项目风险管理__第七章.ppt

,,明天华项目管理应用咨询中心制作,项目风险管理（第2版）PPT标准讲义 主编 沈建明 第七章 项目风险监控,主,一、项目风险监控概念内涵,要,二、项目风险监控过程,内,三、项目风险监控方法,容,四、项目风险监控的技术与工具,,明天华项目管理应用咨询中心制作,主 要 内 容,一、项目风险监控概念内涵 二、项目风险监控过程 三、项目风险监控方法 四、项目风险监控的技术与工具,第七章 项目风险监控,,明天华项目管理应用咨询中心制作,一、项目风险监控概念内涵,风 险 监 控 的 涵 义,1风险监控 风险监控就是通过对风险规划、识别、估计、评 价、应对全过程的监视和控制，从而保证风险管理能 达到预期的目标，它是项目实施过程中的一项重要工 作。,,明天华项目管理应用咨询中心制作,风 险 监 控 的 涵 义,2风险监视 不管预先计划好的策略和措施是否付诸实施 ，风险监视都一日不可缺。监视风险之所以非常 必要，是因为时间的影响是很难预计的，一般说 来，风险的不确定性随着时间的推移而减小。,一、项目风险监控概念内涵,,明天华项目管理应用咨询中心制作,风 险 监 控 的 涵 义,3风险控制 风险控制是为了最大限度地降低风险事故发 生的概率和减小损失幅度而采取的风险处置技术 ，以改变项目管理组织所承受的风险程度。风险 控制是实施任何项目都应采用的风险处置方法， 应认真研究。,一、项目风险监控概念内涵,,明天华项目管理应用咨询中心制作,风险监控依据包括风险管理计划、实际发 生了的风险事件和随时进行的风险识别结果。 (1)风险管理计划 (2)风险应对计划 (3)项目沟通 (4)附加的风险识别和分析 (5)项目评审,主 要 内 容,一、项目风险监控概念内涵,,明天华项目管理应用咨询中心制作,作为项目风险管理的一个有机组成部分，项 目风险监控也是一种系统过程活动。我们可以从 内部和外部两种视角来看待风险监控过程：外部 视角详细说明过程控制、输入、输出和机制；内 部视角详细说明用机制将输入转变为输出的过程 活动。,涵 义,一、项目风险监控概念内涵,,明天华项目管理应用咨询中心制作,1、当风险监控过程满足下列目标时，就说明 它是充分的： 2、监控风险设想的事件和情况； 3、跟踪控制风险指标； 4、使用有效的风险技术和工具； 5、定期报告风险状态； 6、保持风险的可视化。,二、项目风险监控过程,风 险 监 控 过 程 目 标,,明天华项目管理应用咨询中心制作,1过程控制。和控制风险规划过程一样，项目资源 、项目需求和风险管理计划同样约束着风险监控过程 ; 2过程输入。风险背景，风险识别、估计、评价的 结果，风险管理计划，风险应对计划等是风险监控过程 的主要输入; 3过程输出。风险监控标准、应变措施、控制行动 、变更请求等是风险监控过程的输出; 4过程机制。机制是使过程活动结构化的方法、技 巧、工具或其他手段。风险监控方法、风险监控工具和 风险数据库都是风险监控过程的机制。,风 险 监 控 过 程 定 义,二、项目风险监控过程,,明天华项目管理应用咨询中心制作,二、项目风险监控过程 风 险 监 控 过 程 定 义 项目风险监控过程,,明天华项目管理应用咨询中心制作,风险监控过程活动包括监视项目风险的状况 ，如风险是已经发生、仍然存在还是已经消失； 检查风险应对策略是否有效，监控机制是否在正 常运行，并不断识别新的风险，及时发出风险预 警信号并制定必要的对策措施。,风 险 监 控 过 程 活 动,二、项目风险监控过程,,明天华项目管理应用咨询中心制作,1、监控风险设想； 2、跟踪风险管理计划的实施； 3、跟踪风险应对计划的实施； 4、制定风险监控标准； 5、采用有效的风险监视和控制方法和工具； 6、报告风险状态； 7、发出风险预警信号； 8、提出风险处置新建议。