项目技术管理办法4.doc

项目技术管理办法（讨论稿）0 目的0.1 加强技术管理，保证项目各项目标的顺利实现。0.2 逐步实现技术管理的规范化、标准化、制度化，不断提高技术管理水平。0.3积极推广应用新技术、新工艺、新材料、新设备，提高企业竞争能力。1 范围本办法适用于中铁九局集团有限公司、各分（子）公司、各项目经理部及所辖的所有工程项目。2 引用标准2.1 关于加强施工技术管理工作的指导意见中铁程工200248号文。2.2 建设工程项目管理规范（GB/T50326-2006）。2.3 铁道部“关于印发铁路建设项目竣工文件编制移交办法的通知（办档20028号）”。3 术语与定义3.1 本办法引用中铁九局集团有限公司项目管理体系 管理手册中的术语和定义。3.2 项目技术管理：是对所承包的施工项目的各项技术活动和构成施工技术的各项要素进行科学管理的总称。4 职责与权限4.1 集团公司领导和各职能部门的职责与权限4.1.1 集团公司总工程师是集团公司项目技术管理工作的主管领导。4.1.2 集团公司工程管理部是集团公司项目技术管理工作的归口主管部门。负责制定、修改、解释、监督、指导和组织实施本办法；负责施工规范和技术标准的管理；负责组织审批直管、直营大型工程的施工组织设计；负责审查工程技术总结；负责收集保管与资质相关的技术业绩证明资料；负责指导和检查集团公司各项目经理部技术内业资料的形成及工程竣工资料归档工作。4.1.3 集团公司安全质量监督管理处负责监督检查与安全、质量有关的技术资料，参与项目竣工验收工作。4.1.4 集团公司技术中心负责组织科技攻关、推广“四新”成果；负责组织项目专项方案及高难新项目作业指导书的评审。4.1.5 集团公司企业发展部负责通过组织审核、分析及管理评审，持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系。4.1.6 集团公司办公室负责竣工工程档案的保管和管理，公布有效文件清单。4.1.7 其他相关部门负责本部门职责范围内的技术管理相关工作。4.2 分（子）公司职责与权限4.2.1 分（子）公司总工程师是分（子）公司项目技术管理工作的主管领导。4.2.2 分（子）公司职能部门的职责与权限可参照集团公司职能部门的内容予以分解和细化。4.3 项目经理部职责与权限4.3.1 负责收集并贯彻执行国家和行业的规范、标准及有关规定，履行施工合同承诺，落实集团公司各项技术管理规章制度；4.3.2 负责组织施工调查、交接桩及线路复测；4.3.3 负责组织设计文件审查，参加建设单位组织的技术交底和有关鉴定会议；4.3.4 负责组织编制项目总体施工组织设计，经监理、建设单位及所属单位审批后，据以组织施工；4.3.5 负责组织编制专项施工方案及作业指导书，经审批后贯彻实施；4.3.6 负责组织办理其他相关施工手续；4.3.7 负责审批作业层编制的施工组织设计及施工方案；4.3.8 负责组织下达技术交底。4.3.9 负责组织办理工程设计变更手续；4.3.10 负责组织工程质量自检工作，办理质量评定手续；4.3.11 负责新技术、新工艺、新设备、新材料的应用；4.3.12 负责技术资料的收集、整理和归档工作，并建立技术资料档案；4.3.13 负责编制竣工资料，并按规定移交给有关单位或部门；4.3.14 负责编制工程技术总结，并报项目经理部所属单位工程管理部审查、备案；5 管理内容与控制要求5.1 项目技术管理组织5.1.1 项目技术管理组织项目技术管理组织结构图企业经理企业总工程师企业工程管理部作业层（施工队）技术人员项目工程技术部项目总工程师项目经理5.1.2 项目经理部组建后，项目经理应组织确定项目职能部门及管理人员的项目技术管理工作相关职责。5.2 项目技术管理程序 项目技术管理程序流程图工程设计图纸项目经理部图纸会审设计院设计交底（分专业）企业总工监理单位建设单位图纸设计变更施工组织设计编制工程洽商施工调查图纸会审纪要施工文件工序控制开工报告技术内、外业技术交底试验与检验施工方案编制工程交验、技术总结竣工资料内部预审施工测量5.3 项目技术管理的主要内容：施工调查、设计文件审核、施工组织设计、大型临时工程方案、专项施工方案、施工作业指导书、施工测量、技术交底、设计变更、工程试验与检验、施工日志、开工报告、隐蔽工程检查验收、施工文件管理、工程验交和竣工文件管理、工程技术总结。