CNPC1041-2004标准.ppt

北京中油健康安全环境认证中心,健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范 Health safety and environment management systems Part 1:Specification Q/CNPC 104.1-2004,HSE管理体系的产生和发展 HSEMS是国际石油天然气工业通行惯例，体现了当今石油天然气企业在大市场环境下的规范运作，突出了预防为主，领导承诺、全员参与、持续改进的科学管理思想，是走向世界大市场的准入证。 其发展过程如下： 1974年，石油工业国际勘探开发论坛（E 80年代以后逐渐发展形成了一系列安全的思想和方法。,国际上几次大的事故 1987年瑞士的Santos大火； 1988年英国北海油田阿尔法平台事故； 1989年Exxon在Valdez的油泄漏等。,重庆开县井喷事故,野外丧生,2003年12月23日，重庆开县西南油气田分公司川东北气矿罗家16二号井发生天然气井喷事故，造成243人死亡。,2004.12.23 Blowout of Luojia 16H well,243 person died,2005.11.13吉林石化分公司双苯厂发生爆炸事故，后续因消防水排入松花江造成松花江重大水污染事故。,帕玻尔.阿尔法平台大爆炸,1988年7月6日晚上10点多钟，在英国北海距苏格兰海岸120英里处，发生了西方石油公司帕玻尔.阿尔法平台大爆炸事故，死亡167人（平台上226人中有165人死于这次灾难，在救援中另外还有2名救援人员牺牲）。大火7天后才被扑灭。,1982年加拿大油气井喷失控,Two Well Control Experts Brought In From Texas Were Killed The EUB Had An Inquiry That Significantly Changed The Way Sour Gas Wells Are Drilled In Alberta,1979年6月, 墨西哥湾的Ixtox 1勘探井发生井喷事件。当工人们设法使井喷停止时，已经是差不多10个月以后了，大约1亿4千加仑的石油溢入海中。这是史上第二大的石油溢出事件，仅次于海湾战争期间沙特阿拉伯海岸的2亿4千万加仑的石油溢出事件。,1988年6月6日 在欧洲北海英国大陆架发生了阿尔法平台事故，167人死亡。 英国政府组织了由卡伦爵士率领的官方调查，形成了调查报告和106条建议，特别是卡伦爵士报告中提出的安全状况报告（safety Case）、安全管理体系（SMS）、安全立法和强化执法等建议对现代安全管理产生了革命性的影响。鉴于此起事故，1990年英国能源部要求石油作业公司依据安全评估建立安全管理体系，壳牌石油公司首先制定了自己的安全体系，由于健康、安全、环境管理的原则和效果彼此相似，在实际中又有不可分割的关系，因此很自然的把HSE作为一个整体来管理。 1991年 在荷兰海牙召开的第一届油气勘探、开发的健康、安全与环境国际会议上，HSE这一完整概念逐步被大家所接受。,1994年国际勘探开发研讨会召开，9月壳牌HSE委员会制定并颁布了健康、安全与环境管理体系。 国际标准化ISO的TC67分委会在一些成员国的推动下，着手就此项工作，1996年1月ISO/TC67的SC6分委会发布了ISO/CD14690石油天然气工业健康、安全与环境管理体系。 中国石油天然气集团公司，在1996年9月开始，组织人员对14690标准进行同等转化，于1997年6月27日正式颁布，9月1日开始实施。1999年12月中国石油天然气集团公司发布了中国石油天然气集团公司健康、安全和环境管理体系手册，标志着中国石油天然气集团公司HSE管理体系的全面推行。 2004年中国石油天然气集团公司结合集团公司HSE体系运行的实际，重新修订和颁布了集团公司的企业标准CNPC104.1-2004。,CNPC104.1-2004标准是按PDCA的模式建立起来的。 它的要素构成如下： 共7个一级要素，23个二级要素。 7个一级要素是： 5.1 领导和承诺 5.2 健康安全与环境方针 5.3 规划（策划） 4个二级要素 5.4 组织结构、资源和文件 7个二级要素 5.5 实施和运行 7个二级要素 5.6 检查和纠正措施 5个二级要素 5.7 管理评审,本规范的引用文件共有三个 1、GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 2、GB/T 24001-1996 环境管理体系 规范及使用指南 3、SY/T 6276-1997 石油天然气工业健康、安全与环 境管理体系 本标准强调，引用文件中的条款通过引用而成为本标准的条款，同时鼓励根据本标准达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本 基于规范的本部分内容，给出了与相关标准的对应关系，在标准的附录A中给予注解。,CNPC104.1-2004与SY/T6276-1997之间相应章、条间的对应关系,CNPC104.1-2004与SY/T6276-1997之间相应章、条间的对应关系,CNPC104.1-2004与SY/T6276-1997之间相应章、条间的对应关系,CNPC104.1-2004与SY/T6276-1997之间相应章、条间的对应关系,本标准与职业健康安全和环境管理体系诸要素的对应关系如下,CNPC104.1-2004 与 GB / T24001-2004、GB / T28001-2001 之间相应章、条间的对应关系,CNPC104.1-2004 与 GB / T24001-2004、GB / T28001-2001 之间相应章、条间的对应关系,CNPC104.1-2004 与 GB / T24001-2004、GB / T28001-2001 之间相应章、条间的对应关系,CNPC104.1-2004 与 GB / T24001-2004、GB / T28001-2001 之间相应章、条间的对应关系,范围 Q/CNPC104.1的本部分规定了对健康、安全与环境管理体系的要求，旨在使一个组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标并持续改进其绩效。