HSQR05-05(S0047VS2.0)集中交易系统（金融网络服务平台2.0）测试报告.doc

HSQR05-05(S0047VS1.0)/C0文档编号：HSQR05-05(S0047VS2.0)/C0_恒生集中交易系统（中心版）平台工程安装测 试 报 告用 户 名 称：广发证券有限责任公司工程安装负责人：等测 试 时 间：产品名称：金融网络服务平台2.0 版本号： 报告编号： 产品序列号： 填表人： 日 期： 杭州恒生电子股份有限公司重要说明出于对用户利益的高度负责，本公司派员上门安装恒生集中交易系统系统。在投入正式运行使用之前，本公司工程人员必须在用户代表的共同参与下，按下列科目对系统进行认真检查、严格测试，并且如实记录测试结果，双方代表慎重签字，带回本公司。以便进一步加强对工程质量的监管。敬请用户支持和协助本公司的服务工作。一、测试概况用户名称：广发证券有限责任公司用户编号：46683用户地址：广州市五羊新城广场26楼邮政编码：510600传 真： 联系电话： 联系人： 测试时间：2006-4-72006-4-8测试参加人员 用 户： 等 恒生公司： 等备 注：恒生集中交易系统（中心版）平台测试报告产品名称：中心版 版本号： 报告编号： 产品序列号： 填表人： 日 期： 一测试内容和结果 1 系统安装情况检查 通过 本部分测试双方负责人： 本部分3项都通过后填写安装情况检查结果项。l 检查行情组件(HQ)和应用路由(AR)的安装情况(1) 确认ORACLE客户端配置工具SQL服务器配置正确,确认行情组件(HQ)连接服务器正常,重新启动计算机后连接服务器也正常YN（无此项 错误） (2) 确认行情组件(HQ)更新代码表时间设置及各项参数正确,运行正常 Y N（无此项 错误）(3) 确认应用路由(AR)的配置是否正确,各侦听断口地址是否正确,连接行情组件(HQ)是否正常,重新启动计算机后运行是否正常 YN（无此项 错误）l 检查应用服务器(AS)的安装情况(1) 确认ORACLE客户端配置工具SQL服务器配置正确,确认应用服务器(AS)连接服务器正常,重新启动计算机后连接服务器也正常YN（无此项 错误）(2) 确认应用服务器(AS)配置了3个进程以上,包括AS1,AS2,AS3Y N（无此项 错误） (3) 确认应用服务器(AS)配置正确,包括能连通应用路由(AR), 处理转发营业部号的设置 等,运行正常 Y N（无此项 错误）l 检查恒生证券业务管理平台和日终处理的安装情况 (1) 确认ORACLE客户端配置工具SQL服务器配置正确,确认日终处理连接服务器正常,重新启动计算机后连接服务器也正常 YN（无此项 错误）(2) 确认每台工作站上的恒生证券业务管理平台的IP地址,端口设置正确,能够正常登陆,重新启动计算机后也能正常登陆 Y N（无此项 错误）(3) 确认恒生证券业务管理平台的系统更新是否处理正常,建议安装完毕后必须更新一遍 Y N（无此项 错误）(4) 确认柜员使用的的证券业务管理平台的USERVOUCE.INI和DELIVER.INI配置是否正 确,试打凭条 Y N（无此项 错误）本部分测试中曾有错误发生 本部分测试错误情况及解决过程记录：2倒库结果检查通过本部分测试双方负责人： 倒库后核对两系统的数据统计值，其中单客户信息的一致主要检查该客户的个人信息、资金、股票、股东帐号和客户重要权限情况,恒生的大部分数据可以通过ALLTOT.SQL来获得。特殊情况下有可能造成两系统结果的不一致，必须填写特殊情况说明，双方确认后可填写倒库结果检查项。