液化石油气钢瓶制造许可条件鉴定评审指南.doc

液化石油气钢瓶制造许可条件鉴定评审指南 为帮助液化石油气钢瓶制造企业正确、快捷地申请并取得液化石油气钢瓶制造许可资格，中国城市燃气协会液化石油气钢瓶专业委员会根据国家质量监督检验检疫总局“国质检锅（2003）194号文中锅炉压力容器制造许可条件及锅炉压力容器制造许可工作程序的规定，特编制本指南供行业内各申证企业参考。本指南适用于液化石油气钢瓶制造许可证的申请评审、换证评审以及增项评审。1 评审依据锅炉压力容器制造监督管理办法锅炉压力容器制造许可条件气瓶安全监察规程 GB5842液化石油气钢瓶 GB15380小容积液化石油气钢瓶液化石油气钢瓶制造许可条件鉴定评审细则（简称评审细则）。2 评审前的准备工作2.1申请单位需填写特种设备制造许可申请书（申请书可从网上或下载），并将申请书及其相关资料，报送国家质量监督检验检疫总局特种设备许可办公室（以下简称许可办公室），许可办公室对申请单位所报材料的完整性，进行初步审查。 2.2 申请资料报经国家质量监督检验检疫总局特种设备安全监察机构（以下简称总局安全监察机构）审查，同意受理的在申请书上签署意见，不同意受理的向申请单位出具特种设备许可不受理通知书，由许可办公室转交申请单位，并附一份特种设备许可工作情况信息反馈表。2.3 申请单位在接到总局安全监察机构的“受理告知书”后，应持“受理告知书”约请型式试验机构进行型式试验（换证单位不需要进行型式试验）。2.4 申请单位取得型式试验报告后，应持“受理告知书”和“型式试验报告”约请鉴定评审机构并签订评审协议书。换证单位在受理后可持“受理告知书”直接约请鉴定评审机构并签订评审协议书。液化石油气钢瓶制造条件鉴定评审机构：中国城市燃气协会液化石油气钢瓶专业委员会办公地址：北京市三里河路九号 国家建设部北配楼237室通讯地址：北京市三里河路九号 中国建设机械总公司转邮编：100835电话010-88082618传真系人：郭晓春2.5 申请单位与鉴定评审机构签约时，应向鉴定评审机构提交以下资料：（1）总局安全监察机构签署受理申请意见的申请书（原件）；（2）申请单位营业执照复印件；（3）申请单位的质量手册；（4）工厂概况说明（包括生产场地、制造设备、试验设备及人员资质等）；（5）典型产品名称及相关参数和规格；（6）型式试验报告（换证单位不提交）及其他必要的补充材料。2.6 评审机构确认接受约请（1）鉴定评审机构接受申请单位的约请后，应与申请单位签订鉴定评审协议书，并向申请单位提供评审指南及评审细则。（2）鉴定评审机构与申请单位签订鉴定评审协议书后，应及时安排鉴定评审的各项工作（包括确定评审组成员、具体评审内容、鉴定评审程序及评审日程等），并将有关内容在现场评审前一周通知总局安全监察机构和申请单位。（3）鉴定评审机构与申请单位商定现场评审时间，并把评审时间以书面形式通报申请单位所在地的省局特种设备安全监察机构。（4）鉴定评审机构与申请单位签订鉴定评审协议书后，应在三个月内完成申请单位的鉴定评审工作（由于申请单位的原因造成的推迟除外）。2.7 准备现场审查的文件签约后，申请单位应按评审细则中具体内容的要求，准备如下资料供现场评审时审查：（1）企业法人营业执照和法人条码证书（正本）；（2）质量管理体系文件，包括：质量手册、程序文件、作业指导书和记录文件（质量记录和生产记录）等以及文件目录；（3）各项规章制度和岗位职责文件；（4）人员档案，包括：单位员工名册；质保工程师的任命书和学历、职称证明文件（原件）；技术人员和检验人员的学历、职称等资格证明（原件）；要求持证上岗人员的资格证明（原件）。（5）生产设备、工艺装备的台账和档案；（6）计量和检测试验（包括名称、规格和精度）设备台账、档案，周期检定计划和计量设备在有效期内的检定证件；（7）各项安全技术操作规程；（8）法律、法规、部门规章、规范性文件和技术标准及其目录清单、（9）所申请取证产品的全套技术文件（包括设计图样、计算书、外购和外协件的文件、焊接工艺评定、热处理工艺评定、理化检验文件、压力试验控制文件、使用说明书等出厂随机文件等等）；（10）自行加工件的工艺和工装文件。2.8 评审组与监察员评审组由评审机构自行组成，评审组的工作由1名评审组长负责。评审组由至少2名经总局安全监察机构备案的评审人员及特邀专家（必要时）组成，一般为35人。申请单位所在地的省局特种设备安全监察机构可以指派1名特种设备安全监察员到场，现场监督评审工作质量。2.9 评审费用申请单位应按评审协议书的约定向评审机构交纳评审费用。3 现场评审内容3.1评审组依据评审细则从以下六个方面进行现场评审：（1）基本条件评审。审查申请企业是否具备制造许可所要求的基本条件（包括生产场地、加工设备、检验器具及人员资质等）。 （2）质量管理体系的建立与运行的考核评审。对产品制造过程执行质量管理制度的情况进行评审。 （3）安全监察规定。主要审查企业制定的接受国家特种设备安全监察的规定和规定的执行情况。（4）法规和技术文件资料的审查。主要是审查企业的技术文件和法规是否齐全有效。（5）人员素质考核。评审组可以对申请企业的主要负责人、技术负责人、质量负责人和专业技术、检验人员进行面谈或笔试，根据其工作岗位不同，分别考核对相关法规、技术标准和质量管理文件要求的掌握程度。（6）产品质量验证。评审组任意抽取1-3个产品，进行部分性能的检验。3.2评审细则中的每一项评审内容按“合格”、“不合格”、“有缺陷”三种结论进行评定。其中“不合格”是指不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面。 3.3评审细则的评审结论分为：具备条件、基本具备条件、不具备条件。3.4评审细则的评审结论判定原则：具备条件：单项评审结果全部符合。基本具备条件：基本条件中单项全部合格、质量管理体系中重要项目（注“”项）全部合格，非重要项目存在不合格和有缺陷项，但认为在短期内经整改能够达到要求。不具备条件：基本条件中或质量管理体系中重要项目（注“”项）有不合格项。3.5 现场评审时间一般为1-3天左右。 审查结束后，评审组向申请单位通报评审情况，对评审中发现的主要问题加以说明。对非重要项目存在不符合或有缺陷项的，按规定提出整改要求和时限，并留下书面整改意见。被评为基本具备条件的申请单位，应在6个月内对不符合项进行整改，并形成对不符合项逐条落实的整改报告提交原评审机构组织复评。复评时适用项目全部符合的，评为具备条件；否则评为不具备条件。4 评审结论报告评审机构根据评审组的评审记录和评定意见，经其负责人批准后，给出评审结论报告。对经评审或复评提出不具备条件评审结论的，评审机构应完成现场评审后10个工作日内报告总局安全监察机构。评审机构应在完成现场评审后15个工作日内，及时汇总申请书，评审记录与签署了评审结论的评审报告报送总局