监理公司规章制度工作手册.doc

第一章 监理工作制度一、监理处职责监理单位依据监理合同协议规定的条款，按照监理职业准则，承担监理处的全部监理服务，并按与本项目有关的规范、标准和招标文件等所确定的程序、方式、内容建立健全监理处内部管理制度，处理日常监理事宜，其主要职责范围如下：1、切实履行“三监控二管理一协调”职责，替业主把关；2、参与重大技术问题的决策和有关争议的协调处理；3、确保工程施工实现全过程监理；4、认真制定全建设过程不同阶段的监理实施方案，以发挥手册化、工具化的作用，促进监理工作效率；5、执行业主的指令和交办的任务；6、布置安排检查和监督驻地监理组的工作，及时按不少于30%的频率抽查各部位的工程质量；7、每月向业主按时编报工程监理月报。8、工程质量监理的主要职责：a) 向承包人书面提供路线测控原始基准点、基准线和基准高程等资料；b) 对承包人通过驻地监理提交的单位工程、分部工程开工报告进行审查，签署具体意见后报业主审批。审批承包人提交的分项工程开工报告，并报业主核备。c) 对不符合合同要求的，有权下达返工令；对严重违反施工规范，有权下达局部或全部暂停施工令，承包人整改合格后经审批方能恢复施工；d) 督促监理试验检测工作，严把材料使用关。 、对辖区各标段路基填料土场严格按规范要求取样进行击实实验和cbr试验，用以确认承包人的施工采用标准；、严格按规范要求对桥梁各结构件不同强度等级混凝土的施工配合比进行配比试验；、严格按规范要求和不少于30%的抽检频率及时对结构性用材的钢材、水泥、砂石、预应力锚具在未投入制作或进场前完成质量抽检。e) 对已完工工程进行质量检测确认。 9、工程进度监理主要职责：a) 审查承包人在开工前提交的总体施工进度计划以及其后根据总体进度计划编制的季、年进度计划，报业主审批；b) 审查承包人编制的月度进度计划，报业主审批；c) 在施工过程中检查和监督计划的实施，当工程未能按计划进行时，应要求承包人调整计划，并采取必要措施，加快施工进度，以使实际施工进度符合要求。d) 定期向业主报告进度情况，当施工进度可能导致合同工期严重延误时，有责任向业主提出中止执行施工合同的详细报告。10、工程费用监理的主要职责：a) 按合同规定，现场计量核实合同工程量清单规定的任何已完工程且质量合格的数量和价值。其中，原始地面线标高测量、竣工测量土石方分界线测定和石方数量确定，清淤换填数量确定，隐蔽工程等关键性的计量工作必须有业主人员参加；b) 按合同规定审查中期支付证书及合同中止后任何款项的支付证书，签署具体意见后，报业主。对不符合合同文件要求的工程项目费用，有权暂拒支付，直到上述项目的施工质量达到要求。11、合同管理的主要职责：a) 参加由业主主持召开的第一次工地会议，主持施工阶段本监理合同段内的工地会议。拟定工地会议纪要发承包人，报业主核备。有权参加承包人为实施合同组织的有关会议。在整个施工活动期间，应根据具体情况定期或不定期召开不同层次的施工现场协调会；b) 对工程任何部分的形式、质量、数量及施工程序做出变更，应按变更的审批程序、权限办理。c) 对承包人提出的工期延期或费用索赔，应就其申述的理由查清全部情况，并根据合同规定程序审定，签署具体意见后，报业主；d) 根据合同要求，严格控制工程分包，对承包人的任何分包人的资质和分包工程类型、数量进行审查，签署具体意见后，报业主；e) 审查承包人进入工程现场的技术、管理人员的构成、数量与合同所列名单是否相符，对不称职的技术、管理人员有权提出更换要求；f) 对承包人的施工机械设备的数量、规格、性能按合同要求进行审查。对不符合合同要求，影响工程工期、质量的机械设备有权提出增加、更换要求。二、监理项目负责人职责：1、 贯彻执行国家、省、市制定的有关法律、法规和规章，执行监理行业技术规范标准及各项管理制度，并接受质监、安监部门的业务指导；2、 代表监理单位履行监理合同；3、 主持监理规划的编制，审定监理细则并组织实施；4、 监督施工承包合同的实施；5、 根据有关规定，协助业主选择项目设计及施工总承包单位；6、 审查项目施工分包单位的资质；7、 对工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和使用功能提出改进意见；8、 对工程结构设计和其它专业设计中的技术问题，按照安全和优化的原则，向设计单位提出改进建议；9、 审查项目施工组织设计或施工方案；10、 组织、协调有关单位的相互关系，主持工程有关会议；11、 发布开工令、停工令和复工令；12、 组织原材料、半成品、成品的验收；13、 组织隐蔽工程验收；14、 组织分部、分项工程验收及初步竣工验收；15、 监督施工企业及时提交质量、安全事故报告；16、 检查、监督工程进度；17、 审核工程量，签发工程付款凭证；18、 审核预算书、核查结算书。