《内审检查表》word版.doc

检 查 表受审核部门：领导层 审核员：辜晓萍 日期： 2015年4月5日 NO：要素及条款号检 查 内 容 及 方 法检 查 记 录检查结果答询人记 录4.14.28.5.15.35415.4.21、组织是否按标准要求建立、实施和保持QMS？QMS过程及过程之间的相互关系是否已明确？实现过程之间的资源是否已充分？识别了接受准则和考核办法等？是否识别了外包过程、2、查删减的合理性？1、公司有哪些质量管理文件？2 、质量手册、程序文件及工艺技术文件等是否经过评审？1、查持续改进？查质量方针查质量目标质量管理体系策划黄光明周恒已按标准要求有质量手册、程序文件和航空地面工务设备；货运设备；机务设备；仓库货架等产品的作业文件管理制度等焊接过程为特殊过程有质量手册、程序文件、作业文件、货运设备川航围栏式货运平板车有机械加工工艺过程卡、装配工艺卡、工艺规程、检验规程及图纸等工艺检验文件和设备管理制度、计量管理制度、安全生产管理制度和质量管理体系运行所必须的记录有质量手册、程序文件、工艺检验文件均经批准发布实施总经理继续贯彻质量方针、质量目标，根据审核结果、数据分析和工作质量检查找到改进的方向，实施纠正和预防措施、本次管理评审对其效果作了评价，在提高QMS有效性，组织在持续改进方面作了工作有效果公司制定有质量方针，经批准发布实施，为制定质量目标，提供了框架，指导建立质量目标，目前适宜有质量目标和部门质量目标分解表，能贯彻实施一检合格率95.9%，顾客满意度94%。总经理及管理者代表和各部门负责人对QMS进行了策划审核组长:周恒 日期: 2015年4月5日 检 查 表受审核部门：领导层 审核员： 日期： 2014年12月3日 NO：要素及条款号检 查 内 容 及 蛻 法检 查 记 录检查结果答询人记 录5.1/6.15.25.55.68.11、请问总经理，您是如何向员工传达满足顾客要求和法律法规的要求的重要性的？作了哪些工作？您是如何认识以顾客为关注焦点的?1、请问总经理组织采取了哪些内部沟通的方法？效果如何？查管理者代表的任命及履行职责情况。请问总经理管理评审的输入有哪些？您何时准备管理评审？您准备本次管理评审对哪些问题进行讨论和评审？上次管理评审需要纠正和解决的问题是否已解决？查测量分析改进的策划通过会议培训向员工传达满足顾客要求和法律法规的要求的重要性，贯彻质量方针、质量目标、组织管理评审，配备了资源等能正确认识顾客的重要性，识别顾客要求，将要求转化了工艺技术要求，生产出合格产品，交付给顾客已明确组织机构职责权限，任命周恒为管理者代表能通过会议、培训、日常交流接触、沟通，渠道畅通管理评审输入按标准7个方面由各相关部门做准备，在内审之后一个月内进行。由总经理主持管理评审，各部门负责人参加，讨论决定质量管理体系有关的重要问题。制定有不合格控制程序，内审控制程序，纠正预防措施程序及检验制度等符合要求审核组长: 日期:检 查 表受审核部门： 办公室 审核员：周恒 日期：2014年12月3日 NO：要素及条款号检 查 内 容 及 方 !异常的公式结尾法检 查 记 录检查结果答询人记 录5.5.15.4.14.2.3请问部门负责人，本部门职责有哪些？请介绍人员分工情况如何？查部门目标及执行情况？1、查部门主要控制哪些文件？（查受控文件清单、外来文件清单）2、查现行文件控制状况是否符合文件控制程序之规定（抽查8-10种文件）以便确认：a、 发布前是否经批准（审批其适用性）；b、 对经修改的文件，是否对其进行评审，并经再批准；查文件标识是否清楚，易于识别和检索。4、查是否该得到文件的场所/部门都确已得到有效版本文件。（查文件发放表）并到部门、现场进行核对。5、查有无过期作废文件在现场使用或不同版本文件混用情况？6、用于积累知识等用的（如：技术文件、图纸等）的作废文件是否作了标识并进行有效管理？如何管理的？7、抽查外来文件谁审批其适用性、谁收集、谁保管、谁控制及分发？有无受控外来文件清单？辜晓萍负责内审、人力资源控制、文件记录归口管理，纠正预防措施等。