项目决策分析与评价1.ppt

全国注册咨询工程师（投资） 执业资格考试辅导,项目决策分析与评价,主讲人：闫磊,相关信息,1.考试时间 2011年度注册咨询工程师（投资）资格考试全国统一考试时间安排 2011/4/17 9：00-11：30 项目决策分析与评价,2.考试题型 单项选择题：60题，每题1分（答对得1分，不选或答错都不得分）。 多项选择题：35题，每题2分（错选多选不得分；少选所选的每个选项得0.5分）。,3.考试内容 2011年度注册咨询工程师（投资）执业资格考试，仍使用2008年版考试大纲，2008年版考试参考教材未作修改。（查看2008年注册咨询工程师考试大纲）但根据形势发展的需要，经国家发展改革委有关部门审定，考试具体内容新增中华人民共和国循环经济促进法、全国土地利用总体规划纲要（2006-2020）、国家发展和改革委员会公告（2008年 第37号）发布的企业投资项目咨询评估报告编写大纲和关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求以及规划环境影响评价条例。 涉及第四科目的主要是第三个和四个文件。,4.历年真题分析 分值分布,第一章 概 述,项目决策分析与评价是投资项目科学决策的重要依据，是项目前期阶段工作的核心。 一、项目 本书指固定资产投资项目，简称投资项目。 二、项目目标（p1） 一般分为项目宏观目标和具体目标两个层次。 宏观目标：项目建设对国家、地区、部门或行业要达到的 整体发展目标所产生的积极影响和作用。 具体目标：项目建设要达到的直接效果。包括效益目标、 规模目标、功能目标和市场目标。,建设项目目标与宏观规划发展目标的一致性,三、项目决策 （一）决策的含义 决策是为达到一定的目标，从两个或多个可行方案中选择一个较优方案的分析判断和抉择过程。 1.决策过程（四个相互联系的阶段）： 信息收集方案设计方案评价方案抉择 2.决策的分类 （1）根据决策对象的性质： 投资决策、融资决策、营销决策等； （2）根据决策目标的数量： 单目标决策和多目标决策； （3）根据决策问题面临条件： 确定型决策、风险型决策和不确定型决策,（三）项目决策应遵循的原则 科学决策原则 民主决策原则：政府投资项目中特别重大的项 目还应实行专家评议制度。 多目标综合决策原则 风险责任原则 按照投资体制改革的目标，“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，强调建设项目决策的责任制度。,二、项目决策分析与评价的基本要求 （一）贯彻落实科学发展观 （二）资料数据准确可靠 （三）方法科学 （四）定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主 （五）动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主 （六）多方案比较与优化,信息是项目决策分析与评价的必要条件，全面准确地了解和掌握有关资料数据是项目决策分析与评价的最基本要求。,从技术和经济相结合的角度进行多方案综合分析论证，比选优化,（一）投资机会研究阶段,1.概念：也称投资机会鉴别，为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查工作。 2.机会研究的重点：分析投资环境; 3.机会研究的目的：发现有价值的投资机会。 4.投资机会研究的成果：机会研究报告，是开展初步可行性研究工作的依据。 5.估算方法：参照类似项目粗略估算项目的建设投资和生产成本。 6.分类：一般投资机会研究与具体项目投资机会研究,（二）初步可行性研究阶段 1概念 也称预可行性研究，对项目是否可行做出初步判断。 2目的 判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金；并初步决定是否进行投资。 3重点 主要是根据国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划以及国家产业政策，经过调查研究、市场预测，从宏观上分析论证项目建设的必要性，并初步分析项目建设的可能性。,4深度和方法 初步可行性研究的深度处在投资机会研究和可行性研究之间，对建设投资和生产成本的估算一般采用指标估算法。 5成果 初步可行性研究报告或者项目建议书，可根据投资主体以及审批机构的要求确定。它们之间的差别表现在对研究成果的具体阐述上，初步可行性研究报告比项目建议书详尽一些。 注意：不是所有项目都必须进行初步可行性研究，小型项目或者简单的技术改造项目，投资机会研究后，可以直接进行可行性研究。,（三）可行性研究阶段 1. 目的 得出该项目是否值得投资，建设方案是否合理、可行的研究结论，为项目最终决策提供依据。 2. 重点 项目建设的可行性，必要时还需进一步论证项目建设的必要性。 3估算方法 该阶段对建设投资和生产成本的估算采用分项详细估算法 4成果：可行性研究报告和项目申请报告 对于需要政府核准的企业投资的重大项目和限制类项目，还应在可行性研究报告的基础上编制项目申请报告。,（四）项目前评估阶段 项目评估按项目周期的不同阶段可分为三个阶段： 前评估 中评估(又称中间评价) 后评估(又称后评价) 项目前评估： 主要指对为项目决策提供依据所编制的项目建议书、可行性研究报告和项目申请报告进行评估。