（技术经济及管理专业论文）资源型城市产业转型战略重点及对策研究.pdf

大庆石油学院硕士研究生学位论爻 资源型城市产业转型战略重点及对策研究 摘要 资源型城市的产业转型是使其实现可持续发展的必然选择。研究资源型城市产业转型 的战略及对策，对于目前积极寻求可持续发展的资源型城市来说意义深远。资源型城市产 业转型的成功与否，关系到这些地区能否转变增长方式、缩小与先进地区的差距和实现可 持续发展。研究资源型城市产业转型，提出富有建设性的战略和对策，对于实现中国经济 的可持续发展也具有重大的现实意义。 本论文以产业经济学、区域经济学、城市经济学、系统工程、可持续发展等相关理论 为基础，首先对资源型城市的定义作了界定，简单介绍了资源型城市的数量和分布。然后 对资源型城市产业结构的特征和演化机理进行深入系统的分析，研究了产业结构总体素质 的评价方法，并在此基础上，探讨资源型城市产业转型的模式，确立其接续主导产业选择 方法，同时提出资源型城市产业转型的实施对策。 根据上述研究成果，对典型资源型城市大庆市的产业转型问题进行实证研究。在 深入分析大庆市产业结构总体特征基础上，利用产业结构总体素质评价方法对大庆市产业 结构进行了定量评价，结合对大庆市产业转型内外部环境的深入研究，构建了大庆市产业 转型的基本模式及总体架构，并运用定量评价方法确定了大庆市接续主导产业，最后有针 对性地提出了产业转型的实施对策。 关键词：资源型城市；产业转型；战略重点；产业结构；主导产业；大庆 a b s t r a c t r e s e a r c ho ns t r a t e g i ce m p h a s i sa n dc o u n t e r m e a s u r eo f r e s o u r c e - b a s e dc i t y si n d u s t r yt r a n s i t i o n i n d u s t r yt r a n s i t i o ni st h ei n e v i t a b l ec h o i c ef o rr e s o u r c e - b a s e dc i t yt or e a l i z es u s l a l n a b l e d e v e l o p m e n t r e s e a r c ho nt h es t r a t e g ya n dc o u n t e r m e a s u r eo fi t si n d u s t r yt r a n s i t i o nh a sg r e a t m e a n i n gf o rr e s o u r c e b a s e dc 叶w h oi sl o o k i n ga f t e rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta c t i v e l y s u c c e e d o rn o tt or e s o u r c e - b a s e dc i t y si n d u s t r yt r a n s i t i o nr e l a t e di f i tc r nc h a n g eg r o w t hw a y , r e d u c et h e g a p w i t ht h ea d v a n c e da r e aa n dr e a l i z es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i ti so fg r e a tr e a l i s t i cm e a n i n g f o rc h i n ar e a l i z ei t se c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 刚sp a p e rb a s e so nt h e o r i e ss u c ha si n d u s t r i a le c o n o m i c s ，r e 西o n a le c o n o m i c s 。u r b a n e c o n o m i c s ，s y s t e me n g i n e e r i n ga n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , f i r s t l yd e f i n e st h er e s o u r c e b a s e d c i t y , a n db r i e f t yi n t r o d u c e sq u a n t i t ya n dd i s t r i b u f i o n t h e ni ta n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c sa n d e v o l u t i o n a lm e c h a n i s mo fr e s o u r c 净b a s c dc i t y si n d u s t r i a ls t r u c t u r e 。