5.4 施工调查5.4.1 施工调查的目的：核对设计文件，了解施工条件，为编制施工组织设计搜集基础资料。5.4.2 施工调查的内容5.4.2.1 自然条件调查：现场的地形、地貌、水文地质、气象情况；水资源分布、地方民族风俗；征租用地和建筑物拆迁情况（含通信、电力线路）等。5.4.2.2 技术经济调查：工程范围与分布情况；地方建筑材料的情况；交通运输情况；地方水、电供应能力、通信设施情况；大型临时设施的设置条件、地点、数量，队伍的驻地安排等。5.4.3 施工调查的管理要求5.4.3.1 项目经理部组建后，项目经理组织有关人员熟悉设计文件及招（投）标文件，拟订施工调查计划并组织进行施工调查。5.4.3.2 现场调查完毕后，由项目经理组织有关人员，结合施工调查获取的相关资料编写施工组织设计。5.5 设计文件审核5.5.1 设计文件审核的目的：了解和掌握工程项目的设计规模、设计标准、设计意图和工程特点，熟悉设计内容，结合施工调查，发现问题并提出改善设计意见，确保施工顺利进行。5.5.2 设计文件审核的内容5.5.2.1 设计文件的完整程度：审核各专业施工图的张数、编号与图纸目录是否相符，说明书、工程数量、设备和主要材料规格、品种、数量是否与施工图相符等。5.5.2.2 动迁排障：核对征用土地界限、工程范围内地上、地下、空中的各种障碍物的拆迁补偿数量与实际是否相符，能否按设计要求办妥征用手续、消防、水电接引等内容。5.5.2.3 位置关系：审核建筑结构物空间位置和相互关系是否正确。5.5.2.4 几何尺寸及数据：对曲线要素及结构尺寸进行计算核对。5.5.2.5 地形地貌：主要复核各结构物设计平面位置是否符合现场地形地质情况，设计结构物是否满足功能需要。5.5.2.6 图纸之间吻合性：核对设计中采用的标准图、定型图、通用图与工程结构是否配套，施工设计图中各专业工程之间的轴线、位置（坐标）、标高等是否矛盾，平面图、大样图之间有无矛盾。5.5.2.7 工程数量：核对主体工程设计数量是否正确。5.5.3 设计文件审核的管理要求5.5.3.1 由项目总工程师组织技术人员审核设计文件。对于施工技术复杂、施工难度大的重要工程项目可邀请内外专家参与审核。5.5.3.2 在设计文件审核过程中，复核人员要做好复核记录，发现问题，分专业登记。5.5.3.3 设计文件审核完成后，由项目总工程师组织整理并形成设计文件审核记录，在召开设计交底7日前交监理单位、设计单位及建设单位。5.5.3.4 审核发现的问题必须以相关会议纪要或设计单位书面答复资料为准，否则不得作为施工依据。5.5.3.5 当原设计文件修改时，应以批准后的设计取代原设计文件并对原设计文件加盖“作废”字样后封存。5.6 施工组织设计5.6.1 施工组织设计目的：对施工管理过程进行策划，并指导实际施工管理。5.6.2 施工组织设计的编制依据5.6.2.1 国家、行业及地方有关工程建设法律、法令和法规；5.6.2.2 本工程招（投）标文件、工程承包合同、协议和会议纪要；5.6.2.3 本工程的设计文件和图纸；5.6.2.4 施工调查资料；5.6.2.5 现行劳动定额、物资消耗定额及机械台班定额；5.6.2.6 适用的施工规范、标准、规则、规定等；5.6.2.7 可利用的新技术、新工艺、新材料、新设备等资料。5.6.2.8 类似的施工管理经验。5.6.3 施工组织设计的内容5.6.3.1 文字叙述部分a. 工程概况：工程项目概况、当地气候及地理条件、工程地质及水文条件、当地交通及通迅条件、当地资源条件，工程主要技术标准，主要工程数量，临时工程数量，工程特点，控制工期的施工重点和施工难点等；b. 