全球生产网络与中国汽车产业升级.doc

上海师范大学硕士学位论文全球生产网络与中国汽车产业升级姓名：李配申请学位级别：硕士专业：政治经济学指导教师：朱颖20090301，百，；：，：，：，：，舀，：，酉：，：论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中傲了骧确的声明并表示了谢意。名：套细乞吼叩年箩论文使用授权声明本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保群送交论文的复窜件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公稚论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：建两乙导师签名日期刎扫上海师范大学硕士学位论文第一章导论第一章导论研究背景和意义世纪年代以来，经济地理环境的进一步融合，区域组织形成，企业间以及企业内部的联系逐步加深，交易费用减少，规模经济效应的推动也促使发展中国家融入到跨国公司内部生产网络，整个世界被有机的联系在一起。在这样的背景下，国际分工发生了进一步的变化，由产业间分工过渡到产业内分工，最终到产品内分工，时间和空间发生变化，资源、资本、技术、知识等产业发展的关键要素在全球范围内自由流动，产品生产的过程相互配合，共同构成了产品的全球生产网络，在这一发展历程中，以跨国公司为首的全球生产网络成为越来越重要的新型生产组织方式，全球生产网络模型也成为跨国公司制定全球战略的重要依据，一方面为发展中国家的企业积极参与到国际经济发展合作和区域经济发展产生重要影响；另一方面，全球生产网络以新的视角分析国际分工的状况，为发展中国家企业以及相关产业有效地融入全球经济，不断实现产业升级具有重要的理论指导意义。汽车产业是我国的支柱性产业，年汽车产业及其相关产业对第二产业和第三产业的贡献率分别达到了和，已经成为中国经济发展的主导产业。年中国汽车产量仅次于美国、日本，成为第三大汽车生产国。但是我国汽车工业大而不强，整体实力比较弱小，技术研发和整车产量规模上均不及跨国公司，处于跨国公司生产网络中的组装环节，在品牌以及技术等方面均落后于跨国公司本文就从全球生产网络理论以及网络内的产业升级机制等方面采用论证和例证相结合的方法研究我国汽车产业如何在全球生产网络内实现升级。国内外研究现状近几年随着全球经济一体化的不断加深，世界经济联动性增强，国际分工也发生重大变化，为发展中国家的产业升级与发展提供了机会，但由于国内产业发展自身存在瓶颈，一定程度上须借助由跨国公司所主导的全球生产网络来实现产业升级。现在越来越多的国内外学者通过分析全球生产网络的动力机制和治理模式以及技术溢出效应等理论为产业升级提供参考。卜国琴全球生产网络与中国产业升级研究珠海：暨南大学，（）上海师范大学硕士学位论文第一章导论国外研究现状全球生产网络最早学者称为“全球价值链”、“全球商品链“片断化“产品内分工”等等，以下为国外对全球生产网络和产业升级的研究：全球生产网络的概念和动力机制：迈克尔波特早在国家竞争优势中回答了一个国家为什么能在某项产业的竞争中立足，提出了包含四种要素的钻石体系，其中之一为相关及支持性产业，他指出相关及支持性产业是休戚与共的优势网络，这个生产网络主要由内部和外部支持，生产运作，市场、销售和服务以及采购、技术支持、人力和企业基础设施所组成的，他认为企业就是通过这样一系列互不相同又互相联系的经济活动来创造价值，这种关系与网络就形成企业自己的小型生产网络。而（）和（）最早意识到全球生产复杂的网络组织关系，进一步提出“生产网络概念，意指一种跨国生产组织、跨国公司借助其实现整个生产价值链。