硕士论文-网络环境中著作权法律制度研究.pdf

山西大学 硕士学位论文 网络环境中著作权法律制度研究 姓名：张世红 申请学位级别：硕士 专业：法律 指导教师：张建华 20050101 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文， 是在导师指导下独立完成的，学位论文的 知识产权属于山西大学。如果今后以其他 单位名义发表与在读期间学位论文相关的 内容，将承担法律责任。除文中已经注明 引用的文献资料外，本学位论文不包括任 何其他个人或集体已经发表或撰写过的成 果。 学位论文作者r 签章j ：拐篼魄 2 0 05 年5 A 巧q 摘要 从1 9 8 6 年北京市计算机应用技术研究所实施的国际联网项目 中国学术网( C h i n e s eA c a d e m i c N e 艄o r k ，简称c A N E T ) 启动开始，短短二 十年之内网络在中国得到迅速普及并对社会各个方面带来巨大的影响。 在法律方面，网络技术的发展也向传统著作权法律制度提出了挑战。在 网络环境中传统著作权法律制度对著作权保护并不得力，著作权人的利 益实现遇到巨大困难。因此，对网络环境中著作权法律制度的研究具有 相当重要的理论和现实意义。正文分为四章： 第一章探讨了网络对传统著作权法律制度的挑战。公开发表作品的 作者数量巨大，部分作者创作目的非功利性；网络作品的记载形式数字 化、阅读暂时复制性和传播高速性：复制权内容的扩张，技术水平限制 网络传播权的行使，对技术措施和权利管理信息保护重要性凸显等等均 需要在网络环境中著作权法律制度中予以充分考虑。 第二章对美国、欧盟、w I P 0 的网络环境中著作权立法从复制权、 网络传播权、技术措施、权利管理信息的保护和合理使用制度的规定等 方面进行了比较研究。 第三章对涉及网络环境中较为典型的一种作品传播方式B T 下 载的案例进行实证研究。本章对该案中文件最初上传者、文件下载者， 提供网络服务者的行为分别进行了深入的探讨。 第四章对我国网络环境中著作权法律制度的构建进行详尽论述。首 先对我国网络传播权、复制权、技术措施、权利管理信息的立法现状进 行描述的同时提出了相关的完善建议。接着对网络环境中著作权利益分 配制度、著作权集体管理制度、合理使用制度提出了立法建议。其中收 取“网络使用税”统一分配给著作权人的利益分配制度是本文重要的创新 点之一。 笔者坚持以唯物辩证法为本文研究的根本方法，综合运用了比较研 究、案例实证分析、利益分析等研究方法对网络环境中著作权法律制度 的相关问题进行深入探讨，提出建立“著作权人一最终消费者”这个新利 益分配链条来钝化网络环境中著作权人和最终消费者之间的利益分配矛 盾。社会存在决定社会意识。本文的研究结论立足于目前的计算机网络 技术发展水半，当未来社会现实条件发生改变时，就应当有新的更有效 的制度应运而牛。 关键词：网络环境；著作权；法律制度；利益分配 A B S T R A C T T h ei n t e m e th a sd e V e l o p e da ta h i g hs p e e da n db r o u g h tg r e a ti n n u e n c e st o e V e 叫p a r to ft h es o c i e t yi no n l yt w e n t yy e a r si nC h i n as i n c et t l ei m e m a t i o n a l n e t w o r kp r o j e c t _ c h i n e s eA c a d e m i cN e t w o r kw a ss t a r t e d b yB e i j i n g C o m p u t e r1 T e c h n 0 1 0 9 yA p p l i c a t i o nR e s e a r c hI n s t i t u t i o nm19 8 6 I nt 1 1 ea S p e c t o fl a w ，t h ed e v e l o p m e n to ft 1 ei n t e m e tt e c h n o l o g yh a sb r o u 曲ta 舒e a t c h a l l e n g et ot h et r a d i t i o n a lc o p 蜘曲ts y s t e m I nm ei n t e m e te n v i r o n m e n t ，m e p r o t e c t i o nt ot h ec o p y r i 曲t 仔o mt 1 1 et r a d i t i o n a ls y s t e mi sV e r yw e a ka I l di t i s v e 叮d i m c u l tf o rm ec o p y r i g h t e r st oe x e r tt h e i rr i g h t s 1 1 1 e r e f o r et h er e s e a r c h o ft h ec o p y r i 曲ts y s t e mi nt h ei n t e m e