代理金业务基础知识测试题.doc

代理金业务基础知识测试题一、单选题（共25题）1.上海黄金交易所正式开业时间为（ ），它的成立标志着中国黄金市场走向全面开放。DA.2001年6月30日B.2001年10月30日C.2002年6月30日D.2002年10月30日2.（ ）确立美元与黄金挂钩，美国承担了以官价兑换黄金的义务。CA.第一次世界大战B.20世纪30年代C.布雷顿森林会议D.1978年国际货币基金协定3.目前，全球黄金期货定价最具有影响力的是（ ）黄金市场。BA.纽约B.伦敦C.苏黎世D.东京4.上海黄金交易所白银现货即期交易的最小提货单位为（ ）。BA.10公斤B.15公斤C.20公斤D.25公斤5.下列选项中，对于上海黄金交易所现货交易说法错误的是（ ）。DA.黄金现货交易报价时即冻结全额资金和实物。B.普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的90%可用于本交易日内的交易。C.买入黄金，可以立即卖出或提货。D.铂金现货卖出报价时，交易所会冻结102%的资金。6.上海黄金交易所Au99.99最小交易单位为_。BA.50g/手B.100g/手C.500g/手D.1000g/手7.延期交收交易合约价格的涨跌幅是以上一交易日的（ ）为基准。BA.收盘价B.结算价C.开盘价D.最后五笔平均成交价8.对于现货实盘交易中的铂金品种，交易时买入报价需要冻结（ ）的资金。DA.10%B.70%C.100%D.102%9.对于在规定时间内没补足保证金的持仓，交易所会对其进行（ ）。CA.冻结资金B.冻结实物C.强行平仓D.协议平仓10.目前，上海黄金交易所交易商品中不包括（ ）。CA.铂金B.黄金C.锌D.白银11.交易所计算机自动撮合时，当买入价前一成交价卖出价时，则撮合成交价为（ ）。BA.买入价B.前一成交价C.卖出价12.上海黄金交易所规定个人黄金买卖业务需通过( )会员进行代理。DA.金融类B.自营类C.综合类D.金融类和综合类13.上海黄金交易所的交易日周二的夜市时间为：（ ）。DA.19:00-24:00B.20:00-24:00C.20:00-1:00D.20:50-2:3014.国际上通用的黄金计量单位为( )。AA.盎司B.克C.千克D.吨15.当会员卖出黄金后，其所得金额的（ ）可用于本交易日的交易。BA.80%B.90%C.95%D.100%16.客户可根据持仓情况在（ ）进行延期交收申报。CA.15:00-16:00B.15:30-16:00C.15:00-15:30D.15:30-15:3017.延期补偿费是指（ ）。AA.当金交所场内交收申报数量不平衡时，客户由于延期持仓而发生费用，支付方向根据金交所交、收申报数量对比确定。B.客户存放在金交所内的贵金属需按照存储时间向金交所缴纳费用。C.客户延期持仓的连续持有时间超过金交所规定期限，需向金交所缴纳费用。D.客户在金交所指定的金库存入或提取贵金属时，为弥补贵金属实物与标准之间的差异（包括重量、纯度等因素）而向金交所缴纳或收取的费用。18.延期交收交易的中立仓申报时间为（ ）。DA.14:3015:00B.15:0015:30C.15:3015:31D.15:3115:4019.以下属于上海黄金交易所综合类会员的有（ ）。AA.上海千石B.光大银行C.中国建设银行D.交通银行20.上海黄金交易所是由国务院批准设立，经（ ）审批成立的在国家工商行政管理部门登记注册，不以盈利为目的，履行交易所规定职能，实行自律管理的法人。BA.保监会B.证监会C.中国人民银行D.银监会21.Ag(T+D)报价单位为（ ）DA.元/克，保留两位小数B.元/千克，保留两位小数C.元/克，不保留小数D.元/千克，不保留小数22.以下哪个不属于上海黄金交易所交易品种（ ）。