有质量目标分解表人员计划培训完成率100%，已完成3项，达100%有受控文件清单和文件发放登记表及外来文件清单对手册、程序文件、作业文件等均纳入受控相关文件均经批准发布实施采用文件名称和编号及标识对过期文件、作废文件能控制有法律、法规、标准清单如GB/T699-2006、JB/T2104-2002油压千斤顶、GB/T27697-2011立式油压千斤顶、JB/TP168.1-13-1998切削加工通用工艺守则、GB/T13384机电产品包装通用技术条件、GB/T6402钢锻材超声波检验方法。GB/11345钢焊缝手工超声波探伤方法和探伤结果分级、GB/T9286漆膜附着力、GB/T985.1-2008气焊、焊条电弧焊、气体保护焊 的推荐坡口GB/T983-1995 不锈钢焊条、GB/T5117-1995碳钢焊条、GB/T3098.1-2000紧固件机械性能 螺栓、螺钉和螺柱等标准。审核组长:周恒 日期: 2014年12月3日 检 查 表受审核部门：办公室 审核员： 日期：2014年12月3日 NO：要素及条款号检 查 内 容 及 方 法检 查 记 录检查结果答询人记 录4.2.41、查是否建立记录控制程序及其明确职责？请问部门负责人，记录控制哪些方面的内容？2、为证实产品符合性应控制哪些方面的记录？（查记录汇总表）3、查记录标识。4、查记录保存期限是否合理，是否符合有关法规要求？5、查记录的贮存、保管及存放条件？6、抽查10-20种记录，查是否填写真实、清楚、齐全？有记录控制程序有记录汇总表采用记录名称和编号标识有保存期规定符合要求记录由各部门保管，办公室每年检查一次记录贮存、保管条件基本适宜填写清楚审核组长: 周恒 日期:检 查 表受审核部门：办公室 审核员： 日期： 年 月 日 NO：要素及条款号检 查 内 容 及 方 法检 查 记 录检查结果答询人记 录6.21、是否确定了从事影响质量工作的各类人员的能力（满足教育、培训、技能和经验）。查岗位任职要求情况2、查人员配置情况是否与组织产品规模相适应3、查年度内对哪些人员需要采取培训，有无培训计划，实施情况如何？4、查是否对关键/特殊过程人员经过培训和实作考核合格？是否对人员资格进行鉴定？培训有效性如何？5、查培训记录。从教育、培训、技能和经验四个方面，编制有岗位任职要求人员配置基本适宜有2014年度、2015年度培训计划，能实施有培训新员工考核记录对有效性评价能评价有培训签到表记录审核组长:周恒 日期:检 查 表受审核部门：办公室 审核员：周恒 日期：2014年12月3日 NO：要素及条款号检 查 内 容 及 方 法检 查 记 录检查结果答询人记 录8.2.28.48.5.2/8.5.38.2.31、查内审程序编制及其职责？2、查内审人员培训及资格情况？审核人员独立性是否具备？（审核人员不审核自己的工作）3、查有无内审计划？是否经批准按计划实施？4、请问内审不合格报告开具之后，如何执行纠正措施的？请介绍如何关闭不合格？5、查内审记录情况（检查表、内审计划、内审报告、签到表、不符合报告及其关闭情况，不符合项分布表，内审记录情况等）。查数据分析查纠正措施预防措施实施查工作质量检查辜晓萍有内审程序内审人员经培训基本能作用工作有内审计划分析不符合的原因，根据原因制定并实施纠正措施，由内审组成员验证措施的有效性查有检查表、内审计划、内审报告、签到表、不符合报告及其关闭情况，不符合项分布表，内审记录情况等查对顾客满意度，产品合格率等有分析对供货业绩统计不完善从上次审核以来有纠正措施，有原因分析，制定并实施了纠正措施由办公室对实施效果进行了验证有安全生产的预防措施有工艺纪律检查、安全检查、设备维护日常保养检查、对贮存检查、包装检查等审核组长: 周恒 日期:检 查 表受审核部门：生技部 及现场 审核员：辜晓萍 日期： 2014年12月3日 NO：要素及条款号检 查 内 容 及 方 法检 查 记 录检查结果答询人记 录5.5.15.4.16.36.4请问部门负责人，本部门职责有哪些？请介绍人员分工情况如何？