三、专业监理工程师职责：1、 审核施工组织设计或施工方案；2、 参加图纸会审，负责处理专业技术问题；3、 协助施工单位完善质量保证体系；4、 组织、指导现场检查监理员的工作；5、 审核进场材料的质检报告；6、 参与分部（项）、单位、单项工程质量检查及验收工作；7、 审核有关材料的专业技术试验报告；8、 负责办理工程变更（设计、进度、质量、工程量）；9、 督促施工单位建立施工安全保障体系；10、 参与工程质量事故的处理；11、 对工程进度付款签署意见；12、 负责检查监理日志；13、 定期和不定期地向总监提交质量、进度等方面的动态报告；14、 参与必要项目的工程计量、验方工作；15、 协助组织现场协调会，组织召开专题会议；16、 核定现场签证；17、 负责总监委托的其它工作。四、现场监理员职责：1、 负责做好个人分管段范围内的有关监理工作及总站交办的其他有关工作。2、 旁站监理，跟踪施工全过程，进行工序的质量检查，持证送检原材料；3、 负责进场材料、构件、半成品、机械设备等的质量检查；4、 负责工程计量、验方及签署原始凭证；5、 监督检查承包商的各项试验工作，复核所有试验记录并签字；6、 监督检查承包商提出的延期和索赔申请的期限的费用计划，并提出复核意见；7、 负责现场施工安全、防火的监督、检查；及时报告现场发生的质量事故、安全事故和异常情况；8、 复核建筑物标高、轴线，督促施工单位搞好沉降观测，并作好记录；9、 执行监理细则，填好各种监理图表；10、 负责隐蔽工程检查验收并签署意见；11、 坚持逐日填写监理日志，及时、如实地填写原始记录。五、监理人员工作准则：1、公正、公平、信誉第一，为业主服务，在法律、法规和合同文件规定的范围内维护合同双方的权益。2、不接受任何其他方的商业性委托，忠实履行职责，对业主负责。4、当证明自身的判断是错误时，要及时更正。5、当监理工作涉及到业主和承包人双方合同权益时，按照合同规定，在授权范围内实事求是地进行处理。6、监理人员在合同执行中深入理解设计文件和相关技术规范，随时把握监理工作的重点、难点，及时发现问题处理问题。7、监理人员与承包人在对工程质量的判断发生分歧时，以设计文件、技术规范和检测、试验资料为依据，提出充分论证，避免凭个人的看法和经验随意做出决定。第二章 各阶段监理工作内容第一节 施工准备阶段监理工作内容一、 根据监理合同的要求设置项目监理机构。二、 监理人员熟悉合同文件，当发现有关内容与法律、法规、文件不一致或有错误时应及时书面报告业主。三、 熟悉设计图纸和设计文件。首先应阅读设计说明，了解设计意图、设计标准和要点，掌握施工中的难点和重点，查阅相应规范、标准及书籍，掌握施工控制要点和注意事项，确定质量目标和控制措施，做到事前控制。熟悉对有关施工材料、施工工艺的要求，施工中应注意的事项，以及对施工安全、环保工作的要求等；审查设计文件，对设计文件中存在的问题或疑问以书面形式上报业主请求澄清，并参加设计交底会议收集资料并做好记录。四、 应要求承包人对施工合同文件中提供的图纸和定线数据、工程数量等进行必要的现场复查核对，纠正差错、补充漏缺。对于发现的重大错误、漏项和方案性问题，应提出书面报告上报业主。五、 根据工程情况，编制监理实施细则，明确监理的重点、难点、具体措施及方法步骤，经批准后实施。六、 根据合同文件要求和工程特点，督促施工单位机械设备、人员进场，并检查进场机械的完好率。对施工单位存在的不足应以通用函件方式通知施工单位改正。进场机械设备（包括计划进场的机械设备）的数量、型号、规格、产地、功率、出厂日期、完好率与投标书所填列的是否符合。各种施工机械设备的进场及周转计划与工程进度计划的适应性。各种施工机械设备的配套与满足施工技术要求的适应性。数量不足或不配套的施工机械设备，应限期要求承包人补足进场；审验不合格的施工机械设备，应限期撤离工地；承包人要求替代或更换机械设备，应事先得到监理工程师的同意。已进入现场并经监理工程师审查合格的施工机械设备，未征得同意不得运出工地。机械设备要求见下表：主要机械设备要求路基土石方1、要求采用挖掘机、运输车、推土机（平地机）、压路机、洒水车等，根据工程特点，重点应审查机械配套情况，以及审查推土机（高等级公路应要求配置平地机）、压路机的型号及功率能否满足要求。