（工商管理专业论文）z公司技术创新机制研究.pdf

广 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名： 导师签名叠釜趁日期：坐年月三细 摘要 技术创新是企业发展的动力，而技术创新机制是创新体系的重 点建设部分，是企业创新活动顺利进行的基础。z 公司技术创新能 力较强，有良好的技术发展平台，在产品质量、循环经济发展、回 收利用方面有多项技术创新成果。但其技术创新机制中仍存在不少 问题，需要加以完善以满足今后的发展。 本文的主要目的是根据z 公司目前的技术创新以及创新机制状 况，提出改进意见，将z 公司的技术创新机制重新设计。本文认为 技术创新机制主要由运行机制、保障机制两方面构成。运行机制包 括动力机制、研发机制、完善机制三方面，市场需求、生产需求、 技术进步以及创新政策共同构成了动力机制的影响因素，而新思想 的启发，技术的选择，技术的研发与产品试生产又构成了技术创新 的研发机制，完善机制包括评价机制、改进机制和信息传递机制。 保障机制包括激励机制、风险机制和投入机制三方面。激励机制包 括在各个环节对人才的激励手段和制度设计，风险机制包括风险投 资和风险控制，投入机制主要指资金投入机制。 本文先针对z 公司的创新机制现状进行分析，然后针对发现的 问题进行改进分析，提出改进方法，在此基础上设计出了z 公司的 技术创新机制。考虑到技术创新机制构建的可行性需要，论文以组 织结构设计的方式提出实施方法，对该方法进行优劣势分析、可行 性分析和预期效果评价，最后从7 个方面措施来加强其机制建设。 关键词：技术创新机制，运行机制，保障机制，实施 a b s t r a ct t e c h n i c a li n n o v a t i o ni st h ep o w e rf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h e e n t e r p r i s e ，a n dt e c h n i c a li n n o v a t i o nm e c h a n i s mi st h ek e yp a r to ft h e c o n s t r u c t i o no fi n n o v a t i o n s y s t e m ，w h i c h c a nm a k e e n t e r p r i s e i n n o v a t i o na c t i v i t i e sm o v es m o o t h l y t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y o fzc o m p a n yi s s t r o n g e r zc o m p a n yh a sg o o dt e c h n o l o g y d e v e l o p m e n tp l a t f o r m ，w h i c hh a sm a d em a n yt e c h n i c a li n n o v a t i o n a c h i e v e m e n t si np r o d u c tq u a l i t y , t h ec i r c u l a re c o n o m yd e v e l o p m e n ta n d r e c y c l i n g b u tt h e r ea r es t i l lm a n yp r o b l e m se x i s t i n gi nh e rt e c h n o l o g y i n n o v a t i o nm e c h a n i s m i ti sn e e dt ob ep e r f e c t e di no r d e rt om e e tt h e d e v e l o p m e n ti nt h ef u t u r e t h em a i np u r p o s eo ft h i sp a p e ri st oi m p r o v et h ec o n d i t i o ni nz c o m p a n yt h a t b a s e do nt h e p r e s e n tt e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n d i n n o v a t i o nm e c h a n i s ma n dr e d e s i g nt e c h n i c a li n n o v a t i o nm e c h a n i s m a s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm e c