【陈奇志】湘茶领域专利申请现状分析

湘茶专利申报调研报告SurveyreportonpatentapplicationoftheHunanTea陈奇志CHEN Qizhi（岳阳市黄茶工程技术研究中心，岳阳市茶叶协会.岳阳.414000）(Yellow Tea Engineering Technology Research Center, Yueyang Tea Association.Yueyang. 414000)摘 要：本文分析了湘茶专利申请情况，分析了专利数量、质量，对做好专利申报提出了建议：选准专利申报方向、选择专利申报时机、做好专利检索、写好专利申请文件、认真答复审查意见。关键词：湘茶；专利；申报；调查；建议Abstract: This issue analyzes the patent application of the Hunan Tea. The number and the quality of the patents have been studied. Suggestions for better applications have been made: to choose the right declaring direction for patent application; to seize the right time for patent application; to do comprehensive research; to write the documents well and to carefully reply the review comments.Keywords: Hunan Tea; patent; declaration; survey; proposal1. 湘茶专利申请概况国家知识产权局网站搜索专利，数据时间范围：1985.09.10-2014.11.19。搜索结果包括有效和无效专利。1.1专利总量与质量申请人地址以“湖南”为关键词，专利名称以“茶”为关键词，搜索结果为820项，其中发明公布：237件，发明授权：136件，实用新型：56件，外观设计：391件。含“茶”但不属于传统茶的未剔除，如“保健茶”含茶字，但不属于传统茶。我省涉茶专利结构较合理，专利质量整体水平较高，科技含量较高的发明专利占较大比重，发明专利总件数占专利总件数的45.48%。我国专利法规定的发明创造有3种：发明、实用新型、外观设计。技术含量，“发明”高于后两者。授权审批程序，“发明”较后两者复杂，发明专利需要实质审查，查验“三性”（新颖性、实用性、创造性），后两者只需初步审查，如无形式缺陷和明显实质性缺陷，即可授权。有的专利推动产业发展作用极大。在2013年度首届“湖南专利奖”颁奖大会上，安化县茶业协会发明专利千两茶的制作方法（专利号：200710035162.9）获湖南专利奖一等奖。湖南洞庭山科技发展有限公司技术创新项目获科技部重点扶持，该项目以一种花香黄茶的制作工艺等发明专利为技术基础。1.2不同茶类专利数量申请人地址以“湖南”为关键词，专利名称以茶类名称为关键词，搜索结果为820项。考虑到有的黑茶专利名称未出现“黑茶”词组，增加了“千两茶”、“花卷茶”、“砖茶”关键词搜索。表1 不同茶类专利数量（单位：件）专利名称关键词发明公布发明授权实用新型外观设计合计黑茶32171150185千两茶2227花卷茶2314砖茶1410820绿茶9852850红茶8511630黄茶43007乌龙茶21014白茶20024不同茶类专利数量，黑茶遥遥领先，绿茶第二，红茶第三，黄茶第四。黄茶专利总量虽然排第四，但质量高，7个专利全是发明专利。1.3不同申请人专利数量以申请（专利权）人名称为关键词搜索（湖南农业大学增加另一限制因素：专利名称含“茶”），结果如下表。申请（专利权）人未关注自然人，只列入单位，但不排除有单位被遗漏。