施工总体部署及规划：施工组织机构设置、各职能部门人员配务及任务分工、施工工区驻地部署及任务划分；施工暂设布置、施工场地布置、加工场地布置、大型临时工程布置、施工便道总体部暑、施工临时用水、用电、施工临时通信、大型铺架设备部暑；施工组织和人力资源准备、施工技术及组织准备、材料准备、施工机具、机械设备准备、施工临建设施、资金准备等；c. 年度工程任务量计划及产值计划：完成工程任务量计划说明、实物工程量年度计划、年度完成产值计划、资金使用计划等；d. 主要工程项目施工方案、施工工艺及主要分部工程施工方法：工程项目总体施工方案、分项工程施工顺序；主要工程项目施工方案、方法及其技术保证措施（如：路基工程、桥涵工程、隧道工程、梁板预制及架设等）；施工监测方案等；e.总体工期目标、施工进度计划及工期保证措施：总体工期目标；施工进度部暑、工程阶段性、分项工程施工进度计划、单位工程进度计划；工期保证方案、保证工期组织机构及主要管理措施、保证工期的主要技术措施、克服环境及气候对工期影响的措施、项目工期管理办法及保证工期奖惩治制度、保证工期应对意外情况的措施等；f. 工程建设质量管理目标、保证体系及质量保证、创优规划：工程质量目标、工程质量标准及施工技术标准；质量方针及指导思想、质量管理工作要点、质量管理组织、质量保证体系及自检制度；保证工程质量的管理措施、保证工程质量的技术措施、对自购主要材料及设备的质量控制措施；本工程施工质量控制要点；工程质量管理奖惩制度；质量通病、产生原因、预防措施；创优目标、创优措施等；g. 施工安全目标、安全管理制度和保证措施：安全管理目标、施工安全指导思想；施工安全管理法规；施工安全管理组织机构、工程项目施工安全管理办法及奖罚制度；安全管理制度、保证安全的月检查、月奖惩制度；安全保障检查程序；管理保证措施、技术保证措施、劳动安全保护措施、交通安全措施、施工临时用电安全保证措施、防火安全措施、防洪、防汛预案措施、特殊传染疾病预案、饮食卫生及疾病预防措施；突发性灾害应急救援预案；安全标准工地建设目标、安全标准工地建设管理组织、安全标准工地建设标准要求等；h. 劳动力组织及劳力计划：项目总需求劳力计划；劳力组织及各施工工区劳力计划；劳力动态分布示意图；施工人员来源与调配计划；农忙季节劳力保证措施、节假日劳力保证措施、施工高峰期劳力保证措施、劳动力技能保证措施等；i. 主要施工机械设备、工器具、检验试验设备、测量仪器配备计划，保障措施：主要施工设备、强制标准设备及特殊专业设备需求概况；机械设备、检验试验设备、测量仪器配备需求量计划；施工设备的来源；设备准备动员周期；施工设备进场计划表；施工进度机械设备保证措施等；j. 主体工程材料及主要周转材料供应计划：需用特殊材料、成品、半成品构件的技术要求；主要工程材料、成品、半成品构件的来源；主要材料运输到现场的方法；工程材料应急及短缺保证措施；主要材料的管理与质量控制等；k. 特殊条件、环境下施工组织及技术组织、保证措施：冬季施工主要技术措施、雨季施工主要技术措施、夜间施工主要技术措施等；l. 文明施工、施工环保、水土保持和文物保护的主要技术措施及方法：施工环保、水土保持的要求与目标、环境保护和水土保持法律法规、环保控制对象及方案、保护地下管线和周边结构物的措施及方案、大气环境及粉尘防治措施、防止噪声污染的主要措施、防止固体废弃物污染的主要措施、水土保持的方案及措施；文明施工措施、周边环境维护与协调、保护环境卫生措施、文物保护措施及方案、文明施工管理措施等；m. 其它需要说明的问题。5.6.3.2 附表a. 主要材料、半成品、构配件需要量计划表；b. 劳动力计划表；c. 主要机械设备及检测、实验仪器数量表；d. 检验和试验分解计划表；e. 检验批分解策划表；f. 专业技术作业指导文件引用明细表；g. 适用的施工技术规范验收标准引用明细表；h. 其他应附表格。5.6.3.3 附图a. 施工总进度图（网络图和横道图）；b. 施工总平面布置图；c. 重点或关键工程施工方案图；d. 主要临时工程布置图；e. 工程质量、安全保证体系框图；f. 其他应附的图纸。5.6.4 施工组织设计的管理要求5.6.4.1 施工组织设计的编制要求a. 贯彻执行国家有关的法律、法规和技术准则、技术标准，行业及当地政府有关规范、标准、规定；b. 