行为法学会：信用证实务操作与纠纷处理专题讲座(2).doc

中国行为法学会中行法培2012第33号关于举办信用证与贸易融资及国际贸易术语解释通则2010实务操作暨信用证纠纷法律适用专题讲座的通知各有关单位：信用证纠纷案件具有实务性强、涉案关系复杂的特点，审判中不但要正确适用包括国际条约、国内法以及UCP600为主的一系列国际惯例，还需要了解国际标准银行实务（ISBP）等实务操作规范。如何正确处理涉及信用证法律纠纷和实务，构建国际贸易融资风险防范体系，已成为银行界、法律界、企业界迫切需要解决的问题。为规范信用证纠纷案件审理，最高人民法院先后出台了关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定、关于当前人民法院审理信用证纠纷案件应当注意问题的通知。为适应企业强烈融资需求，商业银行纷纷推出了贸易融资产品，尤其是人民币跨境信用证融资产品发展极为迅速，加强贸易融资产品设计操作风险控制及法律风险防范极为必要。 为帮助银行从业人员、法律界人士、进出口企业及相关单位更好地掌握银行信用证业务，准确把握信用证及国际贸易术语解释通则2010国际惯例、信用证法律适用原则和审判思路，总结国际结算领域最新发展，学习贸易融资领域最新案例，更好地把握国际业务发展，提高法律风险防范水平，经研究，中国行为法学会培训合作中心决定举办“信用证与贸易融资及国际贸易术语解释通则2010实务操作暨信用证纠纷法律适用专题讲座”。讲座结束后将颁发三十学时结业证书。现将有关事项通知如下：一、参加对象各股份制商业银行、商业性银行、外资银行国际业务部、法律事务部负责人、公司部及风险部经理、客户经理、产品、营销、管理、风控等部门人员；审理涉外案件的法院；国际金融与国际贸易执业律师；外贸进出口企业财务总监、计财部经理及进出口贸易部门、单证部门人员。二、时间、地点报到日期：2012年9月7日讲座时间：2012年9月8日10日讲座地点：厦门市（具体与会地点另文通知）报名截止日期：2012年9月1日三、参加办法参加讲座的代表须交纳讲座会议费2400元/人（含场租、资料等）。统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。请将报名表传回，我们收到报名表后，于举办前七天将正式日程和报到通知传真给参会代表：1. 会务组联系方式：电 话：01083487197传 真：01068577251秘书处：张海俊定报名邮箱：（报名专用）QQ在线咨询：2262905544附件：1、讲座日程安排2、报名表 中国行为法学会培训合作中心 2012年8月附件1：讲座日程安排9月8日（星期六）8:30-11:3013:00-15:00（一）国内信用证实务操作、融资产品新模式及风险防范案例分析1、国内信用证业务优势及其业务特征 2、国内信用证在供应链金融中的运用3、国内信用证与国际证、银行承兑汇票比较 4、担保和保证金、费率和利率5、国内信用证业务操作流程、授权授信管理 6、及国内信用证营销若干问题7、银行运用信用证项下的融资风险与防范 8、国内信用证产品运用及融资新模式（二）贸易融资产品设计、贸易融资审查及授信风险控制1、贸易融资概述、贸易融资产品和方案 2、贸易融资业务调查审查3、贸易融资授信流程及风险控制 4、国内信用证产品设计5、人民币跨境结算产品设计及跨境信用证融资产品组合设计实务 1）人民币跨境结算的形势、政策与前景 2）人民币跨境信用证融资产品的设计3）新资本监管标准实施后的跨境贸易融资 4）人民币跨境贸易融资产品风险控制5）主要变种形式分析：人民币跨境托收+保函，人民币保证金，远期付款，红条款信用证，即期外汇买卖，进口押汇代付，跨境人民币内保外贷主讲专家：某商业银行总行经理（已确认）15:30-18:30详解2010国际贸易术语解释通则（Incoterms 2010）1、Incoterms 2010概述及其变化解析 2、常用的贸易术语：FOB；CIF；CFR3、通用的贸易术语：FCA；CIP；CPT 4、其他贸易术语介绍及选用5、银行如何审核INCOTERMS的错误运用 6、风险转移的一般原则和例外7、银行如何审核销售合同缺失 8、国际贸易术语常见误解分析主讲专家：王善论 江西财经大学教授，国际商会中国Incoterms专家组成员9月9日（星期日）9:00-12:0014:00-17:00（一）审理信用证纠纷案件若干问题1、信用证交易中涉及的基本法律关系 2、信用证相关法律规范3、信用证纠纷案件审理的法律依据 4、信用证的基本原则5、信用证诈骗及相关民事法律关系的处理 6、信用证严格相符原则7、信用证独立性和单证审查标准 8、信用证项下担保纠纷审理9、国内信用证与信用证司法解释 10、独立保函与信用证司法解释11、备用信用证纠纷案件法律适用 12、信用证纠纷典型案例分析（二）信用证欺诈及相关问题1、如何认定信用证欺诈例外的例外情形 2、如何认定信用证欺诈情形3、止付信用证项下款项的条件和程序 4、实体审理相关问题主讲专家：何 波 最高人民法院立案一庭法官，国家法官学院兼职教授9月10日（星期一）9:00-12:0013:30-16:30（一）UCP600 解读及其运用应注意的问题1、UCP600的适用范围及相关定义、释义 2、信用证条款及其审核3、信用证的独立性、抽象性与欺诈例外原则 4、信用证通知与信用证修改5、UCP600实施对于不同当事人的影响 6、信用证单据及其审核标准7、指定银行责任与义务的正确履行 8、信用证的免责机制9、开证行拒付及拒付后单据的处理 10、出口商制单须注意的问题11、各当事方应如何正确应对单据丢失 12、信用证结算的法律风险点13、信用证的转让与款项让渡 14、银行间偿付约定15、信用证的中国法律和国际惯例的适用 16、可转让信用证实务案例17、如何处理UCP600在实务中无法解决的问题（二）信用证项下的单据与单据审核结合判例 1、银行在单据审核中的责任 2、对单据的一般要求3、对常见单据的要求 4、审证操作要点5、审单技巧与操作 6、审单过程中常见问题及风险控制（三）国内信用证结算实务和法律：操作实务、产品设计、风险控制及纠纷解决 1、信用证司法解释在国内信用证交易中的适用 2、中国人民银行国内信用证结算办法的问题和修改逐条回顾及评价 3、中国法院审理的国内信用证纠纷案例分析和回顾 4、国内信用证及相关融资产品设计和银行操作实务中应注意的法律问题和风险分析 主讲专家：金赛波 通商律师事务所合伙人，知名信用证专家专家均已接受邀请，但因不可预见因素请以报到通知为准；小议题仅供参考，请以专家授课为准。附件2：信用证与贸易融资及国际贸易术语解释通则2010实务操作暨信用证纠纷法律适用专题讲座报名表 张海俊单位名称通讯地址邮编联 系 人电话传真参加代表名单姓 名职 务性别（移动）电话传真电子邮件住宿预订双人标准间 单人间拟住日期：2012年 月 日 月 日请列出您最关注的专家授课题