h a n i s mm a i n l yi n c l u d e sa b o u tt w oa s p e c t s t h a ta r eo p e r a t i o nm e c h a n i s ma n ds a f e g u a r dm e c h a n i s m o p e r a t i n g m e c h a n i s mi n c l u d i n gd y n a m i cm e c h a n i s mw h i c hi n f l u e n c e db ym a r k e t d e m a n d ，p r o d u c t i o nr e q u i r e m e n t ，t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n di n n o v a t i o n p o l i c ya n dd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mw h i c hc o n s i s t s o fi n f l u e n c i n g f a c t o r so fn e wi d e a s ，c h o i c eo ft e c h n i c a ld e v e l o p m e n t ，d e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g y a n dt r i a l p r o d u c t i o n e v a l u a t i o n m e c h a n i s m ，i m p r o v i n g m e c h a n i s ma n di n f o r m a t i o nt r a n s m i s s i o nm e c h a n i s mc o m p o n e n tp e r f e c t m e c h a n i s m s e c u r i t ym e c h a n i s mi n c l u d e si n c e n t i v em e c h a n i s m ，r i s k i n v e s t m e n tm e c h a n i s ma n di n p u tm e c h a n i s m i n c e n t i v em e c h a n i s m i l n e e d st op a ya t t e n t i o nt om e a n so fi n c e n t i v ea n ds y s t e md e s i g ni ne v e r y l i n k r i s ki n v e s t m e n tm e c h a n i s mi n c l u d e sr i s ki n v e s t m e n ta n dr i s k c o n t r 0 1 i n p u tm e c h a n i s m m e a n s c a p i t a li n p u t t h i s p a p e r f o c u s e so n a n a l y z i n g a n d r e d e s i g n i n g a b o u tz c o m p a n y st e c h n i c a li n n o v a t i o nm e c h a n i s m i tt r i e st od e s i g nt e c h n i c a l i n n o v a t i o ns y s t e ma g a i no nt h eb a s i co f p r o b l e m sa n dp u tf o r w a r dt h e i m p r o v e m e n tm e t h o d s c o n s i d e r i n gt h ef e a s i b i l i t yo fc o n s t r u c t i o no n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm e c h a n i s m ，t h ep a p e rp r e s e n t st h ec o n s t r u c t i o n s c h e m ei nt h ew a yo fo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ed e s i g n i n g t h e nt h ep a p e r a n a l y z e st