它并未提出具体的健康、安全与环境绩效准则，也未做出设计管理体系的具体规定。 本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。 本部分中的所有要求意在纳入任何一个健康、安全与环境管理体系。其应用程度取决于组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。,CNPC104.1-2004标准简介,术语和定义 下列术语和定义适用于本部分。 3.1 事故 accident 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。 3.2 事件 incident 导致或可能导致事故的情况。 注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件叫“未 遂事件”，在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术 语“incident”包含“near-miss”。 3.3 审核 audit 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准 则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,3.4 持续改进 continual improvement 为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方 针，组织强化健康、安全与环境管理体系的过程。 注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。 3.5 组织 organization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运 行单位视为一个组织。 3.6 相关方 interested parties 与组织的健康、安全与环境绩效有关的或受其健康、安全与环 境绩效影响的个人或团体。 3.7 顾客 customer 接受产品的组织或个人。,3.8 健康、安全与环境管理体系 health，safety and environment management system（HSE-MS） 总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、安 全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持 健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例 、程序、过程和资源。 3.9 健康、安全与环境方针 health，safety and environment policy 组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。 3.10 目标 objectives 组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。 3.11 健康、安全与环境指标 health，safety and environment target 直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足 的具体的健康、安全与环境表现要求（准则），它们可适用于组 织或其局部，如可行应予量化。 3.12 绩效 performance 基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的健康、安全与环境 风险控制有关的，健康、安全与环境管理体系的可测量结果。,3.13 危害因素 health，safety and environment hazard 一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、 财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合 的要素，包括根源和状态。 3.14 危害因素辨识 health，safety and environment hazard identification 识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程 3.15 风险 risk 某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。 3.16 风险评价 risk assessment 评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。 3.17 不符合 non-conformance 任何与工作本部分、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的 偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、 工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。,3.18 安全 safety 免除了不可接受的损害风险的状态。 3.19 健康 health 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者 和其他人员健康的条件和因素。 3.20 可容许风险 tolerable risk 根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织 可接受的程度的风险。 3.21 环境影响 environmental impact 全部或部分的由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何 有害或有益的变化。