财政学（王玲）第6章 外部性及其矫正课件

第6章 外部性及其矫正,主要内容,外 部 性 的 含 义,性质,分类,定义,低 效 率,私人 对策,公共 对策,正外部性,负外部性,学习目标,6.1 外部性及其低效率,是经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响,6.1.1含义,5/2/2019,6.1.2 外部性的性质,外部性存在于经济主体决策的外部，也存 在于市场价格机制的之外，即不存在“金钱 的外部性； 外部性具有相互性：化工厂与渔民；蜂农 与果农,6.1.3 外部性的分类,给他人产生积极影响，无偿给他人带来额外收益,果农与蜂农,优美的音乐与邻居,噪音与邻居,化工厂与渔民,对他人产生消极影响，给他人带来额外成本,正外部性,负外部性,5/2/2019,6.1.3.1 负外部性与供给过剩,Q,P,D=MB,MEC,S=MPC,S=MSC=MPC+MEC,E*,Q*,P*,Q0,E0,P0,供给过剩,5/2/2019,负外部性的原因：社会成本大于私人成本 边际社会成本=边际私人成本+边际外部成本 边际外部成本（MEC：Marginal External Cost):表明新增每一单位某产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。边际外部成本是生产产品的边际社会成本的一部分，但未反应在商品的价格中。,5/2/2019,6.1.3.2 正外部性与供给不足,Q,P,Q0,Q*,P0,P*,E0,E*,MC,MEB,MPB,MSB=MPB+MEB,供给不足,5/2/2019,正外部性的原因：社会收益大于私人收益 边际社会收益=边际私人收益+边际外部收益 边际外部收益（MEB：Marginal External Benefit):表明新增每一单位某产品生产所导致的第三方享有的额外收益。边际外部收益是生产产品的边际社会收益的一部分，但未反应在商品的价格中。,5/2/2019,6.1.4.1 进一步探讨（效率衡量）,5/2/2019,6.1.4.2 进一步探讨（零污染）,为避免负外部性的低效率，零污染是最佳选择吗？ 污染成本和收益的权衡,5/2/2019,6.1.4.3 进一步探讨（实践）,哪些活动产生污染？ 那些污染有害？ 损害的价值是多少？,5/2/2019,6.2 外部性的私人对策,道德约束,企业合并,明确产权与谈判,通过谈判签订合约 （张三）化工厂与（李四） 渔民签订关于水污染的正确 数量的合约； 一方对另一方支付； 科斯（1960）： 外部性引起的无效率，根本 原因在于：产权不清晰 科斯定理,5/2/2019,只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕雷托最优。,科斯定理：,5/2/2019,科斯定理的运用,Q,P,D=MB,MLC,MC,S=MTC=MC+MLC,E*,Q*,P*,效率分析： 李四（渔民）对 河流拥有产权； 张三（化工厂） 污染需向李四购买 使用权 MLC张三向李 四支付的污染费用 张三的成本为： MTC=MC+MLC Q*为帕累托最优 产量,5/2/2019,6.3 外部性的公共对策,征税,补贴,排污权交易,政府管制,以市场为基础 的调整方案,政府对私人经济 活动的直接干预,5/2/2019,6.3.1征税,庇古税 对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本； 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也称“庇古税”。,5/2/2019,对庇古税的分析,垂直距离cd为效率产量Q*上的边际外部成本。即每单位产量缴纳cd元的税款。,5/2/2019,实施上的问题 由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。,5/2/2019,6.3.2 补贴,庇古补贴 对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。 如： 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。,5/2/2019,对庇古补贴的分析,5/2/2019,6.3.3 排污权交易制度,排污权交易制度 指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。 政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。,5/2/2019,1.污染权的供给是在点R*的一条垂线 2.每单位污染权的均衡价格是P1,排污权交易制度,5/2/2019,与庇古税的比较 二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化； 二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。 在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。 可能存在的问题 现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。,5/2/2019,6.3.4 政府管制,政府管制 指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。 针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。,5/2/2019,政府管制的问题 统一排污标准所造成的非效率,5/2/2019,对两个污染者的管制,1.MBE是E的边际收益曲线，MBF是F的边际收益曲线 2.假定E和F有相同的边际私人成本曲线；同时二者利润最大化的产量也相同，即E1=F1,5/2/2019,结论：规定所有厂商等量减产(无论是按绝对数量还是按相对比例)会导致某些厂商生产太多而另一些则生产太少。,5/2/2019,本章小结,外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具有一条相当重要的性质：相互性。 若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平。 若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边际社会收益，其结果将导致产量不足。,5/2/2019,科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之间就能通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈判的成本必须很低，而且外部性的来源必须容易识别。 庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额等于效率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产者考虑他所造成的外部性的代价，促使他进行有效率的生产。 对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有效率的水平进行生