h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sa sw e l la st h ef e a s i b i l i t i e s a n dt h ee x p e c t e de f f e c t s f i n a l l y , i ts u g g e s t st h a tz c o m p a n y s h o u l dt a k e s e v e nm e a s u r e st os t r e n g t h e n i n gt h es y s t e mc o n s t r u c t i o n k e yw o r d s t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n m e c h a n i s m ，o p e r a t i o n m e c h a n i s m ，s a f e g u a r dm e c h a n i s m ，i m p l e m e n t a t i o n 目录 第1 章绪论1 1 1 研究背景及意义。l 1 1 1 研究背景。1 1 1 2 研究意义2 1 2 国内外研究现状4 1 2 1 国外研究现状一4 1 2 2 国内研究现状5 1 3 研究思路与结构7 1 3 1 研究思路7 1 3 2 论文结构7 第2 章相关理论基础9 2 1 技术创新理论9 2 1 1 技术创新的相关概念9 2 1 2 技术创新学派13 2 1 3 技术创新机制1 4 2 1 4 技术创新理论的启示2 6 2 2 激励理论2 6 2 2 1 激励理论概述2 6 2 2 2 对企业技术创新机制的启示2 8 第3 章z 公司技术创新及其机制现状3 0 3 1z 公司概况3 0 3 1 1z 公司简介3 0 3 1 2z 公司产品情况。3 0 3 1 3z 公司技术基础3 l 3 1 4z 公司技术创新优势3 2 3 1 5z 公司技术创新概况3 3 3 2z 公司技术创新机制现状3 7 3 2 1z 公司技术创新运行机制现状3 7 3 2 2z 公司技术创新保障机制现状。4 0 3 2 3z 公司技术创新组织结构现状4 2 3 3z 公司技术创新机制存在的问题4 3 i v 第4 章z 公司技术创新机制设计与实施。4 5 4 1 技术创新机制设计的目的和原则4 5 4 1 1 技术创新机制设计的必要性4 5 4 1 2 技术创新机制设计的目的4 5 4 1 3 技术创新机制设计的原则4 6 4 2z 公司技术创新机制结构4 6 4 3z 公司技术创新运行机制设计4 7 4 3 1z 公司技术创新动力机制设计4 7 4 3 2z 公司技术创新研发机制设计。4 9 4 3 3z 公司技术创新完善机制设计5 0 4 4z 公司技术创新保障机制设计5 l 4 4 1z 公司技术创新激励机制设计5 l 4 4 2z 公司技术创新风险机制设计5 3 4 4 3z 公司技术创新投入机制设计5 4 4 5z 公司技术创新机制的实施5 5 4 5 1 实施方法。5 5 4 5 2 实施方法优劣分析5 8 4 5 3 实施方法可行性分析5 8 4 6 预期效果评价6 0 第5 章加强z 公司技术创新机制建设的措施6 2 5 1 创新战略从模仿创新到自主创新6 2 5 2 寻求投融资渠道多元化6 3 5 3 加强内部人才激励和外部人才引进6 3 5 4 加强技术引进管理6 4 5 5 注重自主品牌创新6 4 5 6 鼓励和保持企业家精神。6 5 5 7 实施专利战略6 5 第6 章结论与展望6 7 6 1 结论6 7 6 2 展望6 8 参考文献6 9 致i 射7 4 攻读硕士学位期间主要的研究成果7 5 v 硕士学位论文第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 我国是世界有色金属的生产和消费大国。有色矿产资源是非可再生资源， 我国有色矿产储量虽仍有开发的潜力，但就目前而言，我国有色金属原料市场 呈现供不应求的局面，每年都要进口大量的有色金属，就2 0 0 6 年来说，一年进 口铜、锌、铝、铅等重要有色有色金属原料1 5 0 0 万吨，耗用外汇8 5 亿美元， 其中有3 0 的铅和1 5 的锌是依靠进口的。全球铅锌生产已经有向我国转移的 趋势，据北京华经视点信息咨询有限公司估计，至2 0 2 0 年，我国有色金属消费 量将在2 0 0 6 年的基础上翻一番，铅锌的年均消费增长率在5 1 0 左右，市场 潜力巨大【l 】。2 0 0 9 年，我国l o 种有色金属冶炼产品产量达到2 6 0 4 万吨，增幅 3 9 9 。其中铜：4 1 0 万吨：铝：1 2 8 4 万吨；铅：3 7 0 万吨：锌：4 3 5 万吨；镍： 1 6 4 8 万吨；锡：1 3 4 5 万吨；镁：5 0 万吨；锑：1 6 5 8 万吨；钛：6 1 5 万吨。