[建筑]第六章建筑法律制度.doc

本文由Tg九留贡献 ppt文档可能在WAP端浏览体验不佳。建议您优先选择TXT，或下载源文件到本机查看。 第六章 建筑法律制度 我国于1997 日颁布的 我国于1997 年11 月1 日颁布的中华人民共和国建 筑法 以下简称建筑法 筑法（以下简称建筑法）标志着我国工程建设领域 走上了法制轨道。工程建设活动是一个复杂的、 走上了法制轨道。工程建设活动是一个复杂的、系统化的 过程，包括前期的策划和可行性研究、 过程，包括前期的策划和可行性研究、建设准备和建设实 施等一系列程序， 施等一系列程序，其中建设实施又分为勘察设计和施工阶 段。 本章以讲述建筑法为主干，同时介绍 本章以讲述建筑法为主干，同时介绍中华人民 共和国招标投标法 建设工程质量管理条例 共和国招标投标法、建设工程质量管理条例、建 设监理管理规定 建设工程安全生产管理条例 设监理管理规定和建设工程安全生产管理条例等相 关法规。 关法规。 第六章 建筑法律制度 6.1 概述 6.2 建筑许可 6.3 建设工程发包与承包 6.4 建设工程监理 6.5 建设工程质量 6.6 建设工程安全 6.7 建筑法律制度案例 6.1 概 述 环境保护法是调整人们在开发、利用、保护、 环境保护法是调整人们在开发、利用、保护、改善 环境， 环境，防治环境污染和其他公害的活动中所产生的各种 社会关系的法律规范的总称。 社会关系的法律规范的总称。 狭义的环境保护法是指1989年12月26日第七届全国 狭义的环境保护法是指1989年12月26日第七届全国 1989 人大常委会第十一次会议通过的 人大常委会第十一次会议通过的中华人民共和国环境 保护法 以下简称环境保护法 保护法(以下简称环境保护法)。而广义的环境保 护法还包括与环境保护法 护法还包括与环境保护法配套的所有关于环境保护 的法律法规、规章和规范性文件等。 的法律法规、规章和规范性文件等。 6.1 概 述 6.1.1 建筑法的概念和调整对象 Click to add Title Click to add Title 6.1.2 建筑法的立法目的和适用范围 6.1.1 建筑法的概念和调整对象 1.建筑法的概念 狭义的建筑法，即形式意义的建筑法， 狭义的建筑法，即形式意义的建筑法，是指国家立法机 关制定的统一调整建设单位、建筑从业单位及从业者、 关制定的统一调整建设单位、建筑从业单位及从业者、建设 行政机关在建筑活动中的市场准入、工程发包与承包、勘察、 行政机关在建筑活动中的市场准入、工程发包与承包、勘察、 设计、施工、 设计、施工、竣工验收直至交付使用等各个环节所发生的各 种社会关系的基本法律，即于1998 日起施行 种社会关系的基本法律，即于1998 年3月1日起施行中华人 民共和国建筑法 民共和国建筑法。 广义的建筑法，即实质意义的建筑法， 广义的建筑法，即实质意义的建筑法，是指以在建筑活动 中和建筑管理活动中形成的社会关系为调整对象的法律规范 体系，是规范建筑活动和建筑管理活动的除建筑法 体系，是规范建筑活动和建筑管理活动的除建筑法的各 种法律、行政法规、部门规章、 种法律、行政法规、部门规章、地方立法和司法解释等组成 的有机整体。 的有机整体。 6.1.1 建筑法的概念和调整对象 2.建筑法的调整对象 建筑法律规范调整的对象是， 建筑法律规范调整的对象是，人们在建筑领域从事建筑 活动所形成的人与人之间的权利和义务关系， 活动所形成的人与人之间的权利和义务关系，这种关系是人 们在动态活动过程中形成的。 们在动态活动过程中形成的。 主要有两种社会关系： 主要有两种社会关系： 一是从事建筑活动过程中所形成的社会关系； 一是从事建筑活动过程中所形成的社会关系； 二是在实施建筑活动管理过程中所形成的社会关系。 二是在实施建筑活动管理过程中所形成的社会关系。 （1）建筑经济协作关系 建筑行政、 （2）建筑行政、经济管理关系 6.1.2 建筑法的立法目的和适用范围 1.建筑法的立法目的 建筑法第1条“为了加强对建筑活动的监督管理； 建筑法 为了加强对建筑活动的监督管理； 维护建筑市场秩序；保证建筑工程的质量与安全； 维护建筑市场秩序；保证建筑工程的质量与安全；促进建 筑业健康发展，制定本法。 即规定了立法的目的。 筑业健康发展，制定本法。”即规定了立法的目的。 （1）加强对建筑活动的监督管理 （2）维护建筑市场秩序 （4）促进建筑业健康发展 （3）保证建筑工程的质量和安全 6.1.2 建筑法的立法目的和适用范围 2.建筑法的适用范围 建筑法第2条规定，在中华人民共和国境内从事建 建筑法 条规定， 筑活动，实施对建筑活动的监督管理，应当受建筑法制约。 筑活动，实施对建筑活动的监督管理，应当受建筑法制约。 适用的地域范围，是中华人民共和国境内。 （1） 适用的地域范围，是中华人民共和国境内。 （2）建筑法适 用的主体范围包括，一切从事建筑活 建筑法 用的主体范围包括， 动的主体和各级依法负有对建筑活动实施监督管理的政府 机关。 机关。 6.2 建筑许可 6.2.1 建筑工程施工许可 Click to add Title 6.2.2 工程建设从业资格许可制度 6.2.1 建筑工程施工许可 1.施工许可的规范 建筑法第7条规定“建设单位必须在建设工程开 建筑法 条规定“ 工前， 工前，按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政 府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是， 府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务 院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。 院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。 按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程， 按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程， 不再领取施工许可证。 