c o n s t r u c t st h ea p p r a i s a l m e t h o do ft h eo v e r a l lq u a l i t yo ft h ei n d u s t r i a ls l n l c t u r e ，o nt h eb a s i s ，i tp r o b e st h ep a t t e r no f r e s o u r c e - b a s e dc i t y si n d u s t r yt r a n s i t i o n , e s t a b l i s h e st h es e l e c t i o nm e t h o do fl e a d i n gi n d u s t r y , a n dp u t sf o r w a r dt h ec 0 1 i n t e l m e a s n t ea tt h es a m et i m e a c c o r d i n gt oa b o v er e s u l t s ，t h i sp a p e rr e s e a m h e so ni n d u s t r yt r a n s i t i o no ft y p i c a lr e s o u i v ) e b a s e dc i t y - d a q i n g o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ed a q i n g si n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，u t i l i z e st h ea p p r a i s a lm e t h o dt oe v a l u a t et h eo v e r a l lq u a l i t yo f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h e n c o m b i n i n _ gt h er e s e a r c ho nt h ed o m e s t i ca n df o r e i g ne n v i r o n m e n t , p u t sf o r w a r dt h ep a t t e r na n d t h ec o n c e p t i o no fi n d u s t r yt r a n s i t i o n , a n du s et h ea p p r a i s a lm e t h o dt oc o n f i r mt h el e a d i n g i n d u s u no f d a q i n g ，f i n a l l yp r o p o s e st h ec o a n t e r f n e a s u r ef o rt r a n s i t i o i l k e y w o r d s ：r e s o u r c e - b a s e dc i t y ；i n d u s t r yt r a n s i t i o n ；s m i m g i ce m p h a s i s ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ； l e a d i n gi n d u s t r y ；d a q i n g 大庆石油学院硕士研究生学位论文 1 1 论文的写作背景 第1 章绪论 在市场经济体制进一步深化和城市化进程加速的背景下，我国经济正处于机遇与挑战 并存的重要转折时期。随着知识经济的发展和经济全球一体化进程的加快，随着可持续发 展日益受到关注以及我国经济结构的重大战略调整，作为我国经济发展与城市化进程中的 一个特殊城市群体一资源型城市正面临着前所未有的机遇和挑战。 机遇有：一是振兴东北老工业基地和实行国有企业改制。资源型城市大多分布在西部 和东北部地区，这两大战略的实施无疑给资源型城市的可持续发展注入了新的活力。振兴 东北老工业基地和实行国有企业改制，调动了外商投资的积极性，同时，国际产业结构加 快调整和资本流动迅速转移，也对外商向资源型城市投资产生了直接助推作用，位于西部 和东北部的资源型城市面临着难得的机遇。二是中国加入w t o 的契机。加入w t o 不仅 有利于有助于我国经济体制的改革和经济结构的调整，而且有助于资源型城市进行国企改 革以及产业结构的再次调整与重组，有助于引进国外先进的技术、设备、资金和管理经验， 改善投资环境，从而加速资源型城市接续产业的发展。 挑战有：一是全球化、知识化、生态化的挑战。随着经济全球化、知识化、生态化时 代的到来，资源型城市依靠出售原材料以及初等加工晶的发展之路越走越窄i 资源型产品 的价格受世界市场价格的波动越来越大；资源型产业的环保压力凸现，这些都使得资源型 城市的发展举步维艰。二是中国经济“两个根本转变”的严峻挑战。在加快改革开放和现 代化建设的进程中，实现“两个根本转变”既有利于促进我国经济的发展，也给长期按计 划经济体制运行的资源型城市以巨大冲击。资源型城市大多兴起于计划经济时代，走的是 一条追求资源产品数量的扩张道路，这种长期以来以生产为中心形成的“路径依赖”使得 资源型城市和企业难以适应经济体制的转变。 