民主制度论文-制度差异与政治反对.doc

民主制度论文-制度差异与政治反对美国著名政治学家李普塞特与斯坦因罗坎在系统考察现代欧洲各国政党对立史时，曾极富洞察地将政治社会称作分裂结构（李普塞特，1995，第4章）。事实的确如此，政治永远都是冲突着的过程。没有冲突，也就不会产生以国家为中心现象的政治社会。在雇布斯、洛克那里，如果没有冲突的压力，自然状态就不会过渡到有必要建立国家以保护个人财产的政治状态；在马克思那里，基于私有财产的冲突直接导致了阶级斗争，甚至国家也只不过是一种赤裸裸的冲突结构。人类政治产生于冲突，但却不可能象乌托邦幻想那样消灭冲突，而只能驾御、整合冲突，建立秩序。正是在如何达成这一目标的问题上，不同的政治制度产生了重大分歧：专制忌讳冲突，而民主则宽容冲突。民主政治中冲突的广泛性就犹如沸腾的水体中接连不断产生着的无数气泡，而专制政治那表面的平静总使人产生阴森恐怖的联想。对待冲突的不同态度，乃是不同政体本质差异的表露。更进一步地说，无论在何种政治制度下，就冲突与合作（一致）的关系而言，冲突总是第一位的，合作只是冲突各方行为方程组的一个可能的合作解。关于政治制度的法律规定就是将具体的合作解定格化，作为不同政治势力共存（即合作）所依据的架构确定下来，其中的主要涵义乃是对权力分配的安排。不同制度中的合作解之所以不同，缘自政治参与者不同的行为模式。这样就可以建立一个有关政体演变的解释链条：行为模式冲突模式合作框架：政治体制。针对行为模式差异的原因，各种思想派别的解释无疑将仁者见仁，智者见智，但这并不影响该解释链条的形式正确性。在该解释链条中，政治参与者的行为模式处于比冲突现象更为逻辑优先的地位。这样就把对冲突的研究推进到了对政治行为研究的层次，在政治社会学关于政治冲突归纳总结的浩繁事实材料背后，就有可能看到政治行为者的身影。在统治模式中，承认冲突就是假设政治反对的必然性和政治反对派的存在性。没有任何统治者情愿被抵制，只要有可能，天下只有一种统治者那就是专制君主，但只因反对派的顽强存在，政治体制才呈现出丰富多彩的变化。从某一个侧面看，政治就是当政者反对派博弈。因此，完全可以说，政治反对是政治发展的根本动力。考察历史，凡是专制统治漫长的国家，均是社会中缺乏可与国家政权相抗衡的结构性权力系统：自由商业的权力、宗教的权力（精神与知识的权力）。专制造就的文明，无不是对反抗的可贵性的赞颂；专制造成的衰落，无不是由于对反抗和创造性的扼杀。但是，虽然政治学家很早就注意到了冲突现象的重要性，却一直没有深入到政治反对的层面来研究它，没有把它当作不同政治势力相互反对的行为来看待。与其说政治是一种社会现象，不如说它是人的一种行为理性，政治学作为科学，只可能是行为科学，否则，它就可能沦为历史学或社会学的可有可无的分支。分析政治反对行为，首先应考虑回答：理性的反对派采用什么反对策略，得到了什么，同样理性的当政者如何回应，制度条件是鼓励还是压制反对活动？如果从这样一些普适性的线索入手，发现当政者反对派博弈中的一些形式化准则，我们就不仅能对错综复杂的社会政治冲突进行分门别类式的事实归纳，而且能从中得到有关制度与行为的更多信息，以有利于改进现存的政治制度。本文对民主与专制政体以及官僚政治中的反对行为机制进行形式化的概括，以期为比较不同政体提供一种可用的视角，其中，民主政体下的情况受到了更多关注。一、民主社会中的政治反对从政治反对的制度基础角度来理解民主，最早是由孟德斯鸠等启蒙思想家阐明的。孟德斯鸠说：一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验。有权力的人们使用权力一直到遇有界限的地方才休止。于是，问题的实质便是为权力的使用设置一个界限：要防止滥用权力，就必须以权力约束权力（1994，第154页）。这句最常被引用的话凝聚了孟德斯鸠对政治最精透的看法。权力是一种役使性的行为模式，约束它的唯一办法就是对有权者进行抵制、反对，在政制设计中使国家权力成为相互反对的矛盾体。权力分立制衡思想的实质是承认权力主体的多元化，通过多元权力主体的相互制约消解绝对权力，进而破除任何势力对国家权力的垄断。正如赫尔德所评论的：通过把分权制度化，并在国家内部为互相竞争的集团和派系提供一个相冲突的论坛，孟德斯鸠认为自己为现代世界发现了一个最实用、最有价值的政治安排。