,3.22 污染预防 prevention of pollution 旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产 品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资 源的有效利用和材料替代等。 3.23 清洁生产 cleaner production 将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中 ，以期增加生态效率并减少人类和环境的风险。 3.24 健康、安全与环境管理方案(HSE管理方案) health，safety and environment management plans 为实现健康、安全与环境目标和指标所规定的职责权限、资 源、程序（措施）和期限的文件。 注1：健康、安全与环境管理方案是健康、安全与环境管理体系建立 和保持策划阶段的文件之一 注2：健康、安全与环境管理方案是针对组织的活动、产品、服务和 /或运行条件的变化，采取不同的健康、安全与环境管理的具 体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。 注3：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。,标准中有15处需要建立程序 5.3.1，5.3.2，5.4.4，5.4.5，5.4.7，5.5.1，5.5.2，5.5.5， 5.5.6，5.5.7，5.6.1，5.6.2，5.6.3，5.6.4，5.6.5 标准中需要文件化的有： 5.1，5.2，5.3.1，5.3.3，5.3.4，5.4.1，5.4.6，5.7,5.3.1 危害辨识风险评价风险控制,4 总要求 组织应建立并保持健康、安全与环境管理体系。 1、这是一个总体要求，通过管理体系所提供的结构化 运行机制使组织的健康安全环境绩效持续改进。 2、建立是指从策划、目标指标的设定和体系文件的编 写，组织机构的配置和人员资源的安排等。 3、保持是按规定的要求进行运行，实施组织的方针和 目标，并通过审核、评审等手段提高整体健康安全 环境绩效。 4、体系建立应满足标准要求，并按体系运行管理,5.1 领导和承诺 最高管理者应对建立、实施和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，并通过以下活动证实： a）向组织传达满足法律、法规及其他要求的重要性； b）制定健康、安全与环境方针； c）确保健康、安全与环境目标的制定和实现； d）进行管理评审； e）确保必要的资源获得。 组织应建立和维护企业文化，以支持健康、安全与环境管理体系有效运行。,【释义】,承诺的内容： - 体现两个承诺、一个框架 - 体现满足法律法规的要求； - 体现持续改进； 为HSE目标、指标的制定提供框架或指南. 应确定最高管理者领导的责任 管理层的领导责任 承诺应为可视的 管理者承诺的实现 建立支持HSE管理体系的企业文化,集团公司HSE承诺 遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯； 保护环境，合理利用资源，致力于可持续发展； 坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无损失的目标； 优化配置人力、物力和财力资源，持续改进HSE管理； 各级最高管理者是HSE第一责任人。HSE表现是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据； 实施HSE培训，建立和维护企业文化； 向全社会公开我们的HSE业绩； 在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSE态度如一。 集团公司的所有员工、雇员、客户和承包商都有责任维护本公司对健康、安全与环境作出的承诺。,5.2 健康、安全与环境方针 组织应有一个经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针。健康、安全与环境方针应： a) 适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险； b) 包括对持续改进和清洁生产、事故预防的承诺； c) 包括对组织遵守现行法律、法规和组织接受的其他要求的承诺； d) 形成文件，实施并保持； e) 传达到全体员工，使其认识各自的健康、安全与环境义务 f) 可为相关方所获取； g) 定期评审，以确保其与组织相关和适宜。 组织应建立健康、安全与环境战略（总）目标，并应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架,【释义】,1、形成文件的健康、安全环境方针 组织应建立形成文件的健康、安全环境方针，并经过最高管理者的批准。在内容上应阐明组织的健康、安全与环境政策，要考虑满足标准要求的三个方面。 2、建立健康、安全与环境战略（总）目标 与健康、安全与环境方针保持一致。 提供建立和评审具体健康、安全与环境目标和指标的框架。 形成文件的形式是多样的，可以和健康、安全环境方针放在一起，也可以形成单独的战略目标。,3、健康、安全环境方针的管理 健康、安全环境方针是由高层领导为组织制定的HSE管理的指导思想 和行为准则，是健康、安全与环境管理的意图、行动的原则，经最高 管理者批准发布。 员工及其代表参与方针的制定是员工的基本权益。 健康、安全环境方针要形成文件，付诸实施，予以保持。 传达到员工。 可为相关方所获取。 定期对组织的健康、安全环境方针进行评审，以适应不断变化的内外 部条件和要求，确保体系的持续适宜性。