硕士学位论文-我国企业知识产权资产管理研究.doc

我国企业知识产权资产管理研究 引 言在科学技术迅猛发展的今天，知识产权不仅是一种重要的法权和无形资产，也是经济主体一种强有力的竞争武器，在经济生活中不仅作为无形资产具有客观的经济价值，而且作为一种法定的智力成果权还具有巨大的商业竞争价值，是一种重要的竞争资源，是企业参与竞争、求得生存与发展的开路先锋和坚强后盾，并且成为发挥知识资源竞争效能的重要保证。我国加入世界贸易组织以后，整个世界成为我国企业置身于其中的大市场。我国企业将直接和国外企业竞争，这种竞争是科学技术的竞争 ，并集中体现为自主知识产权数量和质量的竞争。因此，我国企业的知识产权管理已成必然。系统深入地研究这一管理问题，既有重要的理论意义，又具有重大的现实价值：一、通过系统研究我国企业知识产权保护的现状和发展历程，了解我国企业在知识产权方面存在的问题，以及面临的机遇和挑战，进而加深对我国企业知识产权内容的认识。二、通过研究知识产权保护与企业核心竞争力关系的现实理论和实证分析，有助于我们进一步认识知识产权保护的重要性，以更加丰富和完善基于发展中国家和我国自身的无形资产管理理论。三、通过对我国企业知识产权管理的研究，及时总结实践经验，为今后我国更多的企业在知识产权资产管理方面提供有价值的参考和理论性指导，从而有利于我国企业在进一步与世界企业直接合作和竞争的过程中，适时调整自身的知识产权进攻和防御策略，用更加合理的政策与措施促进我国企业的持续健康快速发展。在新经济条件下，企业的实体要素对企业的作用将会逐渐发生历史性的变化，而企业的知识产权的作用将会越来越突出。中国的企业要有效率，并且能够支持中国经济持续高速发展，重要的在于加强企业自主知识产权的积累。鉴于我国企业知识产权管理研究的重要意义，本文力求以传统企业管理理论为指导，吸收现代无形资产管理理论的合理成分，参考、借鉴发达国家跨国公司和发展中国家企业知识产权管理模式的实践成果，运用定性分析和定量分析，理论分析和实际案例分析向结合的方法，对我国企业知识产权管理的理论、管理对象和目的、管理策略和管理机制进行了较深入和全面的分析讨论。最后，联系我国企业的知识产权管理现状和未来发展趋势，对我国企业知识产权管理模式提出了思考建议；并探讨了为了提高我国企业知识产权管理效率，我国政府在立法和宏观战略方面所需要采取的措施和对策。第一章 我国企业知识产权资产管理现状与问题的提出我国加入WTO之后，在短短的两年间，我国企业就先后遭遇到发达国家企业的知识产权围剿：DVD专利费，日本自动车工业协会对我国摩托车的控告，本田对吉利侵权的起诉等。1994年4月，各国在历时八年的乌拉圭回合讨论后，终于达成与贸易有关的知识产权协议（Agreement on Trade Related Aspects of Intellectual Rights，简称TRIPS协议或知识产权协议，本文将使用其简称TRIPS协议）。至此，知识产权成为世界贸易组织的三大支柱之一。我国作为发展中国家，虽然可以享受TRIPS协议中对发展中国家特别延期适用的规定，但是我国加入世界贸易组织后，面临着国内外强烈的竞争形势，而且我国的知识产权保护水平在立法、执行等方面已基本达到了TRIPS协议规定的要求，因此我国企业必须遵循此国际规则。第一节 我国知识产权保护的宏观环境一、我国企业知识产权意识和自主开发状况我国企业研究与开发经费的投资规模普遍较低。根据2000年夏先良等对我国1035家企业的调查发现：1035家企业共投入研究与开发经费109.4947亿元，平均每家企业研发经费为1058万元。研究与开发经费投入占企业销售收入的比例较低，算术平均比例为4.67%，低于国家规定和国际惯例5%的最低水平。企业总计技术人员61.2484万人，每家企业拥有技术人员的算术平均数为523人。企业规模较小，研发投资偏低，限制了企业使用技术人员的数量，也制约了企业开展知识产权工作的能力。 我国企事业单位的知识产权意识薄弱，大多数人对知识产权有一定了解，但知识产权法制意识并未很好地深入人心，尤其是专利意识还不能说很强烈。从表1-1和1-2中可以分析得出，企业专利意识不强的原因可能有以下几个原因：第一，我国的市场经济尚未完全成熟，市场竞争在某些领域尚未深入，市场发育还很不完善，企业还没有彻底被放到市场竞争中去，也没有体验到市场竞争的残酷；第二，由于入世不久，企业家还没有完全认识到加强企业自身知识产权资产管理的重要性，法律保护意识较差；第三，企事业单位的科研活动不是以市场为导向，存在着重复研究、创新程度低等问题，而且专利申报等没有纳入科研考核指标，从而在一定程度上制约了科研人员申请专利的积极性；第四，知识产权制度的专业性、技术性、法律性比较强，企事业单位人员需要一段时间来逐步了解、熟悉、掌握。