,可行性研究报告与项目申请报告的主要区别,1.项目建议书和可行性研究报告评估 需要对项目建议书和可行性研究报告进行评估的情况： （1）政府投资项目。项目建议书的评估结论是项目立项依据，可行性研究报告的评估结论是政府投资决策依据。 （2）项目业主或投资者为了分析可行性研究报告的可靠性，进一步完善项目方案，聘请另一家工程咨询单位对原可行性研究报告进行再评估。 （3）拟对项目贷款的银行。由银行自行组织专家组，或者委托工程咨询单位对可行性研究报告进行评估，评估结论是银行贷款决策的依据。 2. 项目申请报告评估 评估结论是政府核准项目的依据。,2. 对于政府投资建设的社会公益性项目、公共基础设施项目和环境保护项目，除上述各项内容外，可行性研究及其报告的内容还应包括： （1）政府投资的必要性； （2）项目实施代建制方案； （3）政府投资的投资方式，对采用资本金注入方式的项目，要分析出资人代表的情况及其合理性； （4）对没有营业收入或收入不足以弥补运营成本的公益性项目，从项目运营的财务可持续性角度，分析、研究政府提供补贴的方式和数额。,（二）项目申请报告的主要内容 1. 企业投资项目申请报告的主要内容 （1）项目申报单位概况 （2）拟建项目概况 （3）建设用地与相关规划 （4）资源利用和能源耗用分析 （5）生态环境影响分析 （6）经济和社会效果分析,报送企业投资项目申请报告应附送以下文件： （1）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见 （2）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见 （3）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见 （4）其他文件,2. 外商投资项目申请报告的主要内容 （1）项目名称、经营期限、投资方基本情况； （2）项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数； （3）项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量； （4）环境影响评价； （5）涉及公共产品或服务的价格； （6）项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额。,报送外商投资项目申请报告应附送以下文件： （1）中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明； （2）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议； （3）银行出具的融资意向书； （4）省级或国家环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书； （5）省级规划部门出具的规划选址意见书； （6）省级或国家国土资源管理部门出具的项目用地预审意见书； （7）以国有资产或土地使用权出资的，需有有关主管部门出具的确认文件。,3. 境外投资项目申请报告的主要内容 （1）项目名称、投资方基本情况。 （2）项目背景情况及投资环境情况。 （3）项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场，以及项目效益、风险情况。 （4）项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额。 （5）购并或参股项目，应说明拟购并或参股公司的具体情况。,报送境外投资项目申请报告应附送以下文件： （1）公司董事会决议或相关的出资决议； （2）证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件； （3）银行出具的融资意向书； （4）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额。应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件； （5）投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件； （6）境外竞标或收购项目，应报送信息报告，并附国家发展改革委出具的确认函件。,新文件,国家发展和改革委员会公告（2008年第37号） 附件一、关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求 附件二、企业投资项目咨询评估报告编写大纲,三、结论的具体内容 （一）推荐方案 （二）主要比选方案的概述 在结论部分应对未被推荐的一些重大比选方案进行描述，阐述方案的主要内容、优缺点和未被推荐的原因，以供决策者参考并做出决策。 （三）对项目有关各方的建议 1建议的必要性 2建议的针对性 3建议的明确性,第二章 市场分析与市场战略,一、市场调查的内容 （一）市场需求调查 包括有效需求、潜在需求、需求的增长速度三个方面。 （二）市场供应调查 要调查供应现状、供应潜力以及正在或计划建设的相同产品的项目的生产能力。 （三）消费调查 了解消费动机与消费层次。 （四）竞争者调查 对同类生产企业的生产技术水平，经营特点和生产规模，主要技术经济指标，市场占有率，以及市场集中度等市场竞争特征的调查。