,5.3 策划 本部分从四个方面对策划活动进行了描述： 具体包括如下要素： 5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 5.3.2 法律法规和其他要求 5.3.3 目标和指标 5.3.4 健康安全与环境管理方案,5.3.1 对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划 组织应建立并保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或可望对其施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应包括但不限于： a) 常规和非常规的活动； b) 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动； c) 工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）； d) 事故及潜在的危害和影响； e) 以往活动的遗留问题。 组织在建立健康、安全与环境目标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果。 组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法： a) 依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的； b) 规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险； c) 与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应； d) 为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息； e) 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。 组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。组织应将此方面的信息形成文件并及时更新。,【释义】,对危险源辨识、风险评价和风险控制策划的总体认识： 1、危险源辨识：是识别组织整个范围内所有存在的危险源,并确定其特性的过程。 组织的正常活动，如：正常的生产活动； 组织的非正常活动，如：临时抢修；, 所有进入工作场所人员的活动，包括合同方和访问者的活动； 工作场所内的设施，如：内部建筑物、生产设备、物资等； 由外界提供的设施，如：租赁的建筑物、设备等； 注意： 危险源识别应具有主动性、前瞻性，而不是等产生了事故或事件再确定是危险源。,2、风险评价：评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价危险源给组织带来风险的大小，并确定是否可接受的过程。 评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。有的行业可能只需简单的定量评价就可以，而有的行业则需要进行复杂的定量或定性分析。 评价的结果应符合组织的具体实际情况，并能对识别的风险进行分级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受，哪些可以通过目标和管理方案来控制和消除。 常见的风险评价方法有：作业条件危险性评价法（LEC） 矩阵法 预先危害分析法（PHA） 头脑风暴法 故障类型及影像分析法（FMEA） 风险概率评价法（PRA） 事件树分析（ETA） 事故树分析（FTA）,3、风险控制：是根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案。 制定方案时应考虑以下几点： 对不可承受的风险，采取控制措施降低风险，达到可接受的程度。 对可承受的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风险 变大以至超出可承受的能力。 对于已识别的需要通过目标和管理方案来消除和控制的不可承受的 风险，应作为目标和管理方案的重要输入信息。 风险控制措施应与组织的运行经验和能力相适应。 即使采取的控制措施已经涵盖了所考虑的风险，在进行策划时还应 考虑这些控制措施的实际控制程度。 风险控制的结果应有一个按优先顺序排列的建议清单和改进控制的 措施清单。,该要素在建立、运行方面还应考虑： 应确保在建立健康、安全与环境目标时，考虑危害因素辨识、 风险评价和风险控制的效果。 还应考虑为确定设施要求、识别培训需求（或）开展运行控制； 考虑应急准备和响应，为其提供输入信息； 向管理者提供有关信息，为管理评审和修改或制定新的目标、 指标提供依据。 危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的评审。组织应在一 定的时间间隔内对危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的 有效性进行评审，并根据需要进行改进。 危害因素辨识、风险评价和风险控制的文件。为了确保危害因 素辨识、风险评价和风险控制过程有效，组织需要将危害因素 辨识、风险评价和风险控制的过程形成文件，并定期更新有关 信息。,5.3.2 法律、法规和其他要求 组织应建立并保持程序，以识别和获取适用的法律、法规和其他应遵守的健康、安全与环境要求。 组织应及时更新有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。,【释义】,法律、法规和其他要求的识别和获取 建立识别和获取法律、法规和其他要求的程序。 组织需根据自身的具体情况和需要，识别需遵守的法律、法规和其他要求，并将这方面的信息传达给相关员工和其他有关的相关方。 法律、法规和其他要求信息的更新 由于法律、法规和其他要求不断更新和变化，对法律、法规和其他要求的识别和获取应是一个持续进行的过程。,5.3.3 目标和指标 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。如可行，目标和指标宜予以量化。 组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑： a) 法律、法规和其他要求； b) 健康、安全与环境危害因素和风险； c) 可选择的技术方案； d) 财务、运行和经营要求； e) 相关方的意见。 