查部门目标及执行情况？1、 查生产场地，电力等设施能否满足生产要求？2、 查看设施、设备台帐并在现场审核时结合产品的工艺过程来评价提供的设施、设备是否能保证产品的符合要求。主要生产设备和检测设备有哪些？有无设备档案？3、查对特殊关键过程设备是否定期检查？设备是否处于完好状态？4、查有哪些设备管理制度及设备操作规程？并查贯彻执行情况？5、查设备检修计划与执行情况。6、查工装模具的管理与保管情况？对模具是否定期检查或鉴定？是否定期维护、保养以满足工艺及质量要求？有无设备设施维护规定，是否按规定对设备设施进行必要的维护与保养。查看维修记录。工作环境的适宜性周恒生技部负责产品实现的策划，负责整个生产过程控制，负责产品检验，不合格品控制，计量检测设备控制等。一检合格率95.9%，实达95.9%设备完好率94%能满足要求。有设备台帐车床（C6250/C6140/C6150等）、BX6-300A交流焊机、KR-350二氧化碳保护焊机、立铣（X502等）、钻床（Z4112等）、外圆磨床、平面磨床等2014年新增车床一台有设备档案铣床、磨床、试压台、焊机、车床、钻床等设备完好有计划检修记录和日常维护保养记录有设备操作规程和管理制度有模具台帐并能鉴定验收有设备维护保养的规定并由操作者进行维护保养车间光线充足，设备、物品摆放有序基本适宜有安全生产管理制度，定期检查安全审核组长: 周恒 日期: 2014年12月3日检 查 表受审核部门：生技部 及现场 审核员： 日期： 年 月 日 NO：要素及条款号检 查 内 容 及 方 法检 查 记 录检查结果答询人记 录7.5.11、 查生产计划的安排，批准与实施。2、 请向部门负责人，生产过程控制哪些因素？3、查从哪些方面、渠道或文件中获得了产品持性的信息？（产品实现的策划、产品要求的评审、标准、市场调研、合同等）产品特性要求和目标、指标是否明确清楚完整适用？4、哪些过程必须要作业文件（操作规程检验文件等）且清楚、完整、适用。这些文件能否指导操作？操作人员能否理解文件并按文件规定执行（查文件、图样等是否清楚、正确、适用、有效并经批准）？查获得工艺文件等控制文件情况。查执行工艺文件有关记录和其它有关记录？是否按计划按合同期交付给顾客？有航空地面工务设备；货运设备；机务设备；仓库货架等生产计划控制人、机器、材料、工艺方法、检测设备、环境等从产品实现的策划、产品要求的评审、标准、市场调研、合同等获得有关产品质量特性信息，明确了质量要求和关键控制点，焊接为关键控制点。有航空地面工务设备；货运设备；机务设备；仓库货架等，机械加工工艺过程卡、装配工艺卡、工艺操作规程、检验规程及图纸等。有铣床、磨床、焊机、车床、钻床等设备安全操作规程等经批准发布到现场实施基本清楚、完整、适用。箱式散货拖车前挂工艺流程：（拖把和转盘）、后挂、面架、轮胎、围拦等组装及焊接检验交付查集装箱拖车B型有工艺流程：查千斤顶有工艺流程：油缸、底座、活塞杆、调整螺杆、泵体、底架、密封件组装试压及检验交付查油缸有工艺流程：能按合同期交付审核组长: 日期:检 查 表受审核部门：生技部 审核员： 日期： 年 月 日 NO：7515、查所使用的设备、设施是否经维修能满足生产过程需要。查设备计划检修及维护保养情况？ 查工装模具维护及定期鉴定情况？6、查是否配置了所需的监视和测量装置？能力能否满足要求？生产所用的计量检测设备是否按要求配齐并在有效期内使用7、生产过程中有哪些关键特殊/过程是否有监控点？（检验点）？对关键过程如何控制？8、查产品生产过程中是否经检验合格后才放行？查是有有车床（C6250/C6140/C6150等）、BX6-300A交流焊机、KR-350二氧化碳保护焊机、立铣（X502等）、钻床（Z4112等）、外圆磨床、平面磨床等检测设备有检测设备有游标卡尺、高度尺、千分尺、百分表、钢直尺、钢卷尺、电流表等等焊接过程和油漆过程为特殊过程。产品组装过程和焊接过程为关键过程。