1 2 论文研究的目的和意义 资源型城市是围绕资源开发兴起的一类特殊类型的城市，经过多年的高强度开发，资 源储备逐渐枯竭，开采成本急剧上升，主导产业的衰退不可避免地影响到这些城市的经济 和社会发展，使其不同程度地陷入了困境。因此，研究资源型城市产业转型问题已变得十 分迫切和重要。 l 、对资源型城市产业转型的研究，是实现地区可持续发展的客观要求 资源型城市产业群体的构造方式是“链条”式的直线递进构造，支柱产业即资源型产 业由若干个前后关联密切的产业组成，这些产业环环相扣，形成产业群体优势。随着可采 资源日益减少以及开采成本的日益提高，这种“链条”式产业群体构造方式的矛盾日益突 出，一旦其中某个链条断裂，就会引发城市的经济危机，使城市陷入结构性衰退。资源型 城市产业转型就是要规避资源型产业的衰败带来的危机，使资源型城市获得可持续发展的 机会。 2 、对资源型城市产业转型的研究，有利于这些地区转变经济增长方式 我国资源型城市普遍存在着粗放式生产和经营的问题，只计产出不计投入，投入产出 第1 章绪论 比十分低下，大量价值和利润流失。为了解决这一问题，资源型城市必须抓好资源的深度 加工和综合利用，实现由粗放式经营向集约式经营的转变。这种转变，实质上就是传统资 源型产业向高技术产业或高附加值产业转变的产业转型过程，也是资源型城市转变经济增 长方式和实现经济再次腾飞的必要手段。 3 、对资源型城市产业转型的研究，有助于这些地区缩小与先进地区的差距 经济发展中的平衡是相对的，不平衡则是普遍存在的。梯度开发在经济发展中总体、 眼前的效益是好的，也是与我国“先让一部分地区先富起来”的政策相吻合，但不同梯度 地区差距扩大则与社会主义经济理论所要求的共同富裕相悖。资源型城市可以通过产业转 型建立良性循环的高效的产业结构，以激励自身迅速发展，缩小与先进地区的差距。 4 、对资源型城市产业转型的研究为新兴资源型城市提供了可借鉴的模式 本世纪初，党中央国务院提出中西部要充分发挥资源优势，振兴当地经济。随着中西 部资源的开发利用，必然会再度兴起新的资源型城市。研究资源型城市产业转型，总结已 有资源型城市产业转型的经验教训，可以为今后建设和发展新兴资源型城市提供宝贵的经 验，使其不走或少走弯路。 1 3 国内外相关问题的研究现状 早在l8 世纪，世界开始进入工业化时代，人类也就开始了大规模的矿产资源开发阶 段。随之而来的是，一个个原材料、能源基地不断崛起，一批批资源型城市( 镇) 应运而 生，这些资源型城市的产生和发展较一般城市存在着很多的特殊性，由此引起了国内外许 多专家学者的关注和研究。 1 3 1 国外相关问题的研究现状 国外对资源型城市( 镇) 的研究始于上世纪3 0 年代。最初的研究主要以单一城市( 镇) 或特定区域中若干城市为研究对象，而且主要是资源型城市( 镇) 发展存在的社会问题、 个人行为、性别歧视、婚姻破裂等一系列孤独环境的反应进行研究。其意图是为寻找社区 不稳定性的因素。这一阶段的研究缺乏事后反省的眼光，没有意识到资源型城市将有下滑、 衰退甚至是关闭的可能，而是认为这种扩张会持续下去。这时的理论没有考虑到将来衰退 阶段人们可能会迁出本地，而且也未能从国家及全球经济循环中考虑资源型城市( 镇) 的 问题。这一时期的代表人物和经典著作有：伊内斯的加拿大的毛皮贸易( 1 9 3 0 ) ；罗宾 逊的加拿大资源富集边缘区鲍新兴工业镇( 1 9 6 2 ) ；鲁卡斯的采矿、磨纺、铁路城镇、 加拿大单一工业社区的生活( 1 9 7 1 ) 。 到了7 0 年代中期，对资源型城市( 镇) 的研究从注重个体转变为注重群体的实证与 规范研究。这一时期的研究对早期的理论、方法和研究产生质疑。加拿大著名地理学家布 莱德伯里指出，过去大量的文献仅仅揭示了资源型城市( 镇) 社会、经济问题的症状，丽 未对其社会、经济问题背后的结构因素做充分的解释。直到8 0 年代中期后，人们才开始 用经济( 产业) 结构调整和可持续发展概念及劳动力市场分割理论来进行对资源型城市的 研究叫2 心。 在资源型城市研究领域的成果和理论中，多见于对成功转型的资源型城市和地区，如 日本九州地区、德国鲁尔地区、法国洛林地区、美国休斯顿以及澳大利亚和加拿大等地的 研究。虽然这些地区产业转型的成功经验对各国的实证研究起到了一定的借鉴作用，但研 2 大庆石油学院硕士研究生学位论文 究中缺乏有效的理论整理和分析，尚不能从系统的高度全面把握转型过程。在研究方法上， 也以描述性、概念性的实证研究为主，而理论性的规范研究成果、构造模型及运用统计方 法相对较少。 1 1 3 2 国内相关问题的研究现状 建国初期，全国范围内的工业化建设急需大量的矿物能源和原材料，由于帝国主义的 封锁，迫使我们加大投资力度建设重工业基地，资源型城市由此而生，并且发展迅速。我 国学者最初对资源型城市的研究主要是围绕如何布局和选址、建设规模、建设时序等问题 展开，但理论研究只作为城市地理的一个专题，重点集中在劳动力地域分工、人口迁移。 随着改革开放的深入和国家总体战略改变，特别是有计划经济向市场经济转轨以后，由于 资源枯竭和产业结构不合理使得资源型城市发展开始显露出一些问题，如经济增长缓慢、 经济效益下降、失业率上升等。许多专家学者都把目光投向了资源型城市的产业转型这一 领域。 