,市场调查的类型比较,市场调查方法的比较,第二节 市场预测,一、市场预测 1.概念： 市场预测是指对事物未来或未来事物的推测，是通过科学分析根据已知事件去推测未知事件，是项目投资决策的基础。 市场预测中其中最为关键的是产品需求预测。 2.市场预测要解决的主要问题 （1）投资项目的方向。 （2）投资项目的产品方案。 （3）投资项目的生产规模。,二、市场预测的内容 市场预测是市场调查内容在时间上的延伸。内容有： 1市场需求预测 国内市场的需求预测主要是预测需求量和销售量。 需求量:未来市场上有支付能力的需求总量。 销售量:拟建项目的产品在未来市场上的销售量。 2产品出口和进口替代分析 对比的内容包括：生产效率、成本、产品价格、产品设计、质量、花色、包装以及服务等。 3价格预测 市场经济下产品价格一般以均衡价格为基础，供求关系是价格形成的主要影响因素。,三、市场预测的程序（7个主要步骤和1个反馈过程）,四、市场预测的基本方法 （一）预测方法分类（p33图2-2 市场预测方法体系） 市场预测的方法可以分为定性预测和定量预测两大类。 定量预测又分为： （1）因果性预测方法 寻找的是变量之间的因果关系，分析自变量对因变量的影响程度，进而对未来进行预测的方法，主要适用于存在关联关系的数据预测。 （2）延伸性预测 寻求的是市场各种变量的历史数据的变化规律，对未来进行预测的定量预测方法，适用于具有时间序列关系的数据预测。 （3）其他方法 主要借助复杂的数学模型模拟现实经济结构，适用于现实经济生活中的中长期市场预测。,1. 简单移动平均法n的选择（难点） n值越小，对近期观测值预测的作用越重视，预测值对数据变化 的反应速度也越快，但预测的修匀程度较低，估计值的 精度也降低。 n值越大，预测值的修匀程度越高，但对数据变化反映程度较慢 n一般在3200之间，要根据序列长度和预测目标情况来确定 （1）水平型数据 n值的选取较为随意，如果历史序列的基本发展趋势变化不大，n值取大一点。 （2）具有趋势性或阶跃型特点的数据 n值取较小一些，主要是为了提高预测值对数据变化的反应速度，减少预测误差。 （3）预测目标的趋势正在不断发生变化的数据 为了使移动平均值更能反映目前的发展变化趋势，n应选小一点。,2.简单移动平均法的优缺点 优点：简单易行，容易掌握。 缺点：只是处理水平型历史数据有效，每计算一 次需要最近的n个观测值。 3.简单移动平均法的应用范围 移动平均法只适用于短期预测，在大多数情况下只用于以月度或周为单位的近期预测。 简单移动平均法的另一个主要用途： 对原始数据进行预处理，以消除数据中的异常因素或除去数据中的周期变动成分。,指数平滑法,1. 一次指数平滑法适用范围： 适用于市场观测呈水平波动，无明显上升或下降趋势情况下的预测。,2. 平滑系数的选择： 观测值呈较稳定的水平发展，值取0.10.3之间； 观测值波动较大时，值取0.30.5之间； 观测值呈波动很大时，值取0.50.8之间。,德尔菲法的利弊 1. 德尔菲法的特点： 匿名性、反馈性、收敛性、广泛性 2. 优点： （1）便于独立思考和判断。 （2）低成本实现集思广益 （3）有利于探索性解决问题。 （4）应用范围广泛。 3. 缺点： （1）缺少思想沟通交流。 （2）易忽视少数人的意见。 （3）存在组织者主观影响。,德尔菲法的运用范围 德尔菲法在下述领域运用更能体现效果： 1缺乏足够的资料，如新产品的市场预测。 2长远规划或大趋势预测。 3影响预测事件的因素太多。 4主观因素对预测事件的影响较大。,一、产品生命周期 （一）产品生命阶段的划分 一个产品的生命周期传统上可分为四个阶段： 导入期、成长期、成熟期和衰退期。 产品生命周期的不同阶段，市场格局不同，营销策略也会不同。,第三节 市场战略,（二）产品生命周期四个阶段的主要特点,二、市场战略类型,（一）总体战略 对大部分企业来说，发展战略是基本的战略选择。 1. 新领域进入战略 为培育新的增长点采取的产业拓展或市场拓展战略，包括进入新的市场、进入新的行业等 2. 一体化战略,3多元化战略 多元化包括相关多元化和不相关多元化。,（二）基本竞争战略 基本竞争战略包括成本领先战略、差别化战略和重点集中战略三大类。 1成本领先战略 其核心是在追求产量规模经济效益的基础上，降低产品的生产成本，用低于竞争对手的成本优势，赢得竞争的胜利。 2差别化战略 实行产品差别化可以培养客户的品牌忠诚度，使企业获得高于同行的平均利润水平。 产品差别化战略包括：产品质量差别化战略、销售服务差别化战略、产品性能差别化战略、品牌差别化战略等。,3重点集中战略 （1）概念： 重点集中战略是指企业把经营战略的重点放在一个特定的目标市场上，为特定的地区或特定的消费群体提供特殊的产品或服务。 （2）重点集中战略与其他两个基本的竞争战略比较： 成本领先战略与差别化战略面向全行业，在整个行业的范围内进行活动； 重点集中战略是围绕特定的目标进行密集型的生产经营活动，要求能够比竞争对手提供更为有效的服务。 采用重点集中战略的企业，基本上就是特殊的差别化或特殊的成本领先企业。,（3）重点集中战略可使企业获得超过行业平均水平的收益。主要有三种策略： 针对竞争对手最薄弱的环节采取行动，形成产品的差异化； 降低成本，形成低成本优势； 兼有产品差异化和低成本的优势。 （4）重点集中战略优缺点： 优点：可以提供更好的产品与服务。 缺点：在获得市场份额方面有局限性。