探析工程招投标中的违规行为与预防.doc

浙江大学远程教育学院本 科 生 毕 业 论 文（设计）题 目探析工程招投标中的违规行为与预防 专 业 土木工程 学习中心 _ 姓 名_学 号_ 指导教师_年月日8论文摘要自从招投标制度在西方资本主义国家得到应用之后，取得了良好的实践效果，而我国在改革开放后也引进了招投标制度，经过多年发展，也取得了一定成绩，对降低工程总体造价，促进相关行业发展，提高经济效益起到了积极作用。但受诸多因素的影响，我国的招投标制度还存在一定问题，本文对工程领域的招投标制度进行了全面研究，对实践中存在的违规行为进行了分析，并探讨了相应的解决措施，力图为今后的实践提供一定的参考。关键词：工程、招投标、违规、预防、策略。目 录论文摘要一、相关理论解析2（一）工程招投标的定义和概念2（二）工程招投标的一般程序2（三）国内外工程招投标制度的起源与发展3二、目前我国招投标现状考察3（一）法制体系与立法规范3（二）实际采用的程序4（三）活动产生的效果4三、目前我国工程招投标中存在的突出问题和弊端4（一）法制有待健全4（二）政府的调控和引导作用未得到有效发挥5（三）招标人和管理机构存在违规行为5（四）投标人和管理机构存在违规行为5四、加强违规工程招投标活动的规范化措施探讨6（一）完善政府角色，强化政府职能6（二）招标单位和招标人要做好相应的工作6（三）投标单位和投标人要保障行为的规范化7五、结论8参考文献9探析工程招投标中的违规行为与预防在工程领域实施招投标制度，对于提高商场竞争的透明度，降低工程的总体造价，促进经济效益的提高有着积极意义，因此其自诞生之后得到了迅速发展和推广，逐渐成为全世界性的制度我国自从改革开放之后引进该制度，经历了30多年的发展也取得了很大成绩，对于促进我国相关行业发展，提高市场经济的活跃度也起到了巨大作用，但同时我国在该领域还存在一定问题，违规行为屡见不鲜，这是在今后的实践中必须加以思考解决的。一、相关理论解析（一）工程招投标的定义和概念招投标，是招标投标的简称，是指在货物、服务和工程的采购行为中，招标人通过事先公布的采购要求和法定条件，按照相关程序将采购对象的数量、规格以及条件等进行信息公开，以吸引符合条件的投标人依据平等条件进行公平竞争，并组织专家对投标人的条件进行综合审查，从中择优选择的过程。招投标制度是商品经济高度发达的产物，其实施可以有效促进市场竞争，优化资源配置，因此已经被接纳成为全球性的制度，其实质是以较低价格获取最优的货物、服务以及工程。其行为对于购买人来说是招标，而对于供应商和承包商而言则是投标，所以其是招投标双方的合同交易行为。（二）工程招投标的一般程序在具体实践中，工程领域的招投标制度一般包括以下流程：第一步，准备工作。在这一步通常是招标人完成项目审批，在获得许可之后便可以实施招标活动。第二步，启动招标工作。招标工作可以由招标单位自行完成，也可委托招标代理公司完成。第三步，开展招标策划。在这一阶段应该确立招标进度计划、采购时间、技术要求、资金要求、投标人条件和资格等，同时还要拟定相应的合同条款。第四步，编制招标文件。依据上一步的工作，在这一阶段应该完成招标文件的拟定，是各项工作和规定确定化。第五步，发布招标公告和邀请。在投标人条件和标准确定之后，招标单位可以向全社会发布招标公告，也可以针对具体企业发出招标邀请。第六步，投标人做好准备工作。在这一阶段，投标人应该对招标文件和自身条件进行研究，如有疑问可以与招标单位进行交流，决定是否要参加投标活动。第七步，组成招标委员会。招标单位组织专家组成招标委员会负责具体的招标工作，也负责对投标人进行资格审核。第八步，开标。在规定时间，招标单位组织投标人开标，在这一阶段要进行唱标，对投标人的资质、价格、交货时间以及保证金等进行唱标，并使各方签字，完成开标。第九步，审核阶段。在这一阶段，由招标委员会对投标人的资格和条件进行审核，最终确定中标人。第十步，确定中标人。招标单位根据专家意见，结合自身要求，确定最优投标人作为中标人。第十一步，发布中标公告。招标单位向全社会发布中标公告，并通知中标人。