2、 配备必要的现场检测设备。桥梁工程1、重点审查搅拌设备的型号以及标定情况，要求采用强制式搅拌机，并配备发电设备。2、在一般情况下，应采用定型钢模板。3、应督促基础施工设备尽快进场。4、配备必要的现场检测设备。水泥砼路面1、重点审查搅拌设备型号以及标定情况，振捣设备、整平设备型号及数量，采用强制式搅拌机，并配备发电设备和洒水养生设备、切缝压纹设备。2、重点审查搅拌设备、运输设备、振捣设备、模板的配套情况。3、模板高度不得小于面板设计厚度，模板不得变形，否则应予以更换或校正。4、配备必要的现场检测设备。基层施工1、要求采用搅拌设备、运输车、摊铺机、压路机、洒水车等，根据工程特点，重点应审查机械配套情况，以及审查搅拌设备标定情况、探铺设备以及压路机的型号及功率能否满足要求。2、配备必要的现场检测设备。沥青路面1、要求采用搅拌设备、运输车、摊铺机、压路机、洒水车等，重点应审查机械配套情况，以及审查搅拌设备标定情况、探铺设备以及压路机的型号及功率能否满足要求。2、配备必要的现场检测设备。七、 检查施工单位的质量保证体系，督促主要管理、技术人员进场，对施工单位存在的不足应以通用函件方式通知施工单位改正。八、 审查施工单位的原材料供应情况。对原材料送至有相应资质的试验检测单位进行检测，确定12家为原材料供应厂家，并进行击实、配合比等标准试验。主要试验内容及要求路基土石方1、原材料试验：cbr、液塑限等2、标准试验：击实试验，确定最大干密度、最佳含水量。桥梁工程1、原材料试验：钢筋、水泥、钢绞线、碎石、砂等2、标准试验：砼配合比、砂浆配比（开工提前至少28天）水泥砼路面1、原材料试验：钢筋、水泥、碎石、砂等2、标准试验：砼配合比（开工提前至少28天）基层施工1、原材料试验：土、水泥、碎石、砂等2、标准试验：基层配合比（开工提前至少7天）沥青路面1、原材料试验：沥青、碎石等2、标准试验：油层配合比（开工提前至少7天）九、 验收承包人的施工定线：在合同规定的或施工定线之前的合理时间内，对承包人的施工定线进行检查验收，特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、控制桩橛是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通测量、中线及水准桩的设置、固桩情况进行审查。十、 组织召开第一次工地会议。施工、监理、设计、建设单位参加，由建设单位主持。第一次工地会议监理单位应明确的内容：对施工准备情况和质量保证体系提出意见和要求，强调工程开工的条件；介绍监理工作程序、工作方法，对检验批划分、材料取样计划、施工检测计划、隐蔽工程的验收设置要求。监理单位提出一个（或一套）工序（工艺）检查程序说明，以供现场旁站监理人员、承包人的自检人员及施工人员共同遵循。工序（工艺）检查程序按以下原则提出：a、与设计图纸和工程量清单的分项相一致；b、与技术规范及所采用的施工方法和工艺相协调；c、与国家或合同规定的验收标准、检验频率和检验方法相配合；d、工序（工艺）检查程序宜采用框图的形式表示，以便直观；并就应与相应的检查记录、报表、证书等相配套。监理人员整理会议记录，会签后转发相关单位。第二节 施工阶段监理工作内容一、 施工阶段的质量控制（1） 对所有的隐蔽工程在隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员进行驻点跟踪监理，签署重要的分项工程、分部工程和单位工程质量评定表；（2） 对施工测量、放样等进行检查，对发现的质量问题应及时通知施工单位纠正，并做好监理记录；（3） 检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量，并应检查试验、化验报告单、出厂合格证是否齐全、合格，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用；（4） 监督施工单位严格按照施工规范、设计图纸要求进行施工，严格执行施工合同；（5） 对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查；（6） 检查施工单位的工程自检工作，数据是否齐全，填写是否正确，并对施工单位质量评定自检工作作出综合评价；（7） 对施工单位的工程自检验测试仪器、设备、度量衡定期检验，不定期地进行抽验，保证度量资料的准确；（8） 监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定进行检查和抽查；（9） 监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录；（10）对大、重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告业主。