,行业竞争结构分析模型 （波特五因素模型）,1行业新进入者的威胁 行业新进入者威胁的大小取决于行业的进入障碍和可能遇到的现有企业的反击策略。 2供应商讨价还价的能力 3替代品的威胁 包括三个方面：替代品在价格上的竞争力 替代品质量和性能的满意度 客户转向替代品的难易程度 4现有企业的竞争 五因素中最重要的竞争力量 5客户讨价还价的能力 取决于客户和产品市场的集中程度、客户自身垂直整合能力、客户对产品的了解、市场供求状况等因素。,竞争能力分析-核心竞争力分析 1基本概念 核心竞争能力是企业在竞争中拥有的比其他企业更具有优势的关键资源或活动，它具有竞争对手难以模仿、不可移植、不随员工的离开而流失等特点，它对公司的竞争力、市场地位和盈利能力起着至关重要的作用。 核心竞争能力可能是优秀技能、技术诀窍、企业的知识管理体系或能产生很大竞争价值的生产能力的一系列具体技能的组合。核心竞争能力的产生是组织各个不同部分有效组合的结果，是个体资源整合的结果，植根于技巧、知识和个人的能力。 2核心竞争能力的意义 能给公司带来具有宝贵竞争价值的能力，具有成为公司战略基石的潜力，能为公司带来竞争优势。,swot分析-企业战略选择 根据企业优势劣势分析和机会威胁分析，画出swot分析图，据此制定企业采取的相应策略。,so（增长性战略）：主要是增加投资、扩大生产、提高市场占有率。 wo（扭转性战略）：改变企业内部的不利条件。 wt（防御性战略）：避开威胁，消除劣势。 st（多元化战略）：避免或降低外部威胁的打击，分散风险，寻找新的机会,（1）第一象限：“问题”业务 行业增长率较高，需要企业投入大量资金予以支持。这类产品或业务有发展潜力，但要深入分析企业是否具有发展潜力和竞争力优势，决定是否追加投资，扩大企业市场份额。 （2）第二象限：“明星”业务 这类产品或业务既有发展潜力，企业又具有竞争力，是高速成长市场中的领先者，行业处于生命周期中的成长期，应是企业重点发展的业务或产品，采取追加投资，扩大业务的策略。,（3）第三象限：“金牛”业务 行业可能处于生命周期中的成熟期，企业生产规模较大，能够带来大量稳定的现金收益。企业通常以金牛业务，支持明星业务、问题业务或瘦狗业务。企业的策略是维持其稳定生产，不再追加投资，以便尽可能地回收资金，获取利润。 （4）第四象限：“瘦狗”业务 行业可能处于生命周期中的成熟期或衰退期，如果业务能够经营并维持，则应缩小经营范围；如果企业亏损难以维继，则应采取措施，进行业务整合或退出经营。,2、战略应用 企业可以采取三种不同的策略： （l）发展策略 目的：扩大产品的市场份额。 适用范围：特别适用于“问题”业务，也适用于“明星”业务。 （2）稳定策略 目的：保持产品的市场份额，增加短期现金收入。 适用范围：适用于“金牛”业务，也适用于“问题”和“瘦狗”业务 （3）撤退策略 目的：出售或清理某些业务，把资源转移到更有潜力的领域 适用范围：适用于“瘦狗”和“问题”业务。,【例题】通过波士顿分析，可以采取发展战略的是（ ）。 a.明星业务 b.金牛业务 c.瘦狗业务 d.问题业务 e.笨熊业务 【解析】p69，波士顿矩阵将企业的不同业务组合到一个矩阵中，用来分析企业在不同业务中的地位，以针对企业的业务制定有效策略，集中企业资源，提高企业在有限领域的竞争能力。企业可以采取三种不同的策略。 （l）发展策略。 目的：扩大产品的市场份额，甚至不惜放弃近期利润来达到这一目标。 适用范围：特别适用于“问题”业务，如果它们要成为“明星”业务，其市场份额必须有较大的增长。发展策略也适用于“明星”业务。 （2）稳定策略。 目的：保持产品的市场份额，增加短期现金收入。 适用范围：适用于“金牛”业务，也适用于“问题”和“瘦狗”业务。 （3）撤退策略。 目的：出售或清理某些业务，以便把资源转移到更有潜力的领域。 适用范围：适用于“瘦狗”和“问题”业务，这些业务常常是亏损。 应用波士顿矩阵，应采取正确的战略，避免失败。 【答案】ad,（二）通用矩阵 1概念 通用矩阵：为克服波士顿矩阵的局限性而提出的改良分析矩阵。 2.通用矩阵与波士顿矩阵的联系与区别 联系：理论上类似 区别： （1）考虑了更多的因素，对不同的业务进行比较。 （2）横坐标：企业实力代替了相对市场份额； 纵坐标：行业吸引力代替了行业成长速度。 （3）通用矩阵增加了中间等级以避免波士顿矩阵坐标 尺度过粗的缺陷，。,4通用矩阵的应用-评价业务单元,右下角三个格子：产品吸引力很低，采取利用或退出战略， 迅速获 利收回投资，放弃该业务。 对角线三个格子：产品吸引力中等，企业可采取区别对待战 略、适 当盈利策略。 左上角三个格子：产品最具发展前途，企业采取积极的投资 发展战 略、择优重点发展战略，扩大生产，增加盈利能力,营销策略研究 研究对象：产品销售过程中的销售方式（包括结 算方式）、销售手段（网点）、消费者 偏好以及售后服务等方面。 目的：扩大产品销售份额和客户占有率。,消费者的需求是市场营销的出发点和归宿点，消费分析是营销策略研究的基础。,强调市场营销的真正动机在于为企业带来短期的利润回报和长期的价值回报，这也是营销的根本出发点和目标。而赢得市场的关键是获得消费者。 营销策略研究必须以市场为导向，以消费者为中心，为顾客及股东创造价值。,第三章 建设方案研究,一、建设方案研究的任务 建设方案研究的任务 对两个以上可能的建设方案进行优化选择 建设方案研究是进行项目经济评价、环境评价和社会评价的基础。