表1-1企业人员对专利申请的态度感兴趣不感兴趣调查内容比率调查内容比率专利可保护自身合法权益43.00 不了解专利制度12.2是市场经济下的必由之路34.30 申请专利后也得不到法律保护5.2取得专利权的技术有利于市场竞争31.40 我国法律制度尚不健全5.2权利人的合法权利可得到可靠保障30.20 审批周期太长5.2通过已有的专利，保护了自身利益16.30 专利费用太贵2.9已有的专利已经创造了良好的经济效益14.50 单位效益不好，无能力申请2.3对他人申请或取得的好专利技术感兴趣5.20 用技术秘密保护更好2.3其他2.90 原来申请的专利并未创造效益2.3其他2.9合计63.70 合计26.2资料来源： 杨为国等我国知识产权保护工作调查与分析 研究与发展管理2002.5表1-2企业人员对商标的态度感兴趣不感兴趣调查内容比率调查内容比率是市场经济下的必由之路41.9不了解商标制度12.2可保护自身名誉和权益39.5我国法律制度尚不健全2.0为单位创造了良好的企业形象和经济效益37.8注册商标后也得不到法律保护3.5注册商标有利于国际市场中的竞争地位37.2原来注册的商标未为单位树立良好形象3.5单位效益不好，无能力维持已注册的商标2.3其他1.7其他1.2合计64.40合计24.4资料来源： 杨为国等我国知识产权保护工作调查与分析 研究与发展管理2002年第5期二、我国企业专利申请状况1.获奖成果多，发表论文多，申请专利少 “九五”期间，我国企业平均每2.5项获奖科技成果才申请1件专利；平均发表3.5篇论文才申请1件专利。可见，我国企业获得科技成果奖多，发表论文多，但申请专利却较少。这种“两多一少”的结构，反映了我国企业依然重视科技成果评奖和发表论文，而忽视专利申请。也说明了企业依靠专利参与市场竞争的观念仍比较淡薄。 2.专利申请以实用新型和外观设计为主，发明的比例较低 据国家知识产权局统计显示，1985年4月至2000年12月底，全国的累计专利申请量高达1,166,427件，累计专利批准量为636,385件，专利批准量中，我国占91.3%注：包括台湾和香港的申请量），外国占8.7。其中，属于实用新型专利占50.9，外观设计占21.0，发明专利仅占28.0。由此可以看出，我国企业申请专利，以实用新型和外观设计专利申请为主，发明专利申请所占比例较低，数量不到三分之一。全国专利实施率仅维持于30左右，远低于欧美等国的水平。我国企业目前普遍规模较小，投资研发能力有限，研究与开发能力较弱，结果企业平均专利申请数量较少，发明专利申请更少。造成这种结果的原因主要有三种：第一，计划经济下的科技管理体制依然在发挥作用，知识产权体制没有真正确立；第二，企业内部治理结构不健全，研究开发和申请专利的激励机制没有发挥效率；第三，企业领导缺乏知识产权意识，企业发展主要依靠劳动或资源密集，对专利技术密集的依赖不大。 3.国际专利申请严重滞后 以中国企业在美国所获专利来看，在申请国外专利的企业中，国有企业占主导地位，排名前10名的专利权人几乎全都是都是国有机构或大学院校。（如表1-3所示），这一方面说明国有企业与大专院校的研发能力及竞争力不可小觑，另一方面也说明我国企业的研发能力、竞争优势和保护意识与外国大公司之间存在巨大的差距，尤其是民营企业。表1-3中国企业获美国专利前10名之专利权人及其专利量公司名称专利件数公司名称专利件数中国石油化学集团49清华大学6石油化学处理研究所21中国石油化学集团大连化学公司6天津大学7北京大学5香港飞龙发展有限公司6中国科学院上海生化研究所5香港C.C.&L.有限公司6中科院福建材料结构研究所4资料来源：林殿琪由中国企业所获美国专利检视市场竞争力 山东电子 2001.4图1-1展示了中国企业在美历年申请专利量和申请量分布图。1977至1996年的10余年间，平均每年仅提出25件专利申请案。1998年后，专利申请量与批准量才有较明显的增长，到2000年时达到最高。但是，总的来说，从1977年至2001年共25年中，中国企业在美国仅获得415件专利，而且分属352个专利权人，平均每个专利权人仅拥有1.18件专利。这表明中国企业对于美国专利的申请普遍缺乏认知，专利产量不高。图1-1中国企业在美历年专利申请量和批准量分布图资料来源：林殿琪由中国企业所获美国专利检视市场竞争力 山东电子 2001.44.注册国外商标和计算机软件开发能力较弱 我国企业在国外注册的商标的比例仅有22。近年来，我国的一些名牌准备出口到国外市场时发现其商标已经被外商抢注。如“同仁堂”、“青岛啤酒”、“竹叶青”等商标在日本、美国、韩国等地被抢注。据不完全统计，我国驰名商标在海外丧权的已达200余起。 