工程签证管理规定

关于转发合生创展集团工程签证管理规定的通知2006-02-23 11:31 工程设计中心各项目公司、韩建公司（京）、康景物业公司、韩建维修部（京）： 为规范工程签证管理，严格控制工程签证的发生率，明确工程签证管理的职责及流程。根据北京地区具体情况，特转发集团工程签证管理规定，并做如下说明： 1、甲方独立分包的工程签证，原则上按合同规定进行结算，但每月必须进入工程签证台帐。 2、非工程量签证单的工程以工程量确认单形式反映，并上报地区工程设计中心和经营与财务中心。3、每一份工程通知单和工程签证单必须办理工程质量验收单（工程质量报验申请表A4），否则视为该工程通知单和工程签证单无效。 4、执行集团工程签证管理规定时，使用北京地区公司制订的表格。5、本管理规定自下发之日起执行，本年度一月份的工程签证也按本管理规定执行。请各项目公司认真组织学习并严格贯彻执行。附件：附表一 工程通知单（一）附表二 工程通知单（二）附表三 工程量签证单附表四 工程量确认单附表五 工程签证台帐附表六 工程签证外台帐附表七 工程签证月报附表八 工程签证外月报附表九 工程质量报验申请表A4附图十 工程签证台帐及月报填报流程图附图十一 工程签证外台帐及月报填报流程图附件十二 关于下发工程签证管理规定的通知（合创集通200641号）附表一：工程通知单(一)工程名称： 编号：项目公司致： （施工单位）在贵司承包范围 内 / 外 有以下工程，请按要求进行施工事由：要求：费用归类设计修改 营销要求 规划（验收）要求 现场管理 F其他（需列明）估算金额项目公司经理：项目部经理：经办人：经营与财务中心审核部核价、核量（估价20000元以上）：经办人： 负责人：工程设计中心工程设计中心审定意见：经办人： 负责人：注：1、估价3000元以上由工程设计中心审定；2、承包范围内估价在十万元以上的以及承包范围外估价在三万元以上的不得使用本表；3、承包范围内估价在十万元以上的应办理补充协议；4、承包范围外增加的图纸外零星工程在三万元以上的须按要求进行立项、招标；附表二：工程通知单(二)工程名称： 编号：项目公司致： （施工单位）在贵司承包范围 内 / 外 有以下工程，请按要求进行施工事由：要求：费用归类设计修改 营销要求 规划（验收）要求 现场管理 F其他（需列明）估算金额经办人：项目工程部经理：经营与财务中心审核部核价、核量：经办人： 负责人：项目公司项目公司负责人意见：注：1、估价3000元以下由项目工程设计部审定；附表三： 工 程 量 签 证 单工程名称： 单位工程代码： 施工单位： 签证编号：签证原因及签证内容（或草图示意）：建设单位签章监理单位签章施工单位签章经办人： 部门经理： 年 月 日经办人： 工程部经理： 年 月 日经办人： 部门经理： 年 月 日备注：1、本签证单一式三份，第一联施工单位，第二联甲方审核部，第三联甲方项目公司工程部（复印无效）；2、监理单位栏由项目工程设计部签名，建设单位栏由审核部签名。 附表四： 工 程 量 确 认 单工程名称： 单位工程代码： 施工单位： 签证编号：签证原因及签证内容（或草图示意）：建设单位签章监理单位签章施工单位签章原施工单位签章经办人： 部门经理：年 月 日经办人： 工程部经理：年 月 日经办人： 部门经理：年 月 日经办人： 部门经理：年 月 日备注：1、本签证单一式四份，第一联施工单位，第二联甲方审核部，第三联甲方项目公司工程部，第四联原施工单位（代扣方）； 2、监理单位栏由项目工程设计部签名，建设单位栏由审核部签名；3、此表格用于甲方代扣、保修期以外、非工程类施工方代扣的工程签证5附表五： 工程签证台帐项目名称： 年 月 日月份编号项目收到时间审核返还时间签证主要内容签证金额（元）签证产生原因原因归类施工单位月 总承包月独立分包编制： 审核： 工程设计中心总监：填写指引：1、签证产生原因结合第3点要求由项目公司自行分析，原因归类分为：设计修改、营销要求、规划（验收）要求、现场管理、其他（需列明）； 2、签证金额由经营与财务中心次月提供； 3、设计修改不包括营销、开发部门提出的设计调整，含设计自身原因及无法预见不可避免的修改或增加； 