二、施工阶段的进度控制。(1) 监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工；(2) 对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策；(3) 建立工程进度台账，核对工程形象，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。三、施工阶段的投资控制。(1) 审查施工单位申报的月、季度计量报表，认真核对其工程数量，不超计、不漏计，严格按合同规定进行计量支付签证；(2) 保证支会签证的各项工程质量合格、数量准确；(3) 建立计量支付签证台账，定期与施工单位核对清算；(4) 按业主授权和施工合同的规定审核变更设计。第三节 施工验收阶段监理工作内容施工验收阶段监理主要工作内容包括：督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位竣工验收报告，提出监理意见；根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告；参加业主组织的竣工验收。一、合同段工程交工1、交工验收的前提提交交工申请：监理工程师收到承包商提交的交工申请报告。交工申请报告的主要内容应包括工程概况、工程施工过程描述、交工工程数量、交工工程质量评定情况、质量缺陷处理情况、剩余工程及完成计划、交工资料整理情况、现场清理情况和有关合约事宜办理情况等。工程实际已经完成：监理工程师对承包商申请交工的全部工程全面检查，确认其主体工程已经完成，剩余工程很少，可在缺陷责任期内完成，且不影响正常使用的行车、施工安全。工程检验合格：监理工程师对工程质量检验和评定结果符合规范要求，且资料齐全；监理工程师以不同形式向承包商签发的监理指令均得到令监理工程师满意的解决，且证明资料齐全。现场清理完毕：监理工程师确认承包商对其申请交工的工程已经进行了全面的现场清理（包括工程现场、临时用地、材料场地和取弃土场地等），结果令人满意。交工资料齐全：建设单位确认承包商已根据合同规定完成或基本完成所有的交工资料，并整理装订成册。2、交工验收程序成立交工验收小组：交工验收由业主主持，由质监、设计、管养等有关部门和监理工程师参加组成交工验收小组。制定工作规划：交工验收小组制订交工验收工作计划。审查交工申请报告：审查的要点是交工工程范围是否明确，质量评定是否真实，质量缺陷处理是否得当，交工资料是否全面符合规范，剩余工程计划安排是否合理可行。验收小组应写出书面审查意见，并明确表明是否接受交工申请，进行工程现场检查。进行现场检查：检查分成外观检查、实测实录和现场清理三部分。检查中发现的所有问题与缺陷应进行详细的纪录。检查小组应对检查情况进行全面评价，重点分析工程缺陷是否已被修复或可立即修复或可作为剩余工程完成。编写检查报告：无论检查小组是否同意签发交工证书，均应编写检查报告。其主要内容包括概述、交工验收小组的组成、交工验收工作规划、交工申请审查情况、现场检查情况、资料检查情况、质量缺陷情况、小组的结论和交工申请等附件。评价报告应发给承包商、业主和有关方面。二、工程监理报告1、在签发交工证书后，监理处负责人应向业主和上级主管部门提交监理工作报告。2、工程监理报告的主要内容为：工程概况；监理组织机构和工作期限；质量监理评述和质量评定结论；进度监理评述和进度控制结论；费用监理评述和费用评估结论；合同监理评述和合同控制结论；工程中存在的问题、处理的意见或建议。其它事项。三、缺陷责任的监理1、缺陷责任期根据合同规定计算交工工程的缺陷责任期为一年。起算日期必须以业主签发的工程交工证书日期为准。对于有一个以上交工日期的工程，缺陷责任期应分别以各自不同的交工日期起算。2、缺陷责任期监理的工作内容检查承包人剩余工程计划，监理处定期检查承包人剩余工程计划的实施，并视工程具体情况，建议承包人对剩余工程计划进行调整。检查已完工程监理处应经常检查已完工程，对工程交工时存在的缺陷及签发交工证书之后发生的工程缺陷情况进行记录，并指示承包人进行修复。