1 0 种有色金属产量仍居世界第一，而铜、铝、铅、锌、镍、锡6 种主要有色金属 消费量也位居全球之首，是有色金属的第一消费大国。 我国在2 0 0 7 年的科学技术进步法中增加了“企业技术进步”专章，对国家一 通过产业政策、财税政策、科技中介服务体系、资本市场等引导和扶持企业技 术创新予以规定。同时加大了国家运用产业政策和财税手段支持企业技术创新 的力度，并提出设立基金和科技计划手段支持企业进行技术创新，鼓励企业增 加研发投入【2 1 。2 0 0 9 年5 月1 1 日，国务院正式发布了有色金属产业调整和振 兴规划，指出有色金属产业调整和振兴的七项主要任务：( 1 ) 稳定国内市场， 改善出口环境；( 2 ) 严格控制总量，加快淘汰落后产能；( 3 ) 加强技术改造， 推动技术进步；( 4 ) 促进企业重组，调整产业布局；( 5 ) 开发境内外资源，增 强资源保障能力；( 6 ) 发展循环经济，搞好再生利用；( 7 ) 加强企业管理和安 全监管，注重人才培养。整个国家对技术创新和技术进步的支持力度和引导作 用越来越大。 z 公司属于有色金属冶炼企业，以生产铅、锌及其合金产品为主，并综合回 收铜、金、银、铋、镉、铟、锗等多种稀贵金属和硫酸等产品。z 公司的技术装 备水准和各类经济技术指标在国内均处领先地位，部分已达国际先进水平，是 目前中国主要铅锌生产和出口基地之一。 硕士学位论文第1 章绪论 公司在专业技术人力资源的数量以及质量上在同行业上比较突出，同时建 有企业博士后科研工作站，并适时根据市场以及技术发展趋势引进国外先进技 术，公司的科技创效和自主创新能力因此得到保证，这也正是到目前为止z 公 司能在国内有色冶金行业占有一席之地的主要原因。总之，z 公司目前能取得一 定的市场地位是因为比较重视技术人才以及技术创新。 但是z 公司仍然没有完全改变传统铅锌冶炼企业的生产方式，例如处理浸 出渣回转窑和铅鼓风炉排放的s 0 2 烟气浓度较低，对周边地区大气的环境造成 严重污染，已被所在省环保部f - i n 为限期整改的项目；也没有对锌i 、锌i i 等 系统进行彻底地更新换代，公司还没能实现产能以及规模的大幅度提高。技术 创新工作仍然面临着极大的考验。 公司于2 0 0 7 年实现整体上市，这意味着公司必须要增加内部的透明度，经 受社会大众的监督，内部管理难度增加，面临的外部竞争也更加激烈，z 公司想 要在市场潜力扩大以及国家政策出台引导的契机下实现更长远的发展，就必须 对公司原有的运行机制、保障机制、组织结构设计等作出相应的调整。 综观世界范围内具有强劲核心竞争力的大型企业，技术创新发挥出了重要 的作用，搞好了技术创新才能在竞争中取得成功，并且技术创新机制一直是这 些大企业重点建设的部分。搞好技术创新，构建高效的技术创新机制将成为z 公司急需解决的重要问题。 1 1 2 研究意义 有色金属是非可再生资源，其行业的发展必须通过技术创新求进步，行业 中的企业只有通过技术创新才能最大限度的挖掘潜力，在竞争中立于不败之地， 延长企业的生命周期。 美国和日本是当今世界上经济最发达，科技最先进的两个大国，它们在有 色金属行业的研发实力雄厚，居于世界领先地位，观之美日两国的历史发展历 程以及经验来看，是行之有效的科技、技术创新机制以及政府的支持共同造就 了这两个大国在有色金属行业的地位。 可见技术创新体系的完善和有效运行对整个行业或者是单个企业来说至关 重要。而技术创新机制建设是技术创新体系建设的重点。因此建设技术创新机 制意义重大。 比较而言，美国在进行技术创新时坚持市场经济导向，强调科学技术成果 从研究开发机构向生产应用部门的自发转移或“溢出”；而日本则重视政府的支 持，虽然日本的技术创新体系并不完善，但是在强烈的集体主义文化的影响以 及政府的大力支持下，其技术创新机制运行非常成功。 2 硕+ 学位论文第1 章绪论 ( 1 ) 美国企业的技术创新机制 受美国政府的引导和支持，美国企业把依靠先进技术求发展的理念摆在首 位，投身于技术创新的热情非常大【3 1 。 美国企业往往为了保持在该领域的技术领先地位，每年花费上亿的巨额资 金用于核心技术的研发；同时美国有色金属企业特别重视扩大产能以扩大规模， 从而降低成本；不仅如此，它们还时刻关注政府对技术创新方向的调整，将整 个技术创新重点放在高新材料以及稀有金属上。 ( 2 ) 日本企业的技术创新机制 日本的技术创新是“引进、消化、吸收、再创新”的模式，而且从不间断地推 科学技术进行创新。日本的科技体制由政府研究机构、企业和大学三部分组成。 在日本，企业是技术创新的重要主体，它们大多数都拥有研究机构，它们与政 府和学校一起，以不断优先投入的研究资源( 预算、人员、场地) 推进集中而 又时限性强的先导性研究，提出能对学术界、产业界和社会产生很大影响的、 任务明确的战略性课题；日本有色金属行业重点开发的技术在节能和再生回收 上，因为目标明确，日企在科技上的成果十分显著。 