（1998，第110页）由此可见，民主实质上是合法化政治反对的制度框架，冲突与反对乃民主政治之必需，民主政治需要有支持冲突和歧见的组织机构（李普塞特，1997，第390页），没有政治反对，民主就难以自存。那么，民主制度为什么对政治反对这个曾被所有专制统治指责为最恶毒的洪水猛兽般的东西情有独钟呢？这完全是由民主即人民统治的本质特点所决定的。反对作为一种模式，究其实质是人民自我统治的一种必然形式。人民的统治只能通过人民之间的相互反对才能稳定地实现。与君主专制和贵族专制不同，民主在形式上实现了统治者与被统治者在数目上的（重合）对等。在技术条件满足的情况下，统治者人数越少，控制制度的结构就越简单，就越容易建立。与君主制的一人统治和贵族制的少数人统治不同，民主是最大多数人的统治，是依靠共识进行的统治，那么，人数众多的平等的统治者个人如何能形成统一的意志？只能通过政治反对的扩大，民主的共识理论必须面对民主是以冲突为基础这样的命题（萨托利，1998，98页），广泛的政治反对是多数人之间进行沟通的当然渠道，凡是不受到明确反对的，就算成立。在人人平等的时代，传统型权威与个人魅力型权威都受到极大挑战，只有法理权威才可能存在，法理权威就是竞争性政治框架中得到包括反对派在内的其他人有条件认可的权威。另一方面，人民的统治实际上是交易成本最高的一种统治形式，只是随着技术条件的进步对政治交易成本的降低，人民的统治权才逐步扩散。民主制度的维持要求不能出现僵化的多数人格局它是专制的群众基础。假如反对活动是普遍的，就很难形成较稳定的多数人局面，面对不同的政策选择对象，多数作为一种临时性同盟将是随时变化的，两个人在某个问题上意见一致，而在另外的问题上则可能相互反对，多数的构成将是交叉性的，只可能存在就某个问题而言的多数，而不可能有一个在社会中居于永恒优势的多数。这样，实际上人人都是多数派，又是少数派。结合民主投票实践来看，如果认为必须参加投票或投票中必须就限定的侯选人做出支持或反对的选择是一种强表示的话，那么弃权就是一种弱表示，是一种强度小于投反对票的反对行为。现代投票制度逐渐发展起了有强度差别的诸反对形式，许多选民只表示弱度的反对，他们选择不参加投票，他们的存在，使得当权者必须更加小心翼翼，比如，投票率为60，赞成某个结果的多数派取得60的选票，显而易见，这个多数派实际上只占全体选民的36，又是少数派。在此情况下，以60赞成票取得政权的党派除了有24的强烈反对者外，还面临40的弱反对者，如果他们稍有放纵，没有参加投票的这40的人就可能提升其反对强度，使他们失去多数地位。因此，虽然较低的投票率是困扰发达民主国家的一个有争议的问题，但异常高的投票率以及高度一致的投票结果往往都只是现代专制的民主外衣而已。具体来讲，在人人法律身份平等的民主制度下，政治反对有以下几大制度功能：第一，政治自由的保障机制。自由对民主有多么重要，政治反对对民主就有多么重要，在很大程度上，自由与政治反对是同义词。平等的人可以相互反对，这就是自由的真义，托克维尔说：至于我，决不因为平等鼓吹不服从而非难平等，而主要是因为它鼓吹不服从而称赞它（1993，第893页）。正是因为反对的方式是政治自由的基础构架（DeJouvenal,转引自GarryRodan,1996），所以，自由需要一种能容纳反对行为的制度来保障，政治自由是通过三权的某种分野而建立的（孟德斯鸠，1994，第155页）。第二，疏缓冲突的稳定机制。合法的反对活动使现代社会中导源于利益分化的大规模冲突通过一定的政治程序条理化，使对立的各方都能拥有其政治代表，避免了无秩序的混乱，也避免了歧见的累积，从而保全了民主。所以说，民主是释放、缓和、化解冲突的一种渐进性制度结构，反对行为在其合法的场合所造成的分歧有助于社会和组织的统一，有利于形成相对宽和的制度环境。承认合法的内部反对派的组织比那些独裁的、看上去统一的组织，拥有更多的来自其成员的忠诚，对社会或组织所承认的宽容准则达成共识，常常是基本冲突发展的结果，支撑这种共识需要冲突的继续（李普塞特，1997，第1页）。以工人斗争为例，支持民主的政治学家得出的恰是与马克思主义完全相反的结论：工会不是革命力量的推动因素，而是资本主义的制度稳定器。在那些工人可以建立强大的工会，政治上可以发言的国家，瓦解性的政治分歧是最不可能出现的（参见李普塞特，1997，第12章）。第三，民主竞争中的信息机制。竞争性体制要有效，关键是各政治力量的真实意图要得到显示，以便于对它们作出区分。与真理越辩越明的道理一样，每个人的主张也是在辩论中逐渐明了、被他人知晓的。