格里芬（，）通过对东亚国家服装贸易和产业升级为例子说明现阶段全球化的本质是“分散在全球各个角落的各种活动的功能整合和协调，并指出全球商品链（全球生产网络）的概念以及社会组织问题，认为它的含义是“全球不同的企业在由产品的设计、生产和营销等行为组成的价值链中开展合作，并根据主导者不同将全球生产网络的动力机制分为：生产者驱动型和购买者驱动型；生产者驱动型中掌握核心技术的跨国公司居于主导地位，资本和技术密集型的产业往往属于此类；购买者驱动型是全球购买者是居于主导地位的，服装等低价值的劳动密集型产业隶属于此种。现在此二元动力机制已经不能解释计算机等一些产业的发展问题，而兼具二种特性的混合动力机制越来越引起人们的关注。和、等人（）基于以上研究相继提出了全球生产网络新的研究框架，定义为以一定正式的规则（契约），通过网络参与者等级层次的平行整合进程来组织跨国企业各功能环节联系的一种全球生产组织治理模式。的全球生产网络研究更多地延续了全球价值链（）的研究路线并侧重承担不同生产功能的企业网络组织关系的分析，其主要研究内容包括网络中的生产范围、权力非对称关系、知识和技术的传播等。（）在全球价值链理论的基础上提出全球生产网络的概念，它指出全球生产网络是一种产品和服务的一系列企业关系，这种分布于全球化的关系构成了全球价值链，并指出跨国公司所构造的生产网络不断在全球延伸，为发展中国家融入实现产业升级提供了捷径。迈克尔波特国家竞争优势李明轩，邱如美北京：华夏版社，年上海师范大学硕士学位论文第一章导论全球生产网络的治理机制：治理是全球生产网络研究的内容之一，同时也是全球生产网络研究的核心问题，全球生产网络治理机制的研究基本上遵循全球价值链的内容。首先在判断治理者方面，从生产网络中价值链的增值、利润、购买、以及所应该具备的核心技术等方面建立治理者指标分析体系。关于治理模式的研究，最初的价值链治理模式受制于全球经济环境以及二元驱动模式的局限性，仅分为市场制和等级制两种，后来，（）依据全球价值链环节的企业彼此间协调能力的高低和对价值链的控制程度，将全球价值链治理结构分成四种类型：市场型，网络型，准层级性和层级型。随着全球贸易环境的改变，、和（）又将治理模式根据市场交易的复杂程度、识别交易的能力、显性协调与权力不对称程度为标准进行划分，市场（）、模块型（）、关系型（）、领导型（）和层级制（）。全球生产网络的技术溢出效应：、的研究表明，全球生产网络在东亚地区的技术扩散和能力发展过程中起到很大的作用。认为，跨国公司的技术转让一般通过四种形式实现：前向和后向一体化、横向关联、人员流动以及国际技术溢出。跨国公司技术外部性的存在并不意味着国内企业可以轻易地将其吸收和利用，最重要的是看当地企业的吸收能力，也就是国内企业所能获得的宝贵的隐性知识。全球生产网络对东道国来说具有累积的优势，全球生产网络一旦进入，这些跨国公司就会投资于员工的培训，促使供应商技术升级，改善基础设施并与相关机构建立关系。如果东道国在某一行业的技术基础和研发能力（研发人才）具有相对优势，那么它将吸引跨国公司更多地投资于东道国该行业的研发型生产活动。跨国公司的技术扩散效应，会进一步提高当地的研究和开发能力，形成良性的循环累加过程。全球生产网络内汽车产业升级：格里芬（，）从组织层面和区域升级分析东亚服装企业的升级路径，在此基础上把产业升级的范围分为四个方面：企业内部，生产网络内企业间，当地或者国家产业升级和区域产业升级。并提出服装产业的升级模式为：贴牌组装（）一贴牌加工（）一自主设计和加工（）一自主品牌生产（腿）。格罩芬（，）把全球生产网络的组织结构依据组成要素从制度层面分成四个维度即：投入一产出结构，空间布局，治理结构以及体制框架。企业通过各种活动环节的创新实现产业升级，（）将全球价值链升级分为四种类型：工艺流程升级、产品升级、功能性升级和跨产业升级。上海师范大学硕士学位论文第一章导论对于汽车产业的升级主要是通过研究全球生产网络内的供应商和领导厂商所处的层级关系来确定的。（）根据欧洲五个汽车产业集群的案例分析欧洲汽车产业供应商和供应商集群的发展，为了满足全球化的需求，欧洲汽车供应商部门形成了一个以寡头垄断的跨国公司为首以及小供应商为二、三级供应商的层级制，并且一级供应商与跨国公司整车厂商联系最密切。