我国专家学者对资源型城市产业转型发展的研究，也是伴随着宏观经济与城市发展过 程而进行的。大体上经历了两个阶段。 第一阶段，1 9 7 8 年至2 0 世纪9 0 年代中期。这一时期由于煤炭城市比重大且问题多， 对煤炭型城市发展和资源型城市产业结构调整的研究所占比重最大。 l 、早在1 9 7 8 年，李文彦就发表了的论文，对煤炭城市进行了开创性的研究。论文对 煤矿城市进行了界定。这是关于资源型城市的最早研究，对煤矿城市的界定成为对资源型 城市界定的基础，当然也为后来的对资源型城市产业转型的研究打下了基础。 2 、齐建珍等人通过对抚顺、阜新两个煤矿城市发展模式的比较，分析了煤矿城市单 一结构带来的经济效益、劳动就业、市民生活质量和水平以及环境污染等问题，认为解决 的根本途径就是综合发展。 3 、刘红，杨伟民认为不论是从煤炭资源的不可再生性，还是从煤矿城市存在的问题 考虑，都必须对煤矿城市的产业结构进行调整，并提出5 个产业结构调整的原则，并对3 类煤炭城市的调整方向进行了探讨。 4 、樊杰( 1 9 9 3 ) 对我国煤炭城市的产业转换问题进行了研究，作者认为煤炭城市的 产业结构单一是造成经济效益差的主要原因，也给城市建设、人民生活和社会经济带来了 严重的问题。在新的市场经济条件下，国家的投资和财政政策发生了重大变化，地方自我 积累和自我发展的能力直接决定着未来煤矿城市的发展，调整产业结构势在必行。 5 、周长庆对我国资源型城市的属性、结构以及协调发展做了研究。作者认为：资源 型城市具有经济社会的综合服务与发展工业支柱功能，呈现出产业结构重型化，国有经济 大型化，管理体制的二元化，第三产业滞后化等特点。为此，必须处理好资源开发与城市 建设、科技进步同步推进的关系，城市与大企业协调运行的关系，工业建设与基础设旆配 套的关系，主导产业与支柱产业、接替产业的关系，资源利用与资源保护、环境保护的关 系，推进城市化与振兴农村的关系等【5 】。 另外也有学者对具体城市或地区的产业结构进行了研究。方觉曙( 1 9 8 6 ) 对淮北市的 资源状况和产业结构进行了剖析，提出对淮北结构调整的建议；朱关鑫( 1 9 9 0 ) 对山西的 产业结构从以原煤输出为主的低级结构向深加工的高级结构转化提出了建议。 但这一阶段的研究主要是以资源型城市，特别是煤炭城市的某些专题研究为主。 第- - 阶段，2 0 世纪9 0 年代后期至本世纪初期，转型及可持续发展研究阶段。随着资 源型城市发展的深入，许多资源型城市面临着“矿竭城衰”的危机。为此，国家自然科学 3 第1 章绪论 基金、国家社会科学基金、国家软科学基金等均对包括资源型城市转型的有关问题研究进 行了资助，并取得了一批研究成果。归纳起来，这方面的研究成果大致可分两大类： 一类是就单个特定的资源型城市或地区( 如大庆市、大同市、山西省等) 进行了产业 结构转型研究。如资源型地区的持续发展与战略创新( 2 0 0 0 年) ，收集了原山西省省长 孙文盛同志在山西省工作期间就资源垫城市经济结构转型问题所发表的讲话；原山西省阳 泉市市委书记田霍卿同志所著：资源型城市可持续发展的思考( 2 0 0 0 ) ，以山西省资源 型地区为背景，结合阳泉市、晋城市两个城市的实际情况，对资源型城市如何加速经济转 型，实现可持续发展等方面作了较为规范的实证分析；山西古交市市长王燕阳同志所著： 资源型城市经济发展对策研究( 2 0 0 1 ) ，对古交这样的资源型城市如何进行经济转型问 题作了较为详细的阐述：郭海荣、白明英著g 资源型区域城市化与城市发展研究( 2 0 0 1 ) ， 针对山西省资源型城市发展中存在的突出问题，提出了加快经济转型、完善地方性城镇体 系的思路和对策。 另一类是就资源型城市结构转型的一些共性问题进行了探讨。这方面的著作有；赵天 石著：资源型城市可持续发展战略问题研究( 2 0 0 1 ) 。该书从资源型城市所面临的环境 与生态的危机入手，按照可持续发展的思想，探讨了实现资源型城市协调发展的政策、措 施和建议。张以诚主编：矿业城市与可持续发展( 1 9 9 8 ) 。该书是在1 9 9 7 年的一次研讨 会的基础上编著的，较全面地收集了矿业城市经济转型的有关理论问题、全国相当多的资 源型城市的转型思路以及世界主要矿业国家的有关情况。鲍寿柏、胡兆量、焦华富等著： 专业性工矿城市发展模式。此书对专业性工矿城市进行了全面地、分门别类地分析与 研究，并介绍了北美、澳大利亚、德国、日本等国资源型城市转型方面的有关情况。 从国内外的研究现状看，资源型城市的系统理论研究滞后于资源型城市转型实践的需 要，产业转型的实践由于缺少科学理论的指导而带有很大的盲目性。但是随着资源型城市 问题的凸显以及国家的重视，资源型城市产业转型问题将会吸引更多的学者进行理论和实 证的研究。 1 4 论文研究的总体思路与主要内容 本论文以产业经济学、区域经济学、城市经济学、系统工程、可持续发展等相关理论 为基础，对资源型城市产业结构的特征和演化机理进行深入系统的分析，同时研究产业结 构总体素质的评价方法，并在此基础上，探讨资源型城市产业转型战略重点，具体包括产 业转型模式以及接续主导产业选择问题，提出了资源型城市产业转型的实施对策，最后对 大庆市产业转型进行了实证研究。本论文内容包括四个部分： 第一部分：产业转型的相关理论综述。