运用经济学理论研究标准化管理体制机制问题的分析框架.docx

运用经济学理论研究标准化管理体制机制问题的分析框架运用经济学理论研究标准化管理体制机制问题的分析框架 近100 多年来，时代发生巨大变化，科技进步以及市场化、全球化、信息化极大改变了经济社会形态，同样深刻影响着近代标准化的发展。但是，与时代的快速进步相比，标准化理论和方法创新步伐较慢，出现诸如标准制定周期长、速度慢、修订不及时、标准老化、跟不上科技发展步伐、满足不了个性化需求等一系列问题，理论和实践面临新挑战。现有标准化理论的总体架构主要以传统工业标准化为基础，对标准化对象、目的、手段、方法的认识，特别是对标准化管理体制机制模式的研究也主要以工业标准化为逻辑起点，亟需创新。 近年来我国标准化体制研究，主要以标准化技术和管理特性为主线，借鉴发达国家管理模式，未充分考虑我国国情，理论科学性和实践指导性都存在不足，以致目前对标准化体制改革仍未形成普遍共识，对政府规制与市场竞争、强制性与自愿性、国家标准与行业标准、标准与法规等重大问题，仍存在较大分歧。 标准作为经济社会活动的技术依据，涉及经济社会发展的方方面面，除技术属性外，还有明显的经济、社会、政治、文化属性特别是制度属性，对其管理体制研究，必须在社会主义市场经济体制改革的大背景下，在承认标准化理论自身特性的基础上，打破学科边界，综合运用相关学科特别是经济学的知识体系，重点从标准作为制度的新视角进行研究。 本文的研究框架尝试运用经济学理论，从新的视角思考标准化管理体制机制问题。 一、内容及目标 本文研究对象仅限于国家、行业、地方标准这三类标准（不含国际标准、企业标准、团体标准等其他类标准）。运用经济学有关基本原理，研究标准的属性、作用和标准化的基本原理，界定标准化管理中政府与市场的边界，厘清强制性与自愿性标准、标准与法规的关系，明确各级标准及标准化各类各级管理机构的定位，优化标准化管理运行机制。基于研究成果，为标准化管理体制改革提供理论支撑和政策建议。 二、方法及路径 1.基本假设 标准属于公共物品，标准化管理属于公共管理范畴。即使将标准作为准公共物品看待，亦主要考虑其公共性，兼顾其私人性。 2.研究方法 一是理论分析。运用外部性原理、成本收益分析法、新制度经济学的交易成本理论、制度变迁理论等，建立对标准及标准化的理论分析框架，分析演绎标准的属性，推导与之相适应的管理体制机制。二是对比分析。结合国外标准化管理体制模式和中国国情进行对比分析和历史比较。三是实证分析。结合中国市场经济改革和行政体制改革的制度变迁规律，对标准及标准化管理的典型案例进行实证分析，如进行成本收益分析等。 3.研究路径 收集、整理、评估以往国内外标准化体制研究成果；运用经济学理论，围绕标准的起源、定义、属性、作用，政府与市场、强制性与自愿性、国家标准与行业标准、标准与法规的关系进行理论分析；结合理论分析，进行国内外横向比较分析、历史纵向比较分析和实证分析；提出标准化管理体制改革的几种供选择的总体设计，并运用制度变迁理论分析评估其可行性，提出体制改革的政策建议和操作路径、步骤、方法等。 三、初步分析框架 1.标准属于公共物品 标准的使用具有非竞争性和非排他性，即一个人对一个标准的使用并不减少它对其他人的供应，这符合经济学公共物品的经典定义。从成本收益分析看，一个标准的制定成本有限，制定后在一定周期内维护成本也有限，而标准被广泛采用，其内含的经验、知识、技术成果得以广泛传播、复制、共享，使用者支付的成本很低，几乎近于零，相比其制订和维护成本而言，带来的收益虽无法精确计量，但理论上可以无穷大，并且增加一个人对它的使用，其边际成本接近于零。基于这些特点，对标准的制定者而言，除了对出版的标准收取一定且少量的版税外，无法对使用者的收益进行精确计量并收费，而且使用标准产生的收益归于使用者，不归于制定者，产生外部性（主要是正外部性），导致市场机制失灵。 以上这些表明标准的公共性而非市场竞争性的特征十分突出。 2.