ti so f 笋e a tt h e o r e t i c a la J l dp f a e t i c a l i m p o n a I l c e T h i sa n i c l em a i n l yi n c I u d e sf o u rp a n s ： T h ef i r s tc h 印t e ri sa b o u tt 1 1 ec h a l l e n g e sb r o u 曲tb yt h ei n t e m e tt ot l l e 仃a d i t i o n a l c o p 蜘曲ts y s t e m T h e n u m b e ro f 州i t e r st h a tp u b l i s hm e i r w r i t i n g sp u b l i c l yi n c r e a s e sa n dt h ej n t e n t i o no fs o m ew r i t e r Si sd i s i n t e r e s t e d T h ef o m lo fr e c o r d i n gt h ew r i t i n g sb e c o m e sd i g i t a li n 吐1 ei n t e m e t ，m e 、稍t i n g sa r er e a db yt e m p o r a r i l yc o p i e da 1 1 ds p r e a di nt h ei n t e m e ta ta1 1 i 曲 s p e e d 1 1 1 ec o n t e n to ft 1 1 ec o p y r i g h te X p a l l d sa 1 1 dt h ee x e r t i o no fm e 曲to f s p r e a d i I l g 、w i t m g si nm ei m e m e ti s I i m i t e db yt 1 1 eI e V e lo ft e c 王1 1 1 0 l o g ya n di t b e c o m e sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tt op r o t e c tt h et e c h n i c a lm e a s u r ea I l dm e r i 曲tm a l l a g e m e m i n f o r m a t i o na n ds oo n A 1 1t h ea b o V e - m e n t i o n e dn e e dt ob e c o n s i d e r e df u l l yi nt h ei n t e m e tc o p y r i g h ts y s t e m T h es e c o n dc h 印t e rm a k e sac o m p a r a t i V el e g i s l a t i V er e s e a r c ho nt h e i n t e m e tc o p y r i g h ts y s t e m so ft h eU S A ，t 1 1 eE U a n dt h eW I P Of b mt h e a s p e c t so ft h er e p r o d u c t i o nr i 曲t ，m er i g h t o fs p r e a d i n g 而t i n g si 1 1t h e i n t e m e t ，t h et e c h n i c a lm e a s u r e ，m er i g h tm a n a g e m e mi n f o m a t i o n ，m ef a i r u s ea n ds oo n n l em i r dc h a p t e rm a k e sac a s es t u d yo nt h eB Td o 、v n l o a dw h i c hi sa t y p i c a lm e t h o do fs p r e a d i n gt h ew r i t i n g 访t h ei n t e m e t T h i sc h a p t e rd e n n e s a n dm a k e sa d e e pa n a l y s i so ft h ed e e d so f t h e 矗r s tu p l o a d e r ，t h ed o w n i o a d e r o ft h ed o c u m e n ta 1 1 dt h ei m e m e ts e r v i c es u p p l i e ri nm ec a s e I h et b r t hc h 印t e rm a k e sac o n c “孔ed l s c u s s l o no nt h et o m u l a t i o no tt | 1 e i m e m e tc o p y r i g h ts y s t e mi n C h