煤矿落实企业安全生产主体责任评估细则.doc

重庆市落实企业安全生产主体责任评估细则 一、公共部分（600分） 包括：主体合法、设备设施、安全投入、机构人员、规章制度、宣传教育、安全管理、应急管理“八个方面”。类别评估项目评估内容分值(分)评估标准自评(分)初审(分)评定(分)否决(一)主体合法(50分)1.证照齐全有效(1)安全生产各类证照是否齐全、有效301. 无证照，予以取缔；2. 证照不齐或过期，评为C或为D级。是2.生产经营符合核准许可范围(2)是否超范围生产经营10超范围生产经营，每项扣5分3.证照管理(3)是否有违规转让、出租证照的行为10违规转让、出租评为D级或予以取缔是小 计50（二）设备设施（100分）1生产设备设施“三同时”管理(1) 新改扩建工程安全设施执行“三同时”(2) 按规定完成设立审查、安全预评价报告备案、安全设施设计审查及安全设施竣工验收301. 无设计，扣20分；2. 设计、安装或监理单位无相应资质，各扣20分；3.试生产未备案批复试生产，扣20分；4. 未按设计施工、验收，各扣10分；2设备设施运行管理(1)制定安全设备设施管理制度，建立台帐，明确责任人；(2)安全设备必须进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转；(3) 维护、保养、检测人员签字，作好记录；(4)特种设备及安全附件依法进行使用登记、定期检验或校验，并在有效期内；(5)禁止使用国家明令淘汰的安全工艺及设备。301.制度不全或责任不明确，各扣15分；2. 未建台帐，无记录各扣5分；3. 主要设备不能正常运转或带病运行，扣10分；4.特种设备未登记、检验或校验的，扣20分；超出有效期使用的，扣20分；5.未登记扣10分，未定期校验、鉴定各扣5分；6.特种设备超出有效期，扣10分；7. 使用违禁设备、工艺，扣20分。（二）设备设施（100分）3消防设施(1)企业新扩建工程经消防部门认可。(2)消防间距符合国家规定标准；消防通道畅通；消防安全标志设置符合国家规定的标准。(3)按规定要求配置消防设施且保持应急状态。(4)生产设备、作业场所、仓库等安全防护设施安装齐全，按规定使用检测报警仪、防火防爆装置、联锁装置等安全保护装置。(5)电气设备选用和临时电线架设符合标准。(6)人员密集场所选址、建构筑物、疏散设施、内装修、电气防火等符合消防要求。(7)不存在“三合一”厂房。20(1) 新扩建工未经消防部门认可的扣20分；(2)车间、仓库和员工宿舍设在同一建筑物内的直接评定为D级；(3)未按规定配齐消防设施20分；(4)其余每项（处）不合格扣5分。是4气象设施防暴雨、大风、雷电等气象灾害设施符合国家规定标准，符合气象部门规定的使用要求。5不符合国家标准和使用要求扣5分。5生产设施拆除报废管理(1) 建立设备报废管理制度；(2) 拆除生产设备设施应按规定处置；(3)涉及危险品应制定危险物品处置方案和应急措施，按规定组织实施。151. 无制度，扣5分；2. 未按规定处置，扣10分；3. 涉及危险物品无处置方案和应急措施，扣10分；4. 未按规定组织实施，扣5分。小 计100（三）安全投入（100分）1安全费用(1) 按规定提取和使用安全生产费用；(2) 纳入年度经费预算，专款专用。451.无计划或使用记录各扣15分, 直接评为C级或为D级；2.专款未专用扣20分，直接评为C级。2安全保险(1)依法为从业人员缴纳工伤保险。(2)高危企业必须参加责任保险。201未缴纳工伤保险，扣10分；2未参加责任保险，扣10分。3风险抵押金(1) 按规定存储和使用；(2) 煤矿、非煤企业缴纳环保治理金。201. 未按规定存储、使用各扣10分；2.矿山未缴环保治理金的扣10分。4培训经费安全生产培训经费、列支情况。15无未提足经费、无记录扣5分；未专款专用10分。小 计100(四)机构人员（50分）1管理机构按照相关规定设置安全管理机构和。强化企业技术管理机构的安全职能。101. 未按规定设置，扣10分；2. 机构设置不规范，扣5分。2人员配备(1)按规定配备安全管理和技术人员；(2) 按规定配备注册安全工程师；(3) 班组配备专（兼）职安全员。201. 未配备安全管理人员、注册安全工程师、兼职安全员，扣10分；2. 配备不到位，缺1名扣5分。3健全责任制(1)明确主要负责人和技术管理负责人职责，落实技术负责人技术决策和指挥权。(2)明确各部门、岗位、人员安全生产职责；(3)明确各级各类人员安全生产工作职责；(4)逐级签订安全生产工作目标责任书；(5)建立安全责任考核机制。201. 缺一项责任制度，扣10分；2. 未签订安全目标责任，扣10分；3. 