目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略(总)目标，并考虑对事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。,目标和指标的建立 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。 “有关职能和层次”目标和指标的确定，应考虑危害因素辨识、风险评价和风险控制的结果和职能分配的因素。 目标和指标应形成文件 组织应将所建立的目标和指标形成文件，同时考虑到形成目标和指标体系，并且应做到持续改进 。目标应向相关人员传达并通过健康、安全与环境管理方案进行部署。,【释义】,制定公司HSE总体目标，并层层分解,【释义】,方针、目标事例：,【释义】,5.3.4 健康、安全与环境管理方案 组织应制定并保持旨在实现其目标、指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应予以文件化，内容应包括但不限于： a) 为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限； b) 实现目标和指标的方法和时间表。 应定期在计划的时间间隔内对健康、安全与环境管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对健康、安全与环境管理方案进行修订。,管理方案是实现方针和目标具体的行动计划，是评价组织的体系是否按计划实施的重要依据，是实现组织方针和目标的重要保证。同时也是以下要素的重要输入信息： 培训、意识和能力；文件；文件和资料控制。 管理方案直接来自目标和指标，并为实现目标和指标服务； 管理方案应明确实现目标和指标所必须的： a. 相关职能和层次实现管理方案的职责和权限； b. 具体的行动措施； c. 时间安排和完成期限； d. 资源保障。（资金、人力、技术等） 管理方案应设定监控机制对其实行动态管理，依据其实施的时限，定期检查和记录。,【释义】,管理方案示例,公司有关规定,5.4 组织结构、资源和文件 本部分为支持性要素，共有七项内容 5.4.1 组织结构和职责 5.4.2 管理者代表 5.4.3 资源 5.4.4 培训、意识和能力 5.4.5 协商和沟通 5.4.6 文件 5.4.7 文件和资料控制,5.4.1 组织结构和职责 对组织的活动、设施和过程的健康、安全与环境风险有影响的各职能和层次及从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于健康、安全与环境管理。健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。 所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。,【释义】,1、组织结构和职责的确定 组织要确定与HSE管理体系有关的各职能和层次的作用、职责和权限，形成文件并进行沟通。 健康、安全与环境管理是一种线性管理，并不只是健康、安全与环境管理部门的事情。 2、最高管理者的职责 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担，这也是国家有关法律法规的要求。 最高管理者的主要职责是： 提出管理承诺； 制定健康、安全与环境方针； 确保HSE管理体系的建立和实施，包括任命管理者代表，制定 有关健康、安全与环境工作的高层规划、提供资源、组织管 理评审等。,5.4.2 管理者代表 组织应在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表承担特定职责，以确保健康、安全与环境管理体系的正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围推行各项要求。 组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以便： a) 确保按本标准建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系； b) 向最高管理者汇报健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并为改进健康、安全与环境管理体系提供依据。,【释义】,主要职责： 负责HSE管理体系的建立、实施与保持； 组织体系策划与设计； 组织文件评审与批准； 组织体系内部审核； 组织制定与实施纠正措施。 定期向最高管理者汇报HSE管理体系运行情况，为评审和改进体系提供依据。,5.4.3 资源 最高管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下： a) 基础设施； b) 人力资源； c) 专项技能； d) 技术资源； e) 财力资源。 为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，且定期评审资源的适宜性。,【释义】,1、高层管理者应为实施、保持和改进HSE体系提供必要的资源，包括但 不限于：基础设施、人力资源、专项技能、技术资源、财力资源。 2、资源的分配 符合国家、地方法规要求； 满足实现组织健康、安全与环境目标和指标的要求； 组织持续改进健康、安全与环境管理绩效的需要； 健康、安全与环境风险控制的需要； 必要时，考虑经济风险，确定资源的最佳利用方式； 考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见； 当缺乏资金和技术时，可考虑通过适当的合作和资源共享进 行解决。 3、资源分配的评审 满足健康、安全与环境目标和指标的情况； 资源配置是否足以实施HSE管理方案； 风险的有效控制。,5.4.4 培训、意识和能力 对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。 组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到 a) 符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要 求的重要性。 