不再领取施工许可证。” 新建、扩建、改建的建设工程， 新建、扩建、改建的建设工程，建设单位必须在开 工前向建设行政主管部门或其授权的部门申请建设工程 施工许可证。 施工许可证。 6.2.1 建筑工程施工许可 2.申请领取施工许可证的条件 （1）已经办理该建筑工程用地批准手续 （2）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证 在城市规划区的建筑工程， （3）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求 需要拆迁的， （4）已经确定建筑施工企业 （5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料 （6）有保证工程质量和安全的具体措施 （7）建设资金已经落实 （8）法律、行政法规规定的其他条件 法律、 上述八个条件，必须同时具备， 上述八个条件，必须同时具备，缺一不可 6.2.1 建筑工程施工许可 3.施工许可证的有效期限 建筑法第9条规定，建设单位应当自领取施工许 建筑法 条规定， 可证之日起三个月内开工。 可证之日起三个月内开工。建设单位因客观原因可以申 请延期开工，但不得无故拖延开工，延期最多是两次， 请延期开工，但不得无故拖延开工，延期最多是两次， 每次期限均为三个月。 每次期限均为三个月。既不开工又不申请延期或者超过 延期时限的，施工许可证自行废止。 延期时限的，施工许可证自行废止。 6.2.1 建筑工程施工许可 4.申请施工和恢复施工 建筑法第10条规定，在建的建筑工程因故中止 建筑法 10条规定， 条规定 施工的，建设单位应当在中止施工之日起一个月内， 施工的，建设单位应当在中止施工之日起一个月内，向 发证机关报告， 发证机关报告，并按照规定做好建设工程的维护管理工 作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止 建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告； 施工满一年的工程恢复施工前， 施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机 关核验施工许可证。 关核验施工许可证。 6.2.1 建筑工程施工许可 5.建筑工程开工报告 开工报告制度是我国建设领域长期实施的一项制度。 开工报告制度是我国建设领域长期实施的一项制度。 根据建筑法 11条规定， 根据建筑法第11条规定，按照国务院有关规定批准 条规定 开工报告的建筑工程， 开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工 的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工 应当及时向批准机关报告情况。 超过六个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。 超过六个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。 6.2.2 工程建设从业资格许可制度 1.工程建设从业单位资质管理 建筑法第12条规定，从事建筑活动的建筑施工企 建筑法 12条规定， 条规定 业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备下 勘察单位、设计单位和工程监理单位， 列条件： 列条件： 有符合国家规定的注册资本； 有符合国家规定的注册资本； 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的 专业技术人员； 专业技术人员； 有从事相关建筑活动所应有的技术装备； 有从事相关建筑活动所应有的技术装备； 法律、行政法规规定的其他条件。 法律、行政法规规定的其他条件。 6.2.2 工程建设从业资格许可制度 2.工程建设专业技术人员执业资格管理 工程建设从业人员执业资格制度， 工程建设从业人员执业资格制度，是指建设行政主管 部门及有关部门对从事建筑活动的专业技术人员， 部门及有关部门对从事建筑活动的专业技术人员，依法进 行考试和注册，并颁发执业资格证书的一种制度。 行考试和注册，并颁发执业资格证书的一种制度。 建筑法 14条规定 条规定， 建筑法第14条规定，从事建筑活动的专业技术人 应当依法取得相应的执业资格证书， 员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证 书许可的范围内从事建筑活动。 书许可的范围内从事建筑活动。 建筑行业除实行注册建筑师、注册结构工程师、 建筑行业除实行注册建筑师、注册结构工程师、注册 监理工程师、注册造价工程师、注册规划师、 监理工程师、注册造价工程师、注册规划师、注册建造师 制度等，还有注册咨询工程师、注册土木工程师(岩土) 制度等，还有注册咨询工程师、注册土木工程师(岩土)、 注册土木工程师(港口与航道工程)等注册工程师制度。 注册土木工程师(港口与航道工程)等注册工程师制度。 6.3 工程的承包与发包 6.3.1 概述 Click to add Title 6.3.2 环境保护“三同时”制度 6.3.3 建设工程招标 Click to add Title 6.3.4 建设工程投标 6.3.5 建设工程开标、评标、中标 Click to add Title 6.3.6 招标投标的管理与监督 6.3.1 概述 1.建设工程发包与承包的概念 建筑工程的发包，是指建筑工程的建设单位（ 建筑工程的发包，是指建筑工程的建设单位（或总承 包单位）将建筑工程任务（勘察、设计、施工等） 包单位）将建筑工程任务（勘察、设计、施工等）的全部 或一部分通过招标或其他方式， 或一部分通过招标或其他方式，交付给具有从事建筑活动 的法定从业资格的单位完成，并按约定支付报酬的行为。 的法定从业资格的单位完成，并按约定支付报酬的行为。 