风情大道改建及博奥路南伸工程PPP项目投资合作协议.pdf

风情大道（金城路风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路段）及博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程潘水路）工程PPPPPP项目项目投资投资合作协议合作协议甲方：甲方：杭州市萧山区住房和城乡建设局杭州市萧山区住房和城乡建设局乙方：【】乙方：【】二一九年【】月二一九年【】月目录目录第一章总则.3第1节定义.3第2节释义.5第3节项目的合作内容.5第4节项目投资及项目公司设立.6第5节声明和保证.9第6节各方的权利和义务.10第7节保密义务.12第8节违约责任.12第9节本协议的生效和终止.12第10节争议解决.13第11节其他.13I风情大道（金城路风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程潘水路）工程PPPPPP项目项目投资投资合作合作协议协议风情大道（金城路风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路南伸（湘西路-潘水路）工程潘水路）工程PPPPPP项目项目投资投资合作协议合作协议本协议由以下各方于2019年月日在【】签署：甲方：甲方：杭州市萧山区住房和城乡建设局地址：杭州市萧山区文化路87号法定代表人为乙方：【乙方：【社会资本方社会资本方】乙方一：地址：法定代表人：乙方二：地址：法定代表人：【后续根据中标社会资本方个数和具体情况进行补充或修改】（乙方一、乙方二以下合称“乙方”，以上单称“一方”、合称“各方”）2风情大道（金城路风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程潘水路）工程PPPPPP项目项目投资投资合作合作协议协议鉴于：鉴于：1本次合作范围为风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程PPP项目（以下简称“本项目”）投资、融资、建设、运营、维护和移交。2甲方作为实施机构通过公开招标方式确定【】为本项目中标社会资本方，并负责本协议的签署和实施。但本协议对甲方权利、义务的任何约定，均不排除、妨碍甲方依法履行其监管职责。3乙方与政府出资代表杭州萧山城市建设投资集团有限公司（以下简称“城投公司”），共同出资组建项目公司。4甲方授予项目公司投资、融资、建设、运营、维护和移交本项目的权利。5项目公司成立前，甲方与乙方签署本协议，约定各方的权利义务；待项目公司成立后【10】日内，项目公司应与甲方签署风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程PPP项目合同（以下简称“PPP项目合同”），对本项目投资、融资、建设、运营、维护和移交的权利义务进行详细约定。为此，经各方协商一致，签署本协议，以资共同遵守。第一章第一章总则总则第第1节节定义定义为了本协议的目的，除特别约定或声明以外，本协议的以下术语含义如下：本协议本协议是指甲、乙两方之间签署的风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程PPP项目投资合作协议，包括本协议项下所有的附件以及日后可能签署的任何补充修改协议和附件。区政府区政府指杭州市萧山区人民政府。3风情大道（金城路风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程潘水路）工程PPPPPP项目项目投资投资合作合作协议协议政府方政府方指为本协议实际的、完整的履约主体区政府或其下属有关部门、机构及区政府授权单位等。适用法律适用法律是指所有适用的中国法律、法规、规章和政府部门颁布的所有技术标准、技术规范以及所有其它适用的强制性要求（包括浙江省、杭州市、萧山区相关政府部门的规范性文件）。