证券交易2011年11月考题.doc

201 1年1 1月份证券业从业资格考试证券交易真题 （满分：100分 时间：120分钟） 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用( )。A.挂名制 B.匿名制 C.代码制 D.实名制1【解析】答案为D。目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。 2国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计算的。A.同业拆借利率 B银行利率 C.市场利率 D.票面利率2【解析】答案为D。从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值票面利率365（天）已计息天数。 3交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。A. 70% B. 90% C95% D. 80%3【解析】答案为B。上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过700/a，其他股票折算率最高不超过650if,；国债折算率最高不超过95Vo；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过800/,；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。 4境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的( )。A.正式会员 B.临时会员 C普通会员 D.特别会员4【解析】答案为D。在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 5参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。 A.全国银行间同业拆借中心 B.中央国债登记结算有限责任公司C.证券登记结算公司 D.证券交易所5【解析】答案为B：中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。 6在证券回购交易中，融入资金方做( )处理。A.买入 B.卖出 C.平仓 D.报单 6【解析】答案为A。对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出( S);对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入(B)。 7在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。A.时间优先 B.客户优先 C.价格优先 D.会员优先7【解析】答案为B。在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了客户优先的申报原则。 8按我国现行的规定，投资者应事先到( )及其代理点开立证券账户。 A.商业银行 B证券交易所 C证券公司D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司8【解析】答案为D。按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司及其代理点开立证券账户。 9标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。 A.在交易所上市交易满2个月 B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C股东人数不少于1000人 D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%9【解析】答案为D。标的证券为股票的，应符合的条件包括：在交易所上市交易满3个月；融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元；股东人数不少于4000人；近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%。 10.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有( )。 A.信用交易证券交收账户 B.信用交易资金交收账户 C.信用交易担保资金账户 D.信用交易担保证券账户10.【解析】答案为C。证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。 11.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是( )。 A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 11【解析】答案为C。接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。 12.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A.6 B2 C1 D1212【解析l答案为A。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 13根据现行制度规定，无论买人或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过( )。A3% B. 5% C. 7% D10% 13.【解析l答案为B。，根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 14.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。 A. 15 B7 C20 D1014【解析】答案为C。证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。 15. 一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过( )。 A. 10分钟 B. 30分钟 C. 60分钟 D.1天15【解析】答案为C。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。 16.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。 A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值16.【解析】答案为c。证券发行采取市值配售发行方式的，客户佳用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。 17.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。 A.有形席位和无形席位 B.普通席位和专用席位 C购入席位和售出席位 D.代理席位和自营席位17.【解析l答案为A。根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，交易席位可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。 18.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。 A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B大宗交易 C协议转让 D个人投资者直接买卖股票18【解析】答案为D。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价：(7)其他交易或业务权限。 19证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括( )。 A.经营证券业务许可证 B.董事、监事、高级管理人员的个人资料 C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息19.【解析】答案为D。根据上海证券交易所会员管理规则和深圳证券交易所会员管理规则的规定，应报送的材料有：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息；(9)证券交易所要求提交的其他文件。 20证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施( )并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A.挂牌 B.摘牌 C.停牌 D.特别停牌20.【解析l答案为D。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 21.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下C. 30万元以上60万元以下 D.1万元以上10万元以下21【解析】答案为C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款。 22.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。A. 10 B. 15 C. 20 D. 3022【解析】答案为D。召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。 23.证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。A.证券公司 B.商业银行 C.托管银行 D.政策性银行23【解析】答案为B。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 24.( )不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。 A.双方权利义务和风险提示 B.证券公司禁止营业部从事的业务内容 C营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 24.【解析】答案为C。证券公司所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。 25.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由( )指定临时代办机构。A.证券业协会 B.证券交易所 C上市公司协会 D.中国证监会【解析】答案为B。股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会证券公司代办股份转让服务业务试点办法确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 26.在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于( )前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于( )划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。 A.3月11日； 3月13日 B.3月10日；3月15日C.3月11日；3月20日 D.3月10日； 3月17日26【解析】答案为A。深圳证券登记结算公司对上市公司现金红利的派发规则为：通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定账户，R+1日由本公司划至证券公司清算参寸，再由证券公司划入股东资金账户。 27.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。 A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.中国人民银行 D.中国证监会聘请的专业性中介机构27【解析】答案为B。根据证券交易所管理办法第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。 28.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向中国证监会报送的材料。 A.资产管理业务申请 B.内控评审报告 C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明28【解析】答案为C。证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。 29.( )又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。 A集中性市场营销策略 B差异性市场营销策略C无差异市场营销策略 D分散性市场营销策略29【解析】答案为A。集中性市场营销策略又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。 30.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A20% B25% C30% D35%30.【解析】答案为B。