郑成思主编知己知彼打赢知识产权之战知识产权出版社2000.4168页商标被抢注，产品要进入这些国家和地区，就只能花重金买回本属于自己的商标，或者“改名换姓”来重创声誉。如联想集团以前一直使用“联想”和“LEGEND”作为其产品的品牌，据专家估计其品牌价值已达2000亿人民币，但是当2000年以后集团准备把笔记本出口到欧洲时，才发现“LEGEND”在欧洲已经被人抢注，只好再重新注册“LENOVO”，仅国内宣传广告费就达一亿人民币。第二节 企业知识产权资产管理现状一、企业知识产权资产管理现状 由于我国大多数企业平均知识产权数量较少，涉及知识产权资产管理的事务不多，因而没有设置专门机构和配备专职人员的需要；而且，很大一部分企业对设置知识产权资产管理机构和配备人员重视不够，设置专门机构和配备专职人员的企业所占比例较低，没有任何设置的企业仍占不低的比重。（见表1-4）我国企业知识产权资产管理组织建设尚需进一步完善。 表1-4企业知识产权资产管理制度调查情况调查内容比率调查内容比率设有专门知识产权资产管理机构的企业13%配备有专职知识产权工作人员的企业13%设有兼职知识产权资产管理机构的企业57%配备有兼职知识产权工作人员的企业65%没有知识产权资产管理机构的企业30%没有知识产权工作人员的企业22%已经制定了内部知识管理规章的企业36%完全兑现了对职务发明人奖励的企业40%正在制定内部知识产权资产管理规章的企业31%部分兑现了对职务发明人奖励的企业29%没有制定内部知识产权资产管理规章的企业33%未设立奖励的企业31%已经与员工签订知识产权保护协议的企业34%正在与员工签订知识产权保护协议的企业27%没有与员工签订知识产权保护协议的企业39%将专利纳入企业考核指标的企业30%建立专利文献库的企业17%没有将专利纳入企业考核指标的企业70%没有建立专利文献库的企业85%资料来源：夏先良、韩秀成等我国工业企业知识产权状况调查报告 科技日报 2003年3月5日大批企业正在建立或者根本没有建立知识产权内部规章，说明我国工业企业知识产权资产管理的内部规章制度建设非常不健全，很大一部分企业没有把知识产权资产管理制度化。 我国专利法中制订的奖酬政策只在一小部分企业得到落实，对于大部分企业这项政策“名存实亡”，没有发挥激励创新的效果。企业这种奖酬激励机制严重缺位的状况，已经严重地挫伤了科技人员的积极性和创造性。 只有部分企业认识到保密、竞业禁止、奖励、技术参股及其分红和产权归属等等涉及职工与企业知识产权关系的问题需要通过协议来加以约束，意识到知识产权对于企业业务发展的利害关系。相当数量的工业企业还没有意识到，与职工签订保护知识产权协议的重要性和必要性。 而且，众多企业没有认识到知识产权工作对于企业发展的重要作用。 众所周知，专利文献库是技术创新的重要基础设施。充分利用专利文献库，进行专利文献检索和“查新”，是企业提高研发能力、提高研发起点和进行原创性创新的关键环节。但是，当前大部分企业没有建立起专利文献库，或者在技术开发立项和研发过程中，不能自觉地运用专利文献，导致技术开发起点低、耗时长、费用高、效率低。这已成为影响我国企业提高技术创新能力的一个关键性限制因素。 二企业的专利意识和自主开发能力正逐步提高 表1-5列出了1996-2002年我国企业在国内外的专利申请量，从表中可以看出，我国企业发明、实用新型、外观设计三种专利的国内外申请量都在逐年增长。从图1-5中可以很清楚的看到这种增长趋势。 同时，也可以看出我国企业国外专利申请量增长趋势仍然很慢，只有14.8。根据我国2002年的企业知识产权报告显示，50的被调查企业采取司法途径解决侵权纠纷，这表明了企业捍卫知识产权意识的增强。同时这项调查数据表明，我国企业自主研究开发技术的比重较高，而合作开发和引进外来技术这两种来源分别所占的比例相对较低。夏先良、韩秀成等我国工业企业知识产权状况调查报告科技日报2003-3-5另一方面，我国企业存在着重视科技成果评奖和论文发表，而轻视专利申请的问题。然而企业也应认识到，科技成果鉴定和发表论文对科技创新成果的商业化利益并不能起到有效的保护作用。可喜的是，越来越多的企业把申请专利并付诸实施，作为占领市场、实现商业价值的重要手段，逐步提高了对专利在商业竞争中重要地位的认识。