建筑工程的承包，即建筑工程发包的对称， 建筑工程的承包，即建筑工程发包的对称，是指具有 从事建筑活动的法定从业资格的单位， 从事建筑活动的法定从业资格的单位，通过投标或其他方 式，承揽建筑工程任务，并按约定取得报酬的行为。 承揽建筑工程任务，并按约定取得报酬的行为。 6.3.1 概述 2.我国对工程承发包约束的法律规范 30日通过 中华人民共和国招标投标法，1999年8月 30日通过 中华人民共和国招标投标法，1999年 ，1999 建筑工程设计招标投标管理办法建市200863号 建筑工程设计招标投标管理办法建市200863号 200863 工程建设项目施工招标投标办法（2003年） 工程建设项目施工招标投标办法（2003年 （2003 工程建设项目招标范围和规模标准规定（2000年） 工程建设项目招标范围和规模标准规定（2000年 （2000 工程建设项目招标代理机构资格认定办法 工程建设项目招标代理机构资格认定办法 （建设部第154号令，2007年） 建设部第154号令，2007年 154号令 建筑工程施工发包与承包计价管理颁发 建筑工程施工发包与承包计价管理颁发 （建设部令第107号，2001年） 建设部令第107号 2001年 107 6.3.1 概述 3.建设工程发包与承包的方式 建筑法第19条规定，建筑工程依法实行招标发包， 建筑法 19条规定，建筑工程依法实行招标发包， 条规定 对不适于招标发包的可以直接发包。 对不适于招标发包的可以直接发包。 建设工程的发包方式有两种，即招标发包和直接发包。 建设工程的发包方式有两种，即招标发包和直接发包。 6.3.1 概述 3.建设工程发包与承包的方式 建设工程直接发包是发包方与承包方直接进行协商， 建设工程直接发包是发包方与承包方直接进行协商，以 约定工程建设的价格、工期和其他条件的交易方式。 约定工程建设的价格、工期和其他条件的交易方式。工程 建设项目施工招标投标办法 12条规定 条规定， 建设项目施工招标投标办法第12条规定，下列工程项目可 以不进行招投标而直接发包： 以不进行招投标而直接发包： 涉及国家安全、国家秘密、 涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资 金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况； 金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况； 项目总投资额或单项合同不足一定数额的； 项目总投资额或单项合同不足一定数额的； 工程项目的施工， 工程项目的施工，主要技术要采用特定的专利或专有技术 的； 在建工程追加的附属小型工程或主体加层工程， 在建工程追加的附属小型工程或主体加层工程，原中标人 仍具备承包能力的； 仍具备承包能力的； 施工企业自建自用且在该施工企业资质等级允许业务范围 内的工程。 内的工程。 6.3.1 概述 3.建设工程发包与承包的方式 招标投标法第3条规定，在中华人民共和国境内进行下 招标投标法 条规定， 列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、 列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与 工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标： 工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标： 大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全 大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、 的项目； 的项目； 全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； 全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 6.3.1 概述 3.建设工程发包与承包的方式 2000年 2000年5月1日国家发展计划委员会发布工程建设项目招 日国家发展计划委员会发布 标范围和规模标准规定 将强制招标的范围进一步界定为： 标范围和规模标准规定，将强制招标的范围进一步界定为： 关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目，包括能源、 关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目，包括能源、 交通运输、邮电通讯、水利、城市设施、生态环境保护等项目； 交通运输、邮电通讯、水利、城市设施、生态环境保护等项目； 关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目， 关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目，包括市政工 科技、教育、文化、卫生、社会福利、商品住宅等项目； 程、科技、教育、文化、卫生、社会福利、商品住宅等项目； 使用国有资金投资项目，包括使用各级财政预算资金， 使用国有资金投资项目，包括使用各级财政预算资金，纳入 财政管理的各种政府性专项建设基金， 财政管理的各种政府性专项建设基金，国有企事业单位自有资 金等项目； 金等项目； 国家融资项目，包括国家使用发行债券所筹资金， 国家融资项目，包括国家使用发行债券所筹资金，国家对外 借款或者担保所筹资金，国家政策性贷款， 借款或者担保所筹资金，国家政策性贷款，国家授权投资主体 融资，国家特许的融资等项目； 融资，国家特许的融资等项目； 使用国际组织或者外国政府资金的项目 。 6.3.1 概述 3.