确定缺陷责任及修复费用监理处对工程缺陷发生的原因及责任者进行调查，对非承包人原因造成由承包人进行修复的工程质量缺陷，监理处报业主处理。督促承包人按合同规定完成交工资料3、缺陷责任期的监理组织监理处根据剩余工作量，配备缺陷责任期的监理工作人员。包括：现场巡视、检查的驻地监理员，负责质量检验的试验人员及处理合同事宜（索赔、变更）、办理支付、督促交工资料的合同管理人员。四、缺陷责任终止证书的签发1、缺陷责任终止证书签发的必要条件 业主确认承包人已按合同规定及高级驻地办指示完成全部剩余工作。 业主全部剩余工作的质量予以认可。 业主收到承包人含有如下内容的终止缺陷责任申请。a、 剩余工作计划的执行情况；b、 缺陷责任期内业主、监理处发现并指示承包人进行修复的工程完成情况。c、 交工资料的完成情况。2、 成立缺陷责任期工作检查小组业主确认具备签发缺陷责任终止证书必要条件后，成立缺陷责任期工作检查小组，承包人列席，并为检查小组工作及日程安排提供服务。检查小组的任务主要为：a、审查承包人的缺陷责任终止证书申请报告。b、对工程进行最终的整体检验，并侧重缺陷责任期工作内容的检查。c、审查交工资料。d、 对缺陷责任期的工作情况进行检查，确定是否签发缺陷责任终止证书。3、 检查小组审查缺陷责任终止证书申请报告检查小组对申请报告内容的完整性、真实性进行审定，并确认是否满足合同规定及总监办的要求。4、 最终检查最终检查主要指以下两方面：a、剩余工作及缺陷工作的完成情况。b、整个工程的使用情况。检查主要围绕现场检查结果进行，除合理磨损外，工程均应达到合同规定的检验标准。5、 检查报告检查小组必须就检查工作写出检查报告；报送业主，同时送承包人。检查报告的主要内容应包括：a、概述检查小组的授权及其名单、工作简况、收受承包人申请的日期；b、现场检查的内容及情况；c、检查小组对承包人缺陷责任期全部工作的评议；d、小组的结论；e、附件：承包人缺陷责任证书申请检查活动计划，工程缺陷一览表及人剩余工程计划等。6、签发缺陷责任终止证书业主收到检查小组的报告，并确认工程按合同规定已达到缺陷责任期工作验收标准，向承包人签发缺陷责任终止证书。签发日期以工程通过最终检查的日期为准。证书中应包括以下主要内容：（1）获得证书的工程范围（2）审查缺陷责任期工程的单位（3）工程交工日期及合同缺陷责任终止日期（4）缺陷责任终止证书的签字人（业主、监理代表、承包人代表）。第三章 现场监理工作程序第一节 质量监理工作方法一、 监理控制手段：1、实施方案与要求：监理处编制项目监理实施方案，并就重点、难点环节制定更为详尽的实施细则，明确目标和要求；对旁站人员的职责范围责任目标作出明确规定。2、措施与程序：根据监理实施方案中的目标与要求，制定切实可行、行之有效的预防控制措施和落实执行程序，明确监理控制细节。3、监督与指令：对措施与程序的落实执行进行严格的监督和管理，实施旁站监理。对于执行过程中发现的问题与偏差，及时发出监理指令进行纠正。4、统计与报告：对于过程或最终数据与信息，及时进行统计、分析和预测。对于重大问题必须及时报告总监理工程师和业主。二、 质量控制的基本步骤：（1）审查开工报告：工程开工报告应表明材料、设备、劳力及现场管理人员等项的准备情况，并提供放线测量、标准试验、施工图复核情况及施工组织设计、施工工艺、施工方法、质量保证体系以及安全防护措施等必要的基础资料。审查内容：1）承包单位对施工组织设计（方案）签字、审批手续是否齐全；2）施工组织设计（方案）的主要内容是否齐全；3）施工组织设计的内容一般包括：施工组织总设计：工程概况和施工特点分析；施工部署和主要项目施工方案；施工总进度计划；全场性的施工准备工作计划；施工资源总需要量计划；施工总平面图和各项主要技术经济评价指标。单位工程施工组织设计：工程概况和施工特点分析；施工方案选择；施工进度计划；劳动力、材料、构配件、施工机械和施工机具等需要量计划，施工平面图；保证质量、安全、降低成本和冻雨季施工的技术组织措施；各项技术经济指标等。施工方案设计：指重点部位、关键工序或技术复杂的分项、分部工程施工方案和采用新技术、新工艺、新技术、新设备的施工方案。内容包括：工程概况；施工程序和顺序；主要分项分部的施工方案和施工机械选择；技术、质量保证措施等内。（2）工程自检报告：承包人的自检人员按照监理批准的工艺流程和提出的工序检查程序，在每工序（工艺）完工后先进行自检。自检合格后，报监理进行检查验收。