终端开户流程填写规范及银行三方协议.ppt

开户户流程填写规规范 视频终端开户流程 交易所 1、视频录制 2、开通模拟实盘账号 3、银行签约 4、入金 总部分公司 1、审核提交资料 2、确认入金 3、审核视频 1、是否合规 2、是否入金 3、提交资料符合要求 激活、进行交易 分公司终端开户流程 B C 提供模拟账号 提供分析软件 视频开户录制并提交 提供实盘账号 办理银行三方协议 入金 D 提交开户协议的扫描件 提交身份证正反面扫描件 开户专员工作证扫描件 A 终端开户流程涉及文档 客户协议书 投资者确认函 交易数据托管 告知函 银行三方协议 风险提示书 抄写内容需要一致， 不能出现错字、漏字 、涂改情况。 自然人客户填写 机构客户填写 终端开户流程注意事项 1、投资经验2年以上； 2、起步资金人民币20万 以上； 3、18周岁以上； 4、持有有效身份证的中 国公民 1、不可出现错字、漏字 、涂改情况； 2、注意日期填写； 3、名字签写一致 1、扫描前，建立以客户 姓名命名的文件夹，内部 扫描件的命名均按规定格 式命名。 2、如果是按手印的以彩 色扫描为准。 3、照片不能抠身份证头 像 填写要求扫描投资者要求 银行三方协议 交通银行 光大银行 农业银行 中信银行 工商银行 华夏银行 建设银行 农业银行 银商通大宗交易资金转账业务 l会员端签约：填写银商通业务申请表、客户服务协议书、卡号 l柜台端签约：身份证及复印件、保证金账号 l借记卡已经开通银商通业务的不能开通天津贵金属业务，需要重新办 卡。 l只能使用身份证签约。 l身份证重号不能办理签约。 l解约需要交易所后台解约，银行无法办理。 l出入金时间：8:30-16:00 光大银行 l柜台端签约：持光大借记卡、本人居民身份证原件、天津贵金属交易持光大借记卡、本人居民身份证原件、天津贵金属交易 所交易资金账号，填写所交易资金账号，填写天津贵金属交易所交易资金存管签约申请书天津贵金属交易所交易资金存管签约申请书 ( (一式两联一式两联) )，签署，签署天津贵金属交易所客户交易资金银行存管协议书天津贵金属交易所客户交易资金银行存管协议书 ( (一式三份一式三份) )，并在客户签章处签章确认，并在客户签章处签章确认 l网银端签约：可以在线签约、出入金； l出入金时间：9:00-17:00 交通银行 现货资金汇划服务协议 l柜台端签约：在任一交行网点办理太平洋借记卡与现货市场保证金账 户之间的签约、撤销、开通和关闭功能 l网银端签约：普通版、短信密码版、证书密码版 l多渠道划转：柜面、网银、电话、手机 l出入金时间：9:00-17:00 中信银行 大宗商品交易资金结算（银商转帐）业务 v 柜台签约流程：个人客户本人持有效身份证件、交易保证金账号、中信银行存折 （卡）前往银行网点填写大宗商品交易资金结算（银商通）业务申请表并签 署中信银行银商通业务客户服务协议书 v 出入金时间：周一至周五9：0017：00 v 中信银行任意网点开立中信银行卡（存折）及U-key版个人网上银行 v 一个保证金帐户只能对应一张中信卡（存折） v 交易市场名称为天津贵金属交易所（10090000） 工商银行 工行集中式银商转账业务 v 天津贵金属交易所在工行的市场代码是：00001145 v 工行柜面