（1）客户开户数一致Y N（无此项 错误）（2）客户销户数一致Y N（无此项 错误）（3）客户挂失户数一致Y N（无此项 错误）（4）客户冻结数一致Y N（无此项 错误）（5）各币种资金总余额数一致Y N（无此项 错误）（6）各币种未回资金余额数一致Y N（无此项 错误）（7）各币种资金总冻结余额数一致Y N（无此项 错误）（8）各币种总利息积数一致Y N（无此项 错误）（9）各币种罚息积数一致Y N（无此项 错误）（10）各币种预计利息一致Y N（无此项 错误）（11）各交易市场股东帐户总数一致Y N（无此项 错误）（12）上海指定交易股东帐户总数一致Y N（无此项 错误）（13）各交易市场总股票余额数一致Y N（无此项 错误）（14）各交易市场总未回股票余额数一致Y N（无此项 错误）（15）客户类别、大户室分类统计客户数一致Y N（无此项 错误）（16）客户权限分类统计客户数一致Y N（无此项 错误）（17）随机抽查单客户信息一致Y N（无此项 错误）（18）结合系统参数中国债存放类型的设置，核对国债余额总数是否一致Y N（无此项 错误）（19）检查回购流水表，查看回购日期字段、清算金额字段和备注字段值的正确性，也可通过查询管理查得上述信息Y N（无此项 错误）（20）检查未回交割表，查看未回交割日期、清算金额字段和股票后余额字段的正确性Y N（无此项 错误）（21）检查经纪人帐号表（BROKER，BROKERCLIENT），核对经纪关系和经纪费率的正确性Y N（无此项 错误）数据不一致特殊情况说明：3系统各种参数设置检查通过本部分测试双方负责人： l 检查系统参数设置(1) 进入设置系统参数,检查营业部名称和营业部代码是否正确 YN（无此项 错误） (2) 进入设置所有营业部,检查本营业部的的设置,包括营业部号,默认帐号,费用帐号,利 税帐号,对应银行等等是否正确 Y N（无此项 错误）(3) 进入设置资金银行卡,检查交易资金卡和银行卡设置是否正确 YN（无此项 错误）(5) 进入设置操作站点设置,检查是否自动增加,如为手工增加,确定网卡号等设置是否正确 YN（无此项 错误）(6) 进入设置杂项系统配置,检查各种参数设置是否满足营业部要求 YN（无此项 错误） (6) 进入设置数据字典,检查客户类别,客户室号,银行代码,经纪人等相关设置是否正确 Y N（无此项 错误）(7) 进入设置外部错误和错误信息,确认内容关系是否正确 Y N（无此项 错误）l 检查柜员参数设置进入设置角色权限,查看各角色权限是否正确 YN（无此项 错误） l 检查客户参数设置(1) 进入设置客户模板,检查默认权限,客户类别,客户室号等设置是否正确 Y N（无此项 错误）(2) 进入客户输入配置,检查客户输入方式,一般按照默认全部自动识别 Y N（无此项 错误）(3) 进入客户登陆限制次数,检查周边委托的最长使用时间,登陆次数等.如没有进行设置,以相应周边的配置为准 Y N（无此项 错误）(4) 进入设置动态奖惩参数,如有该项业务请仔细查看各种参数 Y N（无此项 错误）(5) 进入设置二级股东申报帐号,检查各种参数的配置是否正确 YN（无此项 错误）(6) 进入设置虚拟股东申报帐号,检查相应的设置是否正确,请注意检查虚拟股东帐号的股东帐号级别应为纯虚 Y N（无此项 错误）l 检查交易参数设置(1) 进入设置交易参数,检查各交易类别的参数的币种类别,撤单允许,席位连通等重要参数 Y N（无此项 错误）*上海深圳的清算方式为不合笔(2) 进入设置交易日期,确定交易日和非交易日是否正确,同时正式启用前,确定前一交易日相应的各种清算标志是否打上 Y N（无此项 错误） (3) 进入设置交易时间,查看各交易类别的委托申报时间是否正确,各时间段撤单允许是否允许,如有夜市,必须确认夜市时间 Y N（无此项 错误） *委托申报时间参考：委托090000125759125800150100 允许撤单 申报 091000113200125800150100 允许撤单 (4) 进入设置席位参数,检查各交易类别的席位号设置是否正确,合同号范围是否正确,是 否实时回报设置是否正确 Y N（无此项 错误）(5) 进入设置所有券商席位,查看是否有内容 Y N（无此项 错误）(7) 进入设置日终文件路径,检查各交易类别的清算结算路径是否正确 YN（无此项 错误）(7) 进入设置系统备份参数,检查路径设置是否正确 Y N（无此项 错误） (8) 