单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的250A时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 31首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为( )。AA类 BAA类 CAAA类 DAAA+类31.【解析】答案为A。首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为A类。 32上海证券交易所可转换债券“债转股”通过( )进行。 A.证券交易所交易系统 B交易清算系统 C证券公司 D.互联网32【解析】答案为A。上海证券交易所可转换债券“债转股”通过证券交易所交易系统进行。 33全国银行间债券市场回购交易单位为( )。A.元 B百元 C.千元 D万元33【解析】答案为D。回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。 34.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。 A.防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D简化操作手续34.【解析】答案为B。逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。 35ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。A网上 B网下 C网上和网下 D柜台35.【解析】答案为C。ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。 36一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。 AA、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 B.A和B席位分别增加某实物券100手和500手 C.B和C席位均增加某实物券300手 D.A和C席位均增加某实物券300手 36【解析】答案为D。因为A席位为A和B的债券结算主席位，因此A席位增加100 + 200=300（手）；C席位增加300（手）。 37根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币( )。A0.005元 B0.001元 C0.1元 D0.01元37【解析】答案为D。在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。 38.常见的内幕交易行为有( )。 A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述 C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作38.【解析】答案为C。常见的内幕交易行为有：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。 39.按( )不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。 A.发行人 B.持有人行权的时间 C买卖的标的股票来源 D.持有人权利的性质39【解析】答案为D。以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证（向发行人购买标的证券）和认沽权证（向发行人出售标的证券）。 40.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。 A.信用状况 B.交易记录 C.资金实力 D.交易规模40【解析】答案为A。进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。 41.下列关于基金的叙述，正确的是( )。 A.开放式基金以市场价格交易 B.封闭式基金的总量是不固定的 C开放式基金是在交易所进行交易的基金 D.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似41【解析】答案为D。开放式基金的交易价格不直接受市场供求的影响，所以A选项错误：封闭式基金的总量是固定的，所以B选项错误；开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人购买或赎回，所以C选项错误. 42.证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的( )。A5% B10% C15% D20%42【解析】答案为B。证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在一个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不合休眠账户及中止交易账户客户）的10%。 43.下列关于证券经纪商的说法，错误的是( )。 A.以代理人的身份从事证券交易 B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险 D.收入来源为买卖价差43【解析】答案为D。证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金。 44.已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是( )亿元。A. 17.91 B. 18.41 C. 18.90 D. 20.8844【解析】答案为A。根据公式：净资本=净资产一（固定资产净值十长期投资）30%-无形及递延资产一提取的损失准备一证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本=20 - (3+0.3)30% - 0.2 - 0.5 - 0.4=17.91（亿元）。 45.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取( )方式进行保管。A.质押 B.抵押 C.第三方存管 D.托管45【解析】答案为D。客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取托管方式进行保管。 46.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A.无偿送股比例 B.有偿送股比例C有效送股比例 D.约定送股比例46【解析】答案为A。上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。 47.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。A3个月 B.6个月 C9个月 D12个月47【解析】答案为B。可转债“债转股”需要规定一个转换期。根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。 48.为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A.风险预警指标 B.风险监控阀值C敏感性指标 D.风险测量阀值48【解析】答案为B。为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。 49.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向( )报告。 A中国证券监督管理委员会 B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构 C证券交易所D证券登记结算机构49【解析】答案为B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。 50.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。A1% B2% C3% D5%50.【解析】答案为C。证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。 51( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。 A.融券专用证券账户 B融资专用证券账户 C客户信用交易担保资金账户D客户信用交易担保证券账户51【解析】答案为D。客户信用交易担保证券账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 52.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。A3 B6 C10 D1552【解析】答案为A。客户应当在与证券公司签订融资、融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。 53.约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的( )。 A.同期金融机构活期存款基准利率 B.同期金融机构1年期存款基准利率C同期金融机构1年期贷款基准利率 D.同期金融机构贷款基准利率53【解析】答案为D。约定客户从事融资、融券交易的信用额度，融资、融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容：(1)融资、融券最长期限不超过6个月，融资、融券期限从容户实际使用资金和证券之日起计算；(2)融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。 54.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )。A. 3000万元 B. 5000万元 C.1亿元 D.5亿54.【解析】答案为C。证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元：(1)证券承销与保荐；(2)证券自营；(3)证券资产管理；(4)其他证券业务。 55.格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。A.中国人民银行 B.证券交易所 C交易系统 D.结算代理人55.【解析】答案为C。格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。 56.上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，( )日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。AT-l BT CT+O DT+l56【解析】答案为C。目前，我国对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式。在T+O日，结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的“清算交收表”，并以交收通知书的形式送交有关的结算会员（包括B股托管银行）。交收通知书包括发生在T+O日的各B股账户的逐笔交易清单、交易及清算费用清单和应收、应付交收款清单。 57根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )收入。 A.证券公司 B.国家税收部门 C.证券交易所 D.中国登记结算公司57【解析】答案为D。根据我国现行有关制度的规定，过户费为成交面额的0.1%，起点1元，由中国登记结算公司向投资者收取。 58.融资专用账户用于记录( )。 A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券 B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金58.【解析】答案为C。A选项为融券专用账户记录的内容；B选项为客户信用交易担保证券账户记录的内容；D选项为客户信用交易担保资金账户记录的内容。 59.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。 A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息 B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 C无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上 59【解析】答案为C。内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，所以A选项说法错误；只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员买卖本公司证券才属于内幕交易，所以B选项说法错误；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上，所以D选项说法错误。 60.指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券登记结算有限责任公司D.各登记结算机构60【解析】答案为B。指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1. 2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。 A网上竞价发行 B上网定价发行 C网上累计投标询价发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式1【解析】答案为BCD。