i n a F i r s t l y i td e s c r i b e st h e l e g i s l a t i v e a c t u a l i t yo ft h er i g h to fs p r e a d i n gw r i t i n g si nt h ei n t e m e t ，m er e p r o d u c t i o n r i g h t ，t l l et e c h n i c a lm e a s u r ea n dt h er i g h tm a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ni nC h i n a a n dt h e np r o p o s e ss o m es u g g e s t i o n st op e r f e c t 。I nt h ef o l l o w i n i tp r o p o s e s s e v e r a ll e g i s l a t i v es u g g e s t i o n sa b o u tt 1 1 ec o p y r i g h ti n t e r e s ta l l o c a t i o ns y s t e m i nt 1 1 ei n t e m e t ，t l l ec o p y r i g h tc o l l e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e ma n dm ef a i ru s e s y s t e m ，a m o n go fw h i c ht h ei n t e r e s ta l l o c a t i o ns y s t e mw h i c hc o l l e c t st h et a ) 【 o f “u s i n gi nt h ei n t e m e t ”t od i s t r i b u t et ot h ew r i t e r si so n eo fm ei m p o r t a m i n n o v a t i o n si nt h ea r t i c l e T h ew r i t e rf o l l o w st h em a t e r i a l i s t i ca n dd i a l e c t i cm e t h o da st h e 如n d 砌e n t a lr e s e a r c hw a y ，i n t e g r a t e st h ec o m p a r a t i v er e s e a r c hm e t h o d ，t h e c a s es m d ya n dt h ei n t e r e s t a n a l y s i st o m a k ead e e pe X p l o r a t i o no nt h e r e l e V a n tp r o b l e m si nt h ei n t e m e tc o p y r i g h ts y s t e m ，a n dp r o p o s e st ob u i l da n e wi n t e r e s ta 1 1 0 c a t i o nc h a i no f “协ec o p y r i g h t e 卜t h e 矗n a lc o n s u m e r t o e a s et l l ei m e r e s tc o n n i c tb e t w e e nm e m T h es o c i a le x i s t e n c ed e c i d e st h e s o c i a lc o n s c i o u s n e s s T h ec o n c l u s i o no ft h ea = r t i c l eb a s e si t s e l fu D o nm e d e V e l o p m e n t1 e V e lo ft h ec o m p u t e ra 1 1 dt 1 1 ei m e m e tt e c h n o l o g ya tp r e s e m T h ec h a n g e so ft h e 缸t u r es o c i a lc o n d i t i o n sr e q u i r et h ee m e r g e n c ean e wa n d m o r ee 仃毫c t i v es y s t e m K E Y W o R D S ：I m e m e te n V i r o 啪e n t ；C o p y r i g h t ；L a ws y s t e m ；I n t e r e s t a l l o c a “o n 引言 所谓( 计算机) 网络是指两台以上的可以独立操作和运行的计算机通过通讯线 路连接起来，通过共同的技术协议( 即计算机运行规则) 实现计算机之间信息传输 的系统。