表1-519962002年国内、外三种专利申请量比较表国内国外合计发明实用新型外观设计小计发明实用新型外观设计小计发明实用新型外观设计合计19961147149341213958220717046263321920528285174960424614102735成长率14.50%13.60%38.60%19.30%46.70%-15.70%44.00%44.90%31.80%13.40%39.30%23.70%19971271349902274569007120953227295724137336665012930413114208成长率10.80%1.10%28.30%9.60%22.90%-13.70%-8.10%17.60%18.10%1.10%23.60%11.20%19981372651220312879623322234177334525756359605139734632121989成长率8.00%2.60%14.00%6.80%6.10%-22.00%13.10%6.70%6.80%2.50%13.90%6.80%199915596572143714810995821098278290524281366945749240053134239成长率13.60%11.70%18.70%14.30%-5.10%57.10%-13.20%-5.70%2.00%11.90%15.70%10.00%200025346684614653214033926401354358830343517476881550120170682成长率62.50%19.70%25.30%27.60%25.10%27.30%23.50%25.00%41.00%19.70%25.10%27.10%200130038792755646016577333166447418737800632047972260647203573成长率18.50%15.80%21.30%18.10%25.60%26.30%16.70%24.60%22.10%15.80%21.00%19.30%200239806921667357220554440426973568847087802329313979260252631成长率32.50%16.30%30.30%24.00%21.90%117.70%35.80%24.60%26.90%16.80%30.70%24.10%累计1486964475792938508901251813242719258892099323300204502983197391100057平均成长率%23.00%11.00%22.90%16.50%15.50%24.40%10.00%14.80%18.80%11.10%21.50%16.20% 资料来源：根据2002中国国家知识产权局年报相关数据整理第三节 我国企业知识产权资产管理存在的主要问题及本文研究内容总之，我国企业在知识产权资产管理方面存在的主要有以下几方面：一是技术创新能力弱，具有抢占国际竞争制高点的自主知识产权严重不足。许多企业对开发具有自主知识产权的核心技术重视不够，甚至若干年未申请过专利，在技术上一直依赖引进。从发明专利的申请量来看，全国上万个大型企业每年的发明专利申请量，不如美国或日本一个大公司的申请量。从申请专利的种类看，真正能代表技术创新能力的发明专利申请始终没有占主导地位，并从1985年专利法实施第一年的43，持续下降到1999年的14.2，近年来略有回升，为18左右。从专利申请的主体看，目前非职务发明专利申请约占60，高于职务发明专利申请。实际上，现代社会仅靠个人有限的资源和能力是很难创造出高水平的发明创新的。由此也反映出当前我国发明专利的技术水平还比较低。此外，企业到国外申请专利的数量就更少，过去每年一般为300件左右。近年来有所增长，约1000件左右。2001年增长到2000件左右，但与发达国家相比，仍有较大差距。二是运用知识产权保护技术创新的意识还未从根本上形成，灵活运用知识产权的能力还比较低。市场经济条件下，拥有技术创新成果并不意味着直接拥有竞争优势。只有将技术创新成果纳人知识产权的保护范围，才能取得对该成果的垄断权，才能发挥该成果在市场竞争中的商业价值。但是，目前我国许多企业和科研单位并不十分熟悉知识产权在市场竞争中的作用，也没有了解入世后保护知识产权的重要性和紧迫性，始终没有将知识产权工作切实纳入技术创新和市场开拓的全过程，更不会运用知识产权手段保护技术创新和开拓占领市场。大量的新技术、新产品，由于没有及时进入知识产权保护而无偿地奉献给世界，甚至拱手让与他人，不但研究开发投入得不到回报，反而在他人抢先申请专利或抢注商标后，还要为自己的成果支付使用费。据统计，1985年到1999年，我国有11.3万件科技成果、发明创造因缺乏知识产权保护而进入公共领域。在超导领域，我国的技术水平一直与世界先进水平同步甚至领先，但目前这方面的专利申请绝大多数却来自国外。我国“863”计划实施以来，经鉴定的二千余件科技成果中，只有400多项成果申请获得专利，仅占成果总数的l5。我国近年来取得的许多“国家级重大科技成果”中，采取申请专利或以商业秘密方式以保护的也只是极少数，大部分则是通过成果鉴定、发表论文等形式进入公共领域。