（3）工序检查认可：监理紧接承包人的自检或与承包人的自检同时进行每道工序（工艺）完工后的检查验收，对不合格的工序（工艺）批示承包人进行缺陷修补或返工，前道工序未经检查验收，后道工序不得进行。（4）中间交工报告：当组成一个工程的单位工程、分部或分项工程完工后，承包人的自检人员应再进行一次系统的自检，汇总各道工序的检查记录及测量和抽样试验的结果提交交工报告。由监理处组织验收。自检资料不全的交工报告，拒绝验收。（5）中间交工证书：对完工的分项工程进行一次系统的检查验收，监理处作测量或抽检试验，检查合格后，报业主签认中间交工证书。未经中间交工检验和检验不合格的分项工程，不得交付下项工程使用或进行下项工程项目的施工。（6）中间计量证书：对填发了中间交工证书的单位工程、分部工程、分项工程，可进行计量并填发中间计量书。完工项目的交工资料不合格或资料整理工作未完，不得计量支付。三、 施工阶段的质量控制方法和措施：（1） 对所有的隐蔽工程在隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员进行驻点跟踪旁站监理，签署重要的分项工程、分部工程和单位工程质量评定表；（2） 对施工测量、放样等进行检查，对发现的质量问题应及时通知施工单位纠正，并做好监理记录；（3） 检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量，并应检查试验、化验报告单、出厂合格证是否齐全、合格，并按规定频率进行取样抽检，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用；（4） 监督施工单位严格按照施工规范、设计图纸要求进行施工，严格执行施工合同，有权予以制止施工单位不符合规范、设计要求的行为，下达工作指令或停工令；（5） 对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查；（6） 检查施工单位的工程自检工作，数据是否齐全，填写是否正确，并对施工单位质量评定自检工作作出综合评价；（7） 对施工单位的工程自检验测试仪器、设备、度量衡定期检验，不定期地进行抽验，保证度量资料的准确；（8） 监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定进行检查和抽查；（9） 监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录；（10）对大、重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告业主。第二节 施工阶段质量控制程序一、 开工程序承包人选择开工项目提出分项开工申请驻地监理审核监理处审核开工条件是否具备批复分项工程开工申请承包人收到批复申请分项工程开工承包人选择其它开工项目通知承包人：另选开工地点和工程否报业主备案二、 工序（工艺）质量检查程序及中间交工验收开工准备承包商提交开工申请表批 准施 工监理工程师审查开工申请工序完工承包商自检承包商填报质量验收通知单监理人员检查质量合格？监理工程师签署质量验收单单项工程或分部、分项工程完工承包商提交中间核验申请表监理工程师检查合格？验收、确认、签署分项分部工程验收单处理进行下道工序施工否三、 质量事故处理程序行为主体：承包商，监理方，业主，设计单位，建设行政主管部门工作时间：质量事故发生后监理方和施工方应及时予以处理，如属重大的质量事故应在12小时内上报建设行政主管部门；工作标准：作为监理方应协帮助施工单位及有关部门做好事故的调查工作并如实作好事故情况记录，原因分析、解决措施制定后，监理人员应严格检查施工单位的落实和整改结果，直至达到要求。之后监理处应编写质量事故处理报告，向建设单位和有关部门进行汇报。发 现 事 故暂停施工，事故调查确定防护措施防护措施实施事故原因分析、制定处理方案施工、设计、建设、监理单位(主管部门)监理签发处理通知、并监督实施施工单位组织处理方案的实施监 理 进 行 检 查 验 收监理编写事故处理报告检 查 结 果经建设单位同意，批准施工单位复工第三节 现场监理程序一、路基土石方（一）监理程序1、审查开工报告；开工前承包人应提交开工报告，报告内容包括路段位置、长度、路基类型、原材料的开采、运输、数量和试验资料、施工方案和自检系统等，最重要的是施工组织计划及保证措施。按规定程序报批后，即可开工。2、测量放样；测量放样由承包人进行，报驻地监理复核审批。