“本文中“网络”是“国际互联网( I n t e m e t ) ”的简称。 互联网技术发展的历史最早可以追溯到上个世纪的六七十年代。1 9 6 2 年，麻省 理工学院的李克利德在他出版的系列备忘录中首次提出“银河网络”的概念。按照这 一设想，所有的计算机都相互联网，所有的人都可以通过网络查询或使用共享的数 据或程序。1 9 6 3 年，美国国防部“高级计算研究署( A d v a n c e dR e s e a r c hP r o j e c t s A g e n c y 简称为A A ) 投资开发一项新的计算机项目，目的是建立一张广泛互联的 计算机网络，在网络局部受到打击而中断时，被断开的计算机仍能通过网络的其它 部分而间接相连。这个项目被称为A R P A N E l ：也就是互联网的前身。1 9 7 2 年，在华 盛顿召丌的第一次国际计算机通信会议上A R P A N E T 首次向世人公开，引起了人们 的广泛兴趣。1 9 7 3 年A R P A 的科学家开始启动互联项目( I n t e m e n i n gP r o j e c t ) 。该项目 的目的是为了让各个不同的网络都可以相互联通，从而实现网络问的透明。由这一 项目发展起来的系统便是著名的T c P I P 协议。 八十年代，美国国家基金会投入大量的资金，以T c P I P 协议为基础建立了 N S F N E T 并将其推广，从而形成了互联网的雏形。域名服务系统随后产生并应用于 网络，推动了互联网的迅速普及。到九十年代，超文本传输协议( H y p e r t e x tT r a l l s f e r P r o t o c o l 简称为H T T P ) 万维网( w o r l dW i d eW e b ) 技术的出现为互联网的发展带来 了又一次的飞跃，使互联网的应用变得更加快捷方便，从而在普通的用户中普及_ 丌= 来。在随后的发展过程中，互联网的应用逐渐商业化，从而开始潜移默化的影响着 人们的生活及生产方式，对经济的发展起着巨大的推动作用。 网络技术给人们生活带来便利的同时也产生了许多新的问题与纠纷，技术的发 展速度远远超出了著作权法律制度的发展，使得众多传统著作权保护的权利在全新 的网络世界里遇到了许多不容回避的挑战。 o 杨心事网络法学 M 卜海：东方出版中心，2 0 0 21 o 按照网络的规模可以将网络分为“局域刚”和“广域列”。“国瞄；互联网”属于广域网，它是覆盖全球的范围的 网络。 o 郭禾知识产权法选论 M 北京：人民交通出版社，2 0 0 】4 3 o 参见：卓翔网络环境下的著作权法律保护_ ! # 侨大学2 0 0 1 届硕上学位论文 。郭秉知识产权往选论 M 北京：人民交通出版社，2 0 0 I4 5 I 第一章网络对传统著作权法律制度的挑战 1 1 公开发表作品的作者数量巨大 网络给人类带来了一个虚拟空间( c y b e r s p a c e ) ，即网络环境，人们在这个虚拟 的环境中可以摆脱现实世界很多约束，而实现自己的一些梦想，如进行创作活动。 由于网络中的信息往往是交互性的，所以大部分的网络使用者都可能成为公开发表 作品的作者。而在传统环境中，虽然每一个人都可能成为作者，但是能够公开发表 的作品毕竟是少数，凶此拥有公开发表作品的作者也是少数。这样在网络环境中公 开发表作品的作者数量要大大超过在传统环境中公开发表作品的作者数量。以中国 为例，根据中国巨联网络信息中心提供的中国互联网络发展状况统计报告 ( 2 0 0 5 1 ) ，截止2 0 0 4 年1 2 月3 1 日我国上网用，1 一总人数为9 4 0 0 万。“这些人中很大 一部分在网络中公开发表作品。 目前网络环境中侵犯著作权的现象极为普遍和严重，也就是说涉及到的被侵权 主体数量是巨大的，网络使每一个网络使用者都可以轻易成为拥有公开发表作品的 作者，网络也使每一个作者都成为可以被轻易侵权的主体。而目前不论是司法途径 ( 刑事或者民事诉讼) 还是行政途径对网络环境中著作权侵权问题都没有什么妥善 有效的解决办法。因此可以说如何维护数量如此巨大的被侵权主体的合法权益是网 络对传统著作权法律制度提出的一个新挑战。 1 2 部分作者创作目的非功利性 网络世界的虚拟性为许多人提供了一个远离现实社会生活的途径，在虚拟的空 间，人们可以自由的进行角色转换或扮演，以实现自己在现实生活中无法做到的事 情或成为内心希望自己成为的角色。在很大程度L 可以说，网络为人们提供了一个 情绪发泄、白内发挥以及实现内心渴望的一个虚拟的环境。许多网络作品的产生就 是源于人们对自我情绪发泄的冲动，希望在现实社会之外找一个既可以自由表达又 相对较安全的平台来满足自己心理的需要。因此，许多网络作品在创作时，作者并 不是出丁现实功利性的日的，而完全是出于一种精神上的需要。 而且在大多数情况 F ，作者希望能够计自己的作品得到广泛的传播，让越来越多的网友欣赏到自己的 作品，以获得一种精神上的满足。因此，很大一部分网络作品的作者并不反对未经 “中国互联州络信息中心中围互联网络发展状况统汁报告( 2 0 0 5 ，1 ) 【R 】h 卸：w w c n n j cn e tc n ，l n d e “0 E ，0 0 川，j n d e xh 帅 。