建设工程发包与承包的方式 上述规定范围内的各类工程建设项目达到下列标准之一的， 上述规定范围内的各类工程建设项目达到下列标准之一的， 必须进行招标： 必须进行招标： 施工单项合同估算价在200 万元人民币以上； 施工单项合同估算价在200 万元人民币以上； 重要设施、材料等货物采购，单项合同估算价在100万元人 重要设施、材料等货物采购，单项合同估算价在100万元人 100 民币以上； 民币以上； 勘察、设计、监理等服务采购，单项合同估算价在50万元人 勘察、设计、监理等服务采购，单项合同估算价在50万元人 50 民币以上； 民币以上； 单项合同估算价低于以上标准，但项目总投资额在3000万元 单项合同估算价低于以上标准，但项目总投资额在3000万元 3000 人民币以上 6.3.1 概述 4.建设工程发包与承包的一般规定 （1）建设工程发包与承包合同必须采用书面形式 （2）建设工程承发包中，禁止行贿受贿 建设工程承发包中， （3）承包单位必须具有相应资格 （4）提倡总承包、禁止肢解分包和转包 提倡总承包、 6.3.2 招标投标的一般程序 成立招标组织 编制标底) 申请批准招标 (编制标底) 准备招标文件 造价审核单位) 主管部门审核 (造价审核单位) 发布招标公告或邀请书 投标单位资格预审 发售招标文件 组织勘察现场 工程交底并解答投标单位的疑问 接受投标单位递送的标书 开标(公布标底) 开标(公布标底) 评标、 评标、定标 签订合同 6.3.3 建设工程招标 1.建设工程招标投标的基本原则 招标投标法第5条规定，招标投标活动应当遵循公开、 招标投标法 条规定，招标投标活动应当遵循公开、 公正、公平、诚实信用的原则。 公正、公平、诚实信用的原则。 所谓公开，要求招投标活动具有较高的透明度，实行招标信息、 所谓公开，要求招投标活动具有较高的透明度，实行招标信息、招 标程序公开。发布招标公告、公开开标、公开中标结果， 标程序公开。发布招标公告、公开开标、公开中标结果，每个投标人获 得同等的信息量。 得同等的信息量。 公平，要求给予投标人平等的机会， 公平，要求给予投标人平等的机会，使其享有同等的权利并履行相 应的义务。 应的义务。 公正，要求评标时按事先公布的标准对待所有的投标人。 公正，要求评标时按事先公布的标准对待所有的投标人。 诚实信用，是民事活动的基本原则之一，招投标当事人应以诚实、 诚实信用，是民事活动的基本原则之一，招投标当事人应以诚实、 善意的态度行使权利，履行义务，以维持双方的利益平衡， 善意的态度行使权利，履行义务，以维持双方的利益平衡，以及自身利 益与社会利益的平衡。 益与社会利益的平衡。 此外，招标投标活动应当遵循不得进行部门、 此外，招标投标活动应当遵循不得进行部门、地方保护 和不得非法干涉的原则。 和不得非法干涉的原则。 6.3.3 建设工程招标 2.工程招标的条件 （1）实行招标的工程应具备的条件 招标人已经依法成立； 招标人已经依法成立； 初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准； 初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准； 招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续 招标范围、 的，已经核准； 已经核准； 有相应资金或资金来源已经落实； 有相应资金或资金来源已经落实； 有招标所需的设计图纸及技术资料。 有招标所需的设计图纸及技术资料。 6.3.3 建设工程招标 2.工程招标的条件 （2）招标单位及招标代理机构 招标单位的条件： 招标单位的条件： 具有项目法人资格(或者法人资格) 具有项目法人资格(或者法人资格)； 具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、 具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和 工程管理方面专业技术力量； 工程管理方面专业技术力量； 从事同类工程建设项目招标的经验； 从事同类工程建设项目招标的经验； 设有专门的招标机构或拥有3名以上专职招标业务人员； 设有专门的招标机构或拥有3名以上专职招标业务人员； 熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。 熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。 招标代理机构的条件： 招标代理机构的条件： 有从事招标代理业务的营业场所和相应资金； 有从事招标代理业务的营业场所和相应资金； 有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量； 有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量； 有符合法律规定条件，可以作为评标委员会成员人选的技术、 有符合法律规定条件，可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等 方面的专家库。 方面的专家库。 6.3.3 建设工程招标 3.建设工程招标的方式 （1）公开招标 国务院发改委确定的国家重点建设项目和省、自治区、 国务院发改委确定的国家重点建设项目和省、自治区、 直辖市人民政府确定的地方重点项目， 直辖市人民政府确定的地方重点项目，以及全部使用国有资 金投资或国有资金投资占控股或主导地位的工程项目， 金投资或国有资金投资占控股或主导地位的工程项目，应当 公开招标。 公开招标。 （2）邀请招标 指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他 组织招标。招标人经过调研，确定不少于3家承包商， 组织招标。招标人经过调研，确定不少于3家承包商，邀请 参加投标竞争。 参加投标竞争。 6.3.3 建设工程招标 4.招标的一般工作 （1）提出招标申请 （2）发布招标公告或投标邀请书 （3）编制招标文件 （4）对投标人的资格审查 （5）发售招标文件 （7）召开招标答疑会议 （6）组织现场考察 6.3.4 建设工程投标 1.