融资文件融资文件指与本项目相关的贷款协议、担保协议、保函和其他文件，但不包括与提供投资履约保函、建设期履约保函、运营维护保函、移交保函相关的文件。融资交割融资交割当下述条件具备时，视为完成融资交割：(a)乙方按照投标人须知、股东协议和融资文件的要求完成对项目公司的出资；(b)为本项目融资之目的，项目公司与资金提供方（包括作为依法发行的金融产品的管理人的银行、证券公司等金融机构）已签署并递交所有融资文件，且在融资文件要求的、就项目公司获得资金的每一前提条件均已得到满足或被豁免。股东协议股东协议指项目公司各股东签署的股东协议。公司章程公司章程指项目公司各股东签署的项目公司的章程。不可抗力不可抗力是指在本协议签署日后出现的阻碍任何一方全部或部分履行本协议项下义务，且在本协议签署日不能预见其发生和后果不能避免或克服的所有事件。此种事件包括地震、台风、洪水、火灾、战争、传染病、骚乱、暴乱、非萧山区政府导致的征收征用、法律变更和不能预见、不能避免和4风情大道（金城路风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程潘水路）工程PPPPPP项目项目投资投资合作合作协议协议不能克服的客观情况。第第2节节释义释义在本协议中，除非另有明确规定，下述词语的释义如下：2.1“包括”应理解为“包括但不限于”的意思。2.2若约定支付任何款项或提交任何书面材料之日不是工作日，则应在该等日期后的第一个工作日支付或提交。2.3任何协议或文件还指经修订、更新、补充或替代后的协议或文件。2.4标题不是本协议的一部分，在对本协议进行解释时不应考虑。2.5元，除特别指明外，指人民币。2.6日或天，除特别指明外，指一个公历日，一年指365天。合同中按天计算时间的，开始当天不计入，从次日开始计算。期限最后一天的截止时间为当天24:00。2.7工作日，指中国法定节假日、公休日以外的公历日。2.8如果同一个词在合同的几处出现并发生理解上的歧义，该词应按其所在句子的上下文来解释，如果同类文件发生理解上的歧义，以时间后者为准。本协议将取代所有在本协议签署前达成的协议、谅解、安排、陈述、保证、任何形式或任何性质的承诺，不论是口头的、书面的，还是明确的或暗示的。第第3节节项目的合作内容项目的合作内容3.1项目情况本项目建设内容为：风情大道子项目道路及附属工程、排水工程、桥梁工程、人行过街天桥，以及路灯、绿化、停车场、交通设施及配套工程（含智能化等）等本项目设计文件及施工合同范围内工作内容的建设，博奥路子项目道路工程、隧道工程、桥涵工程、排水及综合管线工程、电力工程（土建）、照明工程、交通工程、景观工程及附属5风情大道（金城路风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程潘水路）工程PPPPPP项目项目投资投资合作合作协议协议设施（含智能化等）等本项目设计文件及施工合同范围内工作内容的建设。3.2项目合作内容3.2.1本项目采取建设-运营-移交（BOT）模式，由乙方和城投公司成立项目公司，项目公司负责本项目范围内的投融资、建设、优化设计、运营、维护和移交。3.2.2本项目合作期限为18年，其中建设期3年（从PPP项目合同签署之日起计算（包含征迁等前期准备时间）至全部子项目竣工验收合格之日，本项目要求竣工日期不晚于【】年【】月【】日前），运营期为15年（自全部子项目竣工验收合格之日起计算）。3.2.3本项目的回报机制为“可行性缺口补助”。甲方授予项目公司在本项目合作期内特许经营权，项目公司可以向使用者收取费用，主要包括停车场及其他相关配套服务、隧道冠名权及广告开发收入，对项目公司收益不足以满足乙方合理的投资回报时，政府方给予项目公司合理的补助。项目合作期结束后，项目公司按照PPP项目合同的规定将本项目相关资产和资料完好无偿移交给区政府或其指定机构。第第4节节项目投资及项目公司设立项目投资及项目公司设立4.1本项目总投资暂定为362763.27万元，其中项目公司注册资本金为100000万元。