国内研究现状对国内而言，全球生产网络理论是一个比较新兴的概念，国内的研究还是主要借助于国外相对较成熟的理论体系，针对本国经济面临的环境所做的具体应用，与产业集群相结合的研究较多。张辉（）全球价值链（全球生产网络）主要是从产业的组织层面（产业链条的全球组织）、空间层面（全球与地方）、产品服务层面（链条的各个环节如何切分）等角度来研究产业转移和海外直接投资等全球化下的经济现象。同时他也第一次在国内提出嵌入价值链的集群升级模式，建立三元驱动机制，并对全球价值链下西班牙鞋业的治理模式和产业升级进行研究，对国内平湖光机电集群产业升级进行剖析。文嫣，曾刚心（）在全球价值链治理与地方产业网络升级研究以浦东集成电路产业网络为例，以浦东集成电路产业网络为例指出价值链的治理者全球领先公司对地方产业网络升级有推动和制约的双重影响，一切均取决于地方产业网络的升级行为是否侵犯了其核心竞争力，而不是决定于地方产业网络升级的“类型。在集群与全球生产网络的联系中，曾刚认为，以集群为发展模式的地方经济已经纳入全球生产网络，其竞争力的提升需要挖掘集群内部的联系，更需要全球生产网络中与网络外的经济行为主题保持互动，不断调整自身融入全球生产网络的方式。对汽车产业升级研究较多的是借助于对我国汽车产业的影响进行分析，对于生产网络内的关系主要是从全球化的角度分析汽车产业整零厂商的关系以及跨国公司的战略调整。林季红（）指出汽车产业全球的趋势主要是产业链中的主要环节不再局限于一国或一个地区的范围，而是在全球化的范围中生产和采购。发展中国家可以利用跨国公司的直接投资及其全球生产网络来扩大技术扩散和溢出，张辉全球价值链下地方产业集群转型和升级北京：经济科学版社，年文娉，曾刚全球价值链治理地方产业网络升级研究以浦东集成电路产业网络为例中国工业经济，（）“上晓芳伞球价值链中的中国汽车产业研究成都：四川大学，林季红汽车业跨国公司的全球竞争态势南开管理评论，（）上海师范大学硕士学位论文第一章导论通过模仿、学习、消化和吸收来实现产业技术的进步。苟海平（）指出发达国家零部件产业的发展规律和趋势，阐述了欧美的水平分工、自主发展模式和同本双垄断模式的发展空间比较大，而且出现了两种融合的迹象。对于汽车产业升级的研究，更多的文章是通过论述自主价值链模式和嵌入式价值链的模式来分析，周煜、聂鸣等学者认为国内生产企业要峰持自主创新，树立品牌，通过模仿整合全球资源，在自主研发的基础占据价值链附加值高的环节，构建自己的全球价值链体系，形成我国主导的全球生产网络。论文的创新点本文可能的创新之处在于：关于全球生产网络这一新兴的涉及经济学和管理学的企业组织形式，上世纪年代在国外逐渐进入人们的视野，近几年随着全球化的进一步推进，全球生产网络理论越来越被重视，本文在前人研究成果的基础上，整理出一条思路，尽可能系统的阐述全球生产网络和我国汽车产业问题，并对全球生产网络中我国汽车产业如何升级做出的分析。研究方法和思路研究方法：本文主要采用归纳与演绎的方法，归纳主要是对全球生产网络理论进行系统的梳理；演绎主要采用例证分析法，在研究跨国公司所构建的全球生产网络时，以代表发达国家全球生产网络构建的本丰田汽车和代表后发展中国家全球生产网络和产业升级模式的韩国现代汽车公司为例进行说明。研究思路：在本篇论文中，对全球生产网络以及在网络内产业升级理论进行系统的梳理，并以跨国公司所构建的全球生产网络为例进行说明，揭示出发达国家汽车业全球生产网络之路以及后发展中国家如何在寡头垄断的市场中寻找突围之路，最终分析我国汽车产业现状以及在全球生产网络中的位置，并对汽车产业升级和发展提出战略对策。本论文共五章：第一章简要介绍了课题的研究背景和意义，国内外的研究现状、论文的创新点以及研究方法；第二章梳理全球生产网络理论以及在全球生产网络理论下产业如何升级；第三章介绍了汽车业跨国公司全球生产网络，对它的特征进行分析，主要从四方面：寡头垄断局面、汽车产业集群化发展趋势、整理厂商的协作关系，以及汽车业实现全球化的布局；案例分析主要是丰田汽车的全球化之路以及现代汽车产业升级之路。