b) 在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工 作的改进所带来的健康、安全与环境效益。 c) 执行健康、安全与环境方针和程序，实现健康、安全与环境管理体 系要求，包括应急准备和响应要求（见5.5.7）方面的作用和职责 d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 组织应确定培训的需求及计划，评估培训效果并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。,【释义】,1、能力评估 在教育、培训和（或）经历等方面，对员工能力做出适当的规定。 建立一套针对不同人员（如管理者、职员、HSE人员、关键岗位工 作人员等）能力评估的程序。 能力评估需考虑以下内容： - 资历，指学历、工龄等； - 工作表现，包括责任心、工作态度、工作业绩等； - 理论考核和操作考核，包括考核方法、综合测评方法等； - 岗位培训要求； - 各方面的意见。 建立能力评估的模式。 2、能力评价的范围：各级应急组织及人员，项目组成员，特殊工种及危害 岗位人员、新项目、新方法开工之前、承包方的能 力，所有承担体系职责人员具备的能力。 3、评估管理：评估计划、评估组织及人员、评估标准（不同层次） 定期评估,培训方面： 根据能力需求提供 适宜的 培训。 培训内容：理论培训、实际操作培训。 培训范围：承担主要活动和任务的员工。 常规培训：三级教育、特殊工种上岗和换证、风险管理、体系文件及相关标准、法规、制度等。 非常规培训：特殊作业、三新培训、各种事故状态、应急、变更. 培训要有计划、目的应明确（分层次）。 保存培训记录 评估培训效果，必要时建立 适宜 机制,5.4.5 协商和沟通 组织应建立并保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通： a) 组织内各职能和层次间的内部沟通。 b) 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。 c) 组织应考虑对涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息的处理 ，并记录其决定。 组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。员工应： a) 参与风险管理方针和程序的制定、实施和评审。 b) 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化 c) 参与健康、安全与环境事务。 d) 支持员工代表和管理者代表的工作（见5.4.2）。,【释义】,1、信息沟通 组织应建立并保持程序： 组织内各层次和职能间的内部沟通； 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。 对于涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息，组织要考虑进行处理，并记录有关的决定。 常用的信息沟通方式有： 各种短会，如班前HSE短会； 部门HSE计划和工作目标文件； 录像、快讯； 板报、张贴图表； E-Mail、HSE新闻、公报； HSE信息电话； 对外健康、安全与环境数据的报告。,2、协商 应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。 员工协商和沟通方式 建立员工代表与管理者之间的协商和沟通的有效机制，如参与事 故、事件调查等； 管理者与员工通过某种机构正式协商，如工会或类似的机构； 管理者与员工的直接沟通渠道； 其他沟通方式，如HSE简报、公告栏、海报、标语等。 员工协商和沟通内容 参与风险管理方针和程序的制定、实施和评审； 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全因素的任何变化； 参与健康、安全与环境事务； 应告知谁是他们的员工代表和管理者代表，同时员工也要支持员 工代表和管理者代表的工作。,5.4.6 文件 组织应以适当的媒介(如：纸或电子形式) 建立并保持下列信息： a) 描述管理体系要素及其相互作用。 b) 提供查询相关文件的途径。 注：按有效性和效率要求应使健康、安全与环境管理体系文件数量尽可 能少。,1、要对本规范中所有要素及其相互作用进行描述，主要是指诸要素在是如何实现其功能的？如何相互补充、相互支撑、相互渗透的？自我约束、自我调节、自我完善的运行机制是如何运行的，各个活动过程是如何有机结合，形成一个完整HSE管理体系。 2、对各层次的文件要建立相关的查询路径形成一个接口完善的整体。 3、体系文件可以以纸/电子形式表示，不主张采用复杂繁琐的文件系统。,【释义】,5.4.7 文件和资料控制 组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保： a) 文件和资料易于查找。 b) 对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订，并由被授权人员 确认其适宜性。 c) 凡对健康、安全与环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位 ，都可得到有关文件和资料的现行版本。 d) 及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他 措施防止误用。 e) 对出于法律、法规和（或）保留信息需要而留存的档案文件和资 料予以适当标识。