BA.Ag99.9B.Ag80.99C.Ag99.99D.Ag（TD）23.延期补偿费可能是（ ）。DA.正B.负C.零D.正、负、零都有可能24.若上海黄金交易所向建设银行收取10%的交易保证金，则建行对客户收取的交易保证金必须（ ）10%。BA.相等B.高于C.低于25.根据风险承受能力的高低把客户分为两大类型风险承受能力低的客户和风险承受能力高的客户。对于风险承受能力高的客户，可推荐他们办理哪种黄金业务；DA.不推荐他们办理黄金业务B.国际外盘黄金交易C.地下炒金D.黄金保证金交易业务(例如：Au（T+D）)二、多选题（共5题）1.黄金市场投资的风险包括（ ）。ABCDA.市场风险B.强行平仓风险C.流动性风险D.政策或规则变化风险2.当交易所认为必要时，可以分别或同时采取（ ）等措施中的一种或多种，并结合其它风险控制措施，警示和化解风险。ABCDEA.报告情况B.谈话提醒C.书面警示D.公开谴责E.发布风险警示公告3.上海黄金交易所会员依其业务范围分为（ ）。BCDA.银行类会员B.金融类会员C.综合类会员D.自营类会员4.按照贵金属的交易规则分类，上海黄金交易所交易品种可分为（ ）。ABCA.现货实盘交易B.现货即期交易C.现货延期交收交易D.黄金远期交易5.以下属于上海黄金交易所金融类会员的有（ ）。ABCA.中国建设银行B.中国银行C.中国工商银行D.上海千石中国建设银行代理个人客户上海黄金交易所贵金属交易业务操作规程及突发事件应急预案测试题一、单选题（共15题）1.自2013年5月31日(周五)起，上海黄金交易所增加周五夜间交易。今后我行代理金业务交易时段为（）BA.早市 09:0011:30 ；午市 13:3015:30；夜市 20:502:30（双休日休市）B.早市 09:3011:30；午市 13:0015:00；夜市 20：502：30 （周五无夜市）C.9：0024：00D.9:30-15:002.金交所延期业务交收申报的时间为（）CA.15:00-15:15B.15:15-15:30C.15:00-15:30D.15:30-15:403.建设银行代理中立仓申报的品种为（）。AA.Au（T+D）B.Ag（T+D）C.Au99.99D.Au99.954.客户申请代理金交所贵金属业务开户的渠道为（）。BA.电话银行B.网点柜台C.网上银行D.手机银行5.客户签约开户或变更签约账户后，（）后方可办理代理交易。CA.T+1日B.T+1交易日C.T+2日D.T+2交易日6.客户发起提货申请后，建设银行每周（）安排实物交割。DA.周一B.周二C.周四D.周五7.Au99.99的交易单位为手及其整数倍，1手为（）。CA.1克B.100克C.1000克D.3000克8.Au99.95的提货单位为（）及其整数倍。BA.1克B.100克C.1000克D.3000克9.客户卖出现货黄金后，其资金情况为（）。CA.全部到账资金可当日运用B.到账资金的95%可当日运用，5%次日可以运用。C.到账资金的90%可当日运用，10%次日可以运用。D.到账资金的80%可当日运用，20%次日可以运用。10.代理个人客户上海黄金交易所贵金属交易应急处理的业务牵头管理部门为（ ）。CA.个人存款与投资部B.财富管理与私人银行部C.金融市场部D.信息技术部11.我行对于突发事件的业务恢复时间目标（RTO）为（ ）。CA.10分钟B.15分钟C.20分钟D.25分钟12.我行对于突发事件的业务恢复点目标（RPO）为（ ）。AA.0分钟B.3分钟C.5分钟D.10分钟13.突发事件分析总结报告完成后，应于（ ）上报上海黄金交易所。CA.一周内B.两周内C.一月内D.两月内14.突发事件发生后（ ）内无法恢复交易，交易端将即时向上海黄金交易所报告情况。BA.15分钟B.20分钟C.25分钟D.30分钟15.