丰田汽车的发展得益于所建苟海平。世界汽车零部件产业发展概况上海汽车，（）上海师范大学硕士学位论文第一章导论立的一套独特的整车厂商和零部件厂商的关系，在网络分工的基础上创造了轴轮式的发展模式，丰田汽车公司是轴心，大量的关联企业通过下承包制垂直分工的方式围绕在丰田汽车周围。现代汽车产业升级主要是通过在政府保护下的引进一吸收一自主创新；第四章介绍中国汽车产业发展现状以及在现阶段所存在的问题，并分析了跨国公司直接投资（）对我国汽车产业融入全球生产网络的积极作用，以及我国在全球生产网络中的地位分析。第五章针对汽车产业存在的问题以及我国汽车产业所在的阶段，提出产业升级的几点建议，主要包括，推进新能源汽车的研发，推动金融服务和营销体系的构建，整合国内生产网络，构建整零厂商配套的新模式，建立战略联盟，形成产业集群。研究结论和启示结论：本文梳理、分析并论述了全球生产网络的组织结构、驱动力、治理机制以及知识转移和扩散，以及全球生产网络内的产业升级与路径，从总体链条来看，不同的驱动力机制，不同的治理机制对应的产业升级路径是不一样的，从整体接受能力来看，知识转移和扩散对产业升级主体有促进作用。在对汽车业全球生产网络的特征以及丰田汽车和现代汽车的发展之路进行研究，指出汽车业全球生产网络是汽车产业发展的结果，企业要对自身的发展模式做出建立、调整、发展或者融入全球生产网络。在中国汽车产业的发展中，跨国公司直接投资占据很重要的作用，推动我国汽车产业更快的融入全球生产网络。跨国公司通过合资的方式将汽车整车厂商纳入自己的生产网络中，零部件厂商也逐渐被纳入全球采购和生产体系，加强对我国国内生产网络的整合，逐渐向全球延伸。中国汽车产业目前在融入全球生产网络的过程主要是通过生产简单的零部件到组装，然后通过投资海外一些发展中国家以及与跨国公司合作融入全球生产网络。我国汽车产业在全球生产网络中还尚处于通用零部件和整车组装阶段，在产品研发、新车型设计以及销售网络的建立都尚处于低层次阶段，在全球生产网络的发展中，仍有很长的路要走。启示：我国汽车产业目前已经得到长足的发展，汽车产量位居世界前列，然而仍存在很多的问题，生产集中度偏低，汽车研发处于较低水平，整零厂商之间的关系较为紊乱，营销和金融体系的不完善，以及在合资模式下发展的中国汽车产业导致国产化进度慢，缺乏自有品牌等问题，关键零部件靠引进或进口，最终我国企业只能成为跨国公司的组装基地。面对汽车产业发展的新问题，提出一系列应对措施，为我国汽车产业升级提出几点建议，首先是当今新能源汽车的研发是跨国公司争夺的高点，因此推上海师范大学硕士学位论文第一章导论动新能源汽车研发通过技术跨越式发展占据制高点；再者推动金融服务和营销体系的发展，整合国内汽车生产网络，构建自主创新的新体系，最后建立战略联盟，推进产业集群化以及不断促使整零厂商占据价值链的高端。上海师范大学硕士学位论文第二章全球生产网络的理论第二章全球生产网络的理论全球生产网络的概念世纪以来，世界经济全球化、信息化和贸易投资自由化不断发展，各国纷纷制定开放性的经济政策，促使本国企业以及相关产业融入到全球生产体系中，跨国公司的经营战略也由简单一体化向复合一体化转变，跨国公司在组织结构上采用网络的形式在全球配置资源，根据公司内部分工体系将位于分公司和独立的合作伙伴按照比较优势和竞争优势的原则进行分工合作，在跨国公司发展的过程中，产生了一种新的国际分工所主导的全球生产网络，作为跨国公司组织管理上的创新。全球生产网络理论最初来源于全球价值链理论，而它所主导的一系列企业关系将分布于世界各地的价值链环节或增值活动连接起来心，跨国公司的发展即是如此，在扩张市场的同时也把一部分附加值低的生产环节转移至发展中国家，跨国公司往往扮演着领导厂商的角色，而发展中国家的小企业则充当附属加工企业的角色，通过跨国公司发挥领导厂商的作用把整个价值链环节串联。