进入初始化交易日期,确定交易日和非交易日,正式启用前做一遍初始化交易日 Y N（无此项 错误） l 检查资金参数设置(1) 进入设置取款预约参数,查看设置是否正确 Y N（无此项 错误）(2) 进入设置利率参数,确定各币种,各利率类别的活期利率,透支利率,利息税率设置是否正确 Y N（无此项 错误）(3) 进入设置融资利率,如有融资,检查融资利率和逾期利率设置是否正确 Y N（无此项 错误）(4) 进入设置汇率参数,检查各币种转汇率是否正确 Y N（无此项 错误）(5) 进入设置抵押比例,查看抵押比例是否正确 Y N（无此项 错误）l 检查费用参数设置(1) 进入设置前台费用,检查前台费用设置是否正确 Y N（无此项 错误）(2) 进入设置一级费用,检查各交易类别一级费用设置是否正确 Y N（无此项 错误）(3) 进入设置一级回购费用,检查各交易类别一级回购费用设置是否正确 YN（无此项 错误）(4) 进入设置二级费用,检查各交易类别二级各种费用设置是否正确,费用返佣设置是否正确Y N（无此项 错误）*如有费用返佣,一般建议使用费用分段方式来设,且各级二级费用的按分客户号方式计算标志不应打上,默认为打上 *上海深圳A股的印花税是按分笔来收取的；上海B股的接手费是按分笔来收取的*分客户号方式计算标志不应打上，此处理方式为满足条件收取费用，不满足条件则不收(5) 进入设置二级回购费用,检查各交易类别的各种回购费用设置是否正确,费用返佣设置是否正确 Y N（无此项 错误）(6) 进入设置经纪费用,查看各种参数设置是否正确 Y N（无此项 错误）l 检查证券参数 检查各参数设置是否正确，并将代码表全部清空 Y N（无此项 错误）l 检查银行参数(1) 进入设置转帐参数,检查并确认存取款时间设置是否正确,其它非内部银行如为实时清算,实时清算标志是否打上 Y N（无此项 错误）(2) 进入设置银行路径,该项现不起作用,银行路径在相应的银行转换机配置进行设置 Y N（无此项 错误）(3) 进入设置银行控制,查看各参数设置是否正确 Y N（无此项 错误）l 检查柜员权限是否正确（1）检查柜员的各个具体权限是否符合业务需要 Y N（无此项 错误）（2）检查特殊柜员的特殊权限是否配置恰当（如冲销权限等）Y N（无此项 错误） *请注意,部分需要密码的设置如结息取款在柜员权限里的更多项进行设置l 检查数据报盘机参数设置(1) 检查ORACLE客户端配置,确认配置是否正确,连接是否正常 Y N（无此项 错误） (2) 检查模式的设置正确 Y N（无此项 错误）*上海的申报路径一般为: ORDERS=o:weituo.dbf;WTHDRW=o:chexiao.dbf;INQ=o:chaxun.dbf; *上海的回报路径一般为：QBCJ128=i:cjhb.dbf;ORDERS2=i:weituo2.dbf;WTHDRW2=i:chexiao2.dbf;INQ2=i:chaxun2.dbf;HSFLAG=i:hsflag12.dbf;*深圳的申报路径一般为: Z_WT=n:z_wt.dbf; *深圳的回报路径一般为：Z_CJ=n:z_cj.dbf;Z_WT=n:z_wt.dbf;HSFLAG=n:hsflag21.dbf;l 检查银行转换机设置(1) 检查ORACLE客户端配置是否正确,重新启动计算机后连接是否正常 Y N（无此项 错误） (1) 各银行请求应答路径设置是否正确 Y N（无此项 错误） (2) 各银行的券商号,开户模式,发起模式等设置是否正确 Y N（无此项 错误）4系统运行情况检查通过本部分测试双方负责人： 与其他系统并行时建议不要在正常交易时间进行下述测试，因为如报盘回报路径设置不当会引起测试系统中的数据写入正常报盘库或干扰其他系统正常回报，影响正常交易。闭市后用正常报盘回报路径进行测试时，请务必备份好交易报盘和回报库，然后启动模拟成交程序进行测试。