这种状况是无法与拥有大量知识产权并富有知识产权保护经验的跨国公司进行竞争的。三是企业窃取其他公司的知识产权成果，以致知识产权纠纷频频发生，甚至造成严重后果。加入世贸组织，一方面意味着我国企业与国外企业发生知识产权纠纷时，可以适用世贸组织统一的争端解决机制，减少或遏制发达国家的单边报复行为。另一方面，也对我国知识产权保护提出了更高的要求，即对知识产权的处罚力度要与国际接轨。但目前仍有许多企业不讲知识产权，不了解入世后知识产权问题的复杂性。如有些企业仍在走仿冒之路，在市场经营和广告宣传中随意搭乘他人驰名商标的“便车”，被指控侵害他人的商标权。有些企业使用盗版软件或者“购一用百”地越权使用正版软件，被指控侵害他人著作权。四是企业内部知识产权工作薄弱，没有相应的组织、人员、制度等方面保障。由于知识产权的法律性和技术性较强，需要有专门的组织、人员和制度保障。但目前许多企业的知识产权工作相当薄弱。有的企业在技术创新立项前，缺乏最起码的专利文献检索和分析论证工作，甚至有的企业耗资数百万重复研究出一项科技成果后，经专利检索却发现国外早有相同专利技术公开。有的企业没有知识产权保护制度，在技术人员集体“跳槽”，带走了大量的商业秘密，并销毁了相关的软件和书面资料后，企业既不知道“跳槽者”带走了什么商业秘密，也无法寻求法律救济。有的企业不熟悉专利维持和申请要求，因缴费不足、不及时或者方式不对等而放弃专利的情况时有发生。五是政府宏观层面上长期以来存在的问题没有得到很好的解决。目前，有关知识产权战略的运用在国家宏观经济发展战略中还缺乏应有的位置，在经济结构调整中，还没有发挥知识产权应有的作用，在经济、科技评价指标体系中知识产权所占的权重较小；在经济、科技、外贸等领域的管理工作中，缺乏知识产权的内容和要求。知识产权权利归属与利益分配的激励机制还不健全。“重成果、轻专利”的现象仍然存在。知识产权的保护力度不够，专利审查的周期过长等。这些问题都程度不同地制约着我国自主知识产权的开发、利用、保护和管理。由以上分析可以看出我国企业在知识产权保护和知识产权资产管理方面存在着很多问题，限于篇幅和能力，本文将选取企业知识产权资产管理方面的部分问题进行分析，主要有以下几个方面：1. 管理目的任何管理策略都必须有目标，在知识经济时代，企业管理的目的不仅是为了改善企业的效率，更是为了增加企业的竞争力，是企业拥有持续的、独特的核心竞争能力。深入分析知识产权资产管理与企业核心竞争力的内在关系，明确本文的根本出发点。2. 管理动因中国的知识产权保护是在外部强大的压力下被迫进行的，很多人对我国是否应该加强知识产权保护存在着疑问。而事实上我国加入WTO以后，企业面临的国内外形势发生了很大的变化，企业重视知识产权资产的管理可能无法长期生存下去。因此，对目前国内外企业知识产权管理的动因进行解释分析，找出我国企业进行知识产权资产管理的依据和从中可以获得的益处。3. 管理策略和管理机制管理系统包括管理策略和管理机制两个部分。管理策略的目的在于指出“这个管理系统要做什么”，管理机制的作用在于“怎么做”。因此，管理策略和管理机制是管理中的主要讨论的一个论题。此外，企业要有效实现其管理目的，离不开国家相应配套政策的支持，因此，本文还将探讨国家的知识产权政策。 第二章 知识产权资产管理与企业竞争力第一节 知识产权的概念特征一、 知识产权的定义知识产权有广义和狭义之分，广义的知识产权包括著作权、邻接权、商标权、商号权、商业秘密权、产地标记权、专利权、集成电路布图设计权等各种权利。 吴汉东主编知识产权法学北京大学出版社2000年2月第1页广义的知识产权范围，目前已有两个主要的知识产权国际公约所认可。一个是成立世界知识产权组织公约，其将知识产权定为：著作权、邻接权、发明权、发现权、外观设计专利权或外观设计权、商标权、商号权、反不正当竞争权和其它权利。另一个是TRIPS协议，其划定的知识产权范围包括：版权和邻接权、商标权、地理标志权、专利权、工业品外观设计权、集成电路布图设计权、未披露过的信息专有权（即商业秘密权）。狭义的知识产权，即传统意义上的知识产权，包括著作权（含邻接权）、专利权、商标权三个主要部分。一般来说，狭义的知识产权可以分为两个类别：一类是文学产权（literature property）,包括著作权及与著作权有关的邻接权。另一类是工业产权（industrial property）,主要是专利权和商标权。 吴汉东主编知识产权法学北京大学出版社2000年2月第1页本文研究设计的知识产权主要是与企业密切相关的工业产权。二、 知识产权的基本特征：1.无形性 知识产权的客体均是创造性智力劳动的产品，它们不具有一定的物质形态，因此知识产权是一种无形财产权。正因为无形性的特点，才使得其与一切有形财产享有的权利区分开来。