剩余部分的项目建设资金由项目公司通过股东借款或融资、向金融机构贷款等方式融资筹集。乙方为项目公司的上述融资提供金融机构所需的增信措施，甲方不为项目公司或社会资本方提供任何形式的担保增信等，甲方和政府出资代表不承担本项目任何融资责任和担保责任。本项目实际总投资以项目竣工决算后审计金额为准。4.2项目公司的设立6风情大道（金城路风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程潘水路）工程PPPPPP项目项目投资投资合作合作协议协议4.2.1乙方应在中标通知书发出之日起一个月内在萧山区成立项目公司，并完成PPP项目合同的签署。4.2.2项目公司注册资本100000万元，其中：城投公司出资10%，即10000万元；乙方出资90%，即90000万元。4.2.3各方认缴的出资方式、出资额、出资比例、出资时间如下：出资人名称出资方式认缴出资额（万元）出资比例（%）首期出资时间和金额第二期出资时间和金额杭州萧山城市建设投资集团有限公司（以下简称“城投公司”）货币1000010公司成立后第一年内（即【】年【】月【】日之前）出资5000万元公司成立后第二年内（即【】年【】月【】日之前）出资5000万元【】货币公司成立后第一年内（即【】年【】月【】日之前）出资【】万元公司成立后第二年内（即【】年【】月【】日之前）出资【】万元【】货币公司成立后第一年内（即【】年【】月【】日之前）出资【】万元公司成立后第二年内（即【】年【】月【】日之前）出资【】万元合计货币10000010050000万元50000万元4.2.4如果任何一方无正当理由未能按本协议和股东协议的约定缴付出资，即视为该方违约。违约方除应依约履行出资义务外，还应向遵守出资义务的股东他方（下称“守约方”）承担违约责任（每逾期一日按注册资本逾期未缴付金额的【万分之三】计算违约金），并赔偿因其违约而使守约方遭受的任何直接和间接损失和损害。7风情大道（金城路风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程潘水路）工程PPPPPP项目项目投资投资合作合作协议协议如果任何一方无正当理由未能按本协议和股东协议的约定缴付出资，且其在收到守约方发出的有关要求全额缴付该等出资的书面通知三十（30）日内未全额缴付该等出资，守约方有权要求终止本协议和解散项目公司，并根据本协议的约定办理项目公司终止清算的有关手续。守约方依照本条约定解散项目公司的，违约方仍应承担违约责任。4.3项目公司的组织机构4.3.1项目公司设立股东会。股东会由全体股东组成，股东会是项目公司的最高权力机构。股东会会议由股东按实缴出资比例行使表决权。4.3.2项目公司设立董事会。董事会由五（5）名董事组成。其中：城投公司委派一（1）人，乙方委派四（4）人，其中【】委派（【】）人，【】委派（【】）人。设董事长一（1）名。董事长由乙方委派，董事会选举产生。董事会决议的表决，实行一人一票。城投公司委派的董事对于涉及公共安全或损害公共利益的事项具有一票否决权。公司的法定代表人由经理担任。4.3.3项目公司设监事会。监事会由三（3）名监事组成，城投公司委派一（1）名、乙方【】委派一（1）名、职工代表选举一（1）名。监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。4.3.4项目公司设经营管理机构。经营管理机构由高级管理人员组成，包括经理一（1）人、副经理二（2）人、部门负责人、财务总监一（1）人以及董事会确定的其他人员。高级管理人员由董事会聘任，其中经理由乙方【】提名、董事会聘任，每届任期三（3）年。财务总监由乙方【】推荐，董事会决定聘任。城投公司委派一名财务人员和项目管理人员。副经理等其他高级管理人员由等其他高级管理人员按照相关的权限和程序报批后，由董事会聘任或解聘。