投标文件 投标担保是为防止投标人不审慎进行投标活动而设定的 一种担保形式。 工程施工招投标管理办法 27条规定了 一种担保形式。工程施工招投标管理办法第27条规定了 投标担保的形式和有效期限， 投标担保的形式和有效期限，投标担保可以采用投标保函或 投标保证金的形式，保证金可以使用支票、银行汇票等， 投标保证金的形式，保证金可以使用支票、银行汇票等，一 般不超过投标总价的2% 最高不得超过50万元。 2%， 50万元 般不超过投标总价的2%，最高不得超过50万元。投标人将投 标保函或投标保证金随投标文件提交招标人。 标保函或投标保证金随投标文件提交招标人。投标保证金有 效期为与建设单位签订合同或提供履约保函为止， 效期为与建设单位签订合同或提供履约保函为止，通常投标 有效期截止后的第28 28天 有效期截止后的第28天。 下列几种情形，投标保证金将被没收： 下列几种情形，投标保证金将被没收： 投标人在有效期内撤投标文件； 投标人在有效期内撤投标文件； 中标人未能在规定期限内提交履约保证金， 中标人未能在规定期限内提交履约保证金，或与建设单位 签署合同协议。 签署合同协议。 6.3.4 建设工程投标 2.投标担保 投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。 投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文 件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。 件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。 投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前， 投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前， 将投标文件送达投标地点。 将投标文件送达投标地点。 投标人少于3 家的，招标人应当重新招标。 投标人少于3 家的，招标人应当重新招标。 在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标 文件，招标人应当拒收。 文件，招标人应当拒收。 6.3.4 建设工程投标 3.投标文件的补充、修改和撤回 招标投标法第29条规定，“投标人在招标文件要求 招标投标法 29条规定， 条规定 提交投标文件的截止时间前，可以补充、 提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提 交的投标文件，并书面通知招标人。补充、 交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投 标文件的组成部分。” 标文件的组成部分。 6.3.4 建设工程开标、评标、中标 1.开标 （1）开标的时间、地点和参加人 开标的时间、 招投标法第34条规定，“开标应当在招标文件确定 招投标法 34条规定， 条规定 的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行； 的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应 当为招标文件中预先确定的地点。” 当为招标文件中预先确定的地点。 第35条规定，“开标由招标人（或代理机构）主持，邀 35条规定， 开标由招标人（或代理机构）主持， 条规定 请所有投标人参加。 开标时，还可邀请招标主管部门、 请所有投标人参加。”开标时，还可邀请招标主管部门、评 标委员会、监察部门的有关人员参加， 标委员会、监察部门的有关人员参加，也可委托公证部门对 整个开标过程依法进行公证。 整个开标过程依法进行公证。 6.3.4 建设工程开标、评标、中标 1.开标 （2）开标的法律程序 招标单位人员宣读招标单位法定代表证件或法定代表 人委托书； 人委托书； 主持人检验投标企业法定代表人或指定代理人的证件、 主持人检验投标企业法定代表人或指定代理人的证件、 委托书； 委托书； 宣布评标办法和评标小组成员名单； 宣布评标办法和评标小组成员名单； 6.3.4 建设工程开标、评标、中标 1.开标 （2）开标的法律程序 开标时， 开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的 密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证； 密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；经 确认无误后，由工作人员（主持人）当众拆封， 确认无误后，由工作人员（主持人）当众拆封，检查投标文 件的完整性、文件的签署等。 件的完整性、文件的签署等。不符合要求的经评标小组半数 以上确认； 以上确认； 唱标。 唱标。唱标人按投标人报送投标文件的先后逆序或抽 签的顺序进行，宣读投标人的名称、 签的顺序进行，宣读投标人的名称、投标价格和投标文件的 其他主要内容。 其他主要内容。 公布标底。 公布标底。 开标过程应当记录并存档。 开标过程应当记录并存档。 6.3.4 建设工程开标、评标、中标 1.开标 (3)开标时，投标文件无效的几种情形： (3)开标时，投标文件无效的几种情形： 开标时 未按照招标文件要求密封的； 未按照招标文件要求密封的； 投标文件的投标函未加盖投标单位及法定代表人印章的； 投标文件的投标函未加盖投标单位及法定代表人印章的； 投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的； 投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的； 未按照要求提交保函或投标保证金的； 未按照要求提交保函或投标保证金的； 联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。 