目标责任制内容不全，扣5分；4. 责任不清、不规范，扣5分；5. 未建立考核机制，扣10分，未定期考核，扣5分。小 计50（五）规章制度（40分）1安全生产发展规划制订和实施企业安全生产中长期规划、年度计划和专项工作方案。5无规划扣5分，要素不齐扣3分。2安全生产规章制度建立安全会议、安全检查、领导带班作业、隐患排查治理、重大危险源监控和应急救援、安全生产奖惩、教育培训、安全投入及安全费用提取、安全设施“三同时”、职业安全健康管理、管理人员职责、特种作业人员持证上岗等12项制度。企业主要负责人和领导班子成员轮流现场带班。51 缺一项扣3分。2企业主要负责人和领导班子成员轮流没有现场带班扣5分。3岗位安全生产操作规程编制岗位安全操作规程，并发放到岗位，不安全不生产。操作规程在岗位粘贴。101. 无岗位安全操作规程，缺1项扣3分；2. 有规程但未发到岗位或者进行粘贴，每项扣5分。（五）规章制度（40分）4制度执行及档案管理(1)安全规章制度和操作规程执行情况；(2)建立安全生产活动、检查记录档案；(3)规范管理档案。151. 制定但未执行，每项扣5分；2. 未及时修订完善，扣5分；3. 安全检查活动无记录，扣5分；4. 档案不健全、管理不规范，扣5分。5社会监督参与发挥工会、共青团、妇联组织的作用，依法维护和落实企业职工参与权与监督权。5没有建立落实相关规定的扣5分。小 计40（六）教育培训（80分）1培训计划规范制定年度安全生产培训计划。51. 无年度培训计划，扣5分；2. 无经费列支情况，扣3分；3. 计划不规范，扣2分。2管理人员企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，培训合格后，持国家有关规定的职业资格证书上岗。151. 企业主要负责人未参加培训并取得资格证，扣10分；2. 企业安全管理人员未参加培训并取得资格证，每人扣5分。3操作人员(1)新员工岗前安全培训；(2)复岗、转岗员工新岗位培训；(3)从业人员按规定按期再培训；(4)特种作业人员或特种设备作业人员持有效证件上岗；(5)新工艺、新技术、新设备人员专项培训。151未进行岗前培训，复岗、转岗员工未重新培训每人扣3分；2未进行再培训，每人扣3分；3特种作业或特种设备作业无证上岗每人扣5分；证件过期扣3分；4新工艺、新技术、新设备人员未进行岗前培训，每人次扣3分。4其他人员(1)对相关作业人员进行安全作业培训；(2)对外来参观、学习等人员进行安全规定、可能接触到的危害及应急知识告知。5作业人员未安全作业培训每人次扣3分；外来人员未告知，扣5分。（六）教育培训（80分）5建立档案(1)建立培训档案；(2)规范记录培训内容和结果。101. 无培训档案，扣10分；2. 档案记录不齐全，每项扣2分；3. 档案记录不规范，扣3分。6文化建设(1)制定安全文化发展年度计划；(2)组织开展“安全生产月”、“安康杯”、“零事故”等安全生产宣传活动；(3)执行国家和地方安全文化建设标准，结合企业特点开展安全文化创建活动；301. 无安全文化年度计划，扣10分；2. 未开展文化创建活动，扣5分；3. 随机抽查发现从业人员必须安全知识缺乏，扣5分。小 计80（七）安全管理（120分）1. 从业人员管理(1)与员工订立的劳动合同,有明确的劳动保护、劳动条件和职业危害防护等条款。(2)员工熟知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。51条款不齐的扣5分，缺项的扣3分。2现场查问达不到要求的扣2分。2作业现场管理和生产过程控制(1)加强对动火、受限空间、临时用电、高处作业等危险性作业活动管理。(2)爆破、吊装等危险作业专人安全管理。(3)从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护并正确佩戴使用。101. 危险性较高的作业活动管理不规范，每项扣5分；2. 危险作业无专人管理，每项扣5分；3.未正确佩戴劳保用品扣1分；4. 没有对从业人员未正确配备劳动防护用品，每人次扣1分；5. 劳保用品不符合标准，每件扣2分。（七）安全管理（120分）3作业行为管理(1)开展以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设；(2)按安全规程、作业规程、操作规程组织作业，杜绝“三违”；(3)按规定实施作业活动安全监护。101凡在规定时间内未实现达标的扣10分；2. 发现“三违”作业，每人次扣2分；3. 未实施安全监护，每项扣3分。4警示标志(1)存在较大危险因素的作业场所和设备设施，设置明显的安全警示标志，警示、告知危险种类、后果及应急措施。