鉴于技术创新机制的重要作用以及z 公司目前的发展困境和发展机遇，z 公司应加强技术创新尤其是技术创新机制的构建。 综合来说，对z 公司的技术创新机制进行研究具有四方面意义： ( 1 ) 是对z 公司重视技术创新文化的传承。z 公司一直都非常重视技术创 新，以提升技术创新能力作为公司重要的发展战略，并且通过长年的积累已经 具备一定的技术创新能力，有良好的技术创新环境和基础。这些能为z 公司进 行更多更前沿的技术创新工作奠定良好的基础，也是z 公司宝贵的资产和最核 心的竞争优势，完善的技术创新机制能为企业的技术创新活动提供源源不断的 动力，并能促进创新活动以更顺畅的方式实现。因此，完善技术创新机制是对z 公司创新文化的一种保护和传承。 ( 2 ) 是把握世界市场形势，抓住发展机会的需要。世界市场在扩大，国内 竞争在加剧，完善技术创新机制可以大大提高技术创新的成功率和商业转化价 值，从而提升企业竞争力，抢占市场份额，促使企业获得突破性发展。 ( 3 ) 是响应政府号召的需要，z 公司进行技术创新是对宏观政策的正确把 握，响应国家政策的号召，争取在政府政策的支持下快步发展，将z 公司建设 成为国家重点扶持的国内甚至是国际上具有重要意义的大型的有色金属冶炼集 团。而z 公司要进行技术创新并出成果，就必须完善创新体系中的各项内容， 技术创新机制的完善是其中重要的一部分。 硕十学位论文第1 章绪论 ( 4 ) 可以完善技术创新机制的理论研究，为理论发展添砖加瓦，为其他企 业提供借鉴与参考。目前学术界对技术创新以及技术创新机制的研究非常多， 但是以某一个企业为对象的研究更加具体，更加详细，也是对技术创新及其相 关理论的应用，可以丰富这些理论的内容和研究。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外对技术创新的研究主要经历了四个阶段，主要集中在技术创新的概念、 代表性理论、分类以及技术创新能力的评价方面。刘汶荣在技术创新机制的 系统分析中将国外技术创新理论的发展过程概括为四个阶段f 4 1 ( 见表1 1 ) 表1 - 1 技术创新理论发展阶段 第一阶段第二阶段第三阶段第四阶段 发展 个体的技术创新 企业间的技术创新系统化的技术创新复杂系统化的技术创新 阶段 r o b e r tw r y c r o f i ； 代表 d o n e k a s h ； c t a s c h u m p e t e r e v o nh i p p e l b e n g t - a k el u n d v a l l 人物l e ef l e m i n g ； o l a vs o r e n s o n 关注单个企业创重视技术创新过程强调创新系统中主从技术、生产和组织多 新行为的研究，中企业间相互作用体间的互动作用，角度分析，运用模型和 主要 强调企业家的作的研究剖析了创新的系统数据进行实证分析 观点 用性，研究系统中创 新的效率 罗斯托( 1 9 6 0 ) 在经济成长的阶段提出了经济成长阶段论，将经济增 长分为六个阶段，某个部门技术创新_ 该部门成本降低_ 市场扩大_ 利润增加 一其他部门产品的需求扩大- 地区经济和整个国民经济发展，因此，罗托斯认 为技术创新是经济增长的开始，没有技术创新也就没有经济增长【5 】。 法国经济学家弗朗索瓦佩鲁( 1 9 5 0 ) 提出增长极理论，他认为增长极通过 不断的技术创新对其他经济单位施加影响，具有“支配单位”和“创新”的特征。增 长极具有扩散效应和极化效应。具有创新能力的企业可以利用良好的外部环境 4 硕士学位论文第1 章绪论 进行技术创新的扩散和吸收，从而促进企业发展【5 】。因此，良好的外部环境对技 术创新具有重要的影响。 威尔斯( 1 9 5 5 ) 认为区域之间的技术和经济差距形成了技术创新以及技术 转移扩散的的动力来源。区域梯度促进了经济发展。技术与市场的差距和需求 为创新提供了动力。 亨利埃茨科维兹( 1 9 8 7 ) 认为创新制度的环境不是单一的，要将政府、企 业和大学三者有效地结合起来，形成一种三股力量交叉影响的三螺旋关系，从 而提高区域技术创新的能力，提升企业核心竞争力。 克里斯托弗弗里曼( 1 9 8 7 ) 强调科学技术政策对区域技术创新能力提高的 刺激作用，强调政府干预的作用。弗里曼按创新程度将技术创新分为渐进创新、 基本创新、技术体系的变革以及“技术经济”范式的变革，亦称技术革命。 希克斯( h i c k s ) 依据创新对生产力基本要素( 劳动和资本) 的影响将创新 分为节省劳动的创新、节省资本的创新、中性的创新。 斯切尔( 1 9 9 2 ) 认为，技术创新的活动方式都不同，因此要根据技术创新 的类型采用不同的评价指标。 w a n g ，c h 等用非加模糊积分和模糊测度方法，从创新决策能力、研发 能力、资金能力、生产能力、营销能力方面评价不确定环境下高新技术企业的 技术创新能力【6 1 。 