YZ内部审核控制程序

版次/修改码A/0页码1/4标题内部审核控制程序编 号YXQP 192008内部审核控制程序l 目的 通过策划和实施内部审核，验证质量管理体系标准是否被正确实施，适时发现问题并加以改进，以保持质量管理体系的有效性和符合性。2 范围 适用于公司质量管理体系内部审核。3 职责3.1 总经理聘任“质量体系内审员”并规定其职责。3.2 管理者代表(质量管理负责人 下同)组织内勤部编制“年度质量内审计划”，并经总经理批准。3.3 在管理者代表主持下，内勤部组织实施审核，编制并管理有关审核的文件、报告和资料。3.4 各相关部门配合完成审核，并对不合格项采取纠正措施。3.5 内勤部负责纠正措施的落实跟踪并报告管理者代表。4 工作程序4.1公司质量内部审核工作按下列图1所示进行控制4.2内勤部向总经理推荐聘任质量内审员，由总经理予以聘任。被聘人员应经过培训持有合法注册机构颁发的“ISO9001质量保证体系内审员证书”、有管理工作经验和熟悉审核工作， (同时审核员不应审核自己的工作，以确保审核过程的客观和公正性)。4.3 编制年度内审计划4.3.1 内勤部负责根据质量管理体系的过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果制订“年度质量内审计划”，并于年初报总经理批准后下发实施。一般情况下，每年对质量管理体系及其所涉及的部门审核12次，对重要部门根据总经理的指令可临时增加审核次数。4.3.2 当出现下列情况时，由管理者代表及时组织内部审核。a)组织机构、管理体系发生重大变化时；b)法律法规及其他外部要求变更时；c)第二、三方审核之前，d)在质量认证证书到期换证之前；e)出现重大质量事故，或发生顾客连续投诉时。4.3.3“年度质量内审计划”的内容包括：审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审核的部门和审核频次。版次/修改码A/0页码2/4标题内部审核控制程序编 号YXQP 192008图1 质量内审控制流程图制定年度质量内审计划制定质量审核实施计划、发审核通知首次会议编写检查表现场审核不合格项确定编制不合格项报告、纠正措施 确认纠正措施实施 纠正措施验证未纠正 已纠正汇总分析、编写审核报告末次会议 输出版次/修改码A/0页码3/4标题内部审核控制程序编 号YXQP 1920084.4 审核准备4.4.1在管理者代表主持下，成立审核组(一般由34人组成)，指定组长，成员适当分工，组长负责本次审核的具体工作。4.4.2准备审核专用文件：年度质量内审计划、第 次质量内审实施计划、质量内审通知单、内审检查表、内部质量审核不合格项报告、内审报告、不合格项分布表。4.4.3 收集审核的依据文件质量体系文件：质量手册、程控文件、基础管理文件、质量记录表；外来文件：法律、法规，技术标准和规范以及重要合同等。4.4.4 审核组长提前一周向受审核部门发出质量内审通知单及本次质量内审实施计划。4.4.5 受审核部门收到质量内审通知单及本次质量内审实施计划后，要作好必要的准备工作。若对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天内通知内勤部，经协商后可以另行安排。4.5 内审实施4.5.1 在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日程安排及有关事项，作好记录，到会人员签到。4.5.2 审核员根据内审检查表进行现场审核(检查)，必要时还要审核检查表以外的相关内容，确保审核的独立性。4.5.3审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的质量管理体系的实施效果是否达到规定的要求。按规定作好记录。4.5.4 审核现场发现问题时，应由该项工作的负责人或操作者确认，并由审核人员填写内审检查表“审核记录”，以保证不符合项能够被理解，以利于纠正。4.5.5 审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认不合格项，并填写内部质量审核不合格项报告。4.5.6 由审核组长召开受审核部门负责人、审核组成员及其他有关人员会议(末次会议)，宣布审核结果，并提出制订纠正措施的建议。参加末次会议的人员要求与首次会议相同。4.6 审核报告4.6.1 审核报告由审核组长(或授权的审核员)编写，经签署后，报管理者代表批准。