优化生产要素配置及合理安排施工进度，满足施工合同要求；c. 积极采用新技术、新工艺、新材料、新设备，不断提高施工技术水平和施工机械化、工厂化水平；d. 根据气候特点，合理安排受季节影响较大的工程施工，做到均衡施工；e. 贯彻因地制宜、就地取材的原则，充分利用当地资源；f. 贯彻“永、临结合”原则，凡有条件利用的正式工程，均应优先安排施工和使用，应充分利用永久征地，减少临时租地；g. 加强安全文明工地建设，做好环境保护和文物保护；5.6.4.2 在项目规划阶段，由项目经理组织编制施工组织设计，由项目总工程师将各部门负责编写的相关内容进行汇总、审核，经项目经理审定，报监理、建设单位批准，据以组织施工。并在履行建设单位审批程序的同时报所属单位工程管理部，由工程管理部组织各职能部门评审。5.6.4.3 当施工情况发生变化时，应由原编制单位负责及时修订，并经原批准部门批准后执行。5.7 大型临时工程方案5.7.1 大型临时工程方案编制目的：确定大型临时工程的位置、规模及标准。5.7.2 大型临时工程包括：便线、便桥，铁路岔线，汽车运输便道，渡口、码头、浮桥、吊桥、天桥、栈桥、地道，临时通信工程，临时集中发电站、变电站（包括升压站和降压站）和临时电力干线（指供电电压在6kV及以上的高压输电线路），临时给水干管路（长度在2km及以上），临时轨节拼装场、钢梁拼装场、大型道碴场成品厂等的场（厂）地土石方及圬工，独立特大桥施工用的临时支撑墩和大型钢结构制造场等。5.7.3 大型临时工程方案的管理要求5.7.3.1 工程开工前，项目经理要组织对大型临时设施管理工作进行部署，进行大型临时工程的设计并按设计图、按标准实施。5.7.3.2 大型临时工程的设计必须有详细的结构设计图、关键部位的检算说明书及安装图等，在必要时可委托设计院或集团公司技术中心进行设计5.7.3.3 大型临时设施应贯彻“统筹规划、合理布局、因地制宜、节约投资”原则，充分利用正式工程，充分利用永久征地，在保证施工需要的前提下，减少临时设施投入。5.7.3.4 对安全质量有重大影响的大型临时设施由项目经理部提出详细施工设计并进行安全检算，并报所属单位工程管理部审批后实施。5.7.3.5 大型非标设备，如自拼大型打桩机、龙门起重机、自拼各式架梁设备、重要膺架、悬拼设备、大型缆索起重机、大型便桥及脚手架、大型深水作业机具和附属设施等应按集团公司有关规定使用和管理。5.8 专项施工方案5.8.1专项施工方案编制的目的：为加强工程项目安全生产管理，有效预防安全事故，确保职工的人身安全。5.8.2 专项施工方案的内容5.8.2.1 工程概况5.8.2.2 施工中拟采用的“四新”技术。5.8.2.3 项目组织机构，人员分工及职责。安全保证体系，人员分工及职责。5.8.2.4 主要施工方案，施工工艺及方法，安全技术措施，安全检算，质量、工期、环境保护措施及技术保证措施等。5.8.2.5 施工安全管理制度、监督检查制度、奖罚制度。5.8.2.6 有关的标准、规定，建设、监理和上级单位有关的文件。5.8.2.7 形成的记录。 5.8.3 专项施工方案的管理要求5.8.3.1 专项施工方案的编制范围a. 基坑支护与降水、基桩开挖、围堰、沉井工程；b. 高坡、陡坡土石方开挖工程；c. 模板工程；d. 起重吊装工程和钢结构安装工程；e. 脚手架工程；f. 拆除、爆破工程；g. 高空、水上、潜水作业；h. 高墩、大跨、深水和结构复杂的桥梁工程；i. 隧道工程；j. 铺轨、架梁工程； k. 既有线工程； l. 国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。5.8.3.2 在工程开工前，由项目总工程师组织项目技术管理人员编写专项施工方案。工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程等专项施工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审查；对于技术复杂或采用“四新”技术的工程专项施工方案需报监理单位审核同意，同时报所属单位技术中心评审后实施，并由项目经理部专职安全管理人员进行现场监督；当达到一定规模的危险性较大的工程，应按国家有关规定办理手续。