,二、建设方案研究的内容 项目决策分析与评价不同阶段的建设方案研究工作深度不同： 初步可行性研究阶段建设方案研究可以比较粗略 可行性研究阶段建设方案研究要求全面而深入 大型或复杂工业项目的建设方案一般包括十二方面的内容，实践中根据行业和项目特点或复杂程度的不同，可对建设方案研究的内容进行调整或简化。,三、建设方案研究的作用 1在市场、资源研究基础上，研究确定产品方案和建设规模 2为投资估算、融资方案研究、成本费用和财务效益、经济 效益、社会效益、环境效益等后续分析工作提供条件。 3建设方案构造中反复开展的技术、经济比较，在逐步完善 建设方案的同时，实现项目优化。 4为项目的初步设计提供依据。 5为建设用地预审报告、项目选址报告、项目安全条件论证 与项目安全预评价、项目申请报告、环境影响报告书（含 项目环境风险评价）、水资源论证报告、工程场地地震安 全性评价、地质灾害危险性评估、职业病危害预评价、金 融机构贷款评估等相关工作提供基础数据和材料。 6为建设资源节约型社会，提供合理的节能、节水、节材、 节地等资源性利用标准和设计技术。,四、建设方案比选和优化 建设方案比选应以可靠、可比的数据为基础 1.基础资料及数据 基础资料和数据的收集随投资项目类别不同而不同。主要包括： （1）地区资料 （2）工程规范资料 （3）市场调研资料,2.比选的指标体系 比选指标体系包括： 技术层面、经济层面和社会层面（含环境层面） 比选层面随项目类别不同而不同。也就是说不同类别的项目选择不同的比选层面和不同的比选重点。每一个比选层面又包含若干比选因素，不同类别项目，即使比选层面相同，比选因素也可能有较大的差别。 （1）市场竞争类项目比选层面着重于技术层面和经济层面 （2）公共产品、基础设施类项目比选层面着重于社会层面和技术层面,3.常用的比选方法 （1）定性分析法：一种常用的方法 根据影响方案的各种因素，分析这些因素的影响程度 把建设方案的各个方面与对项目的要求进行比较，分析建设方案对项目目标的满足程度。 （2）定量分析法 核心是提出建设方案优化的数学模型，在定量的基础上评价建设方案的经济效益、环境效益和社会效益。 （3）定量分析和定性分析相结合的方法 无论采用哪种比较方法，都必然以对整个社会的贡献作为它最终的表现形式，都将以经济效益、社会效益、环境效益的大小作为衡量方案优劣的重要标准。,4.比选方法的确定 从是否能用技术经济指标表达，是否直接反应项目盈利性划分为三种情况： （1）不能用技术经济指标来表达的，通常由专家组进行定性和定量分析相结合的评议； （2）可用技术经济指标表达，但不直接反映项目可盈利性的，常用于专业设计方案比选。 （3）可以用技术经济指标来表达，且直接反映项目可盈利性的方法，即建设方案经济比选方法，一般用于处理总体性或重要建设方案比选。,建设规模研究应考虑的影响因素和内容 1.合理经济规模 2.市场需求 市场需求从产出方向上规定了项目拟建规模 3.资源供应及其他外部建设条件 4.生产技术和设备的先进性及其来源 5.资金的可供应量 6.环境容量 7.社会因素和政策法规 8.行业因素 9.改扩建与技术改造项目,（三）建设规模的合理性分析 1符合产业政策和行业特点。 2收益的合理性。 3资源利用的合理性。主要应考虑资源利用的可 靠性、有效性和经济性。 4外部条件的适应性与匹配性。 5对于技术改造项目，其建设规模的确定要与现 装置有效结合和匹配。,一、生产工艺技术选择的原则 1.先进性和前瞻性 2.适用性 3.可靠性 4.安全性 5.经济合理性 6.技术来源可靠性 7.符合清洁生产工艺要求,第三节 生产工艺技术方案研究,（二）设备来源方案 1.设备来源方案的确定原则 技术先进 成熟可靠,三、工艺技术转让 （一）技术引进与技术贸易 引进技术要坚持“引进 改造 发展”的方针， 走“吸收、综合、创新”的道路。 （二）技术贸易特点 1.技术无物质形态，不易辨认； 2.技术可以转让给多家，造成同行业竞争加剧； 3.技术可以再完善、发展、进步和再创新，使其增值； 4.现代技术更替速度加快，生命周期变短； 5.购买技术方，不经授权，不能再转让； 6.受国家法规和政策的干预或限制。,（四）技术转让类型 1.技术转让类型 （1）单纯的软技术转让：只通过技术许可证转让完成。 （2）通过贸易和投资转让。 2.技术许可证 （1）技术许可证内容 包括专利许可证、商标许可证、版权许可证、商业秘密许可证、技术服务和咨询合同。 （2）技术许可证转让研究的内容 研究具有转让意愿的、有竞争力和成熟专利技术的专利商(或技术持有方)； 研究技术引进范围、合作方式； 初步确定设备引进范围、合作方式； 最终通过技术经济比较来确定。,四、高新技术工艺方案选择研究 选择高新技术的要求： 先进性、创新性、成熟性与实用性 高新技术方案研究重点突出“高”和“新”。同时要对高新技术产业投资的风险予以高度的重视。 高：是指高效益、高智力、高投入、高竞争、高风险 新：积极培育原始创新，重点突出集成创新，全面提升引进消化吸收再创新。,一、影响项目选址的区域因素（简单了解） （一）自然因素 （二）运输因素 （三）市场因素 包括:原材料市场、动力供应市场、产品销售市场 （四）劳动力因素 包括:劳动力市场与分布、劳动力资源、劳动力素质、劳动力费用等。 （五）政策因素 （六）集聚因素 集聚效应会带来大型化、集约化和资源共享，节约建设投资，减少建设周期。,第四节 场（厂）址选择,二、选址的注意事项 1.