机房操作本部分测试人： （C1）柜员 1 进入管理工具，做系统临时备份 Y N（无此项 错误）（C2）做清算前备份 Y N（无此项 错误）（C3）做清算前备份 Y N（无此项 错误）（C4）做历史库备份 Y N（无此项 错误）（C5）检查NT服务器上相应路径下是否存在上述文件Y N（无此项 错误）（C6）恢复清算前备份 Y N（无此项 错误）（C7）用柜员 进入系统管理，将系统参数中各项标志上；用柜员 进入日终做系统初始化 Y N（无此项 错误）（C8）检查相应的申报回报、其他需初始化清空的库是否都清空Y N（无此项 错误）（C9）在系统管理中检查股票代码表中股票类别是否正确Y N（无此项 错误）（C10）用特定柜员 开启数据报盘机，检查运行是否正常Y N（无此项 错误）（C11）开启行情组件(HQ),应用路由(AR),多个应用服务器(AS)，检查运行是否正常Y N（无此项 错误）（C12）用特定柜员 开启银证转换机，检查运行是否正常Y N（无此项 错误）资金柜业务本部分测试人： （F1）进入帐户-资金帐户-联合开户，开几个资金帐户并记录信息，检查凭条是否正确 Y N（无此项 错误）操作柜员资金卡号客户号客户姓名身份证号交易/取款密码允许委托方式客户类别/网点沪A股东帐户深A股东帐户沪B股东帐户深B股东帐户其他（F2）进入资金-资金存取对刚才开户的帐户或已存在的帐户,分别用现金存、转帐存进行几笔资金操作，用F6查询菜单检查资金信息结果是否正确,凭条设置是否正确Y N（无此项 错误）币种请填:0人民币,1美元,2港币操作柜员客户号币种前资金当前金额前资金可用金额资金存取操作操作金额后资金当前金额后资金可用金额（F3）用柜员 资金划转进行客户号 与客户号 之间的资金划转，划转金额 元，检查划转后两资金帐户上的资金余额 Y N（无此项 错误）（F4）用柜员 使用支票存款在客户号 下存入一张（人民币0/美元1/港币2） 支票,发生金额 元，然后在支票控制将支票确认，检查资金当前金额、资金可用金额和支票余额是否正确 Y N（无此项 错误）（F5）用柜员 使用资金-资金控制中的冻结解冻操作，对客户号 进行资金操作，检查其资金可用余额、冻结字段是否正确Y N（无此项 错误）（F6）用柜员 使用资金控制对客户号 进行清密Y N（无此项 错误）（F7）用柜员 使用客户修改、资金换卡对客户号 进行操作Y N（无此项 错误）（F8）用柜员 使用资金销户对客户号 进行销户Y N（无此项 错误）（F9）用柜员 使用股东开户或多重开户，为客户增开股东帐号；用F6查询其股东帐号的信息；修改个别上海股东，置上海指定交易标志，检查是否正确Y N（无此项 错误）（F10）检查上述操作的柜员流水、F6客户信息和查询管理中流水是否正确，打印的各项凭条是否正确；选择一笔资金存取流水进行流水冲销，检查结果是否正确Y N（无此项 错误）（F11）打印本柜流水和本柜汇总，检查结果是否正确Y N（无此项 错误）委托柜业务本部分测试人： （E1）进入证券-证券控制，用证券红冲蓝补或转入转出为新开的股东户增加股票，用F6查询客户的股票情况，检查结果是否正确Y N（无此项 错误）（E2）进入柜台管理、刷卡委托、热自助委托、电话委托等，用新开的股东户各作几笔委托和撤单，检查客户的股票余额和可用资金情况是否正确Y N（无此项 错误） 表1操作柜员客户号前可用资金委托方式股东帐号股票代码前可用数量买卖方向委托价格委托数量成交价格成交数量委托冻结后可用资金后可用数量 表2操作柜员客户号前可用资金委托方式股东帐号股票代码前可用数量买卖方向委托价格委托数量成交价格成交数量委托冻结后可用资金后可用数量（E3）进入柜台管理用普通委托中的F12进行委托撤单；用F9查看成交汇总情况，检查结果是否正确 Y N（无此项 错误）（E4）进入柜台管理用一对多帐号进行选择委托、批量委托和批量申购；进入查询管理，检查回报与申报数据是否正确，检查回报金额是否正确Y N（无此项 错误）（E5）进入柜台管理进行单笔、选择和全部转托，检查结果是否正确Y N（无此项 错误）机房操作本部分测试人： （F11）进入系统修