比如一些作者创作作品的目的井不是想要获取经济上的回报。 其同意而对其作品的复制或传播，相对于财产性的权利，他们更多关注的是著作权 的精神权利。 在传统环境中著作权人虽然对于精神权利也相当的重视，但大多数作者创作的 主要目的在于获取一定的经济上的利益，以作为其再创作的动力。很大一部分网络 作品作者创作目的的非功利性在一定程度上削弱了网络环境中对作者著作权经济权 利保护的现实基础。 1 3 网络作品的记载形式数字化、阅读暂时复制性和传播高速性 网络作品是以二进制数字编码为记载形式，而传统作品则通常以文字、音像等 作为记载形式。人们在阅读或欣赏网络作品时必须进行临时性的复制。例如，当我 们在网络上阅读某一网页时，必须首先将网络服务器上此网页的源代码暂时复制到 自己的计算机上，然后才能在计算机的浏盟器上阅读此网页，并且当阅读完该网页 关闭浏览器以后，这份暂时复制件也就不复存在，下次阅读该网页时仍然需要对其 进行暂时复制。因此，对网络作品的暂时复制是人们感知它的必然要求，这与传统 作品的阅读有着明显的不同。通过网络，网络作品可以很快的从一台计算机迅速传 播到其它所有联网的计算机上。而且只要是联网的计算机，就可以方便快捷的获得 网络上所流动的信息。因此，网络作品的传播速度、传播范围是传统作品所远远不 及的。 传统著作权法并没有涉及网络作品以上特点，因此网络环境中著作权法律应当 考虑这些特点，做出适应这些特点的相应规定。 1 4 复制权内容的扩张 传统著作权法中所指的复制主要是指以印刷、复印、拓印、录音、录像、翻录、 翻拍等方式方法将作品制作一份或者多份的行为。然而，对网络作品而言，复制己 不限于传统著作权法所指的模拟复制，而包括数字化复制( 文字、音乐美术等传统 作品数字化为二进制数字编码形式) 、还原复制( 网络作品还原为传统的文字、美术、 影视等作品) 和数字复制( 如网络作品拷贝一份或多份) 三种形式。其中，数字化 复制与还原复制无疑包括在传统著作权法的复制权中，受著作权法的保护。而数字 。网络作品，是指在计算机网络上存在的作品。网络作品按照其晟初的存在形式n T 分为两类：一类是传统作品数 字化后上传于网络中的作品：另一娄是自创作之时就以数字形式存在而后上传于网络中的作品，如网络电子数据 库、网络多媒体作品等。 o 一般阅读传统作品时不必要每次阅读的时候都要暂时复制一份文件，而且更不会每次阅读完就把复制件销毁。 o 参见：杨志军数字作品的著作权保护研究山西大学2 0 0 0 届硕士学位论文。 3 复制在网络环境中有时是不可避免的。如前文所述，当我们在网络上浏览文章时， 不可避免地要对网络服务器上的网络作品进行复制从而使其在自己的浏览器上显 示。这种暂时复制是否属于著作权法意义上的复制行为目前仍然存在争议。但是如 果对这种暂时复制行为加以不合理的限制则会损害社会公众的利益，也不利于知识 的传播。除此之外，数字复制还包括为了保存、防止损坏目的的备份等等。对如何 规范数字复制世界各国并没有形成其识。 1 5 技术水平限制网络传播权的行使 传统作品的传播权，是指以各种手段传播作品的权利，1 i 仅包括一般所说的舞 台传播，还包括通过广播、电视、卫星的机械传播，以及通过转播设备、音响设备 和放映设备的机械传播。网络的出现为作品的传播提供了个新的更快捷的传播途 径。世界上不少国家已经开始重视对作品的网络传播进行立法规范。然而由于计算 机网络技术水平的局限性导致控制网络传播非常的困难，所以应当如何有效行使网 络传播权和应当如何对网络传播权进行保护成为各国著作权立法的薄弱环节。 1 6 技术措施和权利管理信息保护重要- I 兰E 的凸显 所谓技术措施是指，著作权人为了防止他人非经授权接触或使用其作品而采取 的技术上的方法和手段。所谓著作权权利管理信息( 简称权利管理信息) 是指，著 作权人为了在互联网上保护和管理自己的著作权而附加于作品复制件上或当作品向 公众传播时显示出来的有关著作权和著作权人的信息。 由于著作权人在网络环境中 对其作品控制难度增大，因此对技术措施和著作权权利管理信息加强保护的必要性 就得到了相应提高，而传统著作权法律制度在技术措施和权利管理信息保护力而的 规定儿乎是一片空白。 本章分别从著作权的主体、客体、内容三方面探讨网络对传统著作权法律制度 提出的挑战。具体而言，如何有效维护数量巨大的被侵权主体的合法权益，如何具 体保护网络环境中著作权人的精神权利，如何界定网络环境中的复制权，如何有效 行使和保护信息网络传播权，如何对技术措施和权利管理信息加强保护，均是网络 对传统著作权法律制度提出的挑战。 。李明德，许超著作权法 M 北京：法律 n 版社2 0 0 38 5 。李扬蹦络知识产权法 M & 沙：湖南大学版 十。2 0 0 1 17 。车扬网络知识产投法 M 长沙：湖南大学m 版社，2 0 0 13 7 4 第二章网络环境中著作权立法比较研究 2 1 美国相关立法研究 美国在信息技术以及网络的发展上一直走在世界的前列。在长期的发展中，美 国不但注重运用政府、法律的力量来推动技术的应用以及网络的普及，而且也在很 早就意识到了信息技术对既定的权利秩序的影响，并一直致力于对网络环境中著作 权保护的研究以及立法工作。 