,风 险 监 控 过 程 活 动,三、项目风险监控方法 主要内容包括：,,明天华项目管理应用咨询中心制作,风险监控还没有一套公认的、单独的技术可供使 用，其基本目的是以某种方式驾御风险，保证项目可 靠、高效地完成项目目标。由于项目风险具有复杂性 、变动性、突发性、超前性等特点，风险监控应该围 绕项目风险的基本问题，制定科学的风险监控标准， 采用系统的管理方法，建立有效的风险预警系统，做 好应急计划，实施高效的项目风险监控。 风险监控技术可分为两大类：一类用于监控与项 目、产品有关的风险，另一类用于监控与过程有关的 风险。,定 义,三、项目风险监控方法,,明天华项目管理应用咨询中心制作,风险监控应是一个连续的过程，它的任务是根据 整个项目（风险）管理过程规定的衡量标准，全面 跟踪并评价风险处理活动的执行情况。有效的风险 监控工作可以指出风险处理活动有无不正常之处， 哪些风险正在成为实际问题，掌握了这些情况，项 目管理组就有充裕的时间采取纠正措施。,系 统 的 项 目 监 控 方 法,三、项目风险监控方法,,明天华项目管理应用咨询中心制作,一是它为项目管理提供了标准的方法，标准化管理为项目 管理人员交流提供了一个共同的基础，减少了识别风险及处置风 险错误的可能性；二是伴随标准化而来的是交流沟通的改进，保 障了信息共享；三是由于项目风险的变动性和复杂性，这种系统 的项目管理方法为项目经理对不断变化的情况作出敏捷的反应提 供了必要的指导和支持；四是这套方法为项目风险管理提供了较 好的预期，使得每一个项目管理人员能对风险后果作出合理的预 期，同时通过使用标准化的项目风险管理程序也使管理风险具有 连续性；五是这套方法提高了生产率，标准化、敏捷的反应、完 善的交流、合理的预期，这些都意味着项目的复杂性、混乱性、 冲突性下降，同时也减少了外部或自身风险发生的机会。,系 统 的 项 目 监 控 的 好 处,三、项目风险监控方法,,明天华项目管理应用咨询中心制作,项目风险的不可避免性；风险发生后的损失难以弥补 性和工作的被动性决定了风险管理的重要性。传统的 风险管理是一种“回溯性”管理，属于亡羊补牢，对于 一些重大项目管理，往往于事无补。风险监控的意义 就在于实现项目风险的有效管理，消除或控制项目风 险的发生或避免造成不利后果。因此，建立有效的风 险预警系统，对于风险的有效监控具有重要作用和意 义。,风 险 预 警 系 统,三、项目风险监控方法 由于项目的一次性、独特性及其复杂性，决定了,,明天华项目管理应用咨询中心制作,风险预警管理，是指对于项目管理过程中有可能出 现的风险，采取超前或预先防范的管理方式，一旦在监 控过程中发现有发生风险的征兆，及时采取校正行动并 发出预警信号，以最大限度地控制不利后果的发生。因 此，项目风险管理的良好开端和有效实施是建立一个有 效的监控或预警系统，及时觉察计划的偏离，以高效地 实施项目风险管理过程。 风险监控的关键在于培养敏锐的风险意识，建立科 学的风险预警系统，从“救火式”风险监控向“消防式”风 险监控发展，从注重风险防范向风险事前控制发展。,风 险 预 警 系 统,三、项目风险监控方法,,明天华项目管理应用咨询中心制作,风险监控的价值体现在保持项目管理在预定的轨道 上进行，不致发生大的偏差，造成难以弥补的重大损失 ，但风险的特殊性也使监控活动面临着严峻的挑战，环 境的多变性，风险的复杂性，这些都对风险监控的有效 性提出了更高的要求。为了保持项目有效果有效率地进 行，必须对项目实施过程中各种风险（已识别的或潜在 的）进行系统管理，并对项目风险可能的各种意外情况 进行有效管理，因此，制定应对各种风险的应急计划是 项目风险监控的一个重要工作，也是实施项目风险监控 的一个重要途径。