经检验合格放行审核组长: 日期:检 查 表受审核部门：生技部 审核员： 日期： 年 月 日 NO：要素及条款号检 查 内 容 及 方 法检 查 记 录检查结果答询人记 录7.5.21、 有哪些特殊过程？2、 查特殊过程确认准则及查再确认的规定。（查相关规程、图纸及文件的控制要求规定）3、 查如何对特殊过程所需的设备、工装、检测设备（含监控设备）进行鉴定的？依据是什么？（查文件及记录？4、 查如何对设备、工装进行维护保养以保持其能力的？5、 查对特殊过程人员是否经培训和实作考核合格，对其能力和资格进行鉴定。（是否具备所从事工作的特殊技能和实际能力）查相应证实有能力的记录？焊接过程和油漆过程为特殊过程。产品组装过程和焊接过程为关键过程。有焊接过程确认准则从人员、设备、材料加工工艺方法及环境等方面对焊接过程和油漆过程进行了确认有焊接过程再确认记录审核组长: 日期: 检 查 表受审核部门：生技部 审核员： 日期： 年 月 日 NO：要素及条款号检 查 内 容 及 方 法检 查 记 录检查结果答询人记 录7.5.37.5.41、 查对原材料标识的规定及执行情况。2、 查生产过程产品标识的规定及执行情况（含标识移置）。3、 当有可追溯性要求的产品是否保持唯一性标识。4、 抽查2-3种产品的检验状态标识及实施情况，观察有无问题。查顾客财产有哪些？对顾客财产是否进行验收保管？若有问题及时向顾客报告。采用标识牌和分区域堆放，观察现场符合要求采用标识牌、流转卡标识观察现场标识有不清楚情况有合格证批号、日期，可以追溯有合格品区、不合格品区、待检区等标识顾客提供的零部件图纸由生技部负责控制审核组长: 日期:检 查 表受审核部门：生技部 审核员： 日期： 年 月 日 NO：要素及条款号检 查 内 容 及 方 法检 查 记 录检查结果答询人记 录7.5.51、 询问部门负责人是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和保护作了具体规定？这些规定是否符合实际？2、 查有无防护标识？3、 是否有搬运的规定或管理办法、搬运工具、方法、场地是否适宜，查现场搬运过程是否符合要求，使其产品不受损伤。4、 是否对包装过程、标志过程作出明确规定并实施。5、 查贮存的规定及是否有包括防止损坏、变质的措施，对入库、出库、保管作出明确规定。6、 是否按规定时间间隔检查产品库存状况。有库房管、搬运管理等制度有防护标识有搬运管理办法。轻拿轻放，防止碰撞损伤根据顾客要求包装。有库房管理制度、有入库单、出库单、台帐等库管人员能按要求管理物资和成品、半成品 审核组长: 日期: 检 查 表受审核部门：生技部 审核员： 日期： 2014年12月3日 NO：要素及条款号检 查 内 容 及 方 法检 查 记 录检查结果答询人记 录8.38.2.31、 询问部门负责人对不合格品是如何管理的？（是否对不合格品的鉴别、标识、隔离、记录、评价、处置作出规定，并予以执行。2、 查进货物资的不合格品是如何控制的，是否与文件规定相符？3、 查生产不合格品是如何控制的，是否与文件规定相符？查成品（最终产品）是如何控制的，是否与文件规定相符？查不合格品返工是否重新检验，经检验人员签字并有记录。4、 现场抽查车间确认，不合格品标识记录、隔离等情况是否符合要求。5、 查有交付后不合格品的处理情况。查日常工作质量检查情况（如：工艺纪律检查、安全检查、设备维护日常保养检查、对贮存检查、包装检查等）有不合格品控制程序符合要求对进货的材料Q235、板材、45#、无缝管等不合格品退货生产过程中，不合格品及时返工，并重新检验有记录有记录不合格品能隔离存放交付后不合格品由业务部及时处理，分析原因及时改进生技部、办公室对工艺纪律安全生产文明生产等进行检查有工艺纪律检查、安全检查、设备维护日常保养检查、对贮存检查、包装检查等总经理对各部门工作质量进行检查审核组长: 周恒 日期: 检查表受审核部门：业务部 审核员： 周恒、黄小琴 日期： 2014年12月3日 NO：要素及条款号检查内容及办法检查记录检查结果答询人记 录5.5.15.4.17.28.2.1查部门职责与分工情况查部门目标及执行情况1、 查是否明确了产品要求（包括顾客明示的，法律标准的，隐含的和组织附加要求）执行哪些法律、法规包括标准“要求“这些要求在哪些文件中有表述？