(2)设备设施检修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志，坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。51. 未按要求设置警示标志，缺一处扣2分；2. 警示标志不明显、不规范，每处扣2分。5相关方管理(1)建立承包商、供应商等相关方管理制度，对其资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务；(2)对同一作业区相关方统一安全管理；(3)不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方；(4)项目协议明确企业和相关方责权。101. 无相关方管理制度，扣5分；2. 同一作业区未统一管理，扣5分；3. 将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方，扣5分；4. 项目协议未明确规定双方安全生产责任和义务，扣5分。6发包承包管理生产经营项目、场所有多个承包、承租单位的，应与承包、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责。51. 未签订安全协议，扣 5 分；2. 协议中未明确安全管理职责，扣3分。（七）安全管理（120分）7安全生产检查(1)安全生产规章制度健全、完善和落实到位；(2)设备、设施处于安全运行状态；(3)尘毒、有害等场所达到国家职业卫生标准；(4)从业人员或特种设备作业人员具备相应的安全知识和技能，特种作业人员持证上岗；(5)从业人员严格遵守安全制度和操作规程；(6)发放配备的劳动防护用品符合国家标准或行业标准，从业人员正确佩带和使用；(7)现场生产管理、指挥人员有无违章指挥、强令从业人员冒险作业行为；(8)现场生产管理、指挥人员及时发现和制止从业人员违章违纪行为；(9)危险源处于可控状态；151. 未建立相应的检查制度，每项扣3分；2.检查相关制度执行情况，缺一项扣3分。8作业场所职业危害(1)存在职业危害的企业应当设置或指定职业健康管理机构，配备专职或兼职管理人员，建立职工职业健康档案(2)按规定，及时、如实向当地主管部门申报生产过程存在的职业危害因素。(3)为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与工作相适应的设施、工具。(4)定期对作业场所职业危害进行检测，在检测点设置标识牌予以告知，并将检测结果存入职业健康档案。(5)对可能发生急性职业危害的有毒、有害工作场所，设置报警装置，制定应急预案，配置现场急救用品、设备，设置应急通道和泄险区。(6)各种防护器具应定点存放在安全、便于取用的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护。(7)对现场急救用品、设备和防护用品进行经常性的检维修，定期检测其性能。251. 未按规定设置职业健康管理机构，扣5分；2. 未按规定配备专职或兼职管理人员，缺1人扣1分；3. 未建立职业健康档案，扣5分；4. 未按规定上报危害因素，扣5分；5. 上报不及时、不如实，扣2分；6. 作业环境不合要求，扣5分；7. 未配备健康保护设施，扣5分；8. 未定期检测职业危害，扣3分；9. 无急性职业危应急预案，扣3分；10. 急救措施设备不完善，每项扣2分；11. 防护器具管理不善，每项扣2分；12. 现场急救用品、设备和防护用品未定期检修检测，扣5分。（七）安全管理（120分）9隐患排查治理(1)建立隐患排查工作机制，确立各级各部门隐患排查治理和监控职责；建立以安全专业人员为主的隐患整改效果评价制度；(2)建立隐患定期排查制度；组织安全管理人员、技术人员和其他人员排查隐患；(3)对隐患按等级进行按照职责分工做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。对一般事故隐患立即组织整改。151. 未建立隐患排查工作机制和评价制度，扣5分；2. 无隐患定期排查制度，扣10分；3. 未定期组织人员进行隐患排查，每次扣5分；4. 隐患未治理冒险作业，扣10分；5. 一般隐患治理不及时、不彻底，每个扣2分。重大隐患未限期整改完毕直接评定为D级。是10重大危险源(1)建立健全重大危险源档案登记制度并按规定备案；(2)组织实施重大危险源识别、评估；(3)重大危险源实行信息化动态管理；(4)制定应急预案并定期组织演练。101. 无登记制度，扣5分；2.制度不全，未备案各扣3分；3. 未识别评估或不全的各扣3分；4. 