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、 . 我们打败了敌人。 我们把敌人打败了。中国证监会现行规章、规范性文件目录【时间：2007年12月17日】 【来源：法律部】 【字号：大中小】（截至2007年10月31日）一、综合类职责01、中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法(1998年2月28日证监19986号)02、关于授权证券交易所对面临退市的上市公司财务报告被出具非标准无保留审计意见进行调查处理的通知（2002年5月23日 证监公司字200211号）03、关于赋予中国证券业协会部分职责的决定（2002年10月31日 证监发200282号）04、关于印发派出机构监管工作职责的通知（2003年12月5日 证监发200386号）05、关于转发关于明确认定、查处、取缔非法集资部门职责分工的通知的通知（2005年4月22日 证监办发200515号）06、证券投资基金监管职责分工协作指引（2005年7月1日 证监基金字2005113号）07、关于印发对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案的通知（2005年11月3日 证监办发200576号）08、关于贯彻落实证券法全面履行证券公司监管职责有关问题的意见（2006年1月18日 证监机构字20067号）立法09、证券期货规章制定程序规定（试行）（2003年5月15日 证监发200328号）许可10、中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）（2004年7月1日 证监发200462号）11、关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知（2004年7月15日 证监法律20048号）检查和谈话12、证券投资咨询机构检查制度(1999年7月21日证监机构字199965号)13、证券公司检查办法(2000年12月12日证监机构字2000281号)14、证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法(2001年1月10日证监发20016号)15、上市公司检查办法(2001年3月19日证监发200146号)16、上市公司董事长谈话制度实施办法(2001年3月19日证监发200147号)调查和处罚17、关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知(2001年6月24日证监发200191号)18、关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券账户工作的指导意见（2005年9月27日 证监法律字20058号）19、中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005年12月30日 证监会令第28号）20、关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知（2005年12月30日 证监会、人民银行 证监发2005132号）21、关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知(2006年3月2日 证监发200617号)22、证券市场禁入规定（2006年6月7日 证监会令第33号）23、关于审计机关查询被审计单位在金融机构账户和存款有关问题的通知（2006年11月22日 审计署、人民银行、银监会、证监会 审法发200667号）24、中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2007年4月18日 证监法律字20078号）25、中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007年5月18日 证监会令第45号）复议和仲裁26、中国证券监督管理委员会行政复议办法（2002年11月25日 证监会令第13号）27、关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知（2004年1月18日 法制办、证监会 国法20045号）政务公开和信访28、中国证监会新闻发布暂行办法（2005年4月12日 证监发200528号）29、中国证券监督管理委员会信访工作规则(试行)（2005年7月14日 证监发200570号）其他30、外国证券类机构驻华代表机构管理办法(1999年4月21日证监机构字199926号)31、关于报送外资证券机构驻华代表机构年度工作报告表的通知(1999年12月28日证监机构字1999160号)32、证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法（2005年2月1日 证监信息字20051号）33、证券期货业信息安全保障管理暂行办法（2005年4月8日 证监信息字20055号）34、创业投资企业管理暂行办法（2005年11月15日 国家发改委、科技部、财政部、商务部、人民银行、税务总局、工商总局、银监会、证监会、外管局 发改委令第39号）35、境外证券交易所驻华代表机构管理办法（2007年5月20日 证监会令第44号）36、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007年6月21日 人民银行、银监会、证监会、保监会 人民银行令2007第2号）二、发行类首发01、关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定(1994年2月1日体改委、证券委体改生199415号)02、关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知(1997年7月28日证监交字199714号)03、关于停止发行内部职工股的通知(1998年11月25日证监发字1998297号)04、关于转发西安证券监管办公室关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知的通知(1999年10月13日证监办发199950号)05、关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知(2001年1月20日证监发行字200113号)06、首次公开发行股票并上市管理办法（2006年5月17日 证监会令第32号）再融资07、上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（2000年4月30日证监公司字200045号）08、关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001年11月21日证监发2001144号）09、上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日 证监会令第30号）10、上市公司非公开发行股票实施细则（2007年9月17日 证监发行字2007 302号）辅导11、关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知(2001年9月10日证监发2001111号)12、首次公开发行股票辅导工作办法(2001年10月16日证监发2001125号)保荐13、证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见(2001年3月17日证监发200148号)14、证券发行上市保荐制度暂行办法（2003年12月28日 证监会令第18号）15、关于实施证券发行上市保荐制度暂行办法有关事项的通知（2004年1月2日 证监发2004 1号）16、关于进一步做好证券发行上市保荐制度暂行办法实施工作的通知（2004年12月31日 证监发行字2004167号）17、保荐人尽职调查工作准则（2006年5月29日 