,制 定 应 对 风 险 的 应 急 计 划,三、项目风险监控方法,,明天华项目管理应用咨询中心制作,应急计划是为控制项目实施过程中有可能出现或发 生的特定情况作好准备，例如，一种外部风险的引入， 项目预算削减20%。应急计划包括风险的描述，完成计 划的假设，风险发生的可能性，风险影响以及适当的反 应等。 一个有效的应急计划往往把风险看作是由某种“触 发器”（trigger）引起的，即项目中的风险存在着某种 因果关系。在项目管理中，仅仅接受风险而不重视风险 原因只会鼓励作出反应，而不是预先行动。计划应对风 险来源作出判断。,制 定 应 对 风 险 的 应 急 计 划,三、项目风险监控方法,,明天华项目管理应用咨询中心制作,风险监控既取决于对项目风险客观规律的认识程度 ，同时也是一种综合权衡和监控策略的优选过程，即既 要避险，又要经济可行。解决这个问题有两种办法：第 一种，把接受风险之后得到的直接收益同可能蒙受的直 接损失比较一下，若收益大于损失，项目继续进行；否 则，没有必要把项目继续进行下去；第二种办法需要比 较间接收益和间接损失，比较时，应该把那些不能量化 的方面也考虑在内，例如环境影响。,合 理 确 定 风 险 监 控 时 机,三、项目风险监控方法,,明天华项目管理应用咨询中心制作,风险监控过程有助于控制项目过程或产品的偏 差。例如，风险管理过程可能需要控制行动来改进 过程。风险行动计划是一种中间产品，它可能需要 控制行动来修改没有产生满意结果的途径。项目风 险监控，重要的是应根据监控得到的项目风险征兆 ，作出合理的判断，采取有效的行动，即必须制定 项目风险监控行动过程。,制 定 风 险 监 控 行 动 过 程,三、项目风险监控方法,,明天华项目管理应用咨询中心制作,制 定 风 险 监 控 行 动 过 程,据控制的PDCA循环过程，项目风险监控 行动过程的4个步骤： 1、识别问题：找出过程或产品中的问题，产品可能 是中间产品，如风险行动计划； 2、评估问题：进行分析以便理解和评估记录在案的 问题； 3、计划行动：批准行动计划来解决问题； 4、监视进展：跟踪进展直至问题得以解决，并将经 验教训记录在案，供日后参考。,三、项目风险监控方法,,明天华项目管理应用咨询中心制作,项目监控技巧往往取决于可用的工具。一个项 目的自动化程度取决于所用的工具，如简单的电子 表格应用程序可用于绘制导航图表和报告趋势，复 杂的进度工具可用于跟踪长时间的活动和资源。无 论工具的自动化程度有多高，但都绝对有必要保持 跟踪一套计划性和技术性能度量，这对监视风险而 言，至关重要。,四、项目风险监控的技术与工具,风 险 监 控 技 巧,,明天华项目管理应用咨询中心制作,技术性能度量（TPM，technical performance measures）描述了系统实践的定量目标。一种风险监控技 巧是利用静态的度量来揭示动态的项目风险。首先定义可 接受状态的范围；然后跟踪状态确定趋势。当度量低于可 接受的值时，立即启动行动计划。用静态度量来监视风险 ，包括以下3个步骤： （1）将不可接受状态的警告级别定义为阈值； （2）用度量和度量规格监视状态指标； （3）用触发器控制风险行动计划。,风 险 监 控 技 巧,四、项目风险监控的技术与工具,,明天华项目管理应用咨询中心制作,1审核检查法 审核检查法是一种传统的控制方法，该方 法可用于项目的全过程，从项目建议书开始， 直至项目结束。,风 险 监 控 技 术,四、项目风险监控的技术与工具,,明天华项目管理应用咨询中心制作,1审核检查法 项目建议书、项目产品或服务的技术规格要求、项目 的招标文件、设计文件、实施计划、必要的试验等都需要 审核。 检查是在项目实施过程中进行，而不是在项目告一段 落后时进行。