5.9 施工作业指导书5.9.1 施工作业指导书的目的：明确施工作业的工艺流程、操作要点和相应的工艺标准，规范施工作业程序，加强施工过程质量控制。5.9.2 施工作业指导书的内容：作业范围、作业准备、操作工艺及程序、质量标准、质量保证措施、成品防护、施工中应注意的质量问题、形成的记录。5.9.3 施工作业指导书的管理要求 项目开工前，对于企业首次施工、工厂化施工以及建设单位有特殊要求的工程，由项目总工程师负责组织编制施工作业指导书，规范施工人员操作程序，加强质量管理各项工作。施工队必须保有与项目专业相关的施工作业指导书。 项目经理部总工程师应组织对作业指导书内容对施工人员进行技术交底，施工人员必须持有并按作业指导书要求施工。5.10 技术交底5.10.1 技术交底目的：使施工人员明确施工任务，掌握技术标准及各项要求。5.10.2 技术交底的内容：施工组织、安全、质量、进度、环保等方面各工序施工方法、各部几何尺寸、位置关系及操作要求等。5.10.3 技术交底的管理要求5.10.3.1 在施工过程中，由项目总工程师组织分阶段分层次下达书面技术交底。5.10.3.2 技术交底必须在交底作业内容开工5日前下达。5.10.3.3 技术交底层次a. 项目经理部对施工队进行交底；b. 施工队对作业人员进行交底。5.10.3.4 技术交底要求从实际出发，语言简练、有针对性，同时能满足施工操作的要求，对于用文字表述比较麻烦或难以表述清楚的内容可以用图示或表格来表达，并认真讲解施工工艺中的关键点和操作要领。5.10.3.5 技术交底交接双方必须在交底记录上签字并注明日期。对班组进行的技术交底必须一式四份（其它各级技术交底可参照执行），一份交工长,一份交质检员，一份交技术资料员存档，一份由交底人存查。5.10.3.6 形成并归档保存的资料：设计技术交底记录、项目经理部总体施工技术交底记录及安全技术交底记录，施工技术人员对所有施工管理人员及施工操作人员交底形成的技术交底记录和安全技术交底记录。5.11 施工测量5.11.1 施工测量目的：测量复核设计交桩数据的符合性和正确性，布设施工测量控制网，对构造物放样并检核。5.11.2 施工测量内容5.11.2.1 设计交桩贯通复测及施工控制网测设。5.11.2.2 工程开工前桩点及资料交接、定位及复测，施工过程控制测量、工序各部施工放样。5.11.2.3 竣工测量。5.11.3 施工测量的管理要求5.11.3.1 项目总工程师应组织有关人员参加建设单位组织的设计交桩，并对设计交桩进行贯通复测。根据施工需要布设测量控制网，测量成果经监理认定后，向施工队交桩，并跟踪复检放样情况，形成施工交（接）桩记录及贯通测量成果交底记录。5.11.3.2 施工定位测量及复测记录中，测量（复测）结果应填写实际测量误差、本工程适用的测量规范名称、允许误差、认定结果，测量及复测日期应按实际填写。5.11.3.3 当有长大隧道施工时，尤其是两端同时掘进时，要定期进行隧道施工贯通控制监测，对隧道掘进方向进行核对，形成隧道施工控制测量记录。5.11.3.4 工程因故停建或缓建时，应按照工程竣工测量要求，做好中线和水平基桩测量、固桩工作，保证满足工程恢复施工时的测量需要。5.11.3.5 各种测量仪器、设备应按规定定期进行鉴定，并作好日常保养，保证状态良好。5.11.3.6 认真贯彻执行测量成果复核制度。外业测量资料，必须经过第二人复核计算。内业测量成果，必须二人独立计算、相互核对。未经第二人计算复核并确认无误的资料严禁使用。5.11.3.7 测量原始记录、资料、计算书、图表必须真实完整，不得涂改，并应妥善保管。5.11.3.8 形成的记录：测量器具鉴定合格证、设计交（接）桩记录、控制桩表、水准点表、贯通复测方案、贯通复测方案技术交底、测量过程原始记录及计算资料、贯通测量成果报告、施工交（接）桩记录、施工定位及复测记录、日常测量（经纬、水平）记录。