随着首次被转移产业的发展中国家逐渐在价值链中攀升，更低的劳动密集型环节再次被转移至资源成本更低和市场潜力更大的发展中国家，这样通过相互分工、协作、各个国家根据其比较优势进行生产。发达国家和发展中国家通过降低贸易壁垒，建立自由贸易区，大大降低了跨国公司内的交易成本，为转移和承接产业降低了成本。当跨国公司依据本国资源和市场建立的竞争优势战略渐渐失去比较优势之时，就在全球范围内配置要素建立生产网络来重新获得或者保有此种优势，跨国公司的生产也由垂直一体化向垂直分离化转变，逐渐发展成为一个由领导厂商和子公司以及合作伙伴有机结合的跨区域的生产网络。因此从经济地理的角度来看，这样把来自于不同国家、地区的对各企业连接在一起的载体和媒介就是全球生产网络。全球生产网络（，）（，）通常被定义为生产和提供最终产品与服务的一系列企业关系，这种关系将分布于世界各地的价值链环节和增值活动连接起来，从而形成了全球价值链（，）或全球商品链（，）。在传统的跨国公司“金宇塔结构中，权力主要集中在跨国公司总部，企业构成有一个垂直的命令链，与此相反，现代的全球生产网络看起来更像一个由相互联系的独立企业构成的“蜘蛛网，这当中既包含跨国公司原有的独资公司、合资公司，苏桂富，刘德学浅析伞球生产网络的运行机制及其经济学本质生产力研究，（）胡嘉汽车业跨国公全球生产嘲络发展的机理分析厦门：厦门人学，（）刘德学全球生产网络与加工贸易升级北京：经济科学版社，年：上海师范大学硕士学位论文第二章全球生产网络的理论也包含外部的独立供应商、经销商和其他合作伙伴，其中存在着公司内部、公司之间两种交易协调机制。近年来，生产网络在全球范围内的不断延伸，直接导致了国际分工模式、经济组织方式、比较优势表现形式、产业升级路径等一系列的变化，同时也为发展中国家融入世界生产与贸易、实现产业转型与升级提供了新的契机。全球生产网络的组织结构在整个全球生产网络中，互补分工构成领导厂商与高层级以及低层级供应商之间最基本的联系，领导厂商是整个组织结构的核心，他们占据关键的资源，拥有较强的研发和技术创新能力，领导厂商的独资公司、合资公司等与高层级的供应商、低层级的供应商、独立分销商以及其他网络主体联系在一起，共同构成一个小型的全球生产网络。图全球生产网络的基本结构资料来源：刘德学全球生产网络与加工贸易产业升级北京：经济出版社，年：全球生产网络是一种复杂的生产组织形式，弥补和完善了除市场和企业这两种方式之外的大量中间产品以及中间状态的交易和交易组织。在这个组织结构中，领导厂商主要分为品牌领导者和合同制造商，品牌领导者主要是通过强大的品牌优势，在全球配置资源形成网络，降低交易成本，实现产品差异化和靠近市场的目的，实现网络企业内水平分工，如通用电器，戴尔。而合同制造者通过海外投资，实现垂直分工，建立全球生产网络并形成一体化的全球商品供应刘德学全球生产网络与加丁贸易升级北京：经济科学出版社，年：上海师范大学硕士学位论文第二章全球生产网络的理论链，为“品牌领导者提供全球供应服务他们所控制的供应商主要分为高层级供应商和低层级供应商，高层级供应商与领导厂商直接进行交易，可以建立起微型全球生产网络，而低层级供应商的优势在于低成本、快速度，甘于附属于领导厂商，但是缺乏核心技术，只能从事低价值链的生产活动。因此不管从网络内分工来考虑，还是从企业与企业，以及企业与供应商之间的主次关系来看，领导厂商占据优势，在核心技术方面，而高层级供应商和低层级供应商均无此方面的竞争优势，均需通过产业升级来实现全球生产网络的驱动力机制根据领导厂商以及动力来源的不同，全球生产网络最初分为两种：购买者驱动型（）与生产者驱动型（）而随着全球贸易以及分工方式的发展，这两种解释方式并不能圆满的解释全球生产网络发展的动力。比如在计算机产业中，技术和核心部件的研发是其利润的主要来源，就属于典型的生产环节，因此从这方面看，计算机行业符合生产者驱动模式，但是随着外包业务的发展，像惠普，戴尔等计算机生产商将他们的笔记本产品全部外包给中国内地以及台湾的制造商，这促使他们在品牌营销以及流通环节的具有了购买者驱动的特征因此计算机行业是一个生产者驱动和购买者驱动的混合型对这种现象，格雷非本人后来也认为将全球商品链划分为购买者驱动和生产者驱动的二分法并不能很好地与实际经济情况相吻合。