证监发行字200615号）发审委18、关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知（2002年2月3日 证监发行字200215号）19、中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见（2004年1月20日 证监发20049号）20、中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2006年5月9日 证监会令第31号）21、中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则（2006年5月18日 证监发200651号）发行与承销22、超额配售选择权试点意见(2001年9月3日证监发2001112号)23、关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见（2006年8月14日 证监机构字2006192号）24、证券发行与承销管理办法（2006年9月17日 证监会令第37号）证券公司发行证券25、证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序(2001年3月2日证监发200133号)26、证券公司债券管理暂行办法（2003年8月29日 证监会令第15号 2004年10月18日关于修改证券公司债券管理暂行办法的决定证监会令第25号修正）27、证券公司定向发行债券信息披露准则（2003年8月29日 证监发行字2003106号）28、资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则（2003年8月29日 证监发行字2003106号）境外机构发行债券29、国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法(2005年2月18日 人民银行、财政部、国家发改委、证监会 人民银行公告2005第5号)公司债券30、公司债券发行试点办法（2007年8月14日 证监会令第49号）31、关于实施公司债券发行试点办法有关事项的通知（2007年8月14日 证监发2007112号）三、上市公司类信息披露和财务会计01、关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知(1996年7月29日证监会字19961号)02、关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知(1999年12月2日证监公司字1999138号)03、前次募集资金使用情况专项报告指引(2001年4月10日证监公司字200142号)04、关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知(2004年1月6日 证监会计字20041号)05、上市公司与投资者关系工作指引（2005年7月11日 证监公司字200552号）06、上市公司信息披露管理办法（2007年1月30日 证监会令第40号)07、关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知（2007年8月13日 证监发2007111号）08、关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007年8月15日 证监公司字2007128号）并购重组09、关于以公司征集形式转让上市公司非流通股有关问题的通知（2001年8月17日 证监公司字200188号）10、关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知(2001年9月30日证监发2001119号)11、关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见(2001年10月8日 对外贸易经济合作部、证监会外经贸资发2001538号)12、关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知(2001年12月10日证监公司字2001105号)13、上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005年6月16日 证监发200551号）14、关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知（2005年6月16日 证监发200552号）15、外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部2005年第28号令）16、上市公司收购管理办法（2006年7月31日 证监会令第35号）17、关于外国投资者并购境内企业的规定（2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号）18、关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定（2007年7月17日 证监发200793号）19、中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2007年7月17日 证监发200794号）国有股转让20、关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知（2002年11月1日 证监会、财政部、经贸委 证监发200283号）21、关于向外商转让上市公司国有股和法人股职能分工的公告（2003年8月5日 商务部、财政部、国资委、证监会 商务部公告2003年第25号）22、国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007年6月30日 国资委、证监会 国资委令第19号）23、上市公司国有股东标识管理暂行规定（2007年6月30日 国资委、证监会 国资发产权2007108号）公司治理24、关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知(1999年5月6日证监公司字199922号)25、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见(2001年8月16日证监发2001102号)26、上市公司治理准则（2002年1月7日 证监会、经贸委 证监发20021号）27、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定(2004年12月7日 证监发2004118号)28、上市公司股东大会网络投票系统技术管理规范（试行）（2004年12月20日 证监信息字20045号）29、关于发布上市公司高级管理人员培训工作指引及相关实施细则的通知（2005年12月22日 证监公司字2005147号）30、上市公司股权激励管理办法（试行）（2005年12月31日 证监公司字2005151号）31、上市公司股东大会规则（2006年3月16日 证监发200621号）32、上市公司章程指引（2006年修订）（2006年3月16日 证监公司字200638号）33、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2007年4月5日 证监公司字200756号）上市、退市34、关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知(1999年3月9日证监公司字199919号)35、关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知(2000年3月13日证监公司字200019号)36、亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）(2001年11月30日证监发2001147号)37、关于执行亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）的补充规定（2003年3月18日 