浙江省2017年证券从业资格考试：政府债券考试题.docx

浙江省2017年证券从业资格考试：政府债券考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为_。A1年定期利率B活期存款利率C5年定期利率D活期贷款利率 2、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_，并应当遵循分散投资风险的原则。A10%B15%C20%D25%3、下列属于外国债券的特点的是_。A发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家C发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 4、网上竞价发行方式的最大缺陷为_。A股价容易被操纵B市场广泛C两级市场的联动性D经济高效5、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是_的机构。A具有良好资信B具有从事证券相关业务资格C具有从事境外上市外资股发行经验D具有国外办事处 6、_是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A垂直式B水平式C开放式D综合式 7、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是_。A清算、交收均不发生财产实际转移B清算、交收均发生了财产的实际转移C交收发生财产的实际转移D清算发生了财产的实际转移 8、一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20%。对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的_。A30%B35%C40%D45% 9、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A0.1%B0.25%C0.5%D0.75% 10、（）不是平衡型基金的特点。A风险比较低B分别投资于两种不同特性的证券上C成长潜力不大D成长潜力比较大11、证券从业人员禁止性行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 12、公司剩余资产分配的程序是_。A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东 13、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为_。A国家法人股B国有股C国有法人股D国家股14、按募集方式分类，有价证券可以分为_。A公募证券和私募证券B政府证券、金融证券、公司证券C上市证券与非上市证券D股票、债券和其他证券 15、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是_。A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 16、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为_。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D私募基金 17、造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是_。A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素 18、我国上海证券交易所交易规则规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为_元人民币。A0.01B0.1C1D5 19、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的_。A5%B10%C15%D20% 20、_指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A外部环境B宏观环境C内部环境D微观环境 21、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可 22、按照我国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到_开立证券账户。A证券公司B银行C交易所D登记结算公司23、证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因_造成的证券登记结算机构的损失。A技术故障B操作失误C不可抗力D经营不善 24、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是_。A两者中期限较长的那个债券B两者中发行较早的那个债券C两者中期限较短的那个债券D两者中发行较晚的那个债券25、集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均_卖出委托的限价。A高于B低于C等于D不等于二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有_个。A3B4C9D11 2、无记名国债属于_。A记账式债券B实物债券C凭证式债券D以上都不是3、基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。A业绩优良B尽享牛市C投资需谨慎D欲购从速 4、重大关联交易指_。A上市公司拟与关联人达成的总额高于500万的关联交易B上市公司拟与关联人达成的总额高于300万的关联交易C上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的1%的关联交易D上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易E上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易5、首只LOF(南方积配)在_开始上市交易。A2004年12月20日，深圳证券交易所B2005年2月23日，上海证券交易所C2004年12月20日，上海证券交易所D2005年2月23日，深圳证券交易所 6、_债券以利率逐年累进方法计息。A单利B贴现C累进利率D复利 7、由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是_。AADRBPSYCBIASDWMS 8、金融创新的原动力包括_。A风险管理B增强流动C信用创造D股权创造 9、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A发行人董事会决议B发行人关于本次证券发行的申请报告C发行公告D发行人股东大会决议 10、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金风险程度越高，基金管理费率越高D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金11、关于我国证券交易所的论述，正确的有_。A依法设立B以营利为目的C是整个证券市场的核心D是实行自律性管理的法人 12、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有_。A04国债(10)B04国债(11)C05国债(1)D05国债(2) 13、市场分割理论认为（）。A短期、中期与长期债券市场上存在着不同的投资群体B不同的利率水平决定了不同的投资群体C不同的投资群体决定了不同期限的利率水平D利率水平完全由资金的供求关系决定14、中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。A平衡型基金B股票基金C货币市场基金D债券基金 15、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备下列_条件。A已按照规定披露公司年度报告B根据国家有关规定完成重新登记3年以上C自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求D注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币 16、同证券交易所相比，场外交易市场_。A管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B通过公开竞价方式决定交易价格C采取经纪制D交易效率较高 17、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为_。A58.33%B68.33%C75%D83.33% 18、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是_。A自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B必须经国务院证券监督管理机构批准C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 19、在证券经纪关系中，客户是_。A委托人B受托人C授权人D代理人 20、股利贴现模型包含的概念有_。A各期股利B贴现率C净现值D股票面值 21、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。_A5%；3B10%；3C5%；5D10%；5 22、以下关于契约型基金的表述，正确的是_。A基金份额持有人大会是基金的最高权力机构B基金董事会是基金的最高权力