未实行动态管理，扣5分；5. 未制定应急预案扣3分；6. 未定期组织演练扣3分。11绩效考核(1)建立绩效考核制度；(2)考核结果形成正式文件，进行通报，作为年度考评的重要依据；(3)安全绩效工资占职工收入20%以上；(4)对安全标准化实施情况进行评定，每年至少1次，检查指标完成情况。101. 未建立绩效考核制度，扣5分；2. 未实施绩效考核，扣10分； 3. 无考核结果相关文件，扣2分；4. 安全绩效工资占职工收入20%以下，扣2分；5. 未对安全标准化实施情况进行评定，扣3分；6.考核不规范、内容不全各扣2分。小 计120（八）应急救援（60分）1应急机构、队伍(1)建立应急管理机构或指定专人负责应急管理工作；赋予生产现场带班人员、班组长和调度人员在遇到险情时第一时间下达停产撤人命令的决策权和指挥权；(2)大中型企业建立专、兼职应急队伍；(3)小型高危企业未建立专职应急救援队伍的，指定兼职应急救援人员，并与专业事故应急救援队签订应急救援协议；(4)其他企业根据预案实施需要，建立必要的应急指挥机构和专兼职应急救援队伍。51. 未建立应急管理机构或指定专人负责应急管理工作，扣5分；2未赋予相关人员决策权和指挥权的扣5分；3. 未按规定建立救援队伍扣2分；4. 人员配备不符合要求，缺一人扣1分；5. 小型高危企业未指定兼职应急救援人员，扣2分；6. 小型高危企业无救援协议，扣2分。2应急预案(1)建立完善安全动态监控及预警预报体系，每月进行一次安全生产风险分析。(2)制定事故动态应急预案，针对重点作业岗位制定应急处置方案或措施；(3)预案与当地政府预案保持衔接，报当地主管部门备案，并通报有关协作单位；(4)应急预案定期评审，并根据评审结果或实际情况进行修订和完善。51. 无应急救援预案，扣5分；2无动态监控及预警预报体系扣3分；每月未开展风险分析扣3分。3. 应急救援预案不完善，缺一项扣3分；4. 预案未备案、未衔接、未通报协作单位，扣3分；5. 预案未定期评定、修改和完善，扣5分。3应急设施、装备(1)按规定健全应急设施，配备应急装备；(2)按规定储备应急物资；(3)经常检查、维护、保养，确保完好可靠。151. 未配备应急设施设备扣15分；2. 缺必须的主要设备，每件扣5分；3. 设施设备不能确保应急需要，每项扣10分。（八）应急救援（60分）4预案演练(1)组织开展预案演练；(2)对演练情况进行总结分析，持续改进；(3)高危行业企业每年至少组织开展1次预案演练。51. 未演练扣5分，频次不够扣3分；2. 演练内容不齐全，缺一项扣2分。5事故报告及时、准确、完整报告事故，无迟报、漏报、谎报或瞒报。51. 未上报扣5分；2. 谎报、瞒报事故直接评为D级；是6.事故台帐包括事故时间、类别、经过、救援过程、人员伤亡及损失情况、事故处理等内容。5未建立事故台账的扣5分，内容不完整的扣2分。7事故管理当年不发生各类生产安全事故，不因生产安全事故引发次生环境污染事故。10发生较大以上事故扣10分，直接评为D级；一般事故扣5分。8事故调查和处理(1)成立事故调查组进行事故调查或配合上级部门事故调查；3.按“四不放过”原则分析事故原因，吸取事故教训，落实防范和整改措施。101未成立调查组调查或不配合上级部门事故调查，扣10分；2未落实事故防范和整改措施，每一项扣2分。小 计60评估说明： 1.各评估项目扣分至零分为止，不计负分。 2.没有涉及的评估项目，按缺项处理，在评分栏中注明“缺项”。评估得分实际得分/（1000缺项分）1000。 3.涉及多行业的企业，行业特殊要求评定得分各行业实际得分总和/行业数。 4.级别确定：总分900分的为A级；700总分900分的为B级；总分700分且不存在重大安全隐患的为C级；存在重大安全隐患的为D级。A、B、C级企业每一大项得分不得低于该项分值的60%，否则，下降一个等次。- 20 -二、行业特殊要求（400分）确定10个重点行业领域为特殊行业，分别是：煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、建筑施工、道路交通、水上交通、民爆物品、机械加工、冶金（评估细项分别附后）。其他行业特殊要求由各地或行业主管部门自行确定。说明：1.各评定项目扣分至零分为止，不计负分。2.没有涉及的评定项目，按缺项处理，在评分栏中注明“缺项”。3.行业特殊要求评定得分实际得分/（400缺项分）400。（一）煤矿（400分）类别评估项目评估内容分值评估标准自评（分）初审（分）评定（分）否决（一）安全质量标准化组织建设制定达标规划，严格考核验收1.制定达标规划2.建立工作体系，落实工作责作3.