4.6.2 审核报告的内容包括：审核目的、范围和日期、受审核部门、审核依据的文件、审核员、受审核部门联系人员和主要参加人员、审核综述及结论性意见、不合格项分布表及纠正要求等。版次/修改码A/0页码4/4标题内部审核控制程序编 号YXQP 1920084.6.3 审核报告发放范围总经理、副总经理、管理者代表、内勤部、质检部、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。4.7审核后的跟踪4.7.1 受审核部门主管在收到内部质量审核不合格项报告后一周内，对不合格项采取纠正措施，填写内部质量审核不合格项报告中的纠正措施计划栏，交审核员和管理者代表验证后，组织实施并填写内部质量审核不合格项报告中的纠正措施完成情况栏。4.7.2 审核员跟踪检查实施结果，并填写内部质量审核不合格项报告中的纠正措施的验证栏，审核组长及时向管理者代表报告，以便协调处理。4.7.3 对短期内不能纠正的不合格项，受审核部门(或责任部门)应制订纠正措施计划，交内勤部确认后，按YXQP 222008纠正与预防措施控制程序实施纠正。审核员对其进行跟踪监督，写出跟踪审核报告。4.7.4 纠正措施计划的发放范围 总经理、副总经理、管理者代表、内勤部、质检部、不合格项涉及的有关部门。4.8 内审报告、记录等文件由内勤部按YXQP 022008记录控制程序的规定存档四年。4.9 质量内审报告是管理评审和质量改进的输入。5 相关文件YXQP 022008 记录控制程序 YXQP 042008 管理评审控制程序 YXQP 222008 纠正与预防措施控制程序6 记录 YXQR1901 年度质量内审计划 YXQR1902 第 次质量内审实施计划 YXQR1903 内审检查表 YXQR1904 质量内审通知单YXQR1905 质量内部审核不合格项报告 YXQR1906 不合格项分布表YXQR1907 内审报告 年度质量内审计划(封面) 共 页 、第 页 年质 量 内 审 计 划编号：YXQR1901编制： 审核： 批准： 、有限公司年 月 日、有限公司第 次质量内审实施计划编号：YXQR1902 共 页 、第 页审核日期审核组成员第一组： 第二组：审核性质审核目的： 审核依据： 审核范围： 审核安排审核时间审 核 内 容审核组首次会议总经理管 代内勤部质检部技术部工程部售后服务部市场部物流部末次会议审核组长/日期： 管理者代表/日期：年ISO9001:2000质量体系第 次内审 内 审 检 查 表编号：YXQR1903编写： 校对： 审核： 批准： 、有限公司200 年 月 日 实施、有限公司内 审 检 查 表编号：YXQR1903 共 页、第 页被审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日ISO9001要素审核内容及方法符合性判定审核记录、 有限公司质量内审通知单 编号：YXQR1904 部门： 根据质量审核年度工作计划安排，定于 年 月 日，对您处进行审核。请你们按YXQP 192008内部审核控制程序的要求作好准备。内 勤 部年 月 日附：质量内审实施计划有限公司质量内部审核不合格项报告 编号：YXQR1905受审核部门部门负责人审核员审核日期 不合格事实陈述不合格 标准：GB/T19001:2000 idt ISO9001:2000 程序：不合格类型：A（体系性） B（实施性） C（效果性）审核员： 年 月 日 部门负责人： 年 月 日建议的纠正措施计划部门负责人： 年 月 日审核员认可： 年 月 日批准纠正措施计划管理者代表年 月 日纠正措施完成情况部门负责人： 年 月 日纠正措施的验证审核员： 年 月 日有限公司不 合 格 项 分 布 表编号：YXQR1906 序号：序号过程名称管理层内勤部质检部市场部技术部工程部售后服务部物流部财务部深圳分公司惠州分公司总计4质量管理体系4.1总要求4.2文件要求5管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限和沟通5.5职责、权限和沟通5.6管理评审6资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7工程实现7.1工程实现的策划7.2与顾客有关的过程7.37.4采购7.5施工和服务提供7.6监视和测量装置的控制8测量、分析和改进8.1策划8.2监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进9 程有限公司内 审 报 告编号：YXQR1907 NO：一、 审核目的：验证ISO9001：2000质量管理体系标准是