2013年证券从业资格证考试科目一点通.docx

1、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A成交量与成交价B开盘价与收盘价C持仓量与持有期D最高价与最低价2、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A姓名 B从业资质证明C年龄 D所在营业网点3、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A监管谈话 B出具警示函C责令改正 D责令定期报告4、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。A向投资人承诺证券、期货投资收益B与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D代理投资人从事证券、期货买卖5、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A发行股票发行数额在500万元以上的B伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C利用募集的资金进行正常经营活动的D转移或者隐瞒所募集资金的6、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A公开 B平等C自愿 D诚实信用7、5%5%缴纳基金C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户9、下列属于合格投资者的是（）。A个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币10、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A中华人民共和国公司法B中华人民共和国证券法C中华人民共和国刑法D中华人民共和国劳动合同法11、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人12、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B证券交易成交额累计在30万元以上的C获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的13、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A中华人民共和国证券法B证券业从业人员资格管理办法C证券公司融资融券业务试点管理办法D证券公司合规管理试行规定14、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A变更公司名称B增加注册资本C制定公司章程D签订业务合同15、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A继承公证书B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C继承人身份证原件及复印件D证券账户卡原件及复印件16、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限17、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A客户基本资料 B投资经验C诚信记录 D融资融券需求18、下列属于资金账户管理内容的是（）。A证券账户的开户和销户B资金账户的开户和销户C开通客户交易委托品种D证券转托管19、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A经营方式创新B业务或者产品创新C组织创新D激励约束机制创新20、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A反洗钱义务履行及责任划分B销售费用分配的比例和方式C对基金持有人的持续服务责任D基金持有人联系方式等客户资料的保存方式21、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A私募基金是通过非公开方式募集基金B公募基金面向不确定的广大的公众C私募基金募集的对象是少数特定的投资者D私募基金对信息披露有非常严格的要求22、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A其生产经营符合国家产业政策B发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C发起人在近3年内没有重大违法行为D具有持续盈利能力，财务状况良好23、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A融资融券的额度B保证金比例C担保债权范围D融资买入证券和融券卖出证券的权益处理24、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A融资融券业务资格申请书B股东会关于经营融资融券业务的决议C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件25、在证券自营业务中，不得（）。A将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B以他人名义开立自营账户C使用非自营席位从事证券自营业务D超比例持仓或操纵市场26、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A不符合一般证券业从业人员有关规定B被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D3年内没有管理客户委托资产27、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A受他人胁迫参与信息披露违法行为B不直接从事经营管理C配合证券监管机构调查且有立功表现D任职时间短、不了解情况28、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式29、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A申请报告B营业执照复印件和公司章程C营业执照原件D经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告30、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A合法合规原则 B集中管理原则C独立运行原则D岗位分离原则31、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务32、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件33、证券公司的