表2 不同申请（专利权）人专利数量 （单位：件）申请（专利权）人发明公布发明授权实用新型外观设计合计桂东县玲珑王茶叶开发有限公司1063441湖南农业大学（专利名称含“茶”）16112029湖南省白沙溪茶厂有限责任公司0161724澧县太青山有机食品有限公司1001718安化县富华茶厂0001414湖南省茶叶研究所552012湖南省临湘永巨茶业有限公司013812湖南古洞春茶业有限公司133310长沙县金井茶厂104510安化县云台茶叶专业合作社0001010湖南华莱生物科技有限公司00099湖南省怡清源茶业有限公司04048湖南洞庭山科技发展有限公司31037益阳茶厂有限公司11147湖南中茶茶业有限公司20057安化县永泰福茶号00167安化县云天阁茶业有限公司00077茶陵县茶祖印象茶业有限公司00066湖南湘丰茶业有限公司04015湖南省湘茶高科技有限公司00055湖南登凯贸易有限公司00134湖南省安化县晋丰厚茶行有限公司00044安化县洢水四保茶业销售有限公司00044安化县唐溪茶场00044湖南三峰茶业有限责任公司00123湖南君山印象农业科技发展有限公司11002安化道然茶业有限公司02002湖南省君山银针茶业有限公司01012湖南省沅陵碣滩茶业有限公司00022安化县云台山八角茶厂00022湖南省茶业集团股份有限公司01001安化县茶业协会01001湖南安化利源隆茶厂01001岳阳市洞庭山茶厂10001湖南黄茶源科技发展有限公司10001岳阳经济技术开发区三荷茶叶专业合作社10001益阳仁和茶业有限公司10001安化县高马二溪茶叶开发有限公司01001湖南紫艺茶业有限公司00011湖南省桃源县湘北茶叶有限公司00011安化县卧龙源茶业有限责任公司00011安化县正安黑茶厂00011安化县丰里茶业有限公司00011专利总量，桂东县玲珑王茶叶开发有限公司41项排第一，湖南农业大学29项排第二，湖南省白沙溪茶厂有限责任公司24项排第三。其中，高价值的发明专利总量，湖南农业大学29项排第一，湖南省茶叶研究所10项排第二，巴陵春茶业集团（含湖南洞庭山科技发展有限公司、湖南君山印象农业科技发展有限公司等）6项排第三、湖南古洞春茶业有限公司、湖南省怡清源茶业有限公司、湖南湘丰茶业有限公司各4项，排第四。专利数量和结构，单位差异悬殊。湖南洞庭山科技发展有限公司，2012-2014年，加大黄茶科研的投入，重视知识产权保护，6项黄茶发明专利授权（因网站公布的滞后性，有2项仅显示“发明公布”）。创新黄茶大部分得到专利保护，“巴陵春”成为新派黄茶的领导品牌。申请（专利权）人大部分为企业，社团仅有“安化县茶业协会”。申请人地域分布情况：长沙市和益阳市居多。1.4不同年份专利数量申请人地址以“湖南”为关键词，专利名称以“茶”为关键词，按“公布（公告）日”搜索，结果如下表。搜索结果包括了非传统茶。表三：不同年份专利数量（单位：件）专利公布（公告）日发明公布发明授权实用新型外观设计合计2004.11.23-2005.11.2283112242005.11.23-2006.11.228303142006.11.23-2007.11.228534202007.11.23-2008.11.2294112262008.11.23-2009.11.22103153672009.11.23-2010.11.22117335562010.11.23-2011.11.22177269952011.11.23-2012.11.221123360972012.11.23-2013.11.22344018601522013.11.23-2014.11.2363211754155专利总量逐年增加，近两年达到较高水平。2013年11月以后，申报量增加，但授权数下降，特别是近年来申报国家发明专利，审核员一般会提出质疑，申报专利似乎越来越难。难以成功的原因，一是传统茶叶领域技术相对成熟，专利申请的技术创新水平不高；二是专利申请的文件撰写水平不高；三是不会答复审核员的质疑；四是国家知识产权局审核加严，国家知识产权局发布了关于修改专利审查指南的决定（自2013年10月15日起施行），要求提高实用新型和外观设计的审批质量，国家知识产权局2013年12月18日又发布了关于进一步提升专利申请质量的若干意见。2. 2.改进专利申报的建议2.1 选准专利申报方向专利申请要为企业发展战略服务。确定专利申请策略，要充分考虑未来市场格局、行业技术发展现状以及企业的研发实力。先进的、有用的技术不必都要申请专利。有的适合专利保护，有的宜作为商业秘密。既能实现利益最大化，又能隐藏技术诀窍，这才是技术保护的最佳策略。可口可乐公司保护技术秘密值得借鉴。可口可乐的主要配料是公开的，包括糖、碳酸水、焦糖、磷酸、咖啡因、“失效”的古柯叶等，“7X商品”占配料不到1%，其成分为技术秘密，据说有3种关键成分，由3个高级职员掌握。“7X商品”自1886年问世，保守秘密至今近130年。