负责接受客户投诉，妥善处理客户投诉事项，做好客户投诉处理记录，指定专人负责投诉事项的处理是（）的共同职责。CA.金融市场部与个人存款与投资部B.金融市场部与电子银行部C.个人存款与投资部与电子银行部D.营运管理部与个人存款与投资部二、多选题（共15题）1.建行银行开展的金交所贵金属提货业务包含以下哪些品种？（）ABCA.Au99.99B.Au99.95C.Au100gD.Ag99.992.关于金交所交易品种报价单位，以下说法正确的是（）。BCA.Au99.99、Au99.95、Au100g、Au(T+D)报价单位为元/克，不保留小数。B.Au99.99、Au99.95、Au100g、Au(T+D)报价单位为元/克，保留两位小数。C.Ag(T+D)报价单位为元/千克，不保留小数。D.Ag(T+D)报价单位为元/千克，保留两位小数。3.目前,建设银行代理金交所贵金属业务的正常交易渠道为（）。CDA.电话银行B.网点柜台C.网上银行D.手机银行4.关于开盘价、收盘价和结算价，以下说法正确的是（）。ABCDA.现货开盘价为每个交易日开盘后第一笔成交价。B.延期开盘价通过集合竞价产生；若开盘集合竞价未产生开盘价，则以开盘后第一笔成交价为开盘价。C.收盘价为每个交易日该合约最后五笔成交价的加权平均价。D.结算价为整个交易日该合约所有交易的加权平均价。5.关于延期交收申报，以下说法正确的是（）。ACA.客户拥有空头持仓可进行交货申报，交出实物贵金属，收进资金。B.客户拥有空头持仓可进行收货申报，收进实物贵金属，交出资金。C.客户拥有多头持仓可进行收货申报，收进实物贵金属，交出资金。D.客户拥有多头持仓可进行交货申报，交出实物贵金属，收进资金。6.为客户开立金交所交易账户，涉及以下相关资料（）。ABCDA.中国建设银行个人客户风险评估问卷、中国建设银行代理上海黄金交易所业务产品适合度评估问卷B.中国建设银行代理上海黄金交易所个人贵金属交易业务协议书C.中国建设银行代理上海黄金交易所贵金属交易业务个人客户须知及风险提示书D.代理金交所贵金属交易业务开销户申请/确认书7.关于建设银行代理个人客户金交所贵金属交易业务，以下说法正确的是（）。ABDA.代理交易手续费包括向金交所缴纳的手续费和向建设银行缴纳的手续费。B.金交所成交规则为价格优先、时间优先。C.建设银行提供黄金和白银的交收申报服务。D.客户申请提货时，应事先缴纳提货保证金。8.关于建设银行代理个人客户金交所贵金属交易业务，以下说法正确的是（）。A.强平根据先Au(T+D)后Ag(T+D)的顺序进行。B.发生客户垫款后，建设银行有权从客户账户划收相应款项。C.逢节假日后的第一个交易日，交易日为当日上午时段和当日下午时段，开盘时间为当日上午时段开市时间。D.风险评估结果为“进取型”客户，建设银行方可受理其开户申请。9.Au(T+D)、Ag(T+D)合约清算实行每日无负债结算制度，日终清算资金包括（）。A.当日盈亏B.保证金C.延期持仓费D.有关手续费10.信息技术管理部的主要职责包括（ ）。ABCDA.识别评估代理交易系统的技术风险B.建立运营安全隐患预警机制C.组织实施技术应急预案D.根据各种场景制定技术应急预案并动态维护11.代理个人客户上海黄金交易所贵金属交易突发事件包括（ ）。ABCDA.代理个人客户金交所交易业务相关系统故障导致的交易中断B.代理个人客户金交所交易业务出现重大客户投诉事项C.代理个人客户金交所交易业务发生重大市场风险情况D.代理个人客户金交所交易业务发生其他异常突发情况12.事故总结报告中突发事件评估主要包括（ ）。BDA.评价应急预案的实用性B.事件情形说明C.突发事件的深层次原因D.事件损失13.应急预案职责分工中，分行主要职责包括（ ）。BCDA.负责加强和地方政府、公安部门的联系，对有可能影响市场稳定、社会安定的情况，及重大