证监公司字20036号）38、关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见（2004年2月5日 证监公司字20046号）关联交易、资金往来和担保39、关于规范上市公司行为若干问题的通知(1996年7月24日证监上字19967号)40、关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知(2000年6月6日证监公司字200061号)41、关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003年8月28日 证监会、国资委 证监发200356号）42、关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005年11月14日 证监会、银监会 证监发2005120号）43、关于进一步加快推进清欠工作的通知（2006年5月26日 证监公司字200692号）44、关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知（2006年11月7日 证监会、公安部、人民银行、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、银监会 证监发2006128号）45、关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（2007年2月28日 证监公司字200725号）股权分置改革46、关于做好股权分置改革试点工作的意见（2005年5月30日 证监会、国资委 证监发200541号）47、关于进一步做好股权分置改革工作的通知（2005年6月9日 证监发200546号）48、关于上市公司股权分置改革的指导意见（2005年8月23日 证监会、国资委、财政部、人民银行、商务部 证监发200580号）49、上市公司股权分置改革管理办法（2005年9月4日 证监发200586号）50、关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知（2005年10月26日 商务部、证监会 商资发2005565号）51、关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知（2006年8月2日 证监发200687号）52、关于改革方案未获相关股东会议通过重新启动股改程序时间间隔问题的通知（2006年9月26日 证监发2006112号）四、外资股类境外上市01、关于批转证监会关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告的通知(1993年4月9日证券委 证委发199318号)02、关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知(1994年1月13日证监会、外管局证监发字19948号)03、关于执行到境外上市公司章程必备条款的通知(1994年8月27日证券委、体改委证委发199421号)04、关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知(1995年3月29日证券委、体改委证委发19955号)05、关于落实国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知若干问题的通知(1998年2月22日证监19985号)06、关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见(1999年3月26日证监发199918号)07、关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见(1999年3月29日经贸委、证监会国经贸企改1999230号)08、境外上市公司董事会秘书工作指引(1999年4月8日证监发行字199939号)09、关于企业申请境外上市有关问题的通知(1999年7月14日证监发行字199983号)10、关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知（2002年8月5日 外管局、证监会 汇发200277号）11、关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知（2004年7月21日 证监发200467号）12、关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知（2007年3月28日 证监国合字200710号）B股13、关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函(1994年1月6日证监函字19941号)14、股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则(1996年5月3日证券委 证委发19969号)15、关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知(1998年7月17日证监国字199816号)16、申请发行境内上市外资股(B股)公司报送材料标准格式(1999年3月25日证监发199917号)17、关于企业发行B股有关问题的通知(1999年5月19日证监发行字199952号)18、关于境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通问题的通知(2000年9月1日证监公司字2000140号)19、关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知(2001年2月21日证监发200122号)20、境内上市外资股(B股)公司非上市外资股上市流通的办理程序(2001年2月22日证监发200124号)五、信息披露规范公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则01、第2号年度报告的内容与格式（2005年修订）（2005年12月15日 证监公司字2005141号）02、第10号上市公司公开发行证券申请文件（2006年5月8日 证监发行字20061号）03、第11号上市公司公开发行证券募集说明书（2006年5月8日 证监发行字20062号）04、第1号招股说明书（2006年5月18日 证监发行字20065号）05、第9号首次公开发行股票并上市申请文件（2006年5月18日 证监发行字20066号）06、第15号权益变动报告书（2006年8月4日 证监公司字2006156号）07、第16号上市公司收购报告书（2006年8月4日 证监公司字2006156号）08、第17号要约收购报告书（2006年8月4日 证监公司字2006156号）09、第18号被收购公司董事会报告书（2006年8月4日 证监公司字2006156号）10、第19号豁免要约收购申请文件（2006年8月4日 证监公司字2006156号）11、第5号公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（2007年6月28日 证监公司字200798号）12、第3号半年度报告的内容与格式（2007年修订）（2007年6月29日 证监公司字2007100号）13、第23号公开发行公司债券募集说明书（2007年8月15日 证监发行字2007224号）14、第24号公开发行公司债券申请文件（2007年8月15日 证监发行字2007225号）15、第25号上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（2007年9月17日 证监发行字2007 303号）公开发行证券的公司信息披露编报规则16、第5号证券公司招股说明书内容与格式特别规定(2000年11月2日证监发200076号)17、第6号证券公司财务报表附注特别规定(2000年11月2日证监发200076号)18、第8号证券公司年度