主要为全文提供理论指南和铺垫，包括产业的 内涵、产业转型的内涵及机理和产业结构及其优化内涵。 第二部分：资源型城市产业特征及其演化机理。首先明确资源型城市的定义、界定、 数量和分布，深入分析资源型城市产业结构的特征和演化机理，并运用偏离一份额法对产 业结构总体素质进行评价。 第三部分：资源型城市主导产业选择及产业转型对策。阐述了资源型城市产业转型的 内涵，在对资源型城市产业转型的障碍分析的基础上，探讨资源型城市产业转型的模式， 确立其接续主导产业选择方法，同时提出资源型城市产业转型的实施对策。 第四部分：对大庆市产业转型问题的实证研究。简单地介绍大庆市基本概况后，深入 分析了大庆市产业结构的总体特征，利用偏离一份额法对大庆市产业结构进行了定量评价， 同时分析了大庆市产业转型的内外部环境，提出大庆市产业转型的模式、总体构想，并运 4 大庆石油学院硕士研究生学位论文 用定量评价方法对大庆市接续主导产业进行选择，最后提出了产业转型的实施对策。 1 5 论文的写作方法及创新之处 1 5 1 论文的写作方法 1 、采用多学科理论融合分析的方法，运用产业经济学、系统工程、可持续发展等多学 科理论，分析了资源型城市产业结构现状、产业转型的内涵、转型模式选择等问题。 2 、采用定性分析与定量分析相结合、理论分析与模型研究相结合的方法。 ( 1 ) 运用偏离一份额法对资源型城市产业结构总体素质进行评价分析，客观科学地剖 析了资源型城市产业结构的特征与问题。 ( 2 ) 利用主成分分析法对资源型城市接续主导产业进行综合评价，为资源型城市选择 接续主导产业提供了参考。 1 5 2 论文的创新之处 1 、提出资源型城市产业转型战略重点的研究体系。本文认为资源型城市产业转型的 模式选择关系到转型的成败，而接续主导产业的选择也是转型的主要内容。因此，本文主 要从以上两个方面构建了资源型城市产业转型战略重点的研究体系。 2 、首次运用偏离一份额法对大庆市产业结构的总体素质进行定量评价，揭示了大庆市 产业结构现状、特征以及成因。 3 、首次选用主成分分析法对大庆市接续主导产业进行评价，为大庆市接续主导产业 的选择提供了参考。 第2 章产业转型的相关理论综述 第2 章产业转型的相关理论综述 2 1 产业的基本内涵 2 1 1 产业的概念及分类 产业，最早由英国经济学家马歇尔提出。产业是指国民经济中具有同一性质，承担一 定社会经济功能的生产或其它经济社会活动单元构成的，具有相当规模和社会影响的组织 结构体系”1 。一般来讲，产业具有狭义和广义之分。狭义的产业主要指从事同类经济活动 的企业、事业单位和个体的总和。广义的产业是指从事国民经济中同性质的生产或其它经 济活动的企业、事业单位、机关团体和个体的总和。简言之，产业是各种行业及相似行业 的国民经济部门。 根据产业研究的目的不同，产业分类方法也是多样化的。产业分类方法主要有以下几 种：物质生产和非物质生产分类法、农轻重分类法、三次产业分类法、标准产业分类法和 产业发展阶段分类法等。这里重点介绍常用的三次产业分类法和标准产业分类法。 1 、三次产业分类法 三次产业分类法由英国经济学家和统计学家科林克拉克创建，故又称“克拉克大分 类法”。它是目前采用最普遍的、应用最广泛的产业分类法。三次产业分类的主要原则就 是把全部经济活动按照经济活动的客观序列与内在联系划分为第一产业、第二产业、第三 产业。不同国家对三次产业的划分标准也不尽相同。我国三次产业划分的具体标准如下( 该 标准是2 0 0 3 年我开始采用的方法) ：第一产业包括农、林、牧、渔业( 亦包括相关的服务 业) ；第二产业包括采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供应业，建筑业；第三产 业是除第一、第二产业以外的其他行业，具体包括交通运输、仓储和邮政业，信息传输、 计算机服务和软件业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金融业，房地产业，租赁和商务服 务业，科学研究、科技服务和地质勘查业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务和其 他服务业，教育，卫生、社会保障和社会福利业，文化、体育和娱乐业，公共管理和社会 组织、国际组织等”】。 2 、标准产业分类法 国家标准分类法是指一国( 或一地) 政府为了统一该国( 或该地) 产业经济研究的统 计和分析口径，以便科学的制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，并根据该国( 或该 地) 的实际而编制和颁布的划分产业的一种国家标准。世界上许多国家都有各自的国家标 准分类法。我国也有自己对产业进行科学分类的国家标准，它把我国全部的国民经济划分 为1 6 个门类，9 2 个大类、3 0 0 多个种类和更多的小类。这1 6 个门类依次是：农业、林业、 渔业、畜牧业；采掘业；制造业；电力、煤气及水的生产和供应业；建筑业；地质勘查业 和水利管理业；交通运输、仓储及邮电通信业；批发和零售、贸易、餐饮业；金融、保险 业；房地产业；社会服务业；卫生、体育和社会福利业；教育、文化、艺术和广播电影电 视业；科学研究和综合技术服务业；国家机关、党政机关和社会团体；其他行业嘲。 