3、检查施工现场的清理工作；由高驻办检查施工现场的清理工作，如果达到了规范及招标文件的要求，即可通知承包人进行下一步工作。4、原材料的试验；5、路基挖方；6、路基填方；路基填方主要对松铺厚度、压实度及混合材料含量进行控制。7、路基工程的验收；当路基完工后，承包人进行自检合格后，将自检资料及检验申请单报驻监理。监理处合格后，填写工程质量检验单。8、中间交工证书的审批；承包人填写中间交工证书，报监理、业主审批。9、支付前的抽查验收。（二）监理程序框图符合条件批准承包人单项工程开工报 告试验路合格批准承包人正式开工，并将试验段作为工程的一部分审查承包人质量保证体系组织情况审查承包人施工工序流程检查机具、人员、试验设备是否进场，能否达到开工条件召开工地会议交流施工、监理人员名单，岗位分工开展工作承包人汇报开工准备情况监理、说明技术要求，检测频率方法复核土样试验最大干密度、最佳含水量检查土源情况机具组合 最佳施长度松铺厚度 压实度检查检查路线范围内场地清理压实检查松铺厚度，土料质量，清除土料中的有害物质逐层逐段按规定频率检查压实度每月定期检查（如12次）路基几何尺寸检查承包人的恢复放样路基整修，特别注意路槽各部位几何尺寸、平整度符合要求组织分项工程验收逐层逐段检验合格签认，并进入下道工序开 工 前 准 备试验路段监理施工监理工程验收图231 路基工程监理工作流程二、结构物回填结构物回填是指结构物完工后，用符合一定要求的材料分层填筑结构物与路基之间所遗留部分。结构物主要指通道、箱涵、管涵、排水管、挡墙、桥台等。（一）监理程序1、审查开工报告回填开始前，承包人应提交开工报告。监理首先要审查回填工作计划是否可行，基底处理是否完毕、合格，回填材料是否符合规范要求，并按规范要求频率予以抽查。同时检查压实机具是否适用及运转调试情况等。如具备开工条件，即可批准开工。2、检查确定回填范围任一结构物回填之前，承包人都应申请监理检查确定回填范围。监理工程师根据规范要求、图纸注释和业主下发的函件，检查各种类型结构物的回填范围是否满足有关规定。3、旁站监理结构物回填施工及抽查旁站应对回填材料、施工期限、压实度、压实厚度、施工工艺、施工工序及对结构物影响进行旁站监理。4、回填工作的验收回填工作的验收合格后，由承包人填写中间交工证书，连同相应的开工申请单及质量检验单一并报高驻办。监理对上述全部内容审查合格后，予以签发中间交工证书，以作为中间计量和交工的依据。（二）监理程序框图材料试验土料试验石料试验审 核结 果更改料场基底处理清除松土切坡、挖台阶审 核结 果基底处理逐层检查压实度保证宽度及长度对结构物影响审 核结 果下一层施工回填完毕审批开工报告审核人、材料、机械审核基底压实度击实试验结构物强度审 核结 果补充报告同意不同意继续清底不合格加强碾压、改进工艺或返工不合格签署中间交工证书合格不合格 图232 结构物回填监理工作流程三、路面基层（一）监理程序1、审批材料承包人在选定底基层材料厂（场）家后，需首先进行材料自检试验，检查原材料是否符合技术规范要求，然后将试验结果连同出厂合格证或证明和材料样品一起报监理审核。2、审批混合料配比承包人在开工前应采用批准的原材料进行混合料的配比设计，确定各种材料配比，并通过室内试验确定混合料的最大干密度、最佳含水量和无侧限抗压强度。试验全部合格后，承包人应将混合料设计的配合比及试验结果报监理审批。3、审查承包人主要机械设置的配置及调试情况在正式开工和试验段开工之前，监理人员对承包人为基层施工配置的主要机械设备（特别是混合料拌合设备）应按照技术规范的要求进行审查。机械设备及调试经审查合格后，予以批准使用。不能保证达到技术规范规定的技术要求或功能的机械设备，不允许使用。4、试验段的准备情况，审批承包人关于试验段的开工报告承包人在得到高级驻地监理对原材料和混合料配合比的批准后，应积极做好试验段的各种准备工作。在试验开工前，需向监理提交开工报告待审批。5、试验段施工试验段开工后，监理人员通过旁站，检查各种原料、混合料、拌合方法、施工工艺、施工组织和施工过程的质控系统等是否与承包人在试验段开工报告中所报一致，存在哪些问题。同时，监理人员通过使用试验、测量等手段，检查材料和工程的质量能否满足技术规范的要求。6、总结报告及正式工程的开工报告在试验段修筑完毕，承包人自检各项技术指标全部合格后，向监理提交试验段总结报告。总结报告应包括以下主要内容：1）所使用材料的技术性能；2）试验段的各种检测资料；3）试验段取得的经验；4）失败的教训及问题分析；5）正式施工时应注意的问题；6）提出基层正式开工报告；监理对试验段工程质量进行各项检测、试验，并审查试验段的总结报告，全部合格予以验收，报业主审批。