a n n ab e r g e k 等用六步法分析了技术创新系统，介绍了推动的技术创新框架 该创新框架既反映创新系统的特征和动力，也反映了创新技术开发、传播和应 用的过程【7 1 。 y a m ，r c m 等运用统计回归分析方法，从学习能力、研发能力、资 源配置能力、生产能力、营销能力、组织能力和战略规划能力评价北京企业的 技术创新能力【8 】。 d e b r e s s o n 用创新资本投入职工人数、创新资本投入销售收入、非专门的 创新资本投入职工人数、专门的创新资本投入职工人数、专门的创新资本投入 销售人数、出口销售收入销售收入、企业的创新倾向7 个指标来评价企业的技 术创新水平【9 】。 1 2 2 国内研究现状 国内许多学者从技术创新机制的内涵，技术创新机制对技术创新活动的影 响以及技术创新机制的构建等方面对技术创新机制做了大量研究。 硕士学位论文 第1 章绪论 隋佳，庞红( 2 0 0 9 ) 从知识管理的角度探讨了技术创新机制，提出了基于 知识管理的技术创新机制模型和在知识管理平台下技术创新机制的运作模式 【l o 】 o 杨建军( 2 0 0 8 ) 从动力机制、研发机制、保障机制、完善机制四个方面对 云铜集团的技术创新机制进行分析，提出云铜集团技术创新机制的改进建谢1 1 】。 刘汶荣( 2 0 0 9 ) 从动力机制，扩散机制，共生机制三个方面对技术创新机 制进行了述评【1 2 】。 金明雄( 2 0 0 7 ) 对国有企业的技术创新机制进行分析，指出其存在的问题， 并提出解决对策，包括将研究院和企业功能结合，完善投融资机制，增加风险 投资，完善技术创新激励机制以及培养企业家精神【1 3 】。 孙胜国，王金山( 2 0 0 7 ) 认为阻碍国有企业技术创新的深层次原因，包括投 融资机制梗阻，人才机制不完善等【。 田珊( 2 0 0 9 ) 认为企业技术创新动力机制的形成因素包括产权制度安排和利 益格局，同时指出建立我国企业技术创新动力机制所面临的主要问题，并提出要 建立产权的驱动机制，激励机制，市场动力机制和政府引导机制来构建动力机制 【1 5 】 o 叶克鹏，黄睿婵( 2 0 0 8 ) 在分析我国有色金属行业现状的基础上，指出我国 有色金属存在技术落后、设备陈1 日等问题。并提出技术创新是促进我国有色金 属行业持续发展的关键【1 6 】。 王丽萍( 2 0 0 9 ) 认为加强企业技术创新能力和绩效可以提高自身的竞争优 势，获取最佳的社会效益和经济效益，并提出促进企业技术创新机制的形成、 营造良好的外部环境、提高企业研发经费投入、吸引创新人才提高企业技术来 提高创新能力【1 7 】。 孙晓仁，梁建军( 2 0 0 9 ) 提出了企业技术创新的特点，当今企业应该成为 国家技术创新体系的主体，同时合作创新即企业、研究院、大学之间的合作创 新成为企业的主要创新模式【1 8 】。 陈华，刘静华，祝琴( 2 0 0 9 ) 从技术管理的角度，构建了高科技企业技术 创新能力的系统架构，该架构包括技术创新能力形成系统和技术创新能力支持 系统。其中形成系统包括技术的获取和选择、技术的转移和吸收、技术的学习、 和积累、技术的扩散和共享、技术的整合和创新、技术标准管理、知识产权保 护等环节。而支持系统包括创新人员的管理、组织建设和信息技术的利用三环 节，最后提出增强技术创新能力的系统对策【1 9 】。 6 硕十学位论文 第1 章绪论 潘莎，聂荣喜，张人龙( 2 0 0 9 ) 在“卓越绩效模式”的基础上提出了企业技术 创新能力指标体系，并从创新投入能力、创新过程能力、创新产出能力及创新 环境支持四个方面构建了企业技术创新能力模型2 们。 赵耀莺( 2 0 0 2 ) 从利益驱动机制、技术投入、技术开发机构、激励机制、 市场导向机制构建企业技术创新的机制【2 1 1 。 傅家骥( 1 9 9 8 ) 将企业技术创新分为增量型创新、技术开发型创新、市场开 发型创新和根本型创新【2 2 】。 1 3 研究思路与结构 1 3 1 研究思路 本文共分6 章来写，第1 章绪论，介绍了论文的写作背景以及写作意义， 同时对国内外现状进行概括介绍，并介绍了论文的研究思路和研究结构；第2 章相关理论基础，主要介绍技术创新相关理论和技术创新机制的内涵，为之后 的机制改进设计提供全面的理论支撑，第3 章z 公司技术创新及其机制现状， 主要概括介绍了z 公司的情况，对z 公司的创新现状作介绍，同时还分别从运 行机制、保障机制和组织结构三方面介绍了z 公司技术创新机制现状，从现状 分析中找出其机制存在的问题；第4 章z 公司技术创新机制设计与实施，提出 技术创新机制设计的思想和结构，继续从运行机制和保障机制的各要素做改进 分析和改进方法，在此基础上，以组织结构设计和制度设计的方式来实施z 公 司的技术创新机制体系，然后对该实施方法进行可行性分析，并指出实施方法 的预期效果；第5 章加强z 公司技术创新机制建设的措施研究，提出具体的措 施和建议：第6 章结论与展望。 