贯彻执行国家方针政策、遵守有关法规和规定。 2.听取当地政府主管部门的意见。 3.充分考虑项目法人对场（厂）址的意见。 4.在工程地质条件方面，宜避开不良地质现象。 5.对工厂环境、劳动安全卫生有威胁的区域不应选为项目场址。,三、场（厂）址比选 （一）场（厂）址比选的主要内容 1建设条件比较（参看教材92页表3-4） 2投资费用比较（参看教材93页表3-5） 3运营费用比较（参看教材95页表3-6） 4环境保护条件比较（参看教材96页表3-7） 包括:场（厂）址位置与城镇规划关系、与风向关系、与公众利益关系等。 5场（厂）址的安全条件论证比较（教材97页表3-8） 生产、储存有危险化学品的项目，应在可行性研究阶段，对拟建场（厂）址进行安全条件论证,以比较表的形式进行初步论证，应形成安全条件论证报告。,五、地质灾害危险性评估 1、地质灾害危险性评估的范围 以下项目在申请建设用地之前必须进行地质灾害危险性评估： 城市建设 有可能导致地质灾害发生的工程项目建设 在地质灾害易发区内进行工程建设 该类项目应当在决策分析与评价阶段进行地质灾害危险性评估，并将评估结果作为可行性研究报告的组成部分。,2、地质灾害危险性评估的内容 工程建设可能诱发、加剧地质灾害的可能性。 工程建设本身可能遭受地质灾害危害的危险性。 拟采取的防治措施。 注 意： 对经评估认为可能引发地质灾害或者可能遭受地质灾害危害的建设工程，报告编制和评估单位有责任提出应当配套建设地质灾害治理工程。 地质灾害治理工程的设计、施工和验收应当与主体工程的设计、施工、验收同时进行。,第五节 原材料与燃料供应,在研究确定建设规模、产品方案、工艺技术方案时，要明确项目所需主要原材料和燃料的品种、数量、规格、质量的要求，对价格进行分析研究，并结合场（厂）址方案的比选确定其供应方案。 原材料供应分析 燃料供应分析 原材料和燃料供应方案的比选,一、原材料供应分析（五方面） 1原材料的品种、质量、性能分析 应根据产品方案和工艺技术方案来确定。 2原材料的需求量 3原材料供应多种方案比较 4稀缺原料应分析原料来源的风险和安全性 5涉及原料进口的项目，应说明并且分析存在的进口配额、贸易权限等法律规定。,第五节 原材料与燃料供应,二、燃料供应分析（三方面） 1确定燃料类别和质量指标，计算所需燃料数量。 2研究燃料来源、价格、运输条件，进行方案比选 3研究所选辅助材料和燃料被替代可能性与经济性。 注 意： 对于大宗燃料，需要与拟选供应商、运输公司签订供应意向书和承运意向书。 需要特殊运输方式和特殊保护措施的辅助材料供应方案，还应作重点说明。 对于工艺有特殊要求的辅助材料及燃料，必须分析论证其品种、质量和性能能否满足工艺生产要求。,三、原材料和燃料供应方案的比选 应通过多方案比较来确定主要原材料和燃料的供应方案。主要比较： 1采购的可靠性、稳定性、安全性； 2价格（含运输费）的经济性及可能的风险 价格比选采用定量分析，如单位产品边际利润法、盈亏平衡法和原材料最低成本法。 3经过比选，提出推荐方案。,一、总图运输方案 （一）总体布置与厂区总平面布置 1总体布置的要求 （1）满足生产工艺过程要求。 （2）满足厂内外运输的要求。 （3）适应自然条件和城市规划的要求。 （4）符合防火、安全、环境保护和卫生规划的要求,第六节 总图运输,2厂区总平面布置的要求 （1）满足生产工艺流程和物料流向要求。 （2）进行合理的生产功能分区。 （3）生产装置布置充分利用风向，考虑工程地质及水文地质的影响。 （4）结合场地地形、地质、地貌等条件，因地制宜并尽可能做到紧凑布置，最大限度地节约用地。 （5）总平面布置要与厂外铁路接轨站、码头的位置相适应。 （6）合理确定厂区通道宽度。 （7）对有洁净要求的生产装置和辅助设施的布置要考虑风向的影响，合理布置建筑朝向。 （8）改扩建项目应符合新老产品流程的要求。,（二）竖向布置 1. 竖向布置 厂区竖向布置主要是确定建设场地上的高程（标高）关系，合理组织场地排水。 2. 竖向布置的要求 （1）竖向布置应与总体布置和总平面布置相协调，并充分利用和合理改造厂区自然地形，为全厂各区提供合理高程的用地。 （2）满足生产工艺、场内外运输装卸、管道敷设对坡向、坡度、高程的要求。 （3）充分利用地形，选择相适应的竖向布置形式，合理确定建、构筑物和铁路、道路的标高，避免深挖高填，力求减少土石方工程量，保证物流人流的良好运输与通行。 （4）保证场地排水通畅，不受潮水、内涝、洪水的威胁。,（三）运输 厂内运输方式应根据项目生产的特点和生产规模，货物运输的要求，运输距离的长短等， 经技术经济比选来确定。,（四）厂区道路 1道路布置的要求 （1） 满足生产、运输和消防的要求，合理分散物流和人流，避免或减少与铁路的交叉，使主要人流、物流路线短捷，运输安全，工程量小。 （2）与厂外道路衔接顺畅，便于直接进入国家道路网。 （3） 与厂区的总平面布置、竖向布置、铁路、管线、绿化等布置相协调； （4）尽可能与主要建筑物平行布置； （5）根据生产规模、企业类型、道路类别、使用要求、交通量等综合考虑确定道路等级及其主要技术指标； （6）当人流集中，采用混合交通会影响行人安全时，应设置人行道。,2道路方案设计的内容 可行性研究阶段的厂区道路方案设计的内容包括道路型式、路面宽度和纵坡的确定，以及路面的选择。 3道路方案设计的深度 可行性研究阶段的厂区道路方案设计其深度应满足总平面布置、土石方量计算和投资估算的要求。