2 0 世纪9 0 年代以来，美国在解决网络环境中著作权问题方面的主要成果有1 9 9 5 年9 月公布的知识产权与国家信息基础设施建设白皮书( I n t e l l e c t u a lP m p e n ya n d t h eN a t i o n a lI n f o n I l a t i o nI n 丘a S t n l c t u r c ) ，以及1 9 9 8 年1 0 月2 8 日通过的数字化时代 著作权法( D i g i 诅lM i l l e n n i mC o p ) 啊g h tA c t ) 。1 9 9 5 年的白皮书是为落实克林顿政 府所提出的N I I 计划( 国家信息基础设施建设计划) 所提出的政府报告，对网络环 境中知识产权的保护等提出了一些建议。接着通过的数字化时代著作权法是美 国为加入世界知识产权组织版权条约和世界知识产权组织表演和录音制品条 约，而对国内知识产权法律制度进行的立法调整。美国在数字化时代著作权法 中，对白皮书进行了合理吸收，针对网络环境对知识产权制度的影响，借鉴国内相 关的讨论建议并结合国际条约的相关内容制订出网络环境中著作权保护的相关原则 和法律条文。 美国白皮书以及数字化时代著作权法针对网络环境中复制权、传输权，技 术措旌、权利管理信息以及网络作品的合理使用制度等进行了新的界定，制定了相 关规定以加强网络环境中的著作权保护。 2 1 1 复制权 在复制权方面，网络环境中复制权的争议主要在于暂时复制与著作权法意义上 的复制的关系阀题。在此问题上，美国白皮书认为，暂时复制属于传统著作权法意 义上的复制。 根据美国法律，作品进入一个计算机的内存就构成对此作品的复制，因为内存 中的作品以后能够被感知、复制或借助机器或其它装置的帮助进行传播。 白皮书的这一主张提出后在美国引起了轩然大波，而其最有力的支持者则是著 。l th a sI o n gb e e nc 【e a ru n d e ru sl a wt h a tt 1 1 。p l a c e m e n to fc o p y g h t e dm a t e n 柏i n t oac o m p u t e ，s 坨m o r yi sa r c p r o d u c t i 伽o fc l a tm a I e a 】( b e c 叫s et l 】ew o r k 】nm 锄o r y1 1 1 舶m 8 yb e ，J nt b e1 a w 。s 锄枷s ，”p e r c e i V e d J 印f o d u c c d ， 0 rc o m m u n i c a t e d w i mt h ea i do fam a c h i n eo rd e v i c e ”) h f 0 丌n a t j o nI n 疗髂t 兀l c t u mT a s kF o r c eh n e l l e c t l l a l P m p e 时a r I d 廿1 eN a t i o n a lI n f o 肿a l j o nI n n 私f n l 咖r e R ，1 9 9 56 6 ( h t 中：w w w u s p t 0g o v ，w e b 0 伍c e 讹o m ，d o c p I l ) 5 作权人，因为它扩大了著作权人复制权的内涵，使复制权在网络环境中得到延伸， 是对著作权人利益的过度保护。如果认定暂时复制属于传统意义E 的复制的话，则 意味着公众阅读和浏览将有可能成为著作权人的专有权的控制范围，作品在网络上 的传输形成的暂时复制都将导致侵权。 同时，美国白皮书也强调，复制必须要求作品的固定，但网络传输并不导致作 品的固定，如果作品在传输的同时被固定，则受复制权的控制，否则，不受著作权 法规定的复制权的控制范围。从此可以看出，美国白皮书试图在著作权人利益与公 众的利益之间寻求一个平衡点，既强调对网络权利的保护，同时也对网络中的复制 权进行一定的限制。但是美国白皮书并没有就扩展的复制权及扩展的复制权的限制 之间的界限划分迸行深入的探讨，没有肯定公众利用计算机显示器阅读和浏览作品 的权利，因而遭致一些学者的批评。o 在数字化时代著作权法制定时，美国并没有对此问题做出明确的规定，而 认为原有著作权法可以包容作品在网络环境中的权利，将问题留给法院在具体的案 件中进行裁量。 2 1 2 作品在网上传播的权利 在网络环境中著作权人控制作品在网上传播的权利性质足什么，或者说用什么 样的权利来涵盖作品在网络上的传播，并不是一个容易解决的问题。白皮书提出以 发行权来包容著作权人所享有的作品在网上传播的权利。 因此，1 作小组建议对著作权法进行修改，明确认可作品或录音制品的复制件 町以通过网络传输向公众传播，而且这种形式的传播应当属于著作权人的专有的发 行权的控制范围。8 著作权法第1 0 6 条第3 款所列的发行权，至少在一类情形中可以 被理觯为包括传输行为，例如将作品的复制件传输到其它计算机的内存中。 白皮书认为，在网络传输过程中作品的原件被复制到不同的计算机中，当传输 。