贯彻重庆市煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法情况4.建立自查和验收制度5.严格考核和验收，完成达标任务40无规划扣10分、未落实工作扣10分、未建立制度扣10分、未完成达标任务扣10分（二）采煤安全质量标准达标采煤工作面工程质量、安全管理、文明生产1.顶板管理情况2.工作面支护状况3.安全出口与超前支护是否合规4.两巷及煤炭回收情况5.机电设备状况6.轨道安设质量7.作业规程编制质量8.特殊措施编制质量9.特殊工种执证上岗10.安全设施设备完好情况11.支护材料是否合格12.通风管理情况13.放炮规定执行情况14.巷道整洁状况15.设备材料堆码状况16.管缆线管理情况17.图牌板齐全完好状况40按照重庆市煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法检查，达质量标准化一级得40分、达质量标准化二级得30分、达质量标准化三级得20分、没达到质量标准化等级不得分（三）掘进安全质量标准达标掘进工作面工程质量、安全管理、文明生产1.巷道净宽达标情况2.巷道净高达标情况3.锚喷质量（支架质量）4.水沟施工质量5.轨道安设质量6.作业规程编制质量7.通风管理情况8.特殊工种执证上岗9.防突管理情况10.支护材料是否合格11.通风管理情况12.放炮规定执行情况13.运输管理情况14.机电设备管理情况15.管缆线管理情况16.图牌板齐全完好状况17.施工图齐全情况18.防尘设施完好情况19.风筒吊挂质量20.设备材料堆码状况40按照重庆市煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法检查，达质量标准化一级得40分、达质量标准化二级得30分、达质量标准化三级得20分、没达到质量标准化等级不得分（四）通风安全质量标准达标通风系统、局部通风、瓦斯管理、井下爆破管理、安全监控系统、防治煤与瓦斯突出、瓦斯抽采、防治自然发火、通风设施、综合防尘、1.通风系统完整情况2.分区通风情况3.通风能力状况4.专用回风巷设置情况5.反风设施及效果情况6.矿井测风情况7.局部通风机安设情况8.双风机双电源及三专两闭锁设置情况9.局部通风管理情况10.风筒质量及安设情况11.瓦斯超限处理情况12.瓦斯检查记录情况13.瓦斯排放执行情况14.瓦斯检查人员配备情况15.爆破材料管理制度执行情况16.“一炮三检”和“三人联锁”放炮执行情况17.安全监控系统安设、运行及联网情况18.传感器种类数量、安设位置、调校情况19.区域防突措施执行情况20.“四位一体”局部防突措施执行情况21.防突机构和防突人员配备情况22.防突牌板、防突台帐等基础工作情况23.瓦斯抽采系统是否按规定建立24.瓦斯抽采达标情况25.瓦斯抽采系统运行及管理情况26.矿井是否按规定建立防灭火系统27.是否按规定制定防灭火措施及严格执行28.风门、密闭等通风设施完好情况29.矿井综合防尘系统建立及运行情况60按照重庆市煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法检查，达质量标准化一级得60分、达质量标准化二级得50分、达质量标准化三级得40分、没达到质量标准化等级（五）机电安全质量标准达标设备指标、机电安全、机电管理、文明生产1.入井机电设备符合规定情况2.机电设备完好情况3.主提升系统安装运行情况4.主要通风机安设运行情况5.矿井压风系统安设运行情况6.矿井主排水系统安设运行情况7.供电系统符合规定情况8.机电设备管理维护情况9.机电人员培训情况30按照重庆市煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法检查，达质量标准化一级得30分、达质量标准化二级得25分、达质量标准化三级得20分、没达到质量标准化等级不得分（六）运输安全质量标准达标工程和设备质量、运输装备及行车保护、运输管理及文明生产1.运输线路质量状况2.巷道断面是否符合规定3.设置机械运送人员系统4.机车行车保护情况5.斜井行车安全保护情况6.主排水系统安设运行情况7.供电系统符合规定情况8.机电设备管理维护情况9.机电人员培训情况10.运输设备管理情况11.运输人员培训情况12.运输系统文明行产情况30按照重庆市煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法检查，达质量标准化一级得30分、达质量标准化二级得25分、达质量标准化三级得20分、没达到质量标准化等级不得分（七）地质测量防治水安全质量标准达标组织机构与技术管理、技术装备、矿山测量工作、矿井地质基础工作、