国内学者张辉（）改变了依据生产部门来划分的二分法，而是依据其价值增值序列过程的具体环节，划分为三种动力机制，即生产者驱动型，购买者驱动型和基于生产者驱动型和购买者驱动型的混合型图购买者驱动的全球生产网络张辉全球价值链下地方产业集群转型和升级北京：经济科学出版社，年：上海师范人学硕士学位论文第二章全球生产网络的理论资料来源：张辉全球价值链下地方产业集群转型和升级北京：经济科学出版社，年购买者驱动指具有强大品牌优势和国内销售渠道的营销商、零售商和制造商通过全球采购和贴牌加工（）等生产方式组织起来的跨国商品流通网络，拥有强大品牌优势和销售渠道的主要是发达国家的跨国公司，它们是购买者驱动网路的领导厂商，通过拉动市场需求，配合发展中国家所实施的出口导向战略，开拓市场的同时也推动发展中国家的工业化进程。购买者驱动的全球生产网络主要存在于劳动密集型的行业，如服装业、制鞋业、玩具、电子等产业；如全球知名品牌商耐克、锐步等；还有一些大型的零售商如沃尔玛、家乐福；他们在购买者驱动全球生产网络的运行中占据重要的地位，在价值创造和每一链条的利润分配上都处于相对有利的位置。图生产者驱动的全球生产网络生产者驱动指由生产者作为网络中的领导厂商来推动市场的需求，形成全球供应链的垂直分工体系，领导厂商通过全球生产网络来组织商品和服务的销售、外包和海外投资等，在协调生产网络中占据控制权，最终形成以领导厂商为主导的全球生产网络体系。这些生产者利用自己的技术和研发优势不断的谋求市场扩张。生产者驱动全球生产网络中，进入壁垒很高，领导厂商均为垄断寡头，控制着产业链的两端，即原材料、供应链和核心技术以及全球销售网络。如飞机、汽车、重型机械等资本密集型的行业。因此供应商要想占据价值链的高端环节，须通过技术创新，组织创新和管理创新形成具有排他性的壁垒来实现产业升级。混合型驱动指除了购买者驱动和生产者驱动外还有许多产业链条是处于两者的中间形态，比如联想集团就是典型的购买者驱动型；而中国台湾的计算机张纪产品内国际分工：动因、机制与效应研究上海：上海社科院，（）上海师范大学硕士学位论文第二章全球生产网络的理论行业则是属于生产者推动型的，它是通过垂直一体化模式建立自己的竞争优势，联想和中国台湾地区的计算机产业的发展不但解释了生产者驱动和购买者驱动产业链竞争策略的区别，而且也给出了这种中间类型产业链条的具体研究思路。张辉（）从动力根源、核心能力等如下几个方面对这三种驱动型进行比较。在二元动力机制解释方式下所不能解释的行业，如计算机行业中的和戴尔均能在以三元动力机制中的混合型中得到解释。表三种驱动模式的比较项目生产者驱动型购买者驱动型混合型动力根源产业资本商业资本二者兼有核心能力研究与发展；生产能力设计；市场营销二者兼有进入障碍规模经济范围经济二者兼有产业分类耐用消费品；中间商非耐用消费品二二者兼有品；资本商品等制造企业的业主跨国企业，主要位于发地方企业，主要在发二者兼有达国家展中国家主要产业联系以投资为主线以贸易为主线一者兼有主导产业结构垂直一体化水平体化一者兼有辅助体系重硬件轻软件重软件轻硬件二者兼有典型产业部门汽车；航空器等服装；鞋；玩具等计算机等典型案例波音、丰田等耐克等戴尔等资料来源：张纪产品内国际分工：动因、机制与效应研究上海：上海社科院，（）全球生产网络的治理机制在新古典企业本质的研究中，企业和市场处于交易治理机制的两极心，然而全球生产网络组织的出现，出现了一种介于企业和市场之间的组织完成交易的网络创新形式。这种网络模式兼容了传统的二元治理模式的种种优点，因此市场和企业二分法也由此拓展到市场、网络与企业的三层次分析框架。