营销要求包括客户要求的修改，包括“二点一线”设计施工过程中及验收后提出的修改或增加；规划（验收）要求主要指开发类政府部门要求必须进行的调整；现场管理指在施工过程中不可避免以及管理失误造成的费用附表六： 工程签证外台帐项目名称： 年 月 日月份编号项目收到时间审核返还时间签证主要内容签证金额（元）签证产生原因原因归类施工单位月 总承包月独立分包编制： 审核： 工程设计中心总监：填写指引：1、签证产生原因结合第3点要求由项目公司自行分析，原因归类分为：设计变更、甲方代扣、保修期外费用、乙方代付费用、其他（需列明）； 2、签证金额由经营与财务中心当月28日提供； 3、设计变更系指在合同暂定造价范围内由于设计图纸（方案）无法计算工程量而必须现场办理； 甲方代扣系指甲乙双方协商一致或在合同规定职权范围内由甲方委托其它方施工并代扣的乙方工程量依据；保修期外费用主要指工程竣工后施工保修期外甲方对业主的保修期内，甲乙方办理的维修工程量确认文件；乙方代付费用系指非工程施工类由施工方代为支付（办理）的甲方费用确认依据。附表七： 工程签证月报地区公司： 年 月 日份数金额（万元）占同期完成产值比例产生的主要原因降低发生的建议与具体措施设计变更甲方代扣保修期外费用乙方代付费用其它合计其中“二点一线”工程签证编制： 审核经理： 工程设计中心总监：填写指引：1、产生的主要原因地区公司根据项目工程签证台帐所反映的主要情况进行简述，并说明此类签证发生的主要阶段及部位。 2、签证金额占同期完成产值比例由经营与财务中心当月28日前提供；附表八： 工程签证外月报地区公司： 年 月 日份数金额（万元）占同期完成产值比例产生的主要原因降低发生的建议与具体措施设计变更甲方代扣保修期外费用乙方代付费用其它合计其中“二点一线”工程签证编制： 审核经理： 工程设计中心总监：填写指引：1、产生的主要原因地区公司根据项目工程签证外台帐所反映的主要情况进行简述，并说明此类签证发生的主要阶段及部位。 2、签证金额占同期完成产值比例由经营与财务中心当月28日前提供；13附表九：A4工程质量报验申请表工程名称： 编号：致： （项目监理部）我单位已完成了 工作，现报上该工程报验申请表，请予以审查和验收。附：施工测量放线记录、隐蔽工程验收记录表、自检记录、分部（项）工程质量评定表、质量保证资料等。承包单位（章） 项目经理 日 期 审查、验收意见：（项目工程部要根据施工单位自检情况及资料是否齐备，确定验收时间。验收完成后，要填写验收结果。根据公司规定，重要分部（项）工程应由合生工程部在此栏空白处添加意见并签名）专业监理工程师 监理或专业技术主管 总监/总监代表 项目工程部经理及总监 日 期 由承包单位呈报一式二份，监理单位审批后退回承包单位一份。附图十：工程签证台帐及月报填报流程图每月25日前填报台帐（编号，项目收到时间，审核返还时间，签证主要内容，签证产生原因，签证归类，施工单位），编制人签名后上报地区经营与财务中心（审核部）每月28日前核对项目公司上报的台帐并填报其中签证金额，审核经理签字确认后报送地区工程设计中心项目公司工程设计部 地区经营与财务中心（审核部） 地区工程设计中心每月28日前完成月报中的份数，金额，占同期完成产值比例，审核经理签字确认后报送地区工程设计中心每月29日前根据审核部反馈的台帐及月报填写月报中产生原因，建议与措施台帐及月报经地区公司工程设计总监确认后，次月3日由地区工程设计中心统一上报集团，同时抄送地区公司审核部、项目公司地区公司工程设计总监次月2日将填报完毕的台帐及月报呈报地区公司工程设计总监确认集团说明：1、此流程图中台帐系指工程签证台帐，月报系指工程签证月报； 2、此流程图按工程签证管理规定编制；附图十一：工程签证外台帐及月报填报流程图每月25日前填报台帐（编号，项目收到时间，审核返还时间，签证主要内容，签证产生原因，签证归类，施工单位），编制人签名后上报地区经营与财务中心（审核部）每月28日前核对项目公司上报的台帐并填报其中签证金额，审核经理签字确认后报送地区工程设计中心项目公司工程设计部 地区经营与财务中心（审核部） 