第十二步，签订合同。招标单位在规定时间与中标人签订合同，至此完整的招投标活动全部完成。（3） 国内外工程招投标的起源与发展工程领域的招投标制度最早起源于欧洲，一般认为1782年英国英国在政府领域实施的集中采购或者公共采购行为即可被视为招投标制度的雏形。当时英国政府首次出台规定对政府采购行为进行了规范，并成立新部门文具公用局，该部门的任务是负责对政府部门所需办公用品进行采购和审核，自成立以来取得了良好实践效果。由于该制度在防范政府腐败，提高政府采购活动的透明度上有巨大优势，因此一经采用，得到迅速推广，美国和欧洲等其它国家也开始采用这一制度。1809年美国通过相关法律，对招投标制度进行了规范和完善。二战之后，随着世界经济的恢复和发展，招投标制度在全世界范围内开始得到广泛应用，学界也进行了深入研究和探讨，使其不断完善，也得到了法律上的认可和保障。我国自从20世纪80年代开始引进招投标制度，经过30多年的实践和发展，已经取得了巨大的成绩。实行招投标制度对于打破垄断行为，加快工程建设中的市场化进程有着重要意义。我国自从实行这一制度以来，对于规范建筑市场的竞争，提高市场透明度，优化资源配置和提高经济效益有积极作用。目前招投标制度已经成为我国工程建设领域的主要交易模式，在实践中有着巨大优势。但由于我国市场经济体制还不够健全，法律法规方面存在一定漏洞，导致招投标制度在实践中还存在一定问题，在今后的实践中必须加以思考解决。二、目前我国工程招投标现状考察（一）法制体系与立法规范我国的招投标制度是十一届三中全会后引进的，法律法规也是在其后设立的，1984年国务院出台的关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定，其中首次提出了招投标制度，成为我国招投标制度最早的成文规定。同年底我国的经贸部成立中国机电设备招标中心等专门机构来探索和实施招投标制度，从1985年开始招投标专职机构的设置扩展到全国范围。改革开放后我国各项制度得到深化和完善，随着市场经济的推进，招投标制度也在不断完善中，随着建设工程招标投标暂行规定的出台，我国招投标制度正式被纳入法律范畴，从法律的角度对其进行规范，随后各地也相继出台了地方性、部门性的工程招投标法规，使其得到规范发展。经过多年实践，我国在2001年出台了招标投标法正式以国家成文法的形式将招投标制度固定下来。其颁布实施对于控制工程的投资和成本，缩短工期、保障工程质量、降低工程造价、提高经济效益有着积极作用，也为我国招投标相关问题提供了法律依据，其后我国招投标制度蓬勃发展起来。（二）实际采用的程序我国在进行招投标制度时实际程序如本文第一部分中所说的，总结起来可以归纳为招标准备阶段、招标实施阶段、开标评定阶段以及投标后阶段。在实践中个招标单位可根据具体要求，实施具体的招标步骤，也可以根据具体情况进行调整，而投标人也要根据自身条件决定是否投标以及如何做好投标工作，最终是使双方获取良好活动效果。（三）活动产生的效果我国自从引进和实施招投标制度以来，经过30多年的实践和发展，已经取得了巨大的成绩。实行招投标制度对于打破垄断行为，加快工程建设中的市场化进程有着重要意义。我国自从实行这一制度以来，对于规范建筑市场的竞争，提高市场透明度，优化资源配置和提高经济效益有积极作用。目前招投标制度已经成为我国工程建设领域的主要交易模式，在实践中有着巨大优势。但由于我国市场经济体制还不够健全，法律法规方面存在一定漏洞，导致招投标制度在实践中还存在一定问题，在今后的实践中必须加以思考解决。三、目前我国工程招投标中存在的突出问题和弊端(一)法制有待健全社会主义市场经济的发展离不开法律法规的规范，对于招投标制度而言，其涉及的活动范围较为广阔，包含的内容丰富，加之要处理的利益关系较为复杂，所以更需要相关法律法规的规范。我国在该领域的活动要依据招标投标法和地方性、部门性的规定进行，而对于前者来说，其是在借鉴国外先进经验、立足我国国情的基础上颁布实施的，对规范招投标活动有相当大的作用，但其中的规定偏重原则性，多是对原则性问题的规定，对目前我国复杂的招投标市场以及相关活动所起的的具体指导作用不大，影响了其实践效果。