联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。 6.3.4 建设工程开标、评标、中标 2.评标 （1）评标方法:综合评估法、最低投标价法等 评标方法:综合评估法、 （2）评标委员会 由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成， 由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成， 成员人数5人以上单数，技术、经济方面的专家不得少于总 成员人数5人以上单数，技术、 数的2/3， 数的2/3，评委为在相关领域工作满八年并具有高级职称或 2/3 具有同等专业水平，由招标人从政府专家库随机抽取， 具有同等专业水平，由招标人从政府专家库随机抽取，评委 不得与投标人有利害关系（亲属、经济利益关系、 不得与投标人有利害关系（亲属、经济利益关系、主管关 系）。 6.3.4 建设工程开标、评标、中标 2.评标 （3）废标、重大偏差和细微偏差 废标、重大偏差和细微偏差 投标人以他人的名义投标，串通投标， 投标人以他人的名义投标，串通投标，以行贿手段谋取 中标或者以其他弄虚作假方式投标的; 中标或者以其他弄虚作假方式投标的; 投标人的报价明显低于其他投标报价， 投标人的报价明显低于其他投标报价，或者在设有标底 时明显低于标底，使得其投标报价可能低于其成本的， 时明显低于标底，使得其投标报价可能低于其成本的，应当 要求该投标人作出书面说明并提供相关证明材料。 要求该投标人作出书面说明并提供相关证明材料。投标人不 能合理说明或者不能提供相关证明材料的， 能合理说明或者不能提供相关证明材料的，由评标委员会认 定该投标人以低于成本报价竞标，其投标应作废标处理； 定该投标人以低于成本报价竞标，其投标应作废标处理； 评标委员会应当审查每一投标文件是否对招标文件提出 的所有实质性要求和条件作出响应。 的所有实质性要求和条件作出响应。未能在实质上响应的投 应作废标处理。 标，应作废标处理。 6.3.4 建设工程开标、评标、中标 2.评标 （3）重大偏差 没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵； 没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵； 投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章， 投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章，没有按照招标文件 的规定提供授权代理人授权书； 的规定提供授权代理人授权书； 投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限； 投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限； 明显不符合技术规格、技术标准的要求； 明显不符合技术规格、技术标准的要求； 投标文件载明的货物包装方式、 投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件 的要求； 的要求； 投标文件附有招标人不能接受的条件； 投标文件附有招标人不能接受的条件； 以联合体投标时，没有提交联合体投标协议； 以联合体投标时，没有提交联合体投标协议； 未按招标文件要求编写或字迹模糊导致无法确认关键技术方案、 未按招标文件要求编写或字迹模糊导致无法确认关键技术方案、关 键工期、关键工程质量保证措施、投标价格等内容； 键工期、关键工程质量保证措施、投标价格等内容； 不符合招标文件中规定的其他实质性要求。 不符合招标文件中规定的其他实质性要求。 6.3.4 建设工程开标、评标、中标 3.中标 （1）中标通知书 招标投标法 45条规定 条规定， 中标人确定后， 招标投标法第45条规定，“中标人确定后，招标人应当向中标 人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。 人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标 通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后， 通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改 变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。 变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。” （2）签订工程承包协议或合同 招标投标法 46条规定 条规定， 招标投标法第46条规定，“招标人和中标人应当自中标通知书 发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。 发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。 招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。 招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。招标文 件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。 件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。” 6.3.5 招标投标的管理与监督 招标投标法第7条规定，“招标投标活动及其当事 招标投标法 条规定， 人应当接受依法实施的监督。 人应当接受依法实施的监督。有关行政监督部门依法对招标 投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。 