5.12 设计变更5.12.1设计变更的目的：解决设计文件审查和施工中发现的与设计不符的问题。5.12.2 设计变更的内容5.12.2.1 建设单位、监理要求改变或完善的设计内容，由建设单位、设计院发出书面变更设计文件，施工单位按照文件的内容组织实施。5.12.2.2 由施工单位根据功能适用性、现场实际向监理、设计、建设单位提出的设计深化与修改，经监理、设计、建设方审批后实施。5.12.3 设计变更管理要求5.12.3.1 由项目总工程师负责组织变更设计工作。5.12.3.2 提出变更设计申请前必须深入调查研究、充分论证，对不能满足施工、安全、环保等要求的设计必须提出变更。5.12.3.3 变更设计批准后，应及时修改原设计文件，当以批准后的设计取代原设计文件时，应及时对原设计文件加盖“作废”字样并封存，及时针对变更内容进行技术交底，以防止误用已作废的设计文件。5.12.3.4 工程变更造成返工的签证工作应在设计变更文件下发后及时组织业主、监理工程师检查核对返工量，并办理签证手续，作为工程结算的依据。5.12.3.5 形成的记录：设计变更意见书、设计变更通知书、技术联系单等。5.13 工程试验与检验5.13.1工程试验与检验的目的：确认工程材料、构件质量是否满足国家有关标准和设计要求以及各类配合比，检验结构质量，确保工程质量符合要求。5.13.2 工程试验与检验的内容5.13.2.1 工程材料试验、构件及结构检验、选配各种配合比，指导项目试验与检验工作。5.13.2.2 试验研究新产品、新材料的特性。5.13.2.3 为施工和科研提供试验资料及技术数据。5.13.3 工程试验与检验的管理要求5.13.3.1 项目经理部应按工程承包合同、投标承诺建立工地试验室或委托具有相应试验资质的单位，做好试验与检验工作。工地试验室应具有各种设备操作规程，保存试验相关的现行规范、标准、规定，试验人员必须具备相应资格，在开始试验工作前，试验室必须经投标时承诺的机构认定合格。要安排专人负责工程试验工作，需要委托试验时，项目经理部必须存有该试验机构的相关资质证书资料复印件。5.13.3.2 工地试验室应对项目试验与检验工作进行指导，定期对工程试验与检验情况进行统计分析，向项目经理部提供试验与检验工作报告。5.13.3.3 各种检测试验设备，要按规定周期进行检定、校准，并明确标识其质量状况。5.13.3.4 确定材料供方前，为证明供方所供材料质量合格，必须进行材料的试验与检验（第一次检验），检验合格后，方可签订采购合同；材料进场后应及时进行的材料复试（第二次检验）；为确认工程结构或构件成品、半成品的质量是否符合设计和施工的技术要求，必须按有关要求进行施工检验。5.13.3.5 主要材料进场后，由工地试验人员、质量管理人员、材料管理人员在监理见证下现场取样，及时进行材料复试，材料负责人必须在出厂合格证上签字并注明材料的进场日期、进货数量、单位工程名称及使用量、合格证原件存放处，在钢材出厂合格证上应注明炉号，记录内容应与施工日志、材料台账、试验报告单等记录一致。5.13.3.6 试验报告单代表数量必须与实际材料到场数量或结构构件预加工数量（如预焊接钢筋接头数量）相同。5.13.3.7 各种施工检验报告及测试记录中，必须填写实际测量取得的数据，反映实际施工状态，不得编造内容，记录中填写的内容必须与其他记录中的相关内容对应一致。5.13.3.8 形成的记录：a. 试验与检验资料：试验与检验计划，成品、半成品、原材料、机械设备、设备容器、仪器仪表出厂合格证及试验报告，钢筋焊接试验报告、混凝土（砂浆）配合比报告、混凝土（砂浆）强度试验报告单、道钉抗拔力试验记录、路基填土含水量及最佳含水量及最佳密度压实试验记录、地基承载力及桩基表载试验记录、取土送样单、路基填土土工试验报告等。b. 施工过程测试记录：混凝土灌注记录、混凝土坍落度检测记录、混凝土养护记录、混凝土砂、石含水检测记录、施工混凝土配合比及计量记录、预应力张拉记录、路基分层检验压实记录、钻孔桩钻孔记录及灌注记录、隧道锚杆设置及护壁混凝土施工记录、架空电力线路交叉接近各种设施限测量监理、桥跨中心位置及支座垫石标高检测记录、硫磺锚固试验记录、现场压实机具试验记录、“三电”工程各种设备开箱检查记录及测试记录等。