背景的企业作为盟友；c 建立执行成员企业各方都认可的标 重庆大学硕士学位论文5 动态联盟采购模式的运行与控制 准、规章和办事程序。 信息沟通风险的防范：a 联盟体应具有基于e d i i n t e m e t 支撑的网络通讯平 台支持体系及标准接口的成员企业信息系统、数据库、性能良好的多媒体技术和 信息网络安全技术；b 建立信息沟通的专门机构；c 建立规范化、文字化、档案 化的联盟风险管理体系网上文本和数据库系统。 市场环境变化风险的防范：由于市场变化、金融变动和有关政策改变等产生 的市场环境变化风险的存在，因此在联盟组建之初就做好机遇识别和有关预测， 事先拟定必要的机遇备选方案、应变计划和应对措施，就可使这类风险一旦发生， 便会得到有效的防范与应对。 5 。4 供应商激励机制 采购动态联盟是由开发商和多个加盟供应商集合而成的，在其运作过程中必 然存在着激励问题。要保持双赢合作关系，对供应商进行激励是很重要的，没有 有效的激励机制，就难以维护良好的供需关系。 所谓激励，就是组织通过设计适当的外部奖酬形式和工作环境，以一定的行 为规范和惩罚性措施，借助信息沟通，来激发、诱导、保持和规划组织成员的行 为，以有效地实现组织及其成员个人目标的系统活动。 由于动态联盟组织的核心是盟主企业，因此，宜将盟主企业( 开发商) 作为激励 主体盟员企业( 供应商) 为激励客体。采购动态联盟激励机制的设计是指开发商 为实现动态联盟项目开发目标，根据供应商的个体需要，制定适当的行为规范和分 配制度，以实现联盟资源的最优配置，达到动态联盟组织利益和盟员企业个体利 益的一致。采购动态联盟激励机制设计的实质是开发商通过理性化的制度来规范 供应商的行为，调动其积极性以达到对动态联盟组织的有序和有效管理。 根据企业动态联盟激励机制的定义，激励机制的运行过程就是盟主和盟员企 业之间的互动过程，也就是激励工作的过程。激励机制运行模式如图5 2 所示。 运行模式解释： 开发商与供应商之间的信息交流。以开发商为核心的动态联盟组织了解盟 员企业的个体需要、事业规划、核心能力和业务素质等，同时确定组织目标并向 供应商阐明组织目标、组织所倡导的文化、组织的绩效考核标准、分配资源和行 为规范等；各供应商作为个体则应把自己的核心能力和个体要求表达出。 动态联盟组织与盟员企业的行为选择。通过信息共享，联盟组织根据成员 企业的具体情况做工作安排、提出努力的目标和考核办法，采用适当的管理方法； 盟员企业采取适当的工作态度、适当的行为方式和努力程度进行工作。 绩效评价。对供应商取得的阶段性成果进行评价，以使联盟组织和供应商 4 0 信 息 交 流 重庆大学硕士学位论文5 动态联盟采购模式的运行与控制 双方再进行适当性的调整。 利润分配。这是激励机制的核心，供应商需配合动态联盟组织对自己的工 作绩效进行评价并以此作为分配的依据。 比较与交流。供应商将自己所获得的分配资源与其他供应商进行比较，衡 量是否满意和公平；通过比较，若觉得满意，将继续进行动态联盟合作；若不满 意，可以与动态联盟组织进行建设性的磋商，以达成一致意见；若不能达成一致 性意见，双方的契约关系将中断。 图5 2 激励机制运行模式口6 l f i g 5 2 t h emc o d eo fi n s p i r i tm e c h a n i s m 供应商激励方法： 要真正实现与供应商建立精诚合作长久稳定的双赢关系，除了对供应商的评 审和监督之外，采取有效的供应商激励措施也是必不可少的。对供应商进行适当 的激励实际上是为了更大地发挥供应商的主动性、积极性，用潜在的利益作为驱 动力，驱使供应商全方位的做好采购方所需要的产品质量、价格和服务等各项要 求。在实际操作中，激励的方法主要有：& 价格激励。价格的确定要充分考虑供 应商的合理利润。b 订单激励。即对业绩好的供应商给与更多的订单。c 商誉激 励。即对信守合同，注重信誉的供应商给予大力宣传，赠送牌匾等方式给予激励。 d 淘汰激励。通过淘汰不合格的供应商增强其他供应商的危机感。 5 5 供应商管理机制 与供应商建立联盟伙伴关系后，供应商战略伙伴关系的维系同样不容忽视。 重庆大学硕士学位论文 5 动态联盟采购模式的运行与控制 我们知道，在合作关系中存在很多问题，如竞争地位的失衡破坏双方的平等交流 与协作，双方企业文化差异、信息不通畅、对供应商不公平的评价等等，这些都 会影响关系的状态，因此有必要建立有效的机制来维系和发展伙