2000年以后，我国的新股发行出现过的形式有：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式。 2证券交易所会员代表应当履行的职责有( )。 A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务 B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件 C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训2【解析】答案为ABCD。证券交易所会员代表应当履行的职责有：(1)办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务。(2)报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件。(3)组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训。(4)组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训。(5)协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等。，(6)每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实。(7)及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息。(8)督促会员及时履行报告与公告业务。(9)督促会员及时交纳各项费用。( 10)证券交易所要求履行的其他职责。 3证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。 A.新闻出版业 B.为他人提供担保C.以营利为目的的业务 D.履行对会员进行监管的职能3【解析】答案为ABC。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保；未经中国证监会批准的其他业务。 4证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 A.从业人员资格 B.财务状况C内部风险控制制度 D.遵守国家有关法规的情况4【解析】答案为BCD。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 5场内交易和场外交易的主要区别在于( )。A.风险性 B.公开性 C.组织性 D.集中性5【解析】答案为BCD。场内交易和场外交易的区别主要有：(1)集中性不同。场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所；(2)组织性不同。场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制；(3)公开性不同。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高。 6深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列( )事项，予以重点监控。 A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为 C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形 6【解析】答案为ABCD。深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列事项，予以重点监控：(1)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；(2)证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为；(3)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为；(4)证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形；(5)深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。 7非交易性过户主要有以下情况( )。 A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更 B符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更 C法院判决等引起的记名证券权益人变更D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格7【解析】答案为BCD。A选项属于交易性过户的情形。 8合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。 A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券C证券投资基金 D.在证券交易所挂牌交易的权证8【解析】答案为ABCD。合格境外机构投资者外在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，其内容除A、B、C、D选项外，还包括中国证监会允许的其他金融工具。 9防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 A.建立健全各项规章制度 B加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 C增强法治观念和合规意识D.提高差错或纠纷的处理效率9【解析】答案为ABC。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：(1)证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制；(4)强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。 10.根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。 A最近2年连续亏损 B有重大违法行为 C净资产额减至人民币5000万元D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件10.【解析】答案为ABD。证券法第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为；(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；(4)未按照公司债券募集办法履行义务；(5)公司最近2年连续亏损。 11.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有( )。 A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按季编制库存证券报表 D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案11.【解析】答案为ABD。C选项应改为：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。 12.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。 A遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 B遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 C按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册 D接受证券交易所的监督 12.【解析】答案为ABCD。我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括：(1)遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议。(3)派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）。(4)维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展。(5)按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。(6)接受证券交易所的监督等。 13.关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是( )。 A双方均履约，保证金退还双方 B融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金 C融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D双方均无力履约，保证金归风险基金13.【解析】答案为ACD。融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方，所以B选项错误。 14根据(证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。 A财务状况良好 B合规状况良好 C.有完善的融资、融券业务管理制度 D.有完善的融资、融券业务实施方案 14【解析】答案为ABCD。证券公司监督管理条例规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 15国债买断式回购的交易主体限于( )。A.A账户 BB账户 C.C账户 D.D账户 15【解析】答案为BD。国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。 16.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是( )。 A.可实现最大成交量的价格 B.使未成交量最小的申报价格 C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格16.【解析】答案为ACD。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是：(1)可实现最大成交量的价格；(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。 17.下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是( )。 A交易日(T日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司 B登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+l日开市前将清算数据发送给每个结算参与人C结算参与人应收款由登记结算公司于T+l日开市前划入其资金交收账户，应付款则由 登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除D.如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T日17：00前及时补足17.【解析】答案为AC。登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T+1日的应收或应付金额，所以B选项错误；如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T+l日17：00前及时补足，所以D选项错误。18.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。A按合同约定承担投资风险B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划18.【解析】答案为ABC。在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险；(2)保证委托资产来源及用途的合法性；(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额：(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。19.下列关于金融期权的说法，正确的是( )。A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B看涨期权赋予期权购买者有买入的权利C金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D金融期权合约的买人者需支付期权费19.【解析】答案为BCD。金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，所以A选项错误。20.下列对证券经纪业务的说法，正确的是( )。A.是代理客户买卖证券的业务 B证券公司不垫付资金C收入来源为佣金收入 D.我国没有股票的柜台交易20【解析】答案为ABC。我国存在股票的柜台交易，所以D选项错误。21.证券公司营业部在为客户办理下列( )账户业务时，应当进行客户身份识别。