c. 备案资料：被委托试验室的资质、执照，工地试验室试验人员资格证书、试验室规章制度、操作规程、试验过程记录资料等，监理单位对试验机构（室）的认可书。5.14 施工日志5.14.1 施工日志的目的：详细记录全部施工过程，掌握各阶段的进展及资源投入情况，对施工全过程进行有效的管理及控制。 5.14.2 施工日志填写内容主要包括：开竣工日期；天气及气温；施工测量情况；工程进度安排及建设、监理、上级有关指示要求；技术交底情况；施工作业人员、机具、材料配置情况；完成主要工作量；质量培训情况，项目安全质量情况；建设、监理、上级管理机构检查情况；技术检查情况，对质量问题及相关要求的处置情况；进场主要材料规格数量及检验、试验情况；变更设计情况；停水、电、停复工等。5.14.3 施工日志的管理要求5.14.3.1 项目经理部和施工队应设专人兼职负责填写工程施工日志。5.14.3.2 施工日志是反映施工全过程的综合性技术资料，其内容的填写要及时、真实、准确，从人员进场开始连续、详细记录施工准备过程及施工过程情况，直至工程竣工。5.14.3.3 必须使用碳素笔填写施工日志，字迹工整，尽量不涂改，如确需涂改时，必须加盖改写人名章。有的内容当天没有发生时可填写“无”或盖“此项内容今日空白”章。5.14.3.4 施工日志应按单位工程形成，从开工之日起至竣工之日逐日填写，首页应填写项目管理组织机构、单位工程的主要工程数量，以后每天填写当日完成的具体数量及占总量的百分比。5.15 开（停）工报告5.15.1 开（停）工报告包括：单项工程开工报告、单位工程开工报告、停工报告、复工报告。5.15.2 开工（停）报告的管理要求5.15.2.1 项目经理部负责按管理程序统一申报单位工程开工报告，经建设或监理单位批准后，正式开工。5.15.2.2 新建、改建、扩建或停建后复工的工程项目，都应在正式开工或复工之前办理开工报告报批手续。5.15.2.3 工程项目开工前，要做好施工准备工作。工程开工应具备下列条件，并提供相应的记录与开工申请同时报监理单位：a. 设计文件能满足施工要求。b. 施工复测已经完成，施工桩撅齐全。c. 物资、设备、劳力能满足施工需要。d. 试验准备工作就绪。e. 施工用水、用电及有关临时工程能满足施工需要。f. 施工组织设计已经审批，施工方案、施工方法、工艺已经确定并已向作业人员交底。g. 征地拆迁能满足开工需要。h. 施工现场安全质量措施、环境保护措施符合要求。i. 能满足合同要求。5.15.2.4 当因环境、气候等原因短期不能正常施工时，项目经理部应向建设、监理单位提出停工报告，经批准后，正式停工，并做好已完成工程的保护和施工资料的归档保存工作。具备施工条件后，项目经理部应做好复工前的各项准备及已完成工程复工前的检查工作，向建设、监理单位提出复工申请报告，经批准后复工。5.15.2.5 形成的记录：施工许可证、建设项目开工报告、单项工程开工报告、单位工程开工报告、停工报告、复工报告等。5.16 隐蔽工程检查验收5.16.1 隐蔽工程检查验收的内容：路基基地处理情况检查记录；铺轨前对路基标高、中线、横断面尺寸、密实度情况的检查记录；桥涵、房建工程的基坑、地基承载力、基桩、沉井等基础工程的检查记录；桥梁架设检查记录；各类预埋件、地下管线的检查、检测记录；灌注混凝土前对钢筋规格、数量、配置、绑扎、焊缝的检查记录；防水工程检查记录；压力管道压力试验、埋设检查记录；电务工程的各种电缆测定、埋铺、管道管路及各种地线的检查等形成的隐蔽工程检查验收记录等。5.16.2 隐蔽工程检查验收的管理要求5.16.2.1 由项目经理部工程技术部负责对隐蔽工程管理工作进行具体实施。5.16.2.2 为确保隐蔽工程质量符合设计要求和有关规范规定，隐蔽前由施工队技术负责人和质量负责人进行隐蔽工程检查验收，形成隐蔽工程检查验收记录，记录中应填写实测取得的数据内容，经监理工程师同意后，方可隐蔽。