与作为有形财产所有权客体的生产资料和生活资料不同，知识产权的客体不能直接用数量与货币计算价值。如一项专利权，作为无形财产所有人在行使权力转让它时，标的可能是制造某种专利产品的“制造权”，也可能是销售某种专利产品的“销售权”，却不是专利产品本身。正由于知识产权的客体是无形物，常常在其所有人主张权利的诉讼中才表现出自己是权利人，这就导致不慎侵权的可能性大大增加，也给知识产权的研究带来了许多极其复杂的问题 。2.专有性 专有性也称排他性或独占性，是指知识产权所有人对自己的智力成果享有的专有权利，除法律另有规定外，只有权利人才能行使或者经其许可才能行使知识产权的各项权利，而且在行使过程中受到法律的保护。别人不能出于商业目的擅自行使所有人的专有权利。例如专利权，是依据专利法授予专利权人在一定期间内的专权，未经专利权人的许可，任何个人或单位均不得实施其专利。此外，知识产权专有性还决定了某自然人或法人拥有相同的某项知识产权的专有权。如某项发明不论是按申请在先原则还是发明在先原则，只能将发明的专利权依法授予某一个申请人或首先发明人，不论发明人之间是否彼此知道对方的发明成果。3.时间有限性 与物质产品的所有权不同，知识产权是有期限性的权利。法律赋予创造者对其创造的智力成果享有专有权利，目的是为了发展科学技术，繁荣文学艺术，促进社进步。但如果智力成果长期被其所有者独占，势必影响它的传播，这样，反而对社会发展不利。为此法律在保护知识产权的同时也在保护期限方面给予一定限制。一项知识产权在法律规定的保护期限届满后，该成果从此进入公有领域（除非该权的保护期可以依法续展），成为社会公共财富的一部分，专有权利也就灭失了。第二节 知识产权管理战略与企业核心竞争力的理论研究一、企业知识产权管理战略企业知识产权管理战略可以定义为：运用知识产权保护制度，为充分维护自己的合法权益，获得与保持竞争优势并遏制竞争对手，谋求最佳经济效益而进行的整体性筹划和采取的一系列的策略和手段 冯晓青. 企业知识产权战略. 知识产权出版社，2001.6 。它包含如下几方面内容：1.企业知识产权战略是企业战略的一个重要组成部分，并服务于企业战略，贯穿于其始终。2.企业知识产权战略的主体是企业(中、高层决策者基本运作)，对象是其拥有或即将拥有的知识产权。3.企业知识产权战略的目标是为企业赢得竞争优势。4.企业知识产权领域包括两部分内容：形成知识产权战略和运用知识产权战略。5.企业知识产权战略除具有一般战略特点外，还具有法律性、时间性、地域性、因变性(随企业战略变化而变化)等特征。 /luntan6.htm企业知识产权战略方案包括运用知识产权战略取得知识产权和运用企业知识产权保护手段获得市场竞争优势地位策略的两个方面，前者涉及知识产权的设计、开发、引进等；后者包括如进攻性专利策略和防御性专利策略等。徐雨森基于知识产权战略的工业企业核心能力培育研究与发展管理2003.2知识产权战略是动态的，当社会政治、经济、技术等领域的某些方面发生变化或企业外部竞争环境和市场形势发生变化，战略需要进行相应的调整。对于企业而言，知识产权资产管理主要包括专利管理、商标管理和商业秘密管理等。常用的专利战略包括进攻性战略和防御性战略等，进攻性战略主要有基本专利、专利网、许可、收买、专利与产品或商标相结合、专利回收、专利投资与产品输出等策略，其目的是尽可能垄断市场，封杀对手进入市场的通道，尽可能向对手已有的市场发起进攻；防御性战略主要有取消对方专利、文献公开、交叉许可、利用失效、绕过专利壁垒等，目的实在对手强大的攻势下，制定策略保护自己已有的市场；混合性战略是综合运用防御性战略和进攻性战略，采用强者攻，弱者守，中者跟进的策略来维护自己的市场；跟进性战略就是不自己开发首创性技术，跟着“领头羊”走，开发相关应用技术，以期交叉许可，获取一定的市场份额。商标管理包括驰名商标创立、保护和输出以及使用中的一些管理方法等。二、企业竞争力企业竞争力，通俗地讲，就是指现代企业参与竞争的实力。从微观上看，它主要体现企业在信息(当然包含知识产权方面的信息)、人才、技术创新(是企业竞争力的源泉)、成本、质量、产品、价格、促销与服务等方面的竞争实力。从宏观(不同行业的角度)来看，有五种基本竞争力量影响着企业的竞争力强弱，它们分别是：(1)现有企业间的竞争强度；(2)替代品造成的竞争压力；(3)新企业进入造成的竞争压力；(4)供方造成的竞争压力；(5)买方造成的竞争压力。市场状况亦对企业的竞争力构成影响。赵曙明 江苏企业发展战略研究.南京大学学报，1999.1 市场状况主要包含市场的规模和市场发展阶段。当市场规模大时，不利于企业的竞争力的形成和发展，反之则反。