s e cL e s l l e K u f t z ，“C o p y T i 曲ta n d t h e n a t l o n 乱i n f o H n a n o n i n f r a 虬r u c n e 柏c u n i t e ds t a t e s ”，1 9 9 6 ，3 ，E I P R ，蒋1 2 2 页转引自：李扬知识产权的台理性、危机及其未来模式 M 北京：法律1 版社，2 0 0 3 1 2 7 。薛虹网络时代的知识产权法 M 北京：法律出版社，2 0 0 01 3 8 8 袁泳计算机网络上数宁传输的版权问题研究 E B O L h n p a n i c I ec h i 晌l a w i n f 0c o m 恤i c I e ，u s e r a n l c l ed l s p l 驯 a s o ? A m c 】e I D = 3 8 1 9 。 “李明德美国知识产权法 M 北京：法律版社，2 0 0 32 3 6 9 r h e r e t 0 ”，t h ew o r k i n gG r o u Pr e c o 咖e n d st h a tt h ec o p 州曲tA c tb ea m e n d e dt o “p r e s s j yr e c o g n l z et h a tc o p i e so r P h o n o r c c o r d so fw o r k sc 阳b ed i 吼曲u t c dt ot | 1 ep u b l i cb yt r 柚s m i s s i o n ，a r I d 廿1 a Is u c hI 啪s m i s s i o n s 例Jw i t l 】i nt h e e x c l u s i v ed i s ! r i h 苴 o nr 瞎h t o f t h ec 婶y 打曲t o w n e t I n f o m l a t i o n I n f r a S t r u c t u 跫T 矗k F o 托t I m c l i e c m 甜P m D e n va 打dc N a t j o 【1 a lJ n f 0r m a t i o nI n f r a s t r u c t u r eL RJ ， 1 9 9 52 2 I( h t t p ：w w wu s p t og o v w e b o f n c e s c o m ，d o c 】p n l l j 9r h ed i n m 小i o nr j 曲t ，a ss e tf o 曲i ns e c t l o n1 0 6 ( 3 ) o f m ec o p y g h lM ，c a I lb e 一曲d ，i na t l e a s o n ec a s e ，h a sb e e n i n t o r p o c t e dt oi n c l u d et r m s m j S s i o n sw h i c hd l s t r j b u t ec o p i e so fw o r k sc o ，f o re x a m p l 岛t I l em e m o r i e so fc o m p u t e s I n f o m l a “o n I n 抒a S t m c t u r eT a s kF o r c c I n 【c 1 1 e c t u a I P r o p e r 咿卸d t h e N a t j 蛐a l I n f o n n a t i o n I n 疗a s 打u c t u r c R ，1 9 9 52 2 2 ( h “p ：w w w u s p t og o v w e b ，o 伍c c 咖。叫d o c ，i p n 州) 6 结束后，原件虽仍存在于传出的计算机中，但复制件也被保存在了接收的计算机中， 作品的使用者都获得了可感知的有形的复制件。因此，没有必要对网络上的传输与 传统形式上的传输进行区别，只需对原有的权利进行进一步的阐释就可以涵盖。 美国白皮书的这一立法建议是在将暂时复制归为著作权法意义上的复制的基础 上提出的，而对于暂时复制是否属于传统的复制仍有许多争论。虽然它企图在既有 的权利框架中包容新的情况，却未将两者协调统一。如白皮书虽然建议将网络传输 纳入发行权的范围，但同时又认为发行权“一次用尽”的原则不能适用于网络传输， 而且对权利用尽的适用范围并没有做出明确的规定。因此后来数字化时代著作权 法并没有采纳白皮书的立法建议，而且对此问题并没有做出明确的规定。这一方 面是因为任何对于现有权利的修订或增加，都会动摇已经形成的利益平衡状态，另 一方面则是现有的复制权、发行权、表演权和展览权，以及相关的定义和立法解释， 已经可以包容作品在网上传输的情形，为相关案件的司法解释留有了充分的余地。田 2 1 3 技术措施 美国白皮书肯定了技术措施对于著作权的保护作用，同时建议对技术措施进行 法律保护。 新增第1 2 章规定，禁止进口、制造或销售任何设备、产品及其部件或提供服务， 只要其主要目的或作用是为了在未经著作权人授权或法律准许的情况下避开、绕过、 消除、使失效或规避著作权人阻止或禁止他人侵犯其第1 0 6 条所规定的专有权的任 何程序、措施、机制或系统。 但是白皮书将对技术措施的保护上升到前所未有的高度，势必会改变著作权保 护体系原有的平衡，对其和弊得失需要有清楚的认识。