,【释义】,识别所需控制的所有文件和资料； 确定文件和资料控制的职责和权限（授权部门）； 对体系文件的标识、制定、批准、发布和撤消进行控制； 建立文件资料目录及其位置的清单，如文件登记表、清单或索引等； 对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性； 凡对健康、安全与环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本，无论在常规条件下还是在非常规条件下（包括紧急情况下），需要时现行版本的文件和资料都应易获得； 对于失效文件和资料应及时从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用； 对出于法律、法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。,5.5 实施和运行 本部分为体系的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动 建立并运行好管理体系（主要是过程控制的要求） 共有七部分内容 5.5.1 设施完整性 5.5.2 承包方和（或）供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5. 运行控制 5.5.6 变更管理 5.5.7 应急准备与响应,5.5.1 设施完整性 组织应建立并保持程序，以确保对健康、安全与环境相关的关键设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查达到规定的准则要求。对新项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，用满足健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响。 对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因及纠正偏差的措施并形成文件。,【释义】,组织应保证健康、安全与环境设施应与主体设施同时设计、同时施工、同时投入运行，并不断维护，使运行状况达到规定要求。 确保对健康、安全与环境相关的关键设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查达到规定的准则要求。 对新项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，以满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响。 对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因及纠正偏差的措施并形成文件。,5.5.2 承包方和（或）供应方 组织应当建立并保持相应的工作程序，以保证其承包方和（或）供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求相一致。组织与承包方之间应当有特定的关系文件，以便明确各自的职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关工作文件。 组织应当收集承包方和（或）供应方的相关信息并评审，在确定承包方和（或）供应方的评定过程中应当考虑： a 资质； b 历史业绩； c 能力； d 健康、安全与环境管理状况等。,1、应保证承包方和（或）供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求一致。 2、关于承包商的健康、安全与环境管理： 一种是按照组织（甲方）的健康、安全与环境管理体系要求运作，组织给予指导和检查监督，提供相应的文件包； 另一种是承包商建立自己的管理体系。承包商自己进行检查监督和审核，向甲方表明HSE管理体系的有效运行，组织进行必要的检查和认可，确认其健康、安全与环境管理，如采取第二方审核等方式。,【释义】,3、与承包方和（或）供应方的联系 组织与承包方之间应当有特定的关系文件，以便于明确各自的职责，在工作之前解决任何差异，认可有关工作文件。但不能试图通过这些文件来免除自身的健康、安全与环境责任。 4、承包方和（或）供应方的评价和选择 资质； 历史业绩； 能力； 健康、安全与环境管理状况等。 5、承包方和（或）供应方的管理还应包括监督和评价承包方行为的内容。,【释义】,5.5.3 顾客和产品 组织应识别并确定顾客的需求，对产品的生产、运输、贮存、销售、使用和废弃处理以及服务过程中的健康、安全与环境的风险和影响进行评估，必要时，制定并实施清洁生产方案。产品和服务的相关健康、 安全与环境数据资料应提供给 顾客和有关的相关方。,1、应识别并确定顾客的需求 顾客规定的要求； 顾客未做要求的，但服务或生产过程预期发生的事件要求； 与服务有关的义务，包括法律、法规和行业惯例等要求（如健康安全环保要求、顾客财产的控制要求、IADC或API标准等要求）； 组织承诺的其它要求等。 2、应对产品的生产、运输、贮存、销售、使用和废弃处理以及服务过程中的健康、安全与环境的风险和影响进行评估。该过程应考虑与危害因素辨识、风险评价和风险控制过程相结合。,【释义】,3、清洁生产 清洁生产审计作为一种技术方法可以考虑与健康、安全与环境的风险和影响的评估过程的结合。 清洁生产的内容一般包括： 节约能源、原材料； 利用可再生能源或清洁能源；开发新能源； 实施各种节能技术和措施； 利用无毒和无害原材料、可降解和易处置的原材料； 循环利用物料； 合理包装产品； 合理利用产品功能、延长产品寿命。 4、组织活动中的相关信息，应通过一定方式或渠道提供给顾客和相关方。,5.5.4 社区和公共关系 组织应就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境危害和影响，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通。通过适当的规划和活动，展示组织的健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对组织改进健康、安全与环境表现的支持。,1、在进行危害因素辨识、风险评价和控制时，要充分考虑活动过程对社区的风险和影响，要将健康、安全与环境管理的绩效或影响及时与社区各方沟通，特别是可能对社区公众健康、安全和环境产生重大危害及影响的活动，应通过各种渠道和方式向社区及相关方通报。 