2 1 2 产业的生命周期 产业是一定经济发展阶段的产物，伴随着经济增长从生产、发展直至稳定或衰亡。产 6 大庆石油学院硕士研究生学位论文 业生命周期( i n d u s t r yl i f ec y c l e ) 指从产业出现直至产业完全退出经济活动所经历的时间。 产业生命周期主要包括产业形成期、产业成长期、产业成熟期和产业衰退期四个发展阶段。 用图形描述产业这种长期趋势一般规律，就是产业生命周期曲线。产业生命周期曲线如图 所示m 。 增 速 图2 - l 产业生命周期曲线图 f i 醇- 1 t h ec u n r eo f i n d u s t r i a ll i f ec y c l e 时间 由于产业类型的差别、经济周期等因素影响，产业生命周期曲线会存在一些差异，曲 线1 表示长期稳定型产业，而曲线2 则对应于迅速衰退型产业。但不论是长期稳定还是短 期迅速衰退，从产业生命周期曲线可以看出，产业走向衰退是不可避免的。 1 、形成期 产业形成是指某些生产或某些社会经济活动不断发育和集合，逐步成型进而构成产业 的基本要素的过程。产业形成的关键是新技术的产生和推广应用，也可理解为是科学科 技发明创造的价值实现过程。产业形成的另一关键是产业的创新和企业的创新。产业创新 是指原有产业由于技术、分工、组织、管理生产过程的创新有可能分离出新产业，企业创 新指企业将各种生产要素进行新组合的行为，包括产品创新、技术创新、市场创新、管理 创新、组织创新。产业形成的标志是包括：( 1 ) 该产业应具备一定的规模；( 2 ) 具有专门 化的从业人员；( 3 ) 该产业具有一定的社会影响，承担着不可或缺的社会经济功能；( 4 ) 具有专门化的生产技术装备和技术经济特点。 2 、成长期 产业扩张是指产业形成之后，不断吸纳各种经济资源扩大自身而成长的过程。产业成 长既包含产业在量上的增长，也指产业在内涵方面有质的改变。前者具体指产业内企业数 量、生产能力的扩大，后者具体指技术的进步，管理素质的提高，产品的升级换代以及产 业组织的合理化。产业成长过程有以下几个特点：( 1 ) 产业在这一阶段经历了一个充实和 完善的过程；( 2 ) 产业的成长过程也是一个产业的选择过程；( 3 ) 在产业成长期，有大批 企业转产加入该行业，投资者亦大量加入，投资流动频繁，促进了产业规模的扩张。 3 、成熟期 产业经过充分成长达到极限之后，产业的生产能力和生产空间的扩大趋于停滞。随后， 产业进入一个规模稳定、技术稳定、供给与需求稳定、产品稳定、地位显赫的阶段，这就 是产业的成熟阶段1 1 1 。产业成熟的主要特点是：( 1 ) 强盛，成熟产业规模空前，地位显赫， 人气旺盛，产品的普及程度高；( 2 ) 生产能力接近饱和状态，市场需求饱和，供求矛盾不 第2 章产业转型的相关理论综述 大，买方市场出现；( 3 ) 成为支柱产业，其生产要素、产值及利税份额在国民经济中占有 较大比重。 4 、衰退期 衰退期的产业是市场需求萎缩，并在整个产业结构中的地位和作用不断下降的产业1 1 2 1 。 产业衰退主要表现为产业发展相对的或绝对的规模萎缩，产品老化、退化、功能减退而出 现的颓势状态。产业衰退的原因有很多，一方面是因为新产业的出现带来了新的技术与产 出，从而在竞争中夺走了老产业原来的市场，使老产业不得不步入生命周期的衰退阶段。 另一方面，依靠资源发展的资源型产业，在资源逐渐枯竭的情况下，面临产出减少、市场 萎缩的局面，也属于生命周期中的衰退阶段。针对衰退产业的措施般有两种：一是利用 先进技术对该产业进行改造，或是开辟新的市场、创造新的需求，设法增强其竞争能力， 使该产业“重焕青春”。二是对前景不好的产业，通过资源的转移，使其平稳的退出产业 结构这一经济系统。 2 2 产业转型的内涵及机理 2 2 1 产业转型的内涵 经济转型是最容易和产业转型混为一谈的概念，因此在了解产业转型之前，我们有必 要先了解一下经济转型。国内外专家对经济转型的理解也有所不同。在西方市场经济国家 中，经济转型主要指产出结构及档次、就业结构和技术结构等的变动。换句话说，西方经 济学中的经济转型，在相当程度上是指以产业结构和组织变动为主的产业转型吲。在国内， 不少从事制度经济学研究的学者，通常认为经济转型是指经济体制转型，特别是指由计划 经济体制到市场经济体制的转变。但大多数学者认为，经济转型是指技术转型、产业转型、 增长方式转型、金融及经济体制转型的合成变动，这种转型是整个经济结构的提升，至少 是支柱产业的替换，因而是一种阶段性的质变或飞跃o ”。 产业转型应看作是经济转型的一个重要的组成部分，它主要着眼于产业演进和发展的 供求因素，包括产出结构、技术结构和产业组织的变动、调整和优化，如高附加值导向的 产出结构转型、高新技术导向的技术结构转型以及规模经济导向的产业组织转型等。转型 方向或是旧产业退出、新产业替代，或是通过技术升级以完成产业的升级，从表面上看就 是产业类型或是产业发展阶段的转变，但从深一层来分析，产业的产生与发展实质就是生 产要素的配置与使用的过程。因此，从这个角度讲，产业转型的本质就是原有要素在变化 环境下的一种重新组合，至于组合的结果是产业替代还是产业升级，只是表现出的具体转 型形式。 2 2 2 产业转型的机理 1 、产业转型的动力机制 利益驱动是产业转型的原动力。