1 3 2 论文结构 按照研究思路，本文画出了论文的结构图，图1 1 中第3 章、第4 章是论文 的重点和核心，它们既展示了z 公司技术创新机制的面貌，也提出了技术创新 机制的设计思想和构建技术创新机制的方案。 7 硕十学位论文第1 章绪论 图1 1 文章思路结构图 硕士学位论文第2 章相关理论基础 第2 章相关理论基础 本章主要介绍技术创新机制的相关理论基础，为本文的分析提供理论支撑。 首先概括技术创新的概念、特征、类型、模式以及技术创新机制的概念和模型， 并对技术创新和技术创新机制做进一步深入的了解和探讨，再对技术创新以及 激励的发展理论逐一介绍，从这些相关理论中得出企业对技术创新的启示，同 时也为企业技术创新机制的创新提供了参考点和切入点。 2 1 技术创新理论 2 1 1 技术创新的相关概念 1 技术创新的含义 熊彼特( 1 9 1 2 ) 认为，技术创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新 组合”引入生产体系。这种新的组合归结为五种形式：( 1 ) 开发新产品，或者改 良原有产品；( 2 ) 使用新的生产方法，比如改手工生产方式为机械生产方式； ( 3 ) 发现新的市场，比如从国内市场走向国际市场；( 4 ) 发现新的原料或半 成品，控制原材料新的来源；( 5 ) 创建新的组织。 伊诺斯认为技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、 资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。 弗里曼认为技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性 转化。是第一次引进一个新产品或新工艺中包含的技术、设计、生产、财政、 管理和市场诸步骤。 经济与合作发展组织( o e c d ) ( 1 9 9 7 ) 认为，技术创新是使一种设想成为 在工业或商业活动过程中销路好的产品或改进的产品的变换。技术创新包括新 产品和新工艺，以及原有产品和工艺的显著技术变化。如果在市场上实现了创 新，或者在生产工艺中应用了创新，那么创新就完成了。 美国国家科学基金会( n s f ) 对技术创新定义是：技术创新是将新的或改进 的产品、过程或服务引入市场。 美国国会图书馆研究部认为技术创新是一个从新产品或新工艺商业化到市 场应用的完整过程，它包括设想的产生、研究开发、商业化生产到扩散这样一 系列的活动。 美国工业调查协会认为创新是指实际应用新的材料、设备和工艺，或某种存 9 硕十学位论文第2 章相关理论基础 在的事物以新的方式在实践中的有效使用。创新是一个承认新的需要、确定新 的解决方式、发展一个在经济上可行的工业产品和服务并最后在市场上获得成 功的完整过程。 缪尔塞( 8 0 年代中期) 对技术创新的概念和定义做了整理分析，认为技术 创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。将技术发 明所阐明的技术新思想转变成可以投入市场的产品和工艺，在此基础上，通过 功能、结构、市场三方面的分析，将技术原理上的可行性转变成为具有一定市 场占有的可行性，完成这个过程就是技术创新。 从以上技术创新的概念不难看出，技术创新包涵产品创新和工艺创新两大类， 是一种综合的一系列的活动，目的是要将产品实现商业化，获取最大利润。只 有产业化并实现商业价值的技术创新才是成功的技术创新。 2 技术创新的特征 技术创新的特征表现为五方面： ( 1 ) 高风险并伴随有高收益。技术创新具有和一般创新相同的特点，技术 创新的过程中存在不确定以及不稳定的因素，随时可能导致创新的失败和暂停， 即使创新的过程顺利完成，技术创新实现产品的商业化之后也会面临巨大的市 场风险，但只要技术创新获得成功就会有高额回报。 ( 2 ) 前瞻性。技术创新来自于市场需求或者自身生产的需要，是出于对未 来发展的需要采取的技术手段和措施，是建立在对自身以及市场的趋势分析基 础之上，必须具有超前的技术，是企业的发展战略，能为企业建立起技术优势 和市场优势。 ( 3 ) 连续性。技术创新是一个完整的过程，中间任何一个环节都不能中断， 一旦有中断，技术创新就会中止甚至失败。 ( 4 ) 周期性。技术创新还表现出一定的周期性，企业根据产品的生命周期 以及产品特点决定技术创新的方向和内容，一项技术创新不会一直进行下去， 但也有可能会在一定的周期以后进行二次研发，循环向前不断继续创新。 ( 5 ) 溢出性，也称非独占性。技术创新很容易扩散和转移，具有很强的溢 出效应。创新主体进行的创新成果会以纯知识溢出或租金溢出的方式被其他主 体接受，从而使其他企业以低于创新开发的成本享受创新带来的收益。