投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。 对招标投标活动的行政监督及有关部门的具体职权划分， 对招标投标活动的行政监督及有关部门的具体职权划分，由 国务院规定。 国务院规定。” 招标投标法第47规定，“依法必须进行招标的项目， 招标投标法 47规定， 依法必须进行招标的项目， 规定 招标人应当自确定中标人之日起十五日内， 招标人应当自确定中标人之日起十五日内，向有关行政监督 部门提交招标投标情况的书面报告。 部门提交招标投标情况的书面报告。” 6.4 建设工程监理 6.4.1 建设工程监理制度概述 Click to add Title 6.4.2 建设工程监理的性质 6.4.3 我国实行强制监理的范围 Click to add Title 6.4.4 工程监理单位的资格许可制度 6.4.5 监理人员的职责 Click to add Title 6.4.6 建设工程监理的类型及实施程序 6.4.1 建设工程监理制度概述 1.建设监理的概念 建设工程监理， 建设工程监理，是指具有相应资质的监理单位受工程 项目业主的委托，依据国家有关法律、法规， 项目业主的委托，依据国家有关法律、法规，经建设主管 部门批准的工程项目建设文件，建设工程合同和建设工程 部门批准的工程项目建设文件， 委托监理合同，对工程建设实施的专业化监督和管理。 委托监理合同，对工程建设实施的专业化监督和管理。 6.4.1 建设工程监理制度概述 2.建设监理的作用 (1)有利于提高建设工程投资决策科学化水平 (1)有利于提高建设工程投资决策科学化水平 (2)有利于规范工程建设参与各方的建设行为 (2)有利于规范工程建设参与各方的建设行为 (3)有利于促进承建单位保证建设质量和使用安全 (3)有利于促进承建单位保证建设质量和使用安全 (4)有利于实现建设单位工程投资效益最大化 (4)有利于实现建设单位工程投资效益最大化 6.4.1 建设工程监理制度概述 3.建设监理的原则 （1）公正、独立、自主原则。 公正、独立、自主原则。 （2）权责一致的原则。 权责一致的原则。 （3）总监理工程师负责制的原则。 总监理工程师负责制的原则。 （4）严格管理、热情服务的原则。 严格管理、热情服务的原则。 （5）综合效益的原则 6.4.2 建设工程监理的性质 （1）服务性 监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、 监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、 检测手段，为建设单位提供管理服务。 检测手段，为建设单位提供管理服务。 （2）科学性 科学性是由建设工程监理的基本目的决定的。 科学性是由建设工程监理的基本目的决定的。 （3）独立性 按照独立性要求，在委托监理的工程中， 按照独立性要求，在委托监理的工程中，工程监理单位与承建单 位不得有隶属关系和其他利害关系。 位不得有隶属关系和其他利害关系。 （4）公正性 公正性是社会公认的职业道德准则， 公正性是社会公认的职业道德准则，也是监理行业能够长期生 存和发展的基本职业道德准则。 存和发展的基本职业道德准则。 6.4.3 我国实行强制监理的范围 2001年颁布的建设工程监理范围和规模标准规定 2001年颁布的建设工程监理范围和规模标准规定 年颁布的 明确了必须实行监理的建设工程项目的具体范围和规模。 明确了必须实行监理的建设工程项目的具体范围和规模。 1.国家重点建设工程 1.国家重点建设工程 5.国家规定必须实行监理的其他工程 5.国家规定必须实行监理的其他工程 3.成片开发建设的住宅小区工程 3.成片开发建设的住宅小区工程 4.利用外国政府或者国际组织贷款、 4.利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 利用外国政府或者国际组织贷款 2.大中型公用事业工程 2.大中型公用事业工程 6.4.4 工程监理单位的资质许可制度 双重准入制度： 双重准入制度： 工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书， 工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并 在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。 在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。 从事监理工作的人员， 从事监理工作的人员，须经国家考试认可后方可从事 建设工程监理工作。 建设工程监理工作。 监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行的市 场准入控制的有效手段。 场准入控制的有效手段。 6.4.5 监理人员的职责 1.总监理工程师的职责 （1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则， （2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监 理机构的日常工作； 理机构的日常工作； 审查分包单位的资质，并提出审查意见； （3）审查分包单位的资质，并提出审查意见； 检查和监督监理人员的工作， （4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调 对不称职的人员应当调换其工作； 配，对不称职的人员应当调换其工作； 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； （5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； （6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； （7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； （8）审查和处理工程变更； 