新的视角看标准及标准化的起源、发展、作用及内涵 结合标准及标准化的现在定义，标准是技术和管理的综合体，是一种制度形式，标准化是一种规制。把标准当作制度，从经济学特别是新制度经济学的视角看标准及标准化的内涵。 （1）标准的起源及发展。用新制度经济学对制度起源的分析框架，结合最早的人类标准形式及其演进，同样可以分析标准的起源及发展。标准的产生源于人类早期的生产和交换，通过货币、生产工具等的标准化，降低生产费用和交易成本（包括信息搜寻成本、达成和执行契约的成本）。随着专业化生产和分工的发展，如手工业发展以至工业革命，市场规模扩大，交易日益复杂，信息不完全或不对称加剧，交易不确定性增加，交易成本大幅度上升。在这一进程中，标准化一方面通过广泛共享与应用人类科学技术成果和实践经验而降低生产费用，另一方面通过合作促进协调一致而大幅度地降低交易成本。由于经济上的合理性，标准及标准化得以产生和发展。 （2）标准及标准化的作本文由收集整理用。从新制度经济学角度看，对标准及标准化作用有以下新认识：传播、共享科技成果、知识、经验，降低知识搜寻消耗、重新学习的成本，节省稀缺的智力资源，从而降低决策成本和生产成本；降低信息搜寻成本、信息不完全不对称状况，从而降低交易成本；促进可预见性、预期一致性和信任，防止混乱和任意行为，降低风险和客观不确定性的约束。 （3）标准的含义。标准是为了在一定范围内获得最佳秩序和共同效益，由公认机构批准的共同遵守和重复使用的一种规范性文件，是一种低成本学习、共享、应用科学技术成果和实践经验等人类综合文明成果，并通过事先协商一致从而大幅降低交易成本的有效率的规制方式。 （4）标准化的含义。标准化是制定、实施标准，以低成本方式在一定范围内获得最佳秩序和共同效益的过程。 基于上述理论分析，标准属公共物品，标准化活动属公共事务，标准化管理属公共管理，应由政府为核心来提供；标准具有外部性，市场机制失灵，必须更多地依靠政府等公共组织发挥作用；标准供给具有一定成本，而标准实施收益又不归于供给方，成本收益归属不统一，因此在标准供给上缺乏内在的激励机制，不能通过市场竞争来实现，只能由公共组织来承担。因此，标准化应强化政府为核心的公共组织作用，而不应将标准化活动片面地作为市场竞争行为，弱化甚至取消政府宏观管理，而将标准及标准化推向市场，走所谓市场化的道路。 3.标准化公共管理制度构建 标准的公共物品属性解决了标准定位问题。在具体的标准化活动中，由于利益主体的多元性、利益问题的复杂性和利益冲突的客观性及不可调和性，标准化管理需要借助法律的制度安排，把各方利益纳入法治原则下加以制约和激励，以实现各方权利义务和利益关系的平衡。这也是标准公共物品属性能够得以实现，各主体作用有效发挥的制度保障。 4.涉及体制的几个重要问题分析 （1）强制性标准。强制性标准作为标准的一种特殊重要形式，应更加突出其公共性，作为纯公共物品看待，强调公共利益、公共权力和公共责任，强化政府主导作用；从经济学角度分析，强制性标准是为实现安全、环保、健康等社会基本公共利益的一种低成本方式，它在这些重要领域比推荐性标准具有经济上的合理性，可进行实证分析。 （2）行业标准。行业标准是我国历史形成的较为特殊的一类标准形式。一方面，从经济学角度，可进行行业标准与国家标准的成本收益比较分析，评估其是否存在经济上的合理性，进而指出改革方向。从现实看，多出行业标准一个层级，增加了标准体系的复杂性，容易造成标准的交叉重复矛盾，增加了全社会的交易成本，不具经济上的合理性，长远看应予取消。 （3）标准版权。标准作为一种公共物品，尤其在由政府主导标准化的国家，理论上应不存在版权及收费的问题，但是否收费关键要看标准使用及受益方的范围、公共财政的可承受性等因素。目前，强制性标准已明确其法规属性，没有版权保护，免费提供；推荐性标准有专有出版权，标准文本有偿获取。这可以解释为，在公共财力有限的情况下，公共服务可以适当收取费用，否则只能增加税收，而标准的使用和受益方并非全体社会成员，增加税收不公平，向受益方收费既公平又可行。 四、改革方案设计 根据理论、实证、比较分析等，明