公司也重视专利保护，截至2014年3月，共申请了1258件专利，在中国共申请488件专利。1要搭建有效专利组合。对一项创新技术或者一件产品而言，要达到有效的专利保护，围绕该技术或产品，申请的专利不能是一件，而是多件，且相互关联，组成一个专利集群。比如创新的是一件产品，既要保护该产品的形状和结构，还应保护该产品的原料、生产工艺、生产设备、新的替代方案。2.2 选择专利申报时机“产品未动，专利先行”，专利从受理到授权需要一段时间，企业在产品或技术进入市场前就应提交专利申请，在研发阶段若能够形成完整的技术方案，就可申请专利，待专利授权后，产品和技术即可披上专利的“铠甲”进入市场。发明人习惯在产品和方法研发出来后，才想到申报专利，实际上建立在逻辑推理上的一项构思，只要有创新性，亦可申报专利，抢占先机。科研单位在专利申请中常遇两个困惑，一是发表论文在先，申请专利在后，导致技术方案丧失新颖性，二是阶段成果与系列成果冲突，若待研究工作全部结束，再申报专利，会错失良机；若利用阶段成果申报专利，则技术方案不完整。申请人可以充分利用有关专利制度应对，如：宽限期、优先权、同日申请等。22.3做好专利检索专利信息如一座金矿。检索专利信息，可了解竞争环境，借鉴已有技术，避免专利纠纷，合理制定竞争策略。企业的技术和产品创新，分为研发立项前，研发立项后，研发过程中，产品上市前和产品上市后共五个阶段。每个阶段，专利信息，都要关注。研发立项前后，要了解同行的研发现状和专利布局。研发过程中，应跟踪国家知识产权局最新专利公布公告（一般每周三更新），做好专利预警。产品上市前，一批创新成果形成了，这些创新成果同样需要进行查新。产品上市后，在本阶段有可能遭遇专利诉讼，应提早应对。中国专利文献检索系统有哪些?最主要的政府渠道是：国家知识产权局，另外，上海市知识产权信息平台、SOOPAT以及包括百度也提供专利信息的检索或下载。有条件的单位最好建立自己的专利数据库。2.4写好专利申请文件2.4.1不要提由多个主体分开实施的系统级权利要求为了更好说明问题，现引用外省一个有效专利。【案例1】一种茉莉花茶饼的制作方法（授权公告号：CN 103039640 B）权利要求：一种茉莉花茶饼的制作方法，其特征在于：所述方法包括以下步骤：茶叶采摘、采青、摊放、杀青、揉捻、烘青干燥、冷却、鲜花养护、茶花拌和、通花散热、起花、压制成饼、复烘干；所述方法包括以下具体步骤：（1）茶叶采摘：采摘高山福鼎大白茶，采摘条件为：晴天，早上9 点到中午3 点；（后略）当今茶叶行业，采茶到压饼，不是一气呵成；而是分段生产，各管一段，采茶是茶农，茶叶初制在初制厂，窨花在花茶加工厂，压饼在紧压茶厂。任一生产者，借用技术，不过是采用技术方案中的片段，难以与上述权利全面冲突。专利侵权判定，遵循全面覆盖原则，其他被诉侵权技术方案，只要有1个技术特征不同，即未落入专利权的保护范围。如某一紧压茶加工厂，用茉莉花茶压饼，其紧压技术不具备上述权利要求所记载的大部分技术特征。全产业链企业，即使初制到压饼，一家完成，也可轻易将鲜叶采摘环节推给茶农。专利“有效”不等于“有用”。系统级权利维护难，许可他人亦难。专利权人难将茶农、初制厂、花茶加工厂、紧压茶厂捆绑一起，发放专利许可，获得专利收益。2.4.2权利要求范围宽窄要适当在授权专利中，通常权利要求（包括独立权利要求和从属权利要求）数量越多，创新水平越高，专利质量越高。权利要求过窄，难以保护自己。仍以案例1说明问题。茶叶采摘的品种、茶园海拔高度和采摘时间，有严格的要求，缩小了保护范围，仿制者仅改变三项中的任何一项，如采摘高山槠叶齐茶，即可绕过专利障碍。权利要求过宽，难以通过审核。分析几件被驳回的专利申请，究其原因，多因申请人要求保护范围过宽。专利法规定，可以被授予专利权的技术，应当较现有技术进步，审核员需要通过对比来判断。在传统的茶领域，大部分创新技术只能是微创新，要作颠覆式创新很难，以六大茶类加工技术为例，要么对中国六大茶类工艺杂交，要么改良经典工艺，要么添加配料，若要标新立异，研制成功中国第七大茶类，实在困难。有的申请人凭着一点小小改动，谋求一个很大的保护范围，难达目的。案例2为申请公布后视为撤回的发明专利，问题出在权利要求过宽。【案例2】黑茶艺术茶饼的生产方法（申请号：200810031286.4）主权利要求：一种黑茶艺术茶饼的生产方法，特征在于：采用的生产流程包括有选材、分筛、风选、拣梗、渥堆、干燥、蒸气、进模、压制、烘干、包装入库等。申请人将紧压茶通用的加工流程作为主权