当行业市场需求高速增长时，每个企业都有足够的市场机会，并大多致力于如何动员企业现有资源赶上市场增长，因而不利于竞争力的形成和培养；但是，当市场处于低速增长时，追求市场扩展和市场份额目标的企业往往与竞争对手企业争夺客户，其结果是刺激众多的企业努力培养、挖掘和扩展自身的竞争力。对企业的国际竞争力的评价指标有：经济活力(经济增长情况)；工业生产率(劳动成本和生产率)；市场活力(市场销售、财务活力、流动资产和企业财源)；人才资源(教育程度和劳动结构)；国家干预(价格、补贴、立法)；自然资源(原料价格及原料储备情况)；对外开放(对外贸易及投资)；资本和面向未来(对未来需要的适应性)；协调性；社会政治的稳定(与国家、合作公司及个人的关系、社会斗争、奖励福利)；应付环境的能力。根据权威学术机构及杂志评价，日本、瑞士、美国的企业其国际竞争力列世界前三名。企业核心能力通常是指企业所具有的不可交易(不可竞争)和不可模仿的独特的优势因素。一般有一下几个要素组成：1.核心能力是企业独特的竞争能力，它给消费者带来独特的价值、收益，这一能力主要通过企业的产品、服务而体现出来。2.核心能力可超越单个产品，涉及企业的一系列产品。 3.核心能力是其他企业难以模仿能力。4.核心能力往往是企业无形资产的一个重要组成部分。 金碚 透析企业竞争力与企业核心能力 中国经营报 一般认为, 核心竞争力具有这样几个特点: 体现了知识和技术的结合、有价值、稀有性、模仿和学习成本很高、不可替代和难以模仿与替代性以及植根于企业内部等。张立 论企业无形资产管理与核心竞争力的培育 大连理工大学学报2001.3从以上定义可以看出，企业知识产权资产与核心竞争力两者之间有着密切关系。首先, 企业知识产权资产（如品牌、商标宣传等）的形成是企业长期投入的结果, 对于树立企业在市场竞争中的独特形象, 营造竞争优势, 具有重要的价值;其次, 企业开发的专利技术和专有技术秘密, 不但不易扩散, 而且还受相关的法律（如专利法、商标法等）保护, 因此不易被竞争对手所模仿, 可以实现企业的专有; 第三, 由于企业知识产权资产的开发主要依托于企业内部独特的经营周期、产品特性、学习曲线和员工构成和素质等, 因此, 知识产权资产对企业本身有着很强的依赖性, 离开了企业, 就可能失去了意义（如品牌等）, 因而它也是根植于企业内部的; 第四, 由于企业开发知识产权资产（如技术创新投入、品牌）的广告宣传投入、商业秘密的保护制度等具有较大的产出风险, 因此, 它决定了企业知识产权资产的稀缺性, 并且在转让中由于供给的这种稀缺性又会带来巨大的商业回报; 第五, 知识产权资产还广泛分布在企业价值链中的各个重要环节, 为企业带来全过程的价值增值。如技术秘密和专利作用于研发和生产的过程,品牌、商标等则作用于管理过程等等。总之, 由于科学技术的迅猛发展已经从根本上改变了竞争的性质，知识产权成为了知识经济时代主要的生产要素和创造新的企业竞争优势的基础，而且这种无形的智慧创造活动将成为对21世纪最有价值的财产形式。因此, 企业开发和管理运作知识产权资产的过程, 实际上就是培育企业核心竞争力、发挥企业核心竞争优势的过程。加强知识产权资产管理, 是构建企业核心竞争力的基础和有效途径。第三节 知识产权管理战略与企业核心竞争力的实证分析第三节 知识产权资产管理与企业竞争力关系的实证分析知识产权保护对企业的核心竞争力起着极其重要的因素，很多国际知名品牌都具有极大的经济价值，根据美国商业周刊杂志2002年评选的全球商标品牌表明，“万宝路”的品牌价值为241.5亿美元，是其销售额的0.39倍。表2-1美国商业周刊评选的前20名全球最佳品牌商业周刊排名企业名称国别行业2001年品牌价值单位：亿美元财富排名营业收入百万美元2002年品牌价值单位：亿美元财富排名营业收入百万美元1可口可乐美国饮料689.523320,458.00696.423920,092.002微软美国软件650.720122,956.00640.917525,296.003IBM美国电脑627.71988,396.00511.91687,548.004通用电气美国多元化4248129,853.00413.19111,630.005INTEL美国电脑346.711033,726.00308.611629,389.006诺基亚芬兰电讯350.415428,180.00299.719621,090.407迪斯尼美国娱乐325.917425,402.00292.617623,402.008麦当劳美国食品252.936614,243.00263.834014,870.009万宝路美国烟草220.53463,276.00241.52961,751.0010梅塞德斯德国汽车217.35150,069.70210.15159,986.0011福特美国汽车300.94180,598.00204.04162,558.0012丰田日本汽车185.810121,416.20194.58115,671.0013花期银行美国金融服务190.112111,826.00180.71882,005.0014惠普美国电脑179.85648,782.00167.84448,253.0015美国运通美国金融服务169.218823,675.00162.919521,278.0016思科美国网络设备172.125618,928.00162.221322,293.0017A