,（六）总图技术经济指标 （1）投资强度 （2）建筑系数及场地利用系数 （3）容积率 （4）行政办公及生活服务设施用地所占比重,（1）投资强度 概 念： 投资强度是指项目用地范围内单位面积固定资产投资额。 计 算： 投资强度=项目固定资产总投资项目总用地面积 注 意： 项目固定资产总投资包括厂房、设备和地价款、相关税费，按万元计。项目总用地面积按公顷（万m2）计。,（2）建筑系数及场地利用系数 建筑系数 概 念： 项目用地范围内各种建、构筑物、堆场占地面积总和占总用地面积的比例。 计 算： 建筑系数=（建筑物占地面积构筑物占地面积堆场用 地面积）项目总用地面积100% 场地利用系数 场地利用系数建筑系数+(道路、广场及人行道占地面积+ 铁路占地面积+管线及管廊占地面积)项目总 用地面积100% 建筑系数和场地利用系数是衡量项目总平面布置水平的重要指标。就一般工业项目而言，其建筑系数应不低于30%。,（3）容积率 概 念： 容积率是指项目用地范围内总建筑面积与项目总用地面积的比值。 计 算： 容积率=总建筑面积总用地面积 注 意： 当建筑物层高超过8米，计算容积率时该层建筑面积加倍计算。,（4）行政办公及生活服务设施用地所占比重 概 念： 指项目用地范围内行政办公、生活服务设施占用土地面积（或分摊土地面积）占总用地面积的比例。 计 算： 行政办公及生活服务设施用地所占比重 行政办公生活服务设施占用土地面积项目总用地面积 100% 注 意： 无法单独计算行政办公和生活服务设施占用土地面积时，可采用行政办公和生活服务设施建筑面积占总建筑面积的比重计算得出的分摊土地面积代替。 工业项目所需行政办公及生活服务设施用地面积不得超过工业项目总用地面积的7%。,（一）工程方案选择的基本要求 1满足生产使用功能要求。分期建设的项目，应留有适当的发展余地。 2适应已选定的场址（线路走向）。 3符合工程标准规范要求。 4经济合理。在满足生产功能、确保质量的前提下力求降低造价，节约建设投资。 5. 技术改造项目应合理利用现有场地、设施，力求新增设施与原有设施的协调。,第七节 土建工程方案及配套工程方案,（二）工程方案研究内容 工程方案研究的内容依项目性质的不同而不同，主要分为一般工业项目、矿产开采项目、铁路项目、水利水电项目。 注重强调几点： （1）一般工业项目工程方案 主要研究：建筑特征、建构筑物的结构型式、特殊建筑要求、基础工程方案以及抗震设防等。 （2）矿产开采项目的工程方案 主要研究的是其开拓方式。其工程方案的确定应依据矿体分布、形态、产状、埋藏深度、地质构造等条件，结合矿产品味、可采资源量来确定。需要注重强调的是这类工程方案将直接转化为生产方案。矿产开采项目的工程方案又具体划分为井下开采、露天开采和油气田开采.,（三）建筑和结构方案比选 （四）防震抗震与地震安全性预评价 1、防震抗震 是指根据所在区域地震历史概况，结合工程特点，制定切实可行的防震抗震措施，力求把地震灾害和造成的次生灾害减少到最小程度。 可行性研究阶段应当按照抗震设防要求和抗震设计规范，提出抗震设计措施。,适用、经济、美观的原则,2、地震安全性评价 （1）地震安全性评价报告内容（重点） 工程概况和地震安全性评价的技术要求； 地震活动环境评价； 地震地质构造评价； 设防烈度或者设计地震动参数； 地震地质灾害评价； 其他有关技术资料。,2厂外配套工程方案的设计要求 （1）根据项目生产特点和使用要求，结合项目所在地区的具体条件，遵照保证生产、因地制宜、合理配置的原则进行。 （2）应与城市、地区的规划相协调，统筹安排，保证城市、地区基础设施的合理布局。 （3）力求减少工程量，节省投资，充分利用当地已有的条件和设施，以及生产协作条件，并考虑使用管理方便的因素。 （4）符合环保，防止造成新的污染点（如排渣场、排污场的选择）。,第八节 环境保护,环境保护方案研究的要求 执行的标准规范 环境保护方案研究的内容,一、环境保护方案研究要求 贯彻国家和地方政府及行业制定的法规、条例、规定、标准等 坚持“预防为主，综合治理，以管促治”的方针，坚持“三同步，三统一”。 坚持科学规划，坚持清洁生产，坚持可持续发展、资源可循环利用，提高资源利用效率，从源头上减少和避免污染物产生，保护和改善环境，保障人类健康，促进经济与社会可持续发展 采用无污染或少污染的先进技术和生产工艺，合理开发利用各种资源、能源，防治污染，坚持达标排放、总量控制的原则。 坚持 “三同时”原则。 引进国外技术和设备项目须遵守我国的环境保护法律、法规和政策，严防污染转移。,三同步：保护环境与生产建设同步规划、同步实施、同步发展 三统一：实现经济效益、社会效益、环境效益的统一 三同时：治理设施与项目主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用,三、环境保护方案研究内容（九方面）,本章总结,第四章 资源利用分析与评价,一、土地资源论证,【例题】在矿产资源开发项目的资源评价条件内容中（ ）是确定生产规模的依据。 a. 矿产储量和矿床地质条件分析研究 b. 矿产地质特征分析研究 c. 地矿工作分析研究 d. 矿产储量计算分析研究 【解析】教材p128，考核的是关键词，又是教材改革中新增的内容，必须记住。是对矿产资源开发项目的资源评价知识点的考核，矿产资源开发项目的资源评价包括矿产储量和矿床地质条件分析研究；矿产地质特征分析研究；地矿工作分析研究以及矿产储量计算的分析研究。