等（）综合了交易成本经济学、企业网络学说及企业学习能力学说，从交易复杂性、交易编码难易程度和供应商能力个维度将全球生产张辉全球价值链下地方产业集群转型和升级北京：经济科学出版社，年：卜国琴全球生产网络与中国产业升级机制研究珠海：暨南大学，（）上海师范人学硕士学位论文第二章全球生产网络的理论网络（全球价值链）治理分为市场型、模块型、关系型、领导型和等级型种模式。其中市场型和等级型分别处于价值链的最底端和最高端，模块型、关系型、领导型同属于网络治理模式。市场型是最简单也是最普遍的一种形式，运行的核心是价格机制，网络中厂商间的交易易于编码，生产标准简单，也很少需要领导厂商与各级供应商之间的显性协调。等级型是世界经济的基本组织模式，但又处于治理模式的最高端，以垂直整合的企业为代表，主要表现为管理控制，网络中的厂商难以编码，生产过程一般在企业内部完成，知识扩散一般也只仅限于网络内部。模块型网络治理模式下，往往各个子系统按照一定的规则相互联系，较多地涉及复杂产品的生产，生产技术已经标准化且识别交易的能力也比较强。优点在于，市场反应快速灵活，易获得低成本的投入，而且在模块型的生产网络内每个厂商在与市场进行交易时，转换成本较低。关系型网络治理模式下，产品标准不易编码，厂商间的交易关系也比较复杂，建立的基础是相互的信任与依赖，还有深厚的社会及经济背景，所以进入壁垒比较高，但是网络内部领导厂商和供应商之间的权力关系较为平等。领导型网络治理模式下，领导厂商居于主导地位，他们依据强大的资源优势将供应商锁定在自己的生产网络内，阻止供应商与其他厂商之间的联系，导致供应商依赖程度很高，转换成本也较高，但是领导厂商可以为供应商开拓广阔的销售渠道。通过表和表可以对五种治理模式有更清晰的认识，他们具有不同的特点，而在整个生产网络中，不同的环节也有不同的治理方式。表全球生产网络治理类型类型特点市场型不存在治理者，仅依赖于价格机制。各主体间的联系较弱，知识转移机制较差，网络运行均靠市场交易关系。网模块型半自律化的子系统，追求创新，具有组织优势，能够根据自己知识和络技术的专有性为客户生产。企业与企业之间关系复杂，但可能会存在型知识转移与扩散。关系型关系型治理是通过信任而聚集的，一般表现出很强的社会同构性、空间临近性、家族和种族性等。该类型生产网络的转换成本相对较高。领导型众多小厂商依附大型厂商，且人型厂商具有很强的监督和控制力，改变这种依附关系转换成本很高。上海师范大学硕士学位论文第二章全球生产网络的理论表全球生产网络治理模式的类型及其三维分析组织模式交易复杂程度识别交易能力供应能力协调和权力不对称程度市场型低高高低网络型模块型高高高关系型高低高领导型高高低等级型高低低高全球生产网络内的知识转移和扩散全球生产网络由跨国公司所带动由发达国家和发展中国家的企业依据不同的产业和产品所构建的网络，这种新型的生产组织方式承担不同厂商之间知识共享与整合，领导厂商在进行生产网络延伸的过程中必然以一种特定或者非特定的方式向其他供应商扩散，网络内的供应商可将知识转变为自己的竞争优势，并借助于全球生产网络实现产业升级。在全球生产网络内，高层级主体特别是领导厂商之所以能够占据附加值相对较高的价值链环节，因为它们具有进入这个网络的知识壁垒，因此低层级厂商要想实现企业发展和产业升级就必须拥有由知识壁垒所衍生出的“技术租”、“组织租、“关系租等。知识转移：知识是一种有组织的经验、价值观、相关信息及洞察力的动态组合，它所构成的框架可以不断的评价和吸收新的经验和信息，。知识转化过程主要包括知识转移与扩散。根据能否编码的动态过程看，知识可以分为显性知识和隐性知识，前者是指可用语言和符号表达的易于交流的知识，后者是指难于公式化和明晰化的知识，主要通过实践和经验的学习和吸收而形成的。全球化的不断发展，显性知识传播的速度越来越快，所引起的模仿与竞争持续的时间越来越短；但是，隐性知识难以为对方所模仿和复制，因而对构建和维持核心能力尤为重要，隐性知识是企业和组织长期竞争优势的来源，能否挖掘隐含在企业中的知识、充分发挥这些知识的作用是企业成功与否的关键。