监理人员还应检查承包人为正式工程开工所做的各项准备工作。承包人正式工程的开工报告具备以下内容：（1）拟施工路段；（2）测量放样资料；（3）主要机械设备配备的规格、型号、数量；（4）施工计划与施工方法；（5）本项工程中主要施工、技术负责人；以上内容经审查符合要求后，监理工程师批准后开始基层施工。7、旁站底基层施工在底基层的施工过程中，现场监理人员主要采取旁站和巡视的方法来检查承包人是否按照批准的混合料配比、施工工艺、施工组织和施工计划进行施工，同时了解承包人的质控系统的运转情况。旁站、巡视的主要分为：（1）现场的旁站（2）对承包人工地试验室的旁站和巡视（3）对拌合场的旁站和巡视（4）养生期间的巡视和检查。8、旁站喷洒透层油对拟喷洒透层油的基层表面进行检验，以保证设计要求的高程、纵横坡度等。检查基层表面是否清扫清洁、紧密、干燥、无尘埃和泥浆；在喷洒透层前1.5小时，检查基层表面是否用水微湿、达到接受透层油的合适程度；确定喷洒路段长度，检查喷洒设备，测定喷洒透层油用量；检查对邻近建筑物的保护情况；根据气候情况及对工程可能造成的影响，及时决定可否进行喷洒透层油作业；对已浇洒透层油的路面养护工作进行监督；9、单项工程的验收 在一个路段的基层完工后，承包人按技术规范和检验项目、频率、标准进行自检，合格后，应填写质量验收单送监理。由监理单位组织办承包人所报路段基层进行验收。10、审查、签认中间交工证书单项工程验收完工后，由承包人填写中间交工证书，连同相应的开工申请单及质量检验单一并报监理，予以签认中间交工证书，以作为中间计量和支付的依据。（二）监理程序框图审核承包人施工工艺流程复核材料试验配合比试验要求路基整修、检查合格审核承包人施工机械齐备 配置及试验设备配置调试（审核沥青透层材料）检查合格后批准试验路段开工 不 合 格 试验路监理旁站召开工地会议监理工艺流程检查压实度、强度检查底基层几何尺寸（检查沥青透油层）评价承包人施工工艺说明技术指标及检测频率方法评价试验路提出整改意见 合格不合格施工阶段旁站检查按规定频率检查各部位几何尺寸、压实度、强度 （沥青透油层）合格逐层签认工序申报单 不合格分项工程完工检验合 格签署中间交工证书图233 路基基层监理工作流程承包人自检后送材料报验单监理检测原 材 料 源承包人自检厂（场）质保书驻地监理审批材料进入施工现场使用承包人按规定批量自检并填写报告单监理工程师审批继 续 使 用合格通知禁止使用并自费运出现场不合格不合格换料源 图234 基层原材料监理工作流程经配合比设计及试验确定混合料的配合比最大干密度，最佳含水量并报验承 包 人重配监理单位试验室试验室进行复核性试验不合格监理单位审批符合现场拌和或厂拌混合料摊铺压实，监理旁站按规定检测频率，承包人自检混合料的剂量、压实度及无侧限抗压强度承包人填写检验报告单现场监理人员或试验室人员按监理抽检频率进行抽检试验监理工程师审批不合格合格进行下道工序图235 基层混合料监理工作流程4、混合料配合比监理工程流程复核具体配合比并做强度 干密度的标准试验检查试验路准备工作不合格试 验 路 段试验路段只任何一部分不符合规范要求，必须总结经验找出原因重做试验，有缺陷工程，可补强达到要求或承包人自费清出工地试验路检测各部分符合规范要求作为正规工程验收合格批准用于工程施 工图236 混合料配合比监理工作流程四、沥青路面（一）监理程序1、审批原材料承包人在沥青砼面层所用的原材料，包括粗、细骨料、填料和沥青结合料必须有出厂合格证，承包人在通过自检证明各种材料均达到技术规范的要求后，报监理审批。监理工程师接到报告后，由监理试验室试验室检查原材料的出厂证明材料和承包人的自检资料，并对承包所报材料样品进行抽检。如果全部合格，则批准承包人使用这些材料。这个批准只是对来样的批准，若施工中材料发生变化时，仍须按以上程序重新报批。2、审批沥青混合料配比承包人在混合料正式生产一个月之前，应向监理工程师呈报沥青混合料的配比设计及在拌合场生产的混合料试样。监理办在批准该设计配比之前，应按承包人的配比重新抽验各项技术指标。如不合格，将配比设计退回承包人重新设计、报批；如合格，则批准使用。3、审查承包人路面施工机械的配置和调试情况承包人应按照技术规范的要求配置足够数量且品种齐全的拌合、运送、摊铺、压实沥青混合料的机械设备及工具，并应在试验路段开工之前安装调试，合格后报监理办审批。所有工程使用的设备应保持良好的操作条件。不符合技术规范要求的设