而地方性、部门性的规定一方面多是立足其特殊实际，而且不同地区、部门的规定存在矛盾性和冲突，如何正确处理是一个难题；另一方面有些规定与招标投标法的规定存在不一致之处，影响了其法律效力。（二）政府的调控和引导作用未得到有效发挥政府在这这方面存在双重问题，一方面对具体招投标活动中的违法违纪现象监察力度不足，难以发现违法乱纪现象。要保障招投标制度的公开、公平，依法的招标活动是最基本的。但就目前我国现实来说，有关部门针对招投标活动中的违法活动的监察力度和打击力度不够，客观上使得招投标活动缺乏积极效果。而在某些欠发达地区，政府主管部门为了招商引资往往多考虑企业的实力和预期取得的经济效益，对其审查不够，也未能有效规范和约束其招投标活动，给当地经济发展带来损失。另一方面存在政府部门干预过多的现象。招投标活动本身是市场行为，应该依据市场活动规律进行，但在实践中却发现有些地方政府在处理招投标活动时进行了过多的行政干预，影响了其活动效果。政府作为国有资产的管理者应该在招投标活动中行使监督权和管理权，但如果进行直接干预，则会破坏招投标活动的公平公正性，甚至会导致腐败案件的发生。有些地方政府为了扶持本地区企业，还人为设定苛刻条件使得外地企业难以进入，对市场竞争和透明是极为不利的，也会影响招投标活动的最终效果。（3） 招标人和管理机构存在违规行为有些招标人对招标活动缺乏认识，认为邀请招标可以最大限度地确保有实力的企业获得项目，因此倾向于采用邀请招标；还有些招标人则认为公开招标最为科学合理，因此罔顾项目实际需要一律实行公开招标，既降低了活动效率，增加了不必要的开支，也无法保障招标活动的最终效果。还有些招标单位存在陪标等行为，有些单位基于利益考虑，往往将工程内定给某一单位，在这种情况下即使进行公开招标，其它单位也只是陪衬，没有招标可能，影响了招投标活动的公平公正性，也不能取得良好效果。（四）投标人和机构存在的违规行为出于自身利益的考虑，投标人为获得中标资格也往往采用各种手段打击对手，有时候就会存在违规行为。某些企业为排斥竞争，往往采用围标方式，通过几家有密切联系的企业采取共同协作的方式，对投标结果进行控制，最终排除竞争对手；有些企业则弄虚作假，伪造相关文件盒证明，吹嘘自身实力，以提高最终中标可能；还有部分企业铤而走险，不惜向招标主管单位和专家评审提供贿赂，务求使自身获得中标资格。这些违规行为的存在极大地扰乱了市场秩序，影响了招投标活动的效果，甚至还涉嫌违法犯罪。四、加强我国工程招投标活动的规范化措施探讨（一）完善政府角色，强化政府职能1、做好立法工作，完善相关法制体系由于目前我国招投标立法落后于实际需要的情况，有关部门应该加强立法建设，完善相关法律法规，对相关问题进行规范和约束。针对招标投标法的规定多偏重原则性，对实践指导不足的情况，应该进行具体和细化。对招标的性质、功能和具体问题进行明文规定，使招投标单位的活动都有法可依；针对另一方面有些规定与招标投标法的规定存在不一致之处的情况，有关部门应该进行审核和管理，使其修改不一致之处，最终结果是建立健全招投标市场的法律法规体系，依法对其进行规范。2、 做好调控和引导工作招投标活动虽然是市场行为，但由于市场机制本身存在的缺陷，所以政府必须做好宏观调控和引导工作，在具体实践中必须改革观念，使得政府职能从管理型向服务型转变，为招投标企业提供支持和服务，在这一过程中必须加快我国政治体制和经济体制改革，政企分开，使企业实现市场化，同时减少政府对企业的不必要干涉；更重要的是要抛弃地方保护主义和部门主义的狭隘观念，建立开放竞争的市场体制。由于我国某些企业实力较弱，活动缺乏有效性，所以政府部门还应该加强引导，使其提高自身实力，完善活动，有能力承担投标活动，增加其经济效益。3、 做好外部监管工作针对目前我国招投标市场存在的无序竞争和违规行为等情况，政府部门还必须做好外部监管工作，对市场和招投标双方的活动进行规范，迫使其依据相关规定开展活动，以确保招投标活动的最终效果。