8风情大道（金城路风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程潘水路）工程PPPPPP项目项目投资投资合作合作协议协议4.3.5甲方委托相关单位开展项目前期工作，确定建设内容及要求，委托相关单位开展征地拆迁等前期工作。前期费用为80000万元，由甲方（或政府其他机构）垫付，乙方确保项目公司在PPP项目合同签署之日起的12个月内按季度分四笔等额支付给本项目实施机构或其指定单位。4.3.6乙方应确保项目公司按照乙方投标时投标文件所提供给的融资方案以及更为优惠的融资条件在PPP项目合同签署后3个月内完成本项目融资交割。4.3.7项目公司设立后的全部融资由项目公司自行筹措解决，未来发生项目追加投资，由项目公司自行解决。第第5节节声明和保证声明和保证5.1甲方的声明与保证5.1.1甲方有充分的权力和能力履行本协议，甲方已经取得区政府的书面授权及其他必要的同意和批准，代表政府方签署本协议。5.1.2甲方已获得为签署本协议及履行一切本协议项下义务所需的内部授权，并且在本协议签署并生效后即具有约束力。5.1.3本协议一经签署，即对甲方具有完全的法律约束力，签署和履行本协议的义务、条款和条件不会导致甲方违反法律、法规、行政规章、行政决定、生效判决和仲裁裁决的强制性规定，也不会导致甲方违反其与除本协议外的其他合同的条款、条件和承诺，也不会引致任何利益冲突。5.2乙方的声明与保证5.2.1乙方已充分理解本协议的背景和目的。5.2.2乙方系根据中华人民共和国法律合法成立和有效存续的公司，根据适用法律取得营业执照、营业许可和其他政府批准，根据适用法律和公司章程开展营业。9风情大道（金城路风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程潘水路）工程PPPPPP项目项目投资投资合作合作协议协议5.2.3乙方已获得为签署本协议及履行一切本协议项下义务所需的内部授权，并且在本协议签署并生效后即具有约束力。5.2.4本协议一经签署，即对乙方具有完全的法律约束力，签署和履行本协议的义务、条款和条件不会导致乙方违反法律、法规、行政规章、行政决定、生效判决和仲裁裁决的强制性规定，不会导致乙方违反公司章程的约定，不会导致乙方违反其与除本协议外的其他方合同的条款、条件和承诺，也不会引致任何利益冲突。5.2.5乙方具有提供本项目下融资、建设、运营、维护服务的能力，其在资金实力、技术力量、人力资源、经营管理能力等方面均能满足本项目建设运营维护的要求，并将在本项目合作期内持续满足从事本协议项下建设运营维护服务的要求；乙方将为履行本协议项下各项义务提供足够的财务、设备、技术力量等，并将努力提高生产能力和服务能力。5.2.6乙方向甲方披露和提供的所有文件、证明材料、财务信息、业绩描述和其他一切承诺、声明、陈述、保证都是真实、准确、完整和有效的，不存在重大虚假陈述和重大隐瞒。5.2.7乙方保证：如果其在本协议中所做的陈述或声明存在任何虚假和不实，或如果违反其在本协议中所做的保证，并给甲方造成损失的，乙方将就该等虚假或不实，或违反保证的行为承担违约责任并赔偿甲方因此所遭受的损失。5.3不限制甲方的权利本协议不限制甲方的法定权利，甲方有权根据适用法律和本协议的约定对本协议项下的特许经营权进行监督。第第6节节各方各方的权利和义务的权利和义务6.1甲方的权利义务10风情大道（金城路风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程潘水路）工程PPPPPP项目项目投资投资合作合作协议协议6.1.1甲方有权对于乙方的出资和项目公司对本项目的投资、融资、建设、运营维护情况进行检查和监督，包括融资进度及资金到位和使用情况等。6.1.2甲方委托相关单位开展项目前期工作，确定建设内容及要求，委托相关单位开展征地拆迁等前期工作。6.1.3甲方将按照PPP项目合同的约定承担可行性缺口补助支出责任，依据绩效考核结果按期支付。6.1.4若因乙方原因未按期完成项目建设，甲方有权对乙方进行罚款，每日罚款金额为工程费用（批复的可行性研究报告投资估算额的工程费用）的万分之三。