利益驱动的具体作用机制是通过平均利润率和超额利 润规律，由“看不见的手”价格传导的，现有产业的边际效益递减规律也起作用。具 体是：当现有产业边际收益加速递减至m r o ，表明 区域产业体系中拥有全国产业结构变动中高速增长的产业部门，且支持了区域经济增长； 若只= o ，表明区域产业体系中拥有全国产业结构变动中高速增长的产业部门，但对 大庆石油学院硕士研究生学位论文 区域经济增长的影响并不显著；若b o ，表明区域内存在比较优势产业部门，且支持了区域经济的增长；若 d ，= o ，表明区域比较优势产业部门为对区域经济增长产生显著作用；若口 五 五) 和所对应的特征向 i u , = ( q 。，坼：，) r 。q = 五( 圭丑) 4 为第f 主成分的方差贡献率，z “x , ( z x , ) - 为主成分 z i ，z 2 ，z i 的累计贡献率。在选取主成分时，只需选取前f 个主成分，使前f 个主成分的 累计贡献率不小于o 8 5 即可。 o ) ( 5 ) 计算各主成分的得分乙 ( ， z s = ，呻u( 4 3 ) ( 日 其中，z t 表示第f 个样本( 产业) 的第i 个主成分的得分。 ( 6 ) 将会，带入综合评价函数只= a t 皇”+ 皇：”+ + 2 。( t = 1 ，2 ，n ) ，即可得到 第f 个样本( 产业) 的最终得分。根据f 值的大小，对各样本( 产业) 进行排序，进而做 出选择。 4 5 资源型城市产业转型的实施对策 资源型城市产业转型是一项复杂的过程，需要从全局把握，调动政府、企业及个人的 力量，共同参与到其中来。国内外的实践证明，单靠自身力量，是难以完成的，还必须借 助于外部力量。我国资源型城市自身状况各有不同，但是其生成机制、发展规律却有着相 似性。因此，笔者从资源型城市产业转型所处的大环境、转型障碍以及转型的模式入手， 提出产业转型的几点对策。 4 5 1 深化产权制度改革 产权制度是制度的核心组成部分，有效的产权制度是鼓励企业组织进行创新的关键， 第4 章资源型城市接绥主导产业选择及产业转型对策 我们之所以把深化产权制度改革摆在资源型城市转制的首位，是因为资源型城市是国有大 企业和特大企业的聚集地。从前面对体制束缚的分析中，我们不难看出，在转型中必须深 化产权制度改革，破除单一的国有经济模式。建立适应产业转型需要的新体制。首先，按 照现代企业制度要求，以产权制度改革为基础，积极应用参股、合资、上市等形式改变国 有企业的股权结构，实现公有制形式多样化，从根本上解决单一国有体制的弊端，为转型 增添新的活力。其次，采取各项优惠政策措施鼓励和吸引各种经济成分的进入，鼓励创业， 支持中小企业的发展，这样既能为国有企业改革提供更大的缓冲空间，又能为大型企业提 供配套服务，形成产业聚集优势，提高区域竞争能力。再次是要加强机构改革，实现政企 分开。政府要从微观领域退出来，政府职能转向为企业提供服务、城市基础建设和管理， 真正成为“服务型政府”。 4 5 2 制定合理有效的政策 由于市场的失灵以及资源型城市复杂的背景，光依靠市场机制的调节是不够的，因此， 必须再辅以政策支持。 l 、产业政策 产业政策是一个国家用以扶持国内产业发展以及促进工业化，通过资源的有效配置和 产业结构的有效调整扩大产业供给能力，为促进生产率提高和产业发展、弥补市场失灵、 提高本国产业竞争力以及确保动态比较优势所采取的一系列战略政策体系聊】。其主要内容 包括产业扶持政策、产业技术政策等相关政策。 ( 1 ) 产业扶持政策 资源型城市的特殊形成背景，造成除资源型产业外其它产业发展滞后。因此，国家应 根据其实际情况，在产业布局、项目审批、规模确定等方面，对资源型城市采取适度的产 业倾斜优惠政策。尤其对那些对其他产业的发展具有较大带动作用的产业，资源型城市应 该根据城市的内外部环境、市场需求、市场前景和市场空间进行充分的科学调研，甄选出 能够带动地方经济发展，实现社会环境效益最大化的新兴接续主导产业，进而对这些产业 进行重点扶持。 ( 2 ) 产业技术政策 产业技术政策一般是指政府根据不同时期的经济发展形成和预期，指导产业在一定时 期内技术发展和技术进步的政策。资源型城市用于技术研发的资金相对紧缺、创新意识比 较淡薄，导致技术进步相对缓慢。为推动产业转型，资源婆 城市需制定一系列产业技术政 策，包括高新技术鼓励、研究开发援助、知识产权保护、技术转移以及职业培训等方面的 政策，拟定科技长期发展规划，鼓励各企业重视科技投入，以技术进步带动产业转型。 2 、财政税收政策 资源型城市长期以来不合理的财政税收体系使得地方利益受到很大的损害，地方税收 提成比例的不合理使得城市的财力严重不足，导致城市基础设施建设、文教卫生事业发展、 生态环境建设等方面欠账太多。为促进资源型城市顺利实现转型，我国的财政税收体制应 在1 9 9 4 年税赋改革的基础上逐步加以改进和完善，建立资源型城市完善的地方财政，增 强地方政府自主支配资金和统筹规划发展的能力，具体政策如下：( 1 ) 实行规范的分税 制，按国际惯例，实现税权、产权彻底分离，不论产权主体如何变化，纳税主体不变，使 企业所得税成为中央与地方政府问的共享税。( 2 ) 对于产业转型中下岗的工人的就业安置， 国家应考虑在资金及税收上给予优惠政策；( 3 ) 对资源型城市城建维护税和教育附加税进 行适当调整，使其大体达到全国同等规模城市的平均水平；( 4 ) 对企业复采边角资源，国 大庆石油学院硕士研究生学位论文 家应减免资源税、增值税和资源补偿税。 