2、 查公司对合同评审的规定（有哪些文件中明确合同评审、内容是什么，何时评审、评审内容包括哪些方面）3、 抽查合同，了解合同评审与文件规定是否相符，是否对评审结果及评审所引起的后续跟踪措施予以记录？（包括电话合同）4、 查有无合同更改？是否进行评审，并将更改内容及时传递给相关部门？5、查产品交付及按期执行合同情况。6、查顾客档案情况及如何与顾客沟通？售前、售中、售后服备如何进行的。顾客有关重要产品信息、质量信息，包括报怨等信息及时在内部沟通传递并采取措施处理。 查顾客满意度，调查与分析李海波负责采购和合同评审及顾客满意不满意信息的调查与分析等顾客满意度94% ，实际达94%航空地面工务设备；货运设备（平板车，千斤顶运输车和集装箱运输车等）、机务设备（工作梯、千斤顶等）、仓库货架等；货运设备；机务设备；仓库货架等标准进行加工要求（产品规格型号、尺寸外观等）清楚、明确手册中有合同评审的规定能实施对顾客供货要求通过传真、网上计划及合同等，能及时评审目前无合同更改能按期交货能及时与顾客沟通能及时将顾客信息反馈给部门相关人员有顾客满意度调查分析报告。审核组长：周恒 日期：2014年1月26日检查表受审核部门：业务部 审核员： 日期： 年 月 日 NO：要素及条款号检查内容及办法检查记录检查结果答询人记 录7.4.1、查采购产品包括哪些范围。查是否根据采购物资对产品加工过程和最终产品的影响程度，对采购物资分类（A、B类）查分类管理文件如物资分类明细表或办法。2、查供方评定准则及再评定的规定3、查合格供方名录，能否指导采购之用？4、查供方评定记录（从名录中随机抽取供方来查或从库 存物资中随机抽查几种物资，了解是否在合格供方中进行采购）5、有哪些采购文件（如采购合同、采购计划、申请等），是否根据生产计划和库存量来编制采购计划？6、采购文件是否经批准？7、查进货验证情况有分类管理办法航空地面工务设备；货运设备；机务设备；仓库货架等圆钢 等为重要物质在手册中有供方评定和再评定的规定有合格供方名录供方评定记录符合要求，有再评定实施记录有采购计划，合格供方名录，进货坯件、材料检验验证文件，符合要求采购计划经批准由质检员对进货坯件进行检验审核组长： 日期：检查表受审核部门：生技部 审核员： 周恒 辜晓萍 日期： 2014年12月3日 NO：要素及条款号检查内容及办法检查记录检查结果答询人记 录7.61、 查有无对监视和测量设备进行管理的规定？2、 是否按文件的规定配置了必备的检测设备？（查检测设备台帐，并查其精度与所测量值的需求相一致）3、 查有无周期检定计划？是否按周期检定计划进行检定/校准（查检定证书及计划送检情况）4、 查检定状态标识5、是否规定了防止校准或检定失效的控制方法？是否受控？6、检测设备在搬运、维护和储存期间是否有适宜的防止损坏或失效的措施？7、当发现检测设备不符和要求时，是否对以往的检测结果的有效性进行了评价并予以记录？对产品采取了什么措施？对检测设备采取了什么措施？8、有无计算机软件用于检测？若有，是否在使用之前予以确认并保留了记录？周恒有规定配备有检测设备有游标卡尺、高度尺、千分尺、百分表、钢直尺、钢卷尺、电流表等其精度满足要求有游标卡尺未按期检定有绿色标签、标识能防止失效能正确使用无此种情况X 7.6审核组长： 日期：检查表受审核部门： 审核员：辜晓萍 日期： 2014年12月3日 NO：要素及条款号检查内容及办法检查记录检查结果答询人记 录7.17.31、 请问负责人，近期认证的产品有哪些其目标、指标、要求是否明确，有哪些具体要求？2、 查是否识别了过程及其间相素关系，有无工艺流程图，有关产品标准有哪些？是否齐备？3、 设置了哪些控制点，哪些是关键过程和特殊过程有哪些重要质量特性？4、 是否明确了所需工艺文件及检验文件及考核办法？5、 产品实现过程中需要哪些记录？6、 查相关部门人员参与产品实现策划情