王开明，万君康论知识转移和扩散外国经济与管理，（）上海师范大学硕士学位论文第二章全球生产网络的理论知识的外化过程知识内化过程图网络内知识的转换过程野中郁次郎等人认为，知识的转化有四种模式：社会化（从隐性知识到隐性知识）、外在化（从隐性知识到显性知识）、组合化（从显性知识到显性知识）、内在化（从显性知识到隐性知识）。社会化是指通过分享经验把隐性知识汇集在一起的过程。技术创新集群的创新能力在很大程度上依靠隐性知识，在这个过程中，厂商的企业文化和管理机制是隐性知识共享的重要手段。像新产品的开发就是隐性知识共享的过程。外在化是将隐性知识清晰地表达为显性知识的过程。在知识转换的四种模式中，外在化是知识创新的关键，因为它从隐性知识中引发出新的内涵。当模糊知识外在化以后，知识就具体化了，成为新知识的基础。在这个过程中就需要企业通过有效的方式如激励机制将隐性知识表达出来。组合化是指将收集到的显性知识组合成复杂的显性知识系统，在这个系统中知识通过多种方式进行交换和组合，并通过多种手段对现有知识进行整合并创造新的知识。内在化是指个人吸收显性知识并使其转化为隐性知识的过程，通过内在化可以将已经创造的知识在组织间分享。个人所累积的隐性知识通过社会化与它们分享，便会引发新一轮的知识创新。野中郁次郎等人描述的知识转换模式是依次交替的过程：社会化、外在化、组合化和内在化，隐性知识通过社会化、外在化，转换为更高层面的知识，通过组合化和内在化转换为个人的隐性知识，这样网络内的知识创新过程就是一个螺旋上升运动的过程。在全球生产网络中，跨国公司在比较知识转移的边际成本和边际收益之后，以自身的利益为准许，将价值链低和利润低的环节的生产技术转移至发展中国家，从而使发展中国企业处于依附状态，技术和组织创新较难；另一方面跨国芮明杰，刘明杰，任江波论产业链的整合上海：复旦大学出版社，年：上海师范大学硕士学位论文第二章全球生产网络的理论公司在有限制的条件下对外部转移技术，例如拉美国家汽车产业采用市场换技术的方法来获取知识转移。因此在全球生产网络中，跨国公司（领导厂商）往往通过控制核心技术或者市场来把握整个生产网络，形式知识壁垒，从而获得新厂商进入该网络的租，因此，新厂商若想占据价值链的高端，一方面通过跨国公司的知识转移和知识扩散机制来实现，另一方面通过自身研发能力的提高。知识扩散：全球生产网络带来知识转移过程，而这并是本地企业实现产业升级的最重要因素，只有当知识转移转化为知识扩散和知识融合时，知识的带动作用才真正显现。知识扩散是显性知识与隐性知识转化的过程，扩散成功的标志是接受者能独立吸收和利用新知识，具有一定的拓展开发、创新的能力。对于一个生产网络它的知识价值链在知识转移的基础上又包括知识获取、知识融合、知识创造、知识保护和知识扩散。创造创造融获取图生产网络内知识创新能力形成在全球生产网络内，网络内企业从外部获得新的知识，将系统信息、联系规则等分散知识进行挖掘，并将之融合到企业的知识系统中。伴随着规则知识、外界信息和新知识的内在化，企业内部将根据自身的需要进行知识创造，形成企业的隐性知识，在创造新知识初期通过知识产权等保护措施形成“经济租”，最终随着企业技术能力的不断提高，通过网络内人员的交流、技术合作和培训等方式实现知识的扩散。而知识转移和扩散的绩效不仅取决于领导厂商知识转移的质与量，而且取决于高级供应商以及低级供应商的吸收能力，也就是对隐形知识的吸收和转化，在知识的转移和扩散中占据核心环节，员工努力的程度决定当地供应商获取知识的积极性和主动性，决定了知识转移和扩散的速度心。芮明杰，刘明杰，任江波论产业链整合上海：复旦大学出版社，年：丁亚涛全球生产网络和中国服装产业升级研究珠海：暨南人学，（）上海师范大学硕士学位论文第二章全球生产网络的理论全球生产网络内产业升级机制在全球生产网络中，从领导厂商到低层级供应商，进入这个行业的壁垒由强到弱，因此网络内处于最底层的中小企业面临着“物竞天择、适者生存的境地，只有在网络内不断的实现产业升级才是企业的“生存法则”。全球生产网络内产业升级路径经济学认为，产业升级是指产业由低层次向高层次转换的一个不断转换