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第十讲 政府的规制政策 n一 政府规制理论的发展 n二 政府规制的类别、目标及执行机构 n三 政府规制政策 Date1广东金融学院经济贸易 政府规制理论 规制(Regulation) 是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制 约。 政府规制理论(Economics of regulation) 是一门新兴的经济学分支。它主要研究在“市场失灵” 情况下政府的干预问题。 代表人物：卡恩 、施蒂格勒、配尔兹曼、贝利 、植草益 Date2广东金融学院经济贸易 政府规制理论的发展 n公共利益理论和规制俘获理论 p公共利益理论 认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的 福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为 社会认可的收入分配状况。 一种规制的规范分析框架，包含着一个前提，即市 场是脆弱的 。政府规制是对社会的公正和效率需求所 作出的无代价、有效和仁慈的反应。 对该理论规范分析的最严厉批判来自现实世界的大 量被规制产业既不是自然垄断产业，也不具有外部性 这一事实。 Date3广东金融学院经济贸易 政府规制理论的发展 p规制俘获理论 建立在三个假设基础之上： 一是所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是收入 最大化的追求者； 二是所有相关的利益各方都具有理性的预期； 三是规制是没有成本的。 该理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊 利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业 服务，规制者被规制的对象所俘获，是一种极端的推断。 Date4广东金融学院经济贸易 一、政府规制理论的发展 n规制需求理论 施蒂格勒(George J. Stigler)于1971年提出该理论。 他认为规制的存在是社会对规制有需求和供给，在这种 关于是否规制的经济中，各个利益集团要求政府做出符合 它们各自利益的结果，被规制的垄断企业与消费者集团争 夺对政府的影响。 佩尔兹曼提出了施蒂格勒佩尔兹曼模型，该模型可 以用来预测哪个产业会受到规制。 Date5广东金融学院经济贸易 政府规制理论的发展 佩尔兹曼对规制活动本质的认识。 （1）政府规制的实质，是将垄断利润的最终归属的决定权 授予政府规制当局。 （2）政府规制条件下，受规制者往往能够对规制结果作出 较为准确的预测，致使一个理性的产业显然会花光所有 的垄断利润而只保留政府认可的利润。 （3）在政府规制条件下，较之不加以规制而言，真正发生 明显变化的不是受规制产业的产量和价格，而是收入在 各相关利益集团之间的分配。 Date6广东金融学院经济贸易 政府规制理论的发展 n利益集团理论 贝克尔(Gary Becker,1983)提出该理论。 认为政客政党和选民无非是传递各利益集团的压力 ，而规制理论的根本所在无非是规制被用来增加最有影 响力利益集团的福利。 独特之处：他的结论更能解释经济规制的公共利益的合 理性。 理论假定：政治家受到的激励是赢得选举。 Date7广东金融学院经济贸易 政府规制理论的发展 n规制博弈理论 李立威(1ee，1980) 提出该理论。 他认为：规制的产生可以是一个增值的博弈。在这个博弈 中，各方都是赢家。 具有强制性权利的政府能迫使各方合作，监督合同的 履行，且成本较小。 企业所处行业受规制，企业免受竞争，消费者利益得 到保护。政府成本小。 该理论意味着由政府来监督私营法人之间的合同的执 行给它们能节省非常多的成本。 Date8广东金融学院经济贸易 二、政府规制的类别、目标及执行机构 政府规制的涵义 现今经济学中的规制（Regulation）的含义已逐步演 变为政府利用法规对其统治下的社会经济主体的活动和行 为进行影响、干预及限制的综合表达，即政府规制。 国内外经济学者对政府规制有着不同的理解： 卡恩 、施蒂格勒、植草益、张帆 政府规制的一般表达： 政府规制是政府为了实现某些社会经济目标而对经济 中主体作出的各种直接的具体法律约束力的限制、规范。 政府规制是政府对市场失灵的治理 Date9广东金融学院经济贸易 政府规制的类别、目标及执行机构 n政府规制的类别 经济性规制 直接规制 社会性规制 间接规制 法律规定的程序所实施的规制行为 行政管理机构实施的规制行为 Date10广东金融学院经济贸易 政府规制的类别、目标及执行机构 n政府规制的目标 p社会资源的有效配置 p企业财务状况稳定 p确保企业内部效率 p避免收入的再分配 Date11广东金融学院经济贸易 政府规制的类别、目标及执行机构 n政府规制的执行机构 规制机构的职责： 首先，规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其 组织具有时效性。 其次，规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的 任务而存在，它的职能具有相对独立性和局限性。 再次，规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制力 度取决于规制范围，因此它具有很强的伸缩性。 Date12广东金融学院经济贸易 三、政府规制政策 n自然垄断产业的政府规制 p自然垄断的内涵 传统的自然垄断理论是用平均成本持续下降来定义自然垄断。 在自然垄断产业中，由于存在规模经济，企业的边际成本和平均成 本一直下降，且MCAC。 鲍莫尔、威利格和潘札提出现代自然垄断理论： 假设在某个产业中有m个企业，n种产品，C(Q)为成本函数， 其中任何一个企业可以生产任意种产品，同时每个企业的产出向量 分别是Q1,Q2, Qm , i=1,2,m,且满足Q1+Q2+Qm=Q，如果 C(Q) C(Q1)+C(Q2)+ +C(Qm)成立，则称该产业的成本是劣加性 的，那么该产业也就应当属于自然垄断产业。 Date13广东金融学院经济贸易 垄断的社会成本 l 垄断的社会成本 l为了便于对竞争和垄断进行比较，我们假设规模报酬为常数。 P C A B E AC=MC D QmQc O Date14广东金融学院经济贸易 垄断的社会成本 l如上图所示，MC=AC lQc完全竞争条件下的产出 lQm卖方垄断的产出 lP 卖方垄断的价 l矩形ABCP垄断利润 l梯形AECP消费者剩余损失 Date15广东金融学院经济贸易 垄断的社会成本 l 转移效应： lABCP这个区域表示消费者剩余向生产者剩余转移的部分 ，被称为“图洛克四边形”（Tullock Quadrangle）。 l分配的无效率： l 三角形AEB表示社会总剩余由于垄断而出现福利净损失 l（Deadweight Loss, DWL），又被称为“哈伯格三角形” 。 l寻租： l企业为影响政策者而耗费的没有用于生产的资源。 Date16广东金融学院经济贸易 政府规制政策 自然垄断产业规制的内在必然性 l 传统的自然垄断理论认为，由于自然垄断产业是成本 递减行业，从整个社会的利益出发，政府有必要对自然 垄断产业进行规制，以便让一家经营，以实现规模经济 ； l 另一方面，当一家企业垄断经营时，若政府不规制 ，企业会按MR=MC原则将将价格定的高于MC，而 P=MC时，才实现资源的有效配置，又因当P=MC时， 企业的MCAC，企业是亏损的，因而政府要进行规制 ，以在企业效益和社会资源效率之间取舍。 Date17广东金融学院经济贸易 政府规制政策 自然垄断产业规制的内在必然性 在平均生产成本下降的产业，定价矛盾依然存在，仍需政府进行价 格规制。 现代自然垄断理论则认为 ，在平均生产成本上升的产业中，定价矛盾 不再成为必然，但由于成本具有劣加性，仍需政府进行干预。 潜在进入者发现以稍高于最低成本但低于垄断企业的价格仍可以获 利，所以企业会进入，导致垄断利润很难维持，同样生产成本也会增加 。 Date18广东金融学院经济贸易 政府规制政策 p自然垄断产业规制的工具 p进