矿产储量和矿床地质条件分析研究是可行性研究的基础，也是确定生产规模的依据。 【答案】a,二、矿产资源开发项目的资源条件评价,注意：矿山供水、供电、自然经济条件研究及建设项目地区资源运输瓶颈制约分析是矿山开发建设的必要条件。,矿产资源开发的合理性分析 矿产资源开发的合理性分析是项目决策分析与评价阶段的一项重要任务，是从资源利用的科学性、经济发展成本和环境成本、经济性等方面分析论证。 矿产资源优化配置要坚持循环经济理念。,（二）能源资源开发利用的一般原则和要求 开采应符合规划，依据能源资源禀赋条件确定适度开采规模。 提高能源开发深度和回采率，力争能源资源开发利用的效益最大化。 符合可持续发展要求。 全球化角度出发。 按照循环经济的配置原则，提高综合利用能力。 与当地生态环境相协调。,（三）能源资源开发利用的合理性分析 能源资源开发利用的合理性分析从能源资源的战略性地位考虑，坚持开发与节约并重，把节约放在首位的方针。紧紧围绕实现经济增长方式的根本性转变，以提高资源利用效率为核心，以节能为重点。 分析项目所用能源的来源，提出能源合理利用优化方案 列出提高能源资源利用率的具体措施 明确资源利用要达到的水平,二、节能 （一）节能的原则与要求 （1）中华人民共和国节约能源法 我国关于能源节约的基本大法。 （2）节能中长期专项规划 规定了主要产品（工作量）单位能耗指标和 主要耗能设备能效指标。 主要产品（工作量）单位能耗指标 2010年总体达到或接近20世纪90年代初期国际先进水平，其中大中型企业达到本世纪初国际先进水平；2020年达到或接近国际先进水平。（见教130表4-1） 主要耗能设备能效指标 2010年新增主要耗能设备能源效率达到或接近国际先进水平，部分汽车、电动机、家用电器达到国际领先水平。（具体指标见教131表4-2）,第四节 水资源优化配置与合理性分析,水资源论证报告必须由取得相应的建设项目水资源论证资质的单位编制，具有水资源论证资质的单位应在资质等级许可的范围内开展工作。 水资源论证报告主要内容 节 水 节约用水原则及要求 节水措施及节水水平评价,一、水资源论证报告主要内容（八方面）,（一）节约用水原则及要求 “三个相结合”原则。 大力推行节水措施，推广节水新技术、新工艺，发展节水型工业、农业和服务业，建立节水型社会。 加强用水管理，高效、合理利用水资源。 开源节流并重，节水放在突出位置。 新改扩建项目实行“三同时、四到位”并积极采用节水技术政策大纲推荐的节水技术。 分质用水，一水多用，提高水的重复利用率，减少取水量和废水排放量，杜绝“跑、冒、滴、漏”。 优先选用列入国家鼓励发展的节水技术、工艺和设备目录中的设备。,三个相结合 指工程措施与非工程措施相结合，先进技术与常规技术相结合，强制节水与效益引导相结合。 三同时 节水设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行。 四到位 用水单位要做到用水计划到位、节水目标到位、节水措施到位、管水制度到位。,第五章 环境影响评价与安全预评价,（一）环境影响评价的概念 1.环境的概念 （1）主体是人类； （2）既包括天然的自然环境，也包括人工改造后的自然环境； （3）不含社会因素，如治安环境、文化环境、法律环境等。 2.环境影响评价的概念：一般定义和法律定义。 环境影响评价法明确环境影响评价的适用范围是规划和建设项目。,第一节 环境影响评价,2.环境影响评价的要求 （1）项目环境影响评价层次的要求 污染物达标排放，须符合产业政策、清洁生产和总量控制要求。 应符合环境保护准入标准，实现由末端治理向污染预防和生产全过程控制转变。 （2）区域环境影响评价层次的要求 合理确定经济发展规模、产业发展方向和生产力布局，实行污染物排放总量控制制度，做到增产不增污。 通过资源综合利用实现废物资源化和再生资源回收利用，促进发展方式的转变和实现循环经济。 （3）规划环境影响评价层次的要求 规划目标和环境保护目标结合，把发展循环经济作为重要指导原则，其核心是最有效地利用资源，提高经济增长质量，保护和改善环境。 对环境有重大影响的宏观战略决策，通过开展战略环评试点，从全局和预防性角度推荐可持续发展。,（四）环境影响评价的管理 1.管理机构 环境影响评价管理机构是国家环境保护总局环境影响评价管理司，此外各省、市环保局相应设置了环境影响评价管理处，按分级管理办法的规定权限履行环境影响评价管理职责。 国家环境保护总局环境影响评价管理司职责： 拟定和组织实施环境管理政策、法规和规章； 承担重大经济和技术政策、发展规划和重大经济开发计划环境影响评价工作； 拟定环境影响评价分类管理名录； 负责审定重大开发建设活动环境影响报告书。,2制度体系 环境影响评价制度是我国的一项基本环境保护法律制度，是源头控制环境污染和生态破坏的法律手段。 （1）环境保护立法的依据和指导原则：中华人民共和国宪法中对环境保护的规定。 （2）环境保护相关法律。其中： 中华人民共和国环境保护法是我国的环境保护综合法，依法确立和规范了我国的环境影响评价制度。 中华人民共和国环境影响评价法（2003年），用法律把环境影响评价从项目环境影响评价拓展到规划环境影响评价，标志着我国的环境影响评价制度发展到一个新阶段。 （3）行政法规：建设项目环境保护管理条例(1998年国务院颁布)是指导建设项目环境影响评价极为重要和可操作性强的行