TT美国电讯228.33165,981.00160.62862,391.0018本田日本汽车146.44058,461.60150.63454,773.5019吉列美国个人用品15315910,056.00149.64919897.0020宝马德国汽车138.611432,674.80144.38236,695.90说明：吉列营业收入采用的是1999年和2000年的财富统计数据资料来源：美国商业周刊2002年全球100品牌排名 /news.jsp?newsid=287372001年财富全球500家最大公司排行榜，2002年财富全球500家最大公司排行榜“可口可乐”的品牌价值为696.4亿美元，是其销售额的3.46倍；IBM的品牌价值为185亿美元，是其销售额的0.58倍。可口可乐公司总裁伍德拉夫曾宣称：即使整个可口可乐公司在一夜之间化为灰烬，仅凭“可口可乐”这块牌子就能在很短时间内东山再起。吉列公司就是一个很显著的例子，由于管理混乱，吉列公司的股价从1997年到2000年下跌了30%，曾经炙手可热的股票变成了垃圾。但是，在新CEO詹姆斯吉尔茨的严格管理下，凭着“吉列”卓越的品牌效应，在短短的两年时间里扭亏为盈。2002年的销售收入和运营利润由以前的负增长变为正增长，增幅分别达到5和20。 表2-1列出了美国商业周刊评选的2002年全球最佳品牌，我们可以看出这20个公司，都属于财富世界500强，虽然财富评选500强是主要是从企业营业收入和公司规模方面来考虑的。表2-22002年美国商业周刊评选的前15名最佳品牌企业名称国别行业2001年品牌价值单位：亿美元商业周刊排名福布斯综合排名利润额排名资产额排名股票市值排名营业额排名可口可乐美国饮料689.5150521531688微软美国软件650.7222656274IBM美国电脑627.739837108通用电气美国多元化424423615INTEL美国电脑346.7518565738诺基亚芬兰电讯350.46迪斯尼美国娱乐325.9749124684467麦当劳美国食品252.98645614770131万宝路美国烟草220.59127411811梅塞德斯德国汽车217.310福特美国汽车300.911131812474丰田日本汽车185.812花期银行美国金融服务190.11312156惠普美国电脑179.8143134994117美国运通美国金融服务169.2153039254975资料来源：美国商业周刊2002年全球100品牌排名 2001年度福布斯超级一百大公司排名表2-2列出了美国商业周刊所评出的全球最佳15名品牌和福布斯超级100家大公司的排名。从表中可以看出，除了诺基亚、戴姆勒克莱斯勒公司（梅塞德斯品牌拥有者）、和丰田公司三家公司不在100名之外，其余均在100强之内，而且排名基本都在50名之前。福布斯的企业排名综合考虑年销售额、利润、总资产和市值，因而更具有权威性。对于企业而言，知识产权特别是专利的拥有量，是世界各国公认的可以反映一个企业的科技实力，创新能力以及竞争力的重要指标。表2-5列出了2001年获得美国专利最多的企业名单。从表2-3中可以看出，获得专利最多的10家公司，有9家位于财富全球500强名单中，而且都是电子、计算机等高新技术产业的顶级公司。尤其是排名第一的IBM公司，在10年前就决定投入足够资金用于研发，并建立重视与激励创新的企业文化，从而连续十年蝉联美国专利榜冠军。IBM优越的专利组合，在过去十年中，平均每年都能公司带来超过十亿美元的知识产权权利金。其专利和技术秘密造就了货真价实的制胜策略竞争优势。表2-3 2001年获得美国专利最多的10家公司企业名称国别行业专利排名2001年获得专利数2003年财富排名2002年营业收入单位：百万美元IBM美国计算机与办公设备13,4111985866.00NEC日本电子、电气设备21,9855144,828.00佳能日本办公设备、照相机31,87719023,936.00美光科技美国半导体和电子设备41,4504,515.70韩国三星韩国电子、电气设备51,45010535,968.90松下电器日本电子、电气设备61,4404554997.10索尼日本电子