它过分的保护了著作权人以 及出版商的利益，而对公众的合理使用构成了威胁。而且它以“主要目的或作用”代 替原有的“实质性非侵权功用”原则。作为衡量是否侵权的标准，也使著作权人的权利 。李明德美国知识产权法( M 北京：法律出版社，2 0 0 3 2 4 0 o “ t oi n c l u d ean e wC 如a D t c r1 2 w h i c hw o u l di n c l n d eap r o v j s i o n 如p f o h i b 矗出ei m p o n a l j o ，m a n u f a d u r eO r d l s 岍b u n o no f 柚vd e v i c e ，p r o d u c to rc o m p o n e mi n c o f p o r a t e di n t oad e v i c eo rp r o d u c t ，o rt h ep m v j s i o no fa I l ys c r v l c e ， t l ep m a r yp u r p o s eo re 船c to fw h i c hi s 幻a v o j 4b y p a s s ，f e m o v e ，d e a c t i v a t 岛0 ro m e r 耐s cc i r c u m v e n 、v i t | l o 小 a u t h o d 竹o f t h ec o p y n g h to w I 】c ro rt h el a w ，a I l yp m c e s 置订e a t m e n t ，m e c h a n i s mo rs y 虬e mw h i c hp r c v e n t so ri n h i b j t s 【1 1 e v i o j a t l o no f 卸vo fc I e 强c l u s j v e 曲t su n d e rs c c t i o n1 0 6 ”I n f o 煳a l ；o nI n 行t 阳c m r eT a s kF o r c e 】n t e J 】e c n J a 】P r 0 P e l y a n dt h eN a t i o n a l I n f o 咖a t i o nI n 丘a s I u c t u r e R ，1 9 9 52 3 9 ( h 却：w w wu s p t o9 0 v ，w e ”o f f i c e “c o 耐d o c ，i p n ) $ “实质性非侵权功用”原则确立于美国角高法院做出最终判决的s o n y c o r po f A m e 血a u u n i v e r s a i c 时sc u d i o s ， I n c ，4 6 4 us4 1 7 ，2 2 0 u s P O6 6 5 ( 1 9 8 4 ) 一案。该案的起因是消费者用s o n v 公司生产的录像机录制电视节目， 著作较人控告s o n v 公司帮助消费者复制节目，侵犯了著作权。最高法院在该寨判决中指出，录像机具有实质性 的非侵权功用。因此录像机制造者不成当为他人使用录像帆实施的侵权行为承担责任，而且消费者录下电视节耳 以各日后观看也属于台理使用，不构成侵权。参见：薛虹因特网上的版权及有关权保护 D 北京：中国社会 科学院注学研究所，1 9 9 8 8 5 过分扩张而有可能阻碍技术的进步。 数字化时代著作权法在制定时采纳了对技术保护措施给予法律保护。第1 2 0 1 条将技术保护措施分为两类，一是防范对依法保护的作品非法存取而采取的措施； 二是防范对依法保护的作品非法复制而采取的措施。在特定情况下，制造或销售用 于破解以上两类技术措施的设备和服务都是不允许的。就破解行为本身来看，该条 禁J j 二对防止非法存取的技术措施的破解，并不禁止对防止复制的技术措施的破解。 这是因为在一些特定情况下对作品的复制属于合理使用的范围，所以未禁止对防止 复制的技术措旖进行破解以保证公众拥有合理使用作品的权利。 数字化时代著作权法还具体规定了对技术措施保护的例外情况：第。一、政 府的执法、情报及其他活动；第二、非赢利性图书馆、档案馆和教育机构，以合法 存取为目的对技术措施进行破解的行为；第三、著作权法允许的范围内，享有合法 使用计算机程序复制品权利的人，出于识别与分析程序要素，以便实现与其他程序 相互匹配的目的而对技术措施进行的破解；第四、为了进行加密研究而对存取控制 措施的破解；第五、当技术措施或它所保护的作品有能力收集或传播关于一个自然 人联机活动的个人身份信息时，允许对其进行破解；第六、允许计算机、计算机系 统和计算机网络的合法所有者或操作者，出于测试机器、系统及网络安全的目的， 破解存取控制措施以及开发用于此类破解的技术措施。 2 1 4 权利管理信息 对于权利管理信息，美国白皮书认为应当修订著作权法进行相应的保护。 因此，工作组建议应当修订著作权法以禁止提供、公开发行、以公开发行为目 的而进口，明知是虚假的、未经许可而删除、改变著作权管理信息的作品。o 数字化时代著作权法沿袭了白皮书对权利管理信息的保护，并作了更详细 的规定。第1 2 0 2 条( c ) 款将著作权管理信息的内容界定为关于作