审查和处理工程变更； 主持或参与工程质量事故的调查； （9）主持或参与工程质量事故的调查； 10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期； （10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期； 11）组织编写并签发监理月报、监理工程阶段报告、 （11）组织编写并签发监理月报、监理工程阶段报告、专题报告和项目监理 工作总结； 工作总结； 12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料， （12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的 竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查， 竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目 的竣工验收； 的竣工验收； 13） （13）主持整理工程项目的监理资料 6.4.5 监理人员的职责 2.总监理工程师代表的职责 （1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作； 负责总监理工程师指定或交办的监理工作； （2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分 按总监理工程师的授权， 职责和权利。 职责和权利。 6.4.5 监理人员的职责 3. 专业监理工程师的职责 负责编制本专业的监理实施细则； （1）负责编制本专业的监理实施细则； 负责本专业监理工作的具体实施； （2）负责本专业监理工作的具体实施； 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作， （3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调 整时，向总监理工程师提出建议； 整时，向总监理工程师提出建议； 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更， （4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更， 并向总监理工程师提出报告； 并向总监理工程师提出报告； 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； （5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告， （6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重 大问题及时向总监理工程师汇报和请示； 大问题及时向总监理工程师汇报和请示； 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； （7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； （8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、 （9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证 明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、 明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、 构配件进行平行检验，合格时予以签认； 构配件进行平行检验，合格时予以签认； 10）负责本专业的工程计量工作， （10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 6.4.5 监理人员的职责 4. 监理员的职责 （1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、 （2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设 备及其使用、运行状况，并做好检查记录； 备及其使用、运行状况，并做好检查记录； （3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并 签署原始凭证； 签署原始凭证； 按设计图及有关标准， （4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施 工工序进行检查和记录， 工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查 结果进行记录； 结果进行记录； 担任旁站工作， （5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工 程师报告； 程师报告； 做好监理日记和有关的监理记录。 （6）做好监理日记和有关的监理记录。 6.4.6 建设工程监理的类型及其实施程序 1. 建设工程监理的类型 根据工程的特点和相关法规建设单位可以委托一个监 理单位承担所有阶段的监理业务， 理单位承担所有阶段的监理业务，也可以将工程的不同阶 段监理任务分别委托几个监理单位承担。 段监理任务分别委托几个监理单位承担。 建设前期监理， （1）建设前期监理，监理单位主要从事建设项目的可行 性研究并参与设计任务书的编制。 性研究并参与设计任务书的编制。 设计监理，主要任务是对设计方案的审查、 （2）设计监理，主要任务是对设计方案的审查、协助业 主选定勘设单位，监督设计单位的合同实施、 主选定勘设单位，监督设计单位的合同实施、审查概预算 等。