6.2乙方的权利和义务6.2.1按照本协议的约定设立项目公司并履行项目公司的出资义务。6.2.2乙方于收到签订本协议之日起【7】个工作日内向甲方出具投资履约保函，金额为【】万元。若乙方未按照本协议的约定成立项目公司、成立项目公司之后未按照约定与甲方签署PPP项目合同以及乙方未能及时足额实缴首笔注册资本，甲方有权提取投资履约保函下的全部款项，并且乙方应赔偿由此给甲方造成的全部经济损失，包括但不限于二次招标的费用、两次招标的合同价格差额等全部经济损失。且乙方中标无效，甲方有权立即解除本协议，并就本项目重新进行招投标招标程序。在项目公司成立后且项目公司与甲方签署PPP项目合同并且乙方或项目公司已提交建设期履约保函，甲方应在15个工作日内将投资履约保函退还乙方。6.2.3本项目合作期内，未经甲方批准，项目公司不得减少其注册资本。未经甲方书面同意，乙方不得转让、质押其在项目公司中的全部或部分股权。6.2.4本项目合作期内，乙方不得抽回、侵占和挪用项目资金。11风情大道（金城路风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程潘水路）工程PPPPPP项目项目投资投资合作合作协议协议6.2.5乙方应严格按照设计文件组织工程建设，加强施工管理，确保工程质量并对质量承担终身责任。6.2.6由于非甲方原因造成项目公司不能在规定的期限内完成融资交割，甲方有权直接兑付建设期履约保函或投资履约保函（如尚未退还）。6.2.7项目公司设立之后自行融资除项目资本金外剩余部分的项目建设资金，乙方为上述融资提供金融机构所需的增信措施。如果项目公司融资无法达到项目投资需求，则乙方自行通过股东借款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位，使本项目顺利进行。第第7节节保密义务保密义务各方应对本协议的内容及根据本协议所获得的对方资料、商业秘密等信息负有严格的保密义务。未经相对方事先书面同意，任何一方不得向第三方泄露上述信息，法律另有规定的除外。第第8节节违约责任违约责任8.1任何一方未履行或未全部履行本协议项下之义务或违反其在本协议中的任何声明与保证，即构成违约，违约方应赔偿守约方因此遭受的一切损失。8.2各方未按期出资的违约责任按照本协议第4.2.4项约定执行。8.3乙方不能按期提交投资履约保函的，甲方可单方面终止本协议，不再签署PPP项目合同，同时乙方应赔偿由此给甲方造成的全部经济损失。第第9节节本协议的生效和终止本协议的生效和终止9.1本协议自各方法定代表人或授权代表签字并加盖公司印章之日起成立并生效。9.2本协议的终止12风情大道（金城路风情大道（金城路-湘湖路）改建工程（局部段）及湘湖路）改建工程（局部段）及博奥路南伸（湘西路博奥路南伸（湘西路-潘水路）工程潘水路）工程PPPPPP项目项目投资投资合作合作协议协议9.2.1乙方发生违约事件，在甲方书面通知之日起30日内未能及时纠正其违约行为或整改措施未获得甲方认可的，甲方有权终止本协议并不再与项目公司签署PPP项目合同（若尚未签署）。9.2.2发生不可抗力时，不可抗力事件持续或累计达到【90】日，各方无法协商一致继续履行各自义务，各方均有权向对方发出终止本协议的通知。9.2.3本协议项下第4.2.4、第8.3条约定的终止。9.2.4各方协商一致终止本协议。如因违约行为导致的终止，违约方仍应承担违约责任。第第10节节争议解决争议解决因本协议履行引起的争议，各方应首先友好协商解决；协商不成的，任一方可向甲方所在地有管辖权的人民法院起诉。第第11节节其他其他11.1本协议一式【】份，甲方【】份，乙方【】份。11.2本协议的修改、补充须以书面方式进行，并由各方法定代表人或授权代表签字及加盖公章。11.3乙方应确保项目公司在成立之日起【十】日内与甲方签署PPP项目合同。11.4乙方应按照联合体协议书的约定承担各方的工作和责任，并向甲方承担连带责