检查是为了把各方面来的反馈意见及时通知 有关人员，一般以完成的工作成果为研究对象，包括项目 的设计文件、实施计划、试验计划、试验结果、在施的工 程、运到现场的材料设备等。,风 险 监 控 技 术,四、项目风险监控的技术与工具,,明天华项目管理应用咨询中心制作,2监视单 监视单是项目实施过程中需要管理工作给予特别关 注的关键区域的清单。这是一种简单明了又很容易编制 的文件，内容可浅可深，浅则可只列出已辨识出的风险 ；深则可列出诸如下述内容：风险顺序、风险在监视单 中已停留的时间、风险处理活动、各项风险处理活动的 计划完成日期和实际完成日期、对任何差别的解释。监 视单的内容应在各种正式和非正式的项目审查会议期间 进行审查和评估。,风 险 监 控 技 术,四、项目风险监控的技术与工具,,明天华项目管理应用咨询中心制作,3项目风险报告 项目风险报告是用来向决策者和项目组织成 员传达风险信息，通报风险状况和风险处理活动 的效果。风险报告的形式有多种，时间仓促可作 非正式口头报告，里程碑审查则需提出正式摘要 报告；报告内容的详略程度按接受报告人的需要 确定。,风 险 监 控 技 术,四、项目风险监控的技术与工具,,明天华项目管理应用咨询中心制作,4费用偏差分析法（挣得值法） 该方法将实际上已完成的项目工作同计划的项目进行 比较，确定项目在费用支出和时间进度方面是否符合原定 计划的要求。该方法计算、收集三种基本数据，即计划工 作的预算费用（BCWS）、已完工作实际费用（ACWP） 和已完实际工作量。,风 险 监 控 技 术,四、项目风险监控的技术与工具,,明天华项目管理应用咨询中心制作,4费用偏差分析法（挣得值法） 差值BCWP-ACWP叫做费用偏差，若BCWP-ACWP0， 表示项目未超支。 差值BCWP-BCWS叫做进度偏差，BCWP-BCWS0时，表 示项目进度提前。 举例简单说明BCWS、ACWP和BCWP三者之间的区别。 【例7.1】 一个土方工程，要求总共挖土10000立方米。每立方米 的预算价格是45元。计划每天完成400立方米，25天内全部完成，假设 业主单位管理人员在开工后第七天早晨刚去上班时去测量，取得了两 个数据：已经挖完2000立方米，ACWP=120000元。试进行费用偏差 分析。,风 险 监 控 技 术,四、项目风险监控的技术与工具,,明天华项目管理应用咨询中心制作,BCWP=45元/立方米2000立方米=90000（元） 假设原计划标明，在开工后第六天完成时，业主单位按照土方的预算价格该付 给土方承包商BCWS=108000元作为这前六天的工程价款。这样，业主管理人员发现 了两个问题： （1）土方承包商工作费用超支了，超支额是 BCWP-ACWP=90000-120000=-30000（元） （2）土方承包商工作进度落后了，工作进度是按照完成的实际工作量计算。 BCWP-BCWS=90000-108000=-18000（元） 按原定计划，每天应完成400立方米，每立方米费用45元，这样，-18000元的费 用相当于-1天的工作量，所以土方承包商工作进度落后了1天。 对于这类问题，我们还可以利用费用指数CPI和进度指数SPI分别来监视费用和 时间进度风险： 费用指数：CPI=BCWP/ACWP 进度指数：SPI=BCWP/BCWS,风 险 监 控 技 术,四、项目风险监控的技术与工具 解：先按照土方的预算价格计算已经挖完的2000立方米土方的预算费用BCWP,,明天华项目管理应用咨询中心制作,1直方图 直方图是发生的频数与相对应的数据点关系的一 种图形表示，是频数分布的图形表示。直方图有助于 形象化地描述项目风险。直方图的一个主要应用就是 确认项目风险数据的概率分布；同时，直方图也可直 观地观察和粗略估计出项目风险状态，为风险监控提 供一定的参考。,风 险 监 控 工 具,四、项目风险监控的技术与工具,,mth