地区工程设计中心每月28日前完成月报中的份数，金额，占同期完成产值比例，审核经理签字确认后报送地区工程设计中心每月29日前根据审核部反馈的台帐及月报填写月报中产生原因，建议与措施地区公司工程台帐及月报经地区公司工程设计总监确认后，次月3日由地区工程设计中心统一同时抄送审核部和项目公司设计总监次月2日将填报完毕的台帐及月报呈报地区公司工程设计总监确认抄送地区公司审核部、项目公司说明：1、此流程图中台帐系指工程签证外台帐，月报系指工程签证外月报； 2、此流程图按工程签证管理规定编制；合生创展集团有限公司工程签证管理规定第一章 总则第一条 为规范集团工程签证管理，严格控制工程签证的发生率，明确工程签证管理的职责及流程，特制订本规定。第二条 本规定适用于集团范围内各地区所有项目工程的签证管理，集团其他泛地产行业的工程签证管理可参照本规定。第二章 基本规定第三条 本规定所指的工程签证是指：项目前期及施工过程中，由于非施工方原因而造成的工程返工损失及增加的零星工程量，在合同暂定造价之外的甲乙双方工程量确认证明。不包括以下情况办理的甲乙双方工程量确认文件：1、 在合同暂定造价范围内由于设计图纸（方案）无法计算工程量而必须现场办理工程量确认的文件；2、 甲乙双方协商一致或在合同规定职权范围内由甲方委托其他方施工并代扣的乙方工程量依据；3、 工程竣工后施工保修期外甲方对业主的保修期内，甲乙方办理的维修工程量确认文件；4、 非工程施工类由施工方代为支付（办理）的甲方费用确认依据。第四条 非工程签证的工程量确认文件，地区公司根据实际情况制定相应表格办理相关手续，不得再以工程量签证单办理。否则发生的费用纳入签证费用考核范围内。第五条 工程签证只能作为工程量的确认依据，工程量签证单不能以任何形式反映单价或定额直接费以外的费用，甲方必须严格按照合同规定的结算方式进行计价、取费，形成最终结算价。第三章 工程签证的依据第六条 工程签证应以工程通知单（附表一）作为依据。第七条 工程通知单作为甲方在合同暂定价范围之外委托乙方进行施工的依据，在合同规定乙方施工范围内原则上甲方不能单方委托其他方进行施工。第八条 对于由于地基不符合设计要求而造成的基土超挖及因此导致的回填、基础工程量增加签证，甲方可不另发工程通知单作为依据，但必须有设计人员确认的变更或验槽记录作为附件。第九条 工程通知单必须按照以下规定办理：1、 估价在3000元以下的工程通知单由项目工程设计部经办，项目公司经理审批后报地区经营与财务中心备案；2、 估价在3000元以上的工程通知单由项目工程设计部经办，项目公司经理审核后由地区工程设计中心总监审批；3、 在原合同承包范围内、合同暂定价范围外的工程费用超过十万元的，应办理补充协议进行委托并作为结算依据。4、 在原有合同承包范围外增加的图纸外零星工程在三万元以上的必须按集团制度进行立项、招标，不得以工程通知单的形式发生。第十条 图纸会审记录、设计变更涉及返工的必须办理工程通知单作为签证依据，没有涉及到返工的不需办理工程通知单，其增减工程量在变更后的图纸反映。第十一条 原则上工程通知单应与工程量签证单对应，避免出现一份工程通知单对应二份或以上的工程量签证单，一份工程量签证单也不应反映二份或以上的工程通知单内容。第十二条 工程通知单的估价由项目工程设计部负责，估价的准确性必须保证符合第九条权限划分的要求，估价在二万元以上的地区经营与财务中心进行审核。第十三条 工程量签证单的依据不符合本章规定的作为无效签证，甲方不得办理确认以及结算手续。第四章 工程签证的确认第十四条 工程签证由施工单位填写工程量签证单，并由该项目工程主管、工程设计部经理及经营与财务中心审核经理三人进行签名确认。第十五条 工程签证应按以下规定的时限办理现场工程量确认：1、 隐蔽工程应在隐蔽前一天，由施工单位提出申请，在隐蔽前办理现场工程量确认手续。2、 非隐蔽工程应在该工程完成后的二天内由施工单位申请。3、 隐蔽工程应在申请后的一天内、非隐蔽工程应在申请后的三天内予以办理现场工程量确认，逾期视同默认施工单位申报工程量。4、 施工单位逾期申请，不予以办理补签手续。第十六条 项目工程设计部在与施工单位确认现场工程量的前半天应通知经营与财务中心人员到场，经营与财务中心人员无法到现场确认的，视为认同现场测量（清点）原始数据。