在具体实践中要加大招投标的公开力度，在发布招投标公告时要使其外界熟知，并使得招投标报名资格要求、开标以及评标、唱标等进行信息公开，并随时对其进行监管。在执法中，当面临违规行为时执法部门应该加大执法力度，对违规行为根据其性质和危害程度采取相应的处罚，对行为恶劣者可以加大处罚力度，以儆效尤，这样降低不正当竞争，减少违规行为，促进我国招投标市场的规范。（二）招标单位和招标人要做好相应工作1、完善管理机制，杜绝内部腐败现实中存在企业为了获取中标资格而对招标企业和主管部门负责人行贿的行为，而相关负责人一旦收受贿赂，往往会对涉事企业加以照顾，使其获得中标资格，这极大地影响了招投标活动的公正性，也导致了腐败。针对这种情况，招标单位必须做好相应工作，要完善管理机制，对负责人和招标委员会的活动进行规范和监督，杜绝内部腐败，从源头上避免招投标活动中的违规行为。2、对招标项目进行全面分析，寻找合适中标人现实生活中有些招标单位对招投标活动认识不够充分，不是过分看重招投标的必要性就是低估其意义，针对这种情况招投标单位应该对项目进行全面分析，根据实际需要确定是开展公开招标还是邀请招标，避免盲目性。对于委托专门招标管理机构开展招投标活动的企业来说，还应该对这些机构的活动进行规范和管控，应该与其保持密切联系，进行信息共享，对投标人资格和条件进行审核，选择最佳中标人。在实践过程中必须规避陪标等违规行为，应确保招标活动的公开性，不能事先内定特定单位，而应该切实面向社会进行实际有效的公开招标。招标管理部门必须做好各项工作，并对招投标活动的各个环节进行管控，密切注意投标人的活动，最终选择最优中标人。（三）投标单位和投标人要保障行为的规范化1、做好内部监管，消除投标中的违规行为现实中投标人和单位也存在违规行为，如围标、串标等，针对这种情况应该立足企业长远发展的实际，做好内部监管工作，消除投标中的违规行为。企业应该树立公平竞争的意识，在自身实力的基础上进行投标，投标过程中和投标后都应该遵循相关规定，规范自身行为，杜绝为围标、串标等违规行为。2、成立专门部门对自身投标行为进行管理为保障招投标活动的有效进行，提高活动效率，增加经济效益，投标企业和单位有必要再其内部成立专门部门对投标活动进行管理。管理部门的职责在于平时关注相关信息，及时了解招标活动；而一旦有意向参加招投标活动时又要加强对自身实力和条件的分析，归纳整理企业有关文件并向招标单位提供说明，使得招标单位了解自身情况，以使其在唱标中获取竞争优势；在平常活动中也应该分析竞争对手的情况，并将情况提供给企业管理层，使企业采取有针对性的应对措施，最终确保自身活动的效益，使其在竞争中脱颖而出获得中标资格。3、消除投标中的风险招投标活动本身是市场交易行为，而市场竞争有风险性，因此企业在进行投标活动也可能面临一定风险，在现实中为确定投标活动的效果和企业利益，投标企业必须采取措施规避风险。应该通过设立专门的投标管理部门对风险管控和预防进行管理，要分析市场条件和项目现状，决定是否参加投标；而中标之后，要重视信息搜集，对企业运行状况、项目状况以及市场变化进行密切注意，一旦有风险存要及时反馈给企业管理层，使其采取有针对性的措施来规避风险。同时企业参加投标本身也存在成本问题，要对投标活动的每个环节进行监管，避免浪费和降低成本，而且要通过投标活动了解招标单位的情况，如其经营状况不佳，就不应投标，以此规避风险，提高企业经济效益。五、结论受诸多因素的影响，我国的招投标制度还存在一定问题，违规行为屡见不鲜，这是在今后的实践中必须加以思考解决的。招投标制度的规范需要全社会的共同努力，这是一个长期的过程，对其中存在的问题必须及时加以思考解决，立足我国实际，借鉴发达国家经验，探讨适合我国国情的招投标制度，促进我国工程市场的规范化和国民经济的发展。参考文献：1、周红军：对建设项目招投标实施审计监督的探讨，审计理论与实践，2003年3月，第5期，26-27.2、裴睿智：对我国建筑工程招投标中价格形成问题的思考，经济问题探索，2005年4月，第8期，95-97.3、盛楠：工程项目招投标机制与风险研究，电子系统工程，2012年7月，第26期，34.4、宁方伟：招标