因此作 为创新主体应加强创新成果的保护和利用，而非创新主体可以利用这种溢出降 低本企业的创新投入，从而降低成本【2 3 】。 3 技术创新的类型 希克斯依据创新对生产力基本要素( 劳动和资本) 的影响将创新分为节省 l o 硕士学位论文 第2 章相关理论基础 劳动的创新、节省资本的创新、中性的创新。 弗罩曼以及英国苏塞克斯大学科技政策研究所( s p r u 分类) 均依据创新程 度和对技术发展的影响将技术创新分为渐进创新、基本创新、技术体系的变革 以及“技术一经济”范式的变革( 技术革命) 。 傅家骥将企业技术创新分为增量型创新、技术开发型创新、市场开发型创 新和根本型创新。 按照创新活动对象的不同可以分为产品创新和过程( 工艺) 创新。产品创 新指以产品为对象的创新活动，过程创新指以生产工艺为对象的创新活动。 按照创新模式的不同可以分为模仿创新、合作创新和自主创新。 陈文化教授在总结国内外学者技术创新分类的基础上，提出了详细的分类 体系( 见表2 1 ) ，并提出了整合创新概念 2 4 1 。 表2 - 1 企业技术创新的类型构成伫5 】 序号分类标准 创新类型 意识创新 技术性创新 l 按创新内容分 制度创新 组织管理创新 产品创新 工艺创新 2 按技术形态分设备创新 材料创新 服务创新 自主技术创新 3按创新的技术来源分 引进技术创新 独立技术创新 4 按创新活动方式分 合作技术创新 资本节约型技术创新 5 按创新对生产要素组合的影响分劳动节约型技术创新 中性型技术创新 技术性整合创新 6按当代技术创新的整合特征划分 结构性整合创新 功能性整合创新 基本创新 7 按创新程度渐进创新 模仿创新 硕十学位论文第2 章相关理论基础 4 技术创新的模式 技术创新有两种最基本的模式t 以研究和发展为基础的技术创新过程模式： 以引进、消化吸收先进技术为基础的二次创新模式【2 6 1 。喻金田、潘成华、吴晓 波等人根据国内企业采用的实际情况将企业技术创新分为自主创新、模仿创新 和合作创新等三种模式。 综上所述，技术创新的模型可以分为三种：以研究和发展为基础的自主创 新模式，以引进、消化吸收先进技术为基础的二次模仿创新模式以及以产学研 为典型代表的合作创新模式。 自主创新则掌握关键核心技术，目的是形成技术壁垒和垄断，获取领先者 的创新收益；模仿创新是对引进技术进行消化吸收再创新，做法是跟随首创者， 迅速跟进，优点是以较小的资金成本和时间成本获得创新的效益；合作创新主 要表现为产学研联合、企业间的技术同盟，优点是发挥各自的优势，减少创新 的成本，缩短创新的周期。 ( 1 ) 自主创新模式 自主创新，是指企业依靠自身力量独立研究开发，攻破技术难关，取得具 有商业价值的技术专利，并完成技术成果的商品化过程，目的是为了占领甚至 垄断市场。这种创新模式需要企业进行很大的资源投入和较大的研发资金投入， 运用这种模式，要求企业具有较雄厚的资金基础以及技术力量和技术积累。 大量统计调查结果显示，研究开发和设计的成本决定了产品的最终成本， 生产制造和销售过程无法从根本上改变产品成本的结构，因此要从根本上改变 产品成本结构就必须从研发费用抓起，鉴于自主创新模式下资金的投入很大， 因此产品的生产成本较高，产品面临风险更大。但是自主创新可以提升企业形 象，建立自己的学习环境，还可以控制销售渠道，这些方面可以大大地提升企 业的核心竞争力，一旦确立这种核心竞争力，企业便可以在市场中处于领先地 位，占领甚至垄断市场。 ( 2 ) 模仿创新模式 模仿创新模式是指企业通过模仿技术首创者的实质性技术，引进或破译首 创者的核心技术，吸收、改进并在此基础上更加深入地开发、完善，从而获得 更具竞争力的核心技术。这种模式适用于技术力量尤其是研发力量、研究资金 不足的企业，他们采用这种创新模式可以在较短的时间内通过引进、消化和吸 收提高研发能力，发挥后发优势。 相较于自主创新的高风险而言，模仿创新的风险很低，因为模仿创新的技 术是同行业中最先进的，不用担心技术研发出来之后就面临淘汰的风险，引进、 1 2 硕士学位论文第2 章相关理论基础 消化、吸收所需要的时间比起自主研发来说要短得多，而且这种先进技术是否 被市场接受已经被市场验证了，不存在市场风险。运用这种创新模式应特别注 意技术的选择。技术的成熟性，适用性，连续性以及可模仿性都是要仔细考虑 的因素。 ( 3 ) 合作创新模式 合作创新是一种采众家之长，相互补充的具有创新性的一种创新模式。它 是各个技术创新主体在有限的能力范围之内进行合作，发挥各自优势，承担各 自风险，共同完成技术创新并将产品推向新市场，共同分享利益的一种模式。 合作创新具有多种形式，一般有资金、人才、成果形式，以资金入股形式，技 术供方、技术中介和技术需方进行合作等形式。 2 1 2 技术创新学派 技术创新理论始于熊彼特的创新函数主要向两个方面发展，以新古典经济学 为理论框架的新古典经济增长理论、内生经济增长理论和技术扩散及其“轨道”、 “范