2、应当通过规划活动向社区各方展示其健康、安全与环境管理绩效，例如宣传、赞助、合作伙伴或其他公益活动等形式。这也是提高组织声誉、展示企业形象、融洽公共关系的有效途径，以此来获得社区各方对组织的支持。,【释义】,5.5.5 运行控制 组织应确定控制健康、安全与环境风险的活动和任务，并且不同职能和层次的管理者应当针对这些活动和任务进行策划，通过以下方式确保其在规定的条件下执行： a) 对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康、安全与环境方针、目标和指标的运行情况，应建立并保持形成文件的程序。 b) 在程序中对运行准则予以规定。 c) 对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境危害和影响，应建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和（或）供应方。 d) 建立并保持程序和工作指南，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低健康、安全与环境风险和影响。 e) 建立并保持作业许可系统，用于关键活动和任务的控制。,【释义】,活动和任务的确定和策划 管理者和管理层：制定战略目标和高层活动计划。 管理执行层：采用计划和工作程序的形式制定活动和任务的书面指导。 操作层：执行 运行控制策划 根据与风险有关的活动和任务的确定以及策划的结果，确定是否需要建立形成文件的程序，主要依据是当因缺乏程序指导是否可能导致偏离健康、安全与环境方针、目标和指标。,考虑相关方所带来的需要实施运行控制的风险和影响，建立并保持管理程序或作业指导书，并通报相关方。包括对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，以及由合同方人员和来访者带来的风险和影响。 对工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计考虑运行控制的要求。 考虑建立“作业许可系统”，对关键活动和任务的实施进行作业许可控制。 考虑风险和影响可能会扩展到其他外部相关方的作业场所或控制区域的情况。,【释义】,现场运行控制的重点 “强三基”、“反三违”、“除隐患”,抓基层工作：重点建设一支懂安全、会管理、干碰硬、有凝聚力的基层领导班子。 抓基础工作：重点是落实规章制度、标准规范和操作规程； 抓员工基本素质提高：重点是岗位员工的综合素质。,5.5.6 变更管理 组织应建立并保持程序，以控制组织内设施、人员、过程和程序等永久性或暂时性的变化，以避免对健康、安全与环境的有害影响及风险。包括： a）对提议的变更及实施应确定并形成文件； b）对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审和做出记录； c）对认可的变化及其实施程序形成文件； d）提议的变更应当经过授权部门的批准。 注：当新的操作或者更改操作会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，组织应当建立专门的管理计划。,【释义】,1、变更管理的范围 组织应控制组织内设施、人员、过程和程序等永久性或暂时性的变化，应考虑HSE管理体系范围内的所有的变更。 2、变更管理的程序 对提议的变更及其实施要明确并形成文件，可能为变更的说明或变更申请； 对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审和做出记录； 对认可的变化及其实施程序形成文件，包括确认的风险和影响级削减和控制措施、沟通和培训要求、时间要求、验证和监测要求、不符合的处理等。 提议的变更应当经过授权部门的批准。 3、当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，组织应当建立专门的管理计划。,5.5.7 应急准备和响应 组织应建立并保持计划和程序，以系统地识别潜在的事件或紧急情况，并做作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。 组织应评审其应急准备和响应的计划和程序， 尤其是在事故或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序。,【释义】,1、识别潜在的事件或紧急情况，在确定应急准备和响应需求。 2、应急计划的内容 进行应急反应和灾害控制的组织、责任、授权人和程序，包括内部和外部通讯； 提供人员避险、撤退、救援和医疗处理的系统和程序； 防止、削减和监测应急行动产生的环境影响的系统和程序； 与授权人、有关人员和相关方通讯联系的程序； 调动组织设备、设施和人员的系统和程序； 调动第三方资源进行应急支持的安排和程序； 训练应急反应组织和测试应急系统和程序的安排。,【释义】,3、应急程序 应急程序是指实施应急措施和行动的程序，组织应该根据所识别的潜在事故或紧急情况制定应急程序，应做到实际、可行、有效。 4、应急准备和响应体系 应急准备和响应体系通常分为三个层次，即一线、二线和三线，三个层次都制定有自己的应急措施。一线是直接面临事故和险情的单位，是直接处理事故、险情和需要进行救援的地方；二线为一线的上级管理部门，负责生产管理和支援第一线的紧急救援，如联系救援设备（直升飞机等）；三线为组织总部或更上一级组织，除负责战略管理和发出重要指令外,主要是向政府报告重大事件、对外发布信息等。,5、应急准备和响应计划和程序的评审和测试 应评审应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事故或紧急情况发生后，以便于改进计划和程序。为保证应急程序的适宜性、有效性和充分性，在可行时应测试这些程序。测试可通过现场演练、模拟或其他合适方法进行。,【释义】,5.6 检查和纠正措施 本部分主要是体系以及组织自我监督、自我完善、自我控制的内容 （强调的是体系一、二级监控机制） 5.6.1 绩效测量和监视 5.6.2 不符合、纠正和预防措施 5.6.3 事故、事件报告、调查和处理 5.6.4 记录和记录管理 5.6.5 审核,5.6.1 绩效测量和监视 组织