政治反对提供了政治市场中的偏好显示机制。它使政治的参与者充分地表达自己的意见和主张，反对行为越普遍，不同政治观点之间的区分就越细微，信息机制就越准确。第四，民主中达成公正的机制。政府的公正历来是政治活动的最高目标之一，由于天生仁慈、公正的统治者并不存在，且政府往往被庞大官僚体系自身的私利所左右，所以公正的目标非得通过政治派别的相互反对，尤其是被统治者对统治者的反对，它构成对统治者任何不公正行为的制衡与纠正力量。而暴虐的专制总有软弱顺从的群众为基础。第五，反对也促进民主政府的效率。反对派作为政府的补充，促进了中心政治现象，削弱了党派政治偏见，并对各届政府间的政策连贯性作出了贡献，它还限制了政治上的差异，并将各种不同的政策联结起来。因为反对派的存在，对当权者形成制约，为了继续执政，它就会兢兢业业，提高政府效率，尽力做到不被反对派挑出毛病。而所谓人民对执政党及其政府的监督，其实在很大程度上也是通过在野党来履行，因为非组织的公众往往因成本高昂而不可能掌握足够有关政府活动的信息，而在野党是个政治性的专业集团，懂得不少政治技术，在搜集有用的政治信息方面具有公众个人所不可比拟的组织优势。在民主实践中，对政府不利的信息一般都是由某个反对党努力得到，公之与众的。民主社会中保障以上功能实现的最基本的制度形式是政党竞争。政党竞争是民主条件下的阶级斗争，当阶级斗争能以政党合法竞争的形式来进行时，民主的实现也就不再成为问题。政党既是冲突的力量又是整合的工具，各种冲突向政党制度的转化形成了稳定的民主制度。下面从合法性分配的角度建立一个政党竞争的简单模型。政体的本质是一种政治合法性分配体系，与专制政体对政治合法性的垄断不同，民主是在自由的政治市场上通过竞争分配合法性。民主中政治派别的合法性是由人民授予的，假设公民社会根据其福利、安全改善状况决定给予政治体系多少合法性支持，在量上等于各政党获得的政治影响力之和，一个具体的政党所能获得的影响力是由其政策能力（政策主张5实施能力）与人民福利改善、安全改善状况的相关性决定的。令A政治体系的合法性，社会中共有n个政策问题，政治体系中存在m个政党。那么，A各政党的影响力之和Pji，i?(1,n)，j?(1,m)，Pji表示政党j通过第i个政策问题所产生的影响力，取决于j针对i所提出的政策主张。基于任一政策问题，所有的政党都产生政策主张，于是，在假设各政党政策实施能力相同的条件下，可建立政治体系的合法性分配矩阵：p11p21pi1pn1p12p22pi2pn2p1jp2jpijpnjp1mp2mpimpnm它共有m行、n列，行是某个政党的政策向量，表示政党合法性的来源及分布；列是某个政策问题向量，表示人民通过政策问题授予合法性的状况。该矩阵分布的特点是：每一行向量内部各元素之间具有一致性，即构成行的元素至少有两个呈正相关性；每一列向量内部各元素之间具有歧异性，即构成列的元素至少有两个呈负相关性；各行、列之间高度相关。这三个特点分别说明：（1）各政党的政策体系须保持前后一贯；（2）不同政党基于同一政策问题的主张是一个相互反对的体系；（3）民主制度达到了冲突与一致相辅相成、互为条件、互为解决的良性状态，在野党与执政党一样，均有所为，均承担政治体制赋予的制度功能。显然，这是一种功能性分配理论，没有反对活动显示多元化的主张差异，功能主体就难以确定，民主的合法性分配秩序就不能建立。二、民主社会中政治反对的限度冲突（反对）与一致（共识）可谓是政治社会中最基本的辩证关系。前文已经指出，与专制政体不同，民主中的共识是经由受到宪法保护的政治反对而达成的。这个共识就是一种允许对政权进行和平博弈，允许在野党维护执政党的决策，允许执政党承认在野党的权利的政治系统（李普塞特，1997，第1页）。显然，另一方面，这个共识规定了政治反对的限度。对政治反对不加限定往往是政治体制不稳定的根源之一。民主制度下的政治反对是一种有制度化限度的、有利于促成社会一致性的冲突类型，它既使社会免受雇布斯式自然状态之苦，又使人民免遭利维坦的压迫。从本质上说，民主政体对政治反对所加的限定是政治体系自身发展的结果，是统治者反对派反复博弈的结局。回顾近现代国家民主化的进程，今已建立了稳定民主秩序的西欧诸国，在整个18世纪以至19世纪的上半叶，作为主要政治反对派的工人阶级政党还不屑于以议会斗争方式反对资产阶级，而是更倾向极端的暴力形式。在第二次世界大战后建立了民主