3 、环境保护政策 资源型城市由于资源开采、加工等生产过程的特殊性，从而不可避免地对生态环境造 成一定的损害，带来一系列诸如地表沉陷、大气污染、水污染等环境问题。资源型城市有 必要进一步完善并实行环境保护政策；( 1 ) 设立资源型城市环境治理和保护专项基金。( 2 ) 将环境补偿费纳入资源补偿费范畴，并归城市所有，用作城市治理环境污染的费用。( 3 ) 改革现行城市对企业征收的超标排污费的分成比例，将其中主要部分留作城市用于环境治 理。( 4 ) 建立一套有效的激励机制，对治理环境污染、回收废物好的企业实行优惠的扶持 政策，促进企业自觉进行环境保护和治理。 4 5 3 积极建立和完善社会保障体系 完善社会保障体系，为人民基本生活提供更全面、更可靠的保证，同时也是保障资源 型城市社会稳定、实现转型的重要条件。 1 、完善养老保险金制度 完善基本养老保险制度要着重抓好两点：一点是逐步建立个人缴费制度和有序增长机 制，实现企业保险向社会保险的转变，费用由多方面承担，这样既减轻了企业的风险，又 降低了政府的压力。另一点是逐步提高基本养老保险社会统筹层次。逐步实现基本养老保 险省级统筹，并创造条件逐步过渡到全国统筹。 2 、完善基本医疗保险制度 首先做到合理确定个人负担医疗费用的比例，做好扩大覆盖面工作。其次结合医疗卫 生体制改革和药品生产流通体制改革，认真研究并逐步解决资源型城市人民群众关注的看 病难看病贵等问题。此外，还可以通过政策优惠引导企业建立补充医疗保险，鼓励建立太 额医疗救助制度。 4 5 4 广泛吸收资金，加强资金管理 资金是资源型城市转型的物质条件， 资源型城市普遍存在的资金短缺的问题， 1 、加大招商引资的力度 也是资源型城市实现转型的瓶颈。要想摆脱目前 需从以下几方面入手： 国家或省里下拨专款毕竟有限，资源型城市最终还是要靠自己的努力吸引资金的流 入。首先，资源型城市要建立健全公开、公平的法制环境，营造良好的投资氛围，包括廉 洁高效的政府、良好的商业氛围、高素质的市民和文明的社会环境等，具体做法：进一步 加快清理审批事项，减少审批程序，提高效率；强化监督，形成公开、便捷的审批运行机 制和有效的审批约束监督机制，创造一个公平竞争的市场环境，给外来投资者提供优质服 务。其次，制定优惠政策吸引外资。政府可在城市规划中专门辟出一块儿地区作为工业园 区或经济开发区，通过降低土地费用和基础旅设建设成本、提高环境质量和改善运输条件 等措施，吸引外部资金和技术的不断注入。 2 、利用土地综合开发筹集资金 对城区规划区的土地搞好综合开发，以完善基础设施和搞好绿化带动房地产业，实现 城区的土地增值1 。在道路两旁用于经营性的用地由政府统一收回国有后进行统一管理， 然后以公开拍卖或招标的方法，开放二、三级市场，提高土地开发效益，从而积累资金。 3 、加强资金的投向管理 第4 章资源型城市接续主导产业选择及产业转型对策 设立专司机构，负责资金流向。对于国家下拨专项资金，应由专司机构集中管理， 合理、有效地分配资金，达到专款专用；对于资源型城市产业转型时期优先扶持的重点产 业，企业实行贷款计划单项管理：对于资不抵债、亏损严重的企业责令改制，停止发放新 贷款，促使其出卖产权或接受兼并，避免资金浪费。 4 5 5 积极吸引人才，做到人尽其才 人才是资源型城市产业转型的核心要素，缺少人才，转型也就变成空谈，因此，引进 人才、造就人才、留住人才、使用人才是资源型城市产业转型顺利推进的根本保证。 1 、合理确立人才的标准 人才是一个城市资源中最特殊的资源，也是创造一切价值的主体。衡量人才价值的大 小，关键在于他的实际工作能力和创造价值的能力。在资源型城市产业转型的新时期，选 择人才应当与时俱迸，不能像以往那样按职称、学历、职务的大小来评价人才，应把选择 的重点放到技术人才和管理人才上，而对于那些高学历低能力的人，应当适当引导，通过 业务培训提高他们的综合素质，达到为我所用。 2 、规范人才市场 彻底改变传统的政府统包统管的人才引入机制，使基层单位真正拥有人才引进的自主 权。各用人单位应及时制定、调整引进人才的优惠政策，通过公开的招聘引进各类专用人 才，并主动到市场、高校和科研院所去招聘人才，提高引进人才的待遇，并给他们施展才 华的空间。 3 、营造良好的环境留住人才 人才的流失是资源型城市人才匮乏的真正主要原因，人才流失与资源型城市的经济大 环境有着密切的关系。政府提高城市的经济实力，改善人才生活环境和工作氛围，具体做 法：( 1 ) 政府要努力改善城市经济环境，塑造城市良好的形象，引进或投资建设一批有一 定影响力，投资回报高、有潜力的企业。( 2 ) 政府要完善城市的基础设施建设，改善人文 环境，创造良好的生活环境。( 3 ) 各企业要深化用工制度改革，充分发挥人才的潜力。( 4 ) 建立、健全人才激励制度，奖励有突出贡献的优秀人才，引入竞争机制，实现多劳多得。 ( 5 ) 不断提高职工收入，提高工资待遇，稳定人心。( 6 ) 注重人才的培养，给员工继续 学习、深造的机会，选拔有培养前途的中青年专业技术人员，有目的、有计划地输送到高 等学府深造，提高业务能力和水平。( 7 ) 在资源型城市内部人才体系中，要促进人才的合 理流动。 大