5.16.2.3 形成的记录：路基基地处理检查记录；铺轨前对路基标高、中线、横断面尺寸、密实度情况的检查记录；桥涵、房建工程的基坑、地基承载力、基桩、沉井等基础工程的检查记录；桥梁架设；各类预埋件、地下管线的检测记录；灌注混凝土前对钢筋规格、数量、配置、绑扎、焊缝的检查记录；防水工程检查记录；压力管道压力试验、埋设检查记录；电务工程的各种电缆测定、埋铺、管道管路及各种地线的检查等形成的隐蔽工程检查验收记录等。5.17 施工文件管理5.17.1 施工文件管理的目的：确保施工文件的完整性、有效性和准确性，加强施工文件的标识和受控管理，防治因误用造成经济损失，为组织施工、指导施工，进行质量追溯，编制竣工文件、工程结算和施工技术总结提供依据。5.17.2 施工文件包括：5.17.2.1 建设、设计、监理方往来文件：a. 工程变更类，由专职资料员分类接纳，并由相关技术人员督促设计发正式变更通知书。b. 质量问题类，由分管领导批复落实，问题处理后报送给发文单位，原件存档。c. 确认函及重要事项批复，复印后下发各有关施工队，原件分类存档。5.17.2.2 设计变更通知：接受后复印下发，原件分类存档。5.17.2.3 工程签证、洽商文件：经监理、建设、设计方会签后，按时间顺序编号存档，并下发各有关分包单位。5.17.2.4 会议纪要、方案及监理审批表、施工作业方往来文件、施工设计图纸、说明书及附表资料、预（概）算、设计文件审核记录等，由专职资料员存档并及时下发各有关施工队。5.17.2.5 施工技术资料：工程设计采用的标准设计图纸；承包工程的招标书，施工承包合同及其补充文件；施工过程中形成的技术资料，包括施工调查报告，交接桩签认记录、中线、水平原始测量记录，细部放样记录，工程检验、试验资料，施工组织设计、施工方案、创优质工程资料，施工日志，编制竣工文件资料，施工记录，施工总结，有关的施工协议，检查记录等。5.17.2.6 施工规范、规则、标准、手册、科技情报资料（含文字、图纸、照片、录音、录像）等。5.17.3 施工文件的管理要求5.17.3.1 工程项目施工前，项目经理部应确认本工程适用的规范、标准及相关规定，编制明细表，并保有该工程适用的规范、标准、规定、建设和监理单位以及上级单位的有关的工程项目管理文件，且均为有效版本。5.17.3.2 项目经理部应指定专人负责资料管理工作，负责接收、登记、分布、保管工作，按集团公司质量保证体系要求进行“受控”标识和管理。按照集团公司管理手册和程序文件的有关规定，建立受控文件和资料，有效文件和资料，作废文件和资料档案；所有施工图纸，标准设计图及各类资料，均应分专业、分项立卷存档，编制总目录及卷内目录，补充资料要与原资料配套，变更设计要在原图上标识，签署标识人姓名、时间，并合并存放。5.17.3.3 工程因故发生停建或缓建时，已经完工的工程项目应按规定编制竣工文件；已经开展施工的工程项目应测绘已完工程图，编写工程施工情况小结，说明开工范围、完成数量、停工时间及原因等。5.17.3.4 工程停、缓建时，应对工程设计文件、停工文件和有关施工资料进行清理、登记造册，并妥善保管。5.17.3.5 工程施工结束后，项目总工程师应组织人力对施工、设计文件进行清理，对过期作废，确认无留存价值的资料进行销毁，对应留存备查的资料进行登记造册归档，并上交所单位工程管理部保存。5.18 工程验交和竣工文件管理5.18.1 工程验交和竣工文件管理的内容5.18.1.1 编制铁路工程竣工文件的编制内容、办法、份数、文整要求等执行铁道部“关于印发铁路建设项目竣工文件编制移交办法的通知（办档20028号）”。5.18.1.2 编制其他工程竣工文件的编制内容、办法、份数、文整要求等按建设单位要求或执行地方政府、行业相关规定。5.18.4 工程验交和竣工文件的管理要求5.18.4.1 工程竣工后，项目经理负责组织尽快完成工程验交前的收尾工作，编制竣工文件，做好验交前的各项准备工作，经自检合格后，及时向建设单位提出工程验交申请。 5.18.4.2 根据工程施工过程的直接记录，编制竣工文件，竣工文件必须齐全、完整、真实、准确。5.18.4.3 项目技术人员在整个施工过程中应重视积累有关资料，认真做好竣工