第十七条 项目工程设计部重点在以下方面对工程量签证单进行审核：1、 工程签证的依据与时效是否符合规定；2、 签证内容的部位、尺寸、数量是否清晰，是否符合现场实际；3、 签证工程量是否已经办理工程质量验收。第十八条 项目工程设计部在办理完现场工程量确认后，必须在二天内将工程量签证单送地区经营与财务中心办理确认，地区经营与财务中心必须在二天内确认并返还项目设计部。第十九条 地区经营与财务中心重点在以下方面对工程量签证单进行审核：1、 工程签证的内容是否已包括在定额有关间接（措施）费用中；2、 工程量签证单是否反映了单价或定额直接费以外的费用；3、 工程量签证单中的计量是否与定额规定有冲突或者无法明确应套用的相关子目；4、 工程签证的依据与时效是否符合规定。第二十条 甲方对施工单位报送的工程量签证单内容进行修改或不予确认，必须直接在工程量签证单反映，同时签名并在规定办理时限内退还施工单位。第二十一条 如施工单位对经营与财务中心确认意见有异议的，必须在三天内就该份签证与甲方达成一致，并形成最终确认意见。第二十二条 工程量签证单的确认不符合本章规定的作为无效签证，甲方不得办理结算手续。第五章 工程签证的控制第二十三条 集团对各地区工程签证的发生实现指标控制，并根据不同类型的签证规定相应的签证率指标，签证率指标作为年度考核指标之一于每年年初下发执行。 第二十四条 对于由于设计自身原因而造成的设计变更，各地区应通过标准图的采用、加强设计审核等手段予以杜绝，原则上每年因设计自身原因修改而造成的同类签证必须比上年降低90。第二十五条 集团根据实际情况每年下发各地区工程设计类变更指标额度，地区公司的工程设计类变更必须严格控制在指标额度范围内，超过额度的工程设计变更必须上报集团工程设计管理中心。第二十六条 对于现场管理及其他类工程签证，必须严格控制在签证率指标范围内。第二十七条 集团根据每年签证指标率的完成情况对各地区/项目进行考核，考核结果与单位/部门（个人）效益直接挂钩。第六章 工程签证的结算第二十八条 工程签证按月结算，并在当月的产值中体现（单价包干的工程根据合同约定），每份签证对应一份结算。第二十九条 每月（前月的26日到本月25日）的工程签证以地区经营与财务中心审核确认的时间为准。第三十条 每月的工程签证的结算由施工单位根据上条的约定划分，编制结算书与当月工程产值一起报送。地区经营与财务中心负责在规定的时间内予以审核并双方确认，结算时不再调整。第三十一条 每月签证结算必须报集团工程设计管理中心和经营与财务中心二次审核，集团工程设计管理中心和经营与财务管理中心二次审核责任参照第十七条和第十九条的规定。第三十二条 签证的工程量与当月产值一起按照合同约定的付款比例、时间于下月支付。第三十三条 对于无效签证但由于甲方管理人员工作失误而予以确认或结算（多结）的，给公司造成的损失由相关责任人承担。达到一定金额，依法追究法律责任。第七章 工程签证台帐与报表第三十四条 项目工程设计部、地区公司经营与财务中心必须建立工程签证台帐，并按规定向集团报送工程签证月报（附表二）。第三十五条 项目工程设计部的签证台帐应对签证产生的原因进行分析，并按照月表的要求进行分类（附表三：工程签证台帐）；经营与财务中心应同时建立签证台帐。第三十六条 项目工程设计部与地区经营与财务中心的工程签证台帐应在当月26日进行核对，确保两份台帐每月统计的签证份数一致、无遗漏。第三十七条 地区公司工程设计部门每月根据工程签证台帐分类统计当月发生的工程签证，并针对原因提出解决的措施，填报工程签证月报，经地区公司工程设计总监确认后于下月3日前上报集团（包括工程签证台帐），同时抄送地区经营与财务中心。第三十八条 地区经营与财务中心完成与施工单位的上月签证结算后，在工程签证月报（包括工程签证台帐）中填列审核金额，并于次月3日前报送集团，同时抄送地区工程设计中心。第三十九条 施工单位报送的每月签证结算份数应与甲方签证台帐与报表的相一致。第八章 其他第四十条 集